摘要 施工索賠是施工單位在工程承包合同管理工作中的一項重要內(nèi)容。如何才能做好索賠工作，通過索賠來維護自身的合法權(quán)益。

關鍵詞 施工索賠；索賠證據(jù)；索賠報告

隨著建筑行業(yè)競爭的日趨激烈，施工企業(yè)過多而建設項目較少，僧多粥少的局面使得發(fā)包方與承包方很難形成平等的經(jīng)濟合同關系。施工企業(yè)為了能夠中標，不得不放棄應得的利益，以低價中標。建設單位也趁機壓價，至使施工企業(yè)的經(jīng)營風險提高，經(jīng)濟效益下降，降低了企業(yè)生存發(fā)展及競爭能力。

我國加入WTO以來，將與國際慣例逐漸接軌，建筑市場的競爭將更加激烈。在國際承包工程的競爭中，有一句口號叫“中標靠低價，賺錢靠索賠”，這充分反映了索賠工作在工程建設的重要作用。做好索賠工作，就可以為施工企業(yè)爭取到應得的補償，有力保護自身利益，獲得更大的利潤。所以，施工企業(yè)必須重視并做好施工索賠工作。索賠，不是項目負責人，預結(jié)算人員等一兩個人的工作，而是所有工程技術人員、管理人員相互配合、認真研究、共同參與的工作。

一 工程索賠的重要性

1. 工程索賠是施工企業(yè)減少風險損失的有效途徑。工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風險，如經(jīng)濟風險、合同風險、自然條件的風險以及施工本身的風險等。工程索賠與風險有著密切的聯(lián)系，從風險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔了本不應該由自己承擔的風險損失而向?qū)Ψ剿饕a償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中承擔了本不屬于自身的風險而造成損失，施工企業(yè)應利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從建設單位補償回來。因此，工程索賠是施工單位減少風險損失、獲取經(jīng)濟收益的重要手段和有效途徑。如果施工單位在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件遲鈍，那么他就等于主動放棄了應該得到的利益。

2. 工程索賠是施工單位維護其合同權(quán)益的重要手段。合同條件是規(guī)定建設單位和施工單位雙方權(quán)益以及應承擔義務的關鍵性文件，它闡明了建設單位及施工單位之間風險的劃分。施工單位只有提高靈活運用合同條件的能力。通過工程索賠來減少經(jīng)濟上的損失，才能維護其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實際上是施工單位維護其合同權(quán)益的最基本的管理行為。

3. 工程索賠是施工單位經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟收益，項目的經(jīng)營管理也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的施工單位不僅應具備施工技術和施工能力上的優(yōu)勢，還應該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的企業(yè)，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大。從這個意義上說，能夠成功且合理地進行工程索賠的施工單位，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的企業(yè)。

二 重視索賠依據(jù)的收集

施工索賠是一項知識及技術面廣，復雜細致的工作。不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機會，還要善于收集、整理與施工索賠有關的依據(jù)和資料。如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設計、招標文件、標底、定標書、圖紙會審紀要、設計變更通知單、施工現(xiàn)場簽證、施工備忘錄、有關工程的工程照片、隱蔽記錄、驗收證明書及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場工程師的指令和雙方往來的書信等等。熟悉和了解施工現(xiàn)場，參加必要的工程例會，更重要的會處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計算索賠，及時提出索賠報告。

三 及時、合理地提交索賠報告

索賠發(fā)生后，施工單位應及時組織有關部門人員編寫索賠報告。索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件。對重大索賠報告，最好在索賠專家的指導下進行，編寫索賠報告一般應做好如下幾方面：

1. 索賠事件應該真實。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)來證明。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定。不包含任何估計的猜測。

2. 責任分析應清楚、準確、有根據(jù)。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，并且說明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進行的。

3. 充分論證事件造成施工單位的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調(diào)由于事件影響，使施工單位在實施工程中所受干擾的嚴重程度，以至工期拖延，費用增加；并充分論證事件影響實際損失之間的直接因果關系，報告中還應說明施工單位為了避免索賠事件擴大和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。

4. 索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法的數(shù)據(jù)，正確地計算出應取得的經(jīng)濟補償款或工期延長。計算中應力求避免項目重復，盡量不出現(xiàn)計算上的錯誤。

5. 文字要簡煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報告必須簡潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計算應詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。語氣措辭中肯，在論述事件的責任及索賠根據(jù)時，所用詞語要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等詞匯；在提出索賠要求時，語氣要懇切，用強硬或命令式的口氣。

四、正確處理好同建設單位和監(jiān)理的關系

索賠必須取得監(jiān)理的認可，索賠的成功與否，監(jiān)理起著關鍵性的作用。索賠直接關系到建設單位的切身利益，施工單位索賠的成敗在很大程度上取決于建設單位的態(tài)度。因此，要正確處理好建設單位、監(jiān)理關系，在實際工作中樹立良好的信譽。要做到誠信服務，確保工程質(zhì)量，樹立品牌意識，加大管理力度，在建設單位和監(jiān)理的心目中贏得良好的信譽。比如，施工現(xiàn)場次序井然，場容整潔；項目經(jīng)理做到有令即行，有令即止。施工過程中遇到問題及時與監(jiān)理、建設單位協(xié)商?？傊愫孟嗷リP系，保持友好合作的氣氛，互相信任。對建設單位和監(jiān)理的過失，施工單位應表示理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。創(chuàng)造索賠的平和氣氛，避免感情的障礙。

五 索賠談判時講求藝術和技巧

施工索賠是一門涉及面廣學問頗深的科學管理工作。參與索賠工作的人員必須具備豐富的施工經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)；具有參與投標編制單價和合同談判的經(jīng)驗；有一定的財會知識和敏捷的談判才能，能充分證明自己提出的索賠報告是令人信服的。實踐證明，在談判中采取強硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應付談判的復雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，了解對方的意圖；不要用尖刻的語言刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解；善于利用機遇，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方；準備有進有退的策略，在談判中該爭的要爭，該讓的讓，使雙方有得有失，尋求折衷的辦法；既要考慮我方的利益，又要考慮對方接受的可能性，本著團結(jié)、協(xié)作和互謙、互讓、互促的精神，直至索賠成功為止。

六 做好索賠管理

由于工程項目建設周期比較長，施工單位為完整、真實地反映索賠情況必須建立管理臺帳，本來在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認真、嚴格地建立、健全工程索賠臺帳和檔案。并指定專人負責管理。索賠臺帳必須反映索賠事件的原因、影響程度與結(jié)果，索賠發(fā)生時間，索賠意向提交的時間，索賠結(jié)束的時間，申請索賠的工期和金額，監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。對合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件均應及時登記。裝訂成規(guī)范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料的一部分。

七 索賠易產(chǎn)生的誤區(qū)

當索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與建設單位、監(jiān)理方面的關系，而沒有把索賠認真對待。項目經(jīng)理和技術負責人對索賠工作不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。主管人員對技術規(guī)范文件及建設單位、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻。對實際存在的索賠項目沒有充分的理由。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)的收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。導致索賠無效，從而直接影響施工企業(yè)的經(jīng)濟效益。

八 索賠管理貫穿于工程建設全過程

工程索賠是集工程技術、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟基礎等多方面的綜合運用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營管理活動。多于大多數(shù)工程項目，索賠的出現(xiàn)在所難免，它是合同雙方合理伸張自身權(quán)益的手段。但是想要做好合同索賠工作，必須在整個工程全過程中樹立起索賠意識，建立索賠管理體系。首先，在工程項目前期，就應該樹立起索賠意識。例如，在投標前對合同條款充分研究，對施工現(xiàn)場條件方面仔細勘察，在編制投標報價時搞清工程量的虛實，以備索賠事件發(fā)生時及時合理應付。其次，在工程施工階段，要做好索賠工作。在建設過程中，索賠工作要有一個總的時間安排。每個工程項目可能有很多的具體的索賠事項，它們發(fā)生的時間有先有后，但應隨著整個工程的建設進度，合理安排索賠事件發(fā)現(xiàn)、申報、論證、討論及解決的時間。根據(jù)國際工程承包實踐，施工單位的索賠要及早提出，抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠無限期地拖下去，影響企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個工程的進度。因此在工程建設過程中，施工單位要掌握有利時機，爭取在工程建成以前完成主要的索賠談判和付款。最后，在工程竣工階段，合同雙方應就工程中未達成一致的爭端進行協(xié)商談判，力爭友好協(xié)商的解決，避免將爭端推向仲裁或訴訟。

工程索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對施工單位來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。它有利于加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同；有助于提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強合同管理、維護市場正常秩序；有助于更快地適應國際慣例；有助于對外承包的開展。隨著市場經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中越來越重要。因此，索賠是施工單位在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務能力和工程項目建設管理綜合水平、對企業(yè)如何融入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。

參考文獻:

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