為什么要自主創(chuàng)新?
——時(shí)代的呼喚
2004年以來,一個(gè)響亮的聲音——自主創(chuàng)新,如春雷掠過大地,響徹神州上空,經(jīng)久不衰,深入人心。
2004年,北大方正等十余家企業(yè)在北京聯(lián)合發(fā)布中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新宣言;之后不久又有100余家企業(yè)在京聯(lián)合發(fā)布中國(guó)企業(yè)自主品牌宣言。
2004年,在中央召開的經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上,明確地提出“自主創(chuàng)新是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”的論斷;在中共中央政治局第18次集體學(xué)習(xí)中,胡錦濤提出“要把推動(dòng)科技創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置”;胡錦濤在視察中國(guó)科學(xué)院時(shí)強(qiáng)調(diào)“要把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)”。
2005年,在3月召開的“兩會(huì)”上,溫家寶在政府工作報(bào)告中指出:一個(gè)國(guó)家能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)久地保持優(yōu)勢(shì),取決于科技進(jìn)步的速度與自主創(chuàng)新的能力,并要求將完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新作為這項(xiàng)工作的重中之重;在7月召開的中共中央政治局會(huì)議上,強(qiáng)調(diào)把自主創(chuàng)新作為“十一五”規(guī)劃的著力點(diǎn);在10月召開的黨的十六屆五中全會(huì)上,中央制定了立足科學(xué)發(fā)展,著力自主創(chuàng)新,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略,明確提出要把自主創(chuàng)新作為制定“十一五”規(guī)劃的著力點(diǎn),把增加自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié),要加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,形成自主創(chuàng)新的基本體制框架。
在2005年8月舉辦的中國(guó)廣州花都汽車論壇上,圍繞自主品牌建設(shè)問題引發(fā)了被媒體稱為“龍何之爭(zhēng)”的大討論,進(jìn)而席卷全國(guó)。當(dāng)博鰲亞洲論壇秘書長(zhǎng)龍永圖在發(fā)言中講到“我們不能為自主品牌而搞什么自主品牌,在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代里,汽車產(chǎn)業(yè)注定是一個(gè)國(guó)際化的產(chǎn)業(yè),我們?nèi)缒馨炎詈笫O碌奈辶掖蟮钠囍圃炱髽I(yè)都在中國(guó)落戶,我認(rèn)為就是中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的勝利,不一定要獨(dú)資搞出一個(gè)中國(guó)自己的品牌,才是我們自己汽車工業(yè)的勝利?!闭Z(yǔ)音剛落,原中國(guó)機(jī)械工業(yè)部部長(zhǎng)何光遠(yuǎn)馬上予以強(qiáng)烈反駁,指出“沒有自己的品牌,在世界經(jīng)濟(jì)中就沒有地位。”之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家、企業(yè)家、財(cái)經(jīng)評(píng)論家、科學(xué)家和廣大民眾,紛紛加入這場(chǎng)討論甚至是論戰(zhàn)之中,時(shí)間長(zhǎng)達(dá)數(shù)月之久,至今余波未息。
從企業(yè)到政府,從基層到中央,不約而同地以如此集中度、如此高頻率、如此高強(qiáng)度地呼喚、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)的緊迫性、必要性、重要性,是改革開放以來沒有過的。這不是偶然的靈感閃現(xiàn),而是時(shí)代發(fā)展的必然性使然。
自主創(chuàng)新,這是時(shí)代發(fā)出的急切呼喚:
提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù),中國(guó)在2004-2005年度全球競(jìng)爭(zhēng)力排名中居第44位,科技創(chuàng)新能力在世界主要的49個(gè)國(guó)家中位居第28位,處于中下水平,這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量位居世界第六的地位是極不相稱的。其表現(xiàn)是關(guān)鍵技術(shù)自給率低,對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%以上;具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品,80%以上依賴進(jìn)口。發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)70%至80%,而我國(guó)僅20%至30%。從世界各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看,自主創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素,是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心。
提升城市競(jìng)爭(zhēng)力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)聯(lián)合國(guó)按知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)作出的排名,上海市在世界大城市中僅名列第119位,其得分是名列第一的美國(guó)舊金山的1/15。而上海市已連續(xù)幾年位居我國(guó)各省市申請(qǐng)專利數(shù)量之首。
提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),一個(gè)企業(yè)要有競(jìng)爭(zhēng)力必須具有自主創(chuàng)新能力,一般其技術(shù)研發(fā)投入不應(yīng)低于銷售收入的3%,高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入要占銷售收入的10%以上,不然,就將失去競(jìng)爭(zhēng)力。而我國(guó)目前在大中型企業(yè)中,有71%的企業(yè)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu),有2/3的企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)活動(dòng),2003年企業(yè)新品開發(fā)的支出僅占銷售收入的0.66%。2004年我國(guó)180多家涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的國(guó)有大型企業(yè)申請(qǐng)專利總數(shù)僅6570余項(xiàng),還不及美國(guó)、日本和歐盟一家跨國(guó)公司的專利申請(qǐng)數(shù)多。
參與經(jīng)濟(jì)全球化呼喚自主創(chuàng)新。世界發(fā)展史表明,一個(gè)國(guó)家如果缺乏自主創(chuàng)新能力,缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力,就難以參與經(jīng)濟(jì)全球化并分享全球化的成果。自主創(chuàng)新能力、自主品牌、核心技術(shù)代表著市場(chǎng)控制權(quán)、利潤(rùn)控制權(quán)和收益控制權(quán),缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌,你就會(huì)失去市場(chǎng)控制權(quán)、利潤(rùn)控制權(quán)和收益控制權(quán)。
要看到,我國(guó)企業(yè)在改革開放以來雖然獲得了巨大進(jìn)展,實(shí)力大為增強(qiáng),但由于缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌,在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中正處于越來越不利的地位,面臨十分嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一是單純引進(jìn)技術(shù)戰(zhàn)略沒有達(dá)到以市場(chǎng)換技術(shù)的目的。事實(shí)證明,核心技術(shù)是引不進(jìn)來的,丟了市場(chǎng)卻沒有換到技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè)對(duì)我國(guó)實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)限制,不僅國(guó)防技術(shù),就是民用技術(shù)也有許多限制,如美國(guó)的氣象預(yù)報(bào)數(shù)學(xué)模型根本不準(zhǔn)向中國(guó)出口,而歐盟則明文規(guī)定,向中國(guó)出口的氣象預(yù)報(bào)模型必須有10年以上的差距。這就有使我國(guó)陷入引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后的惡性循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn),而打破這種循環(huán)要靠自主創(chuàng)新;二是在全球價(jià)值鏈的低端掙扎徘徊。由于缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌,跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)采取價(jià)格歧視、過高定價(jià)、掠奪性定價(jià)、搭售行為和拒絕許可等多種方式,獲取了高額利潤(rùn),掌握了市場(chǎng)的主導(dǎo)權(quán)和收益控制權(quán),使我國(guó)的“世界制造中心”名不副實(shí),有成為“世界加工車間”的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。加入WTO以后,針對(duì)我國(guó)的技術(shù)壁壘不僅沒有絲毫松動(dòng),發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者在享受價(jià)廉物美的“中國(guó)制造”的同時(shí),被當(dāng)作我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的廉價(jià)勞動(dòng)力資源,卻被反傾銷等貿(mào)易摩擦搞得很尷尬。而要擺脫這種被動(dòng)不利局面,要向價(jià)值鏈的中高端前進(jìn),就必須要靠自主創(chuàng)新;三是缺乏核心技術(shù),失卻市場(chǎng)主導(dǎo)地位,長(zhǎng)期受制于外資,必將影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。
實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略呼喚自主創(chuàng)新。近27年來,我國(guó)GDP實(shí)現(xiàn)了年均9%以上的增長(zhǎng)速度,一躍而為世界第六大經(jīng)濟(jì)體,這是了不起的成績(jī)。但要看到,這種增長(zhǎng)速度是在高投入、高消耗、高污染的條件實(shí)現(xiàn)的。2004年,我國(guó)GDP占世界GDP的4%,但卻消耗了世界12%的能源,25%的氧化鋁,28%的鋼材,50%的水泥。這是人均GDP1400美元左右的消耗。如按此消耗標(biāo)準(zhǔn),到2020年當(dāng)人均GDP達(dá)到3000美元時(shí),這種消耗也會(huì)隨之增加2倍,這是絕對(duì)不可能持續(xù)下去的。不僅按我國(guó)目前的這種高消耗難以為繼,即使按當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的消耗水平也將難以為繼。因?yàn)閾?jù)有關(guān)專家的分析,美歐日等發(fā)達(dá)國(guó)家的7億人口已經(jīng)占有并消耗了目前全球年產(chǎn)出資源產(chǎn)品的80%,而我國(guó)人口是其2倍,即使按當(dāng)今世界最先進(jìn)的資源消耗標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算也是不可能的。何況在中國(guó)之外,還有那么多的發(fā)展中國(guó)家也在增長(zhǎng)也要參與消耗與爭(zhēng)奪這剩下20%的全球資源產(chǎn)品。
但這并非已經(jīng)無路可走,出路在于自主創(chuàng)新。按照中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)副秘書長(zhǎng)王建先生的分析,我國(guó)的自主創(chuàng)新有兩方面內(nèi)容。一是目前發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用而我國(guó)尚不具備、發(fā)達(dá)國(guó)家也不賣給我們的技術(shù),我們要自主創(chuàng)新去解決(如從高投入、高消耗、高污染到低投入、低消耗、低污染);二是由于發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化已經(jīng)完成,從物質(zhì)產(chǎn)品的資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)向非物質(zhì)產(chǎn)品的資本市場(chǎng)(虛擬資本市場(chǎng)),因而在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力大大減弱,使我國(guó)要繼續(xù)完成工業(yè)化所需要的技術(shù),從長(zhǎng)期看發(fā)達(dá)國(guó)家也沒有了,即使想給也給不了。因此我國(guó)的原始創(chuàng)新能力,就不應(yīng)只是單純地接續(xù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)路線,更不應(yīng)僅僅瞄準(zhǔn)進(jìn)口替代,把關(guān)鍵技術(shù)做到國(guó)產(chǎn)化就滿足,而是要走一條發(fā)達(dá)國(guó)家也沒有走過的技術(shù)創(chuàng)新道路。換句話說,我們的自主創(chuàng)新既要解決對(duì)我國(guó)是新而對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家卻不新的核心技術(shù),更要解決對(duì)我國(guó)與對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家都是新的核心技術(shù)。這樣的自主創(chuàng)新,才能保證我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律呼喚自主創(chuàng)新。從世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史看,制造中心從歐美發(fā)達(dá)國(guó)家先后向日本、韓國(guó)和拉美國(guó)家轉(zhuǎn)移,不同的是,日本和韓國(guó)十分注重在引進(jìn)技術(shù)過程中的消化吸收再創(chuàng)新等自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng),而拉美國(guó)家卻忽視了自主創(chuàng)新。隨著勞動(dòng)力成本上升,日本和韓國(guó)因有自主創(chuàng)新能力和核心技術(shù)、自主品牌,增長(zhǎng)方式得到根本轉(zhuǎn)變,得以長(zhǎng)足發(fā)展,先后跨入發(fā)達(dá)國(guó)家行列;而拉美國(guó)家則因缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌,未能完成增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變,當(dāng)制造中心向中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移時(shí),便陷入了被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“拉美陷阱”的困境之中,這在汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上表現(xiàn)最為明顯。當(dāng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到工業(yè)化中后期階段,勞動(dòng)力成本上升時(shí),制造中心的向外轉(zhuǎn)移是早遲的事,如果現(xiàn)在我們不重視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)、核心技術(shù)研發(fā)和自主品牌建設(shè),那時(shí)就可能會(huì)重蹈“拉美陷阱”的老路。
據(jù)分析,現(xiàn)在世界上有兩種轉(zhuǎn)移趨勢(shì),一是制造轉(zhuǎn)移,一是知識(shí)轉(zhuǎn)移(如辦公室業(yè)務(wù)外包)。前者目前以中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力受益最大,后者以印度的青年知識(shí)階層受益最多。我國(guó)政府和企業(yè)現(xiàn)在在抓住制造轉(zhuǎn)移契機(jī)時(shí),還應(yīng)重視抓知識(shí)轉(zhuǎn)移趨勢(shì),在解決農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)及其價(jià)值制造的同時(shí),還應(yīng)抓住大學(xué)畢業(yè)生這一群體的就業(yè)及其價(jià)值創(chuàng)造。這兩者,都不能脫離自主創(chuàng)新。不然,就會(huì)犯喪失戰(zhàn)略機(jī)遇期的錯(cuò)誤。
能否自主創(chuàng)新?
——條件基本具備
上述分析,充分地證明了自主創(chuàng)新的必要性和重要性??稍诂F(xiàn)實(shí)生活中,有些同志對(duì)自主創(chuàng)新有畏難情緒,他們或認(rèn)為企業(yè)目前忙于生存之戰(zhàn),無暇顧及自主創(chuàng)新;或以跨國(guó)公司實(shí)力雄厚、中國(guó)企業(yè)實(shí)力薄弱為由而不敢在自主創(chuàng)新上亮劍,缺乏“亮劍精神”;或者仍對(duì)以市場(chǎng)換技術(shù)、引進(jìn)核心技術(shù)心存幻想;等等。換句話說,目前實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是可能的嗎?或者自主創(chuàng)新的條件具備嗎?
自主創(chuàng)新的基本條件已經(jīng)具備。按照唯物論,一切以時(shí)間、地點(diǎn)、條件為轉(zhuǎn)移。自主創(chuàng)新也是如此。據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的專家分析,中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的五大條件基本具備:一是推動(dòng)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)條件已經(jīng)具備。20多年來,企業(yè)采取引進(jìn)中低技術(shù)“先占市場(chǎng)”策略,取得較大成績(jī)。現(xiàn)在中低技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)的空間正在縮小,在成本上升背景下,需要增加產(chǎn)品與服務(wù)的技術(shù)含量和附加值,這意味著拉動(dòng)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)條件正在形成。二是大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件的形成。目前我國(guó)已有100多項(xiàng)重要制造產(chǎn)品產(chǎn)量居世界第一,這種大規(guī)模制造意味著巨額研發(fā)費(fèi)用可以有效地被分?jǐn)偅@就為中國(guó)眾多產(chǎn)業(yè)從制造環(huán)節(jié)向核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)拓展提供了條件。三是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和環(huán)節(jié)比重上升。2002年以來,我國(guó)重工業(yè)比重提高,并且技術(shù)密集的加工工業(yè)的比重快速上升,這對(duì)高技術(shù)形成了大量需求。這一需求使技術(shù)供給者為了貼近市場(chǎng)、提高技術(shù)適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力,會(huì)日益增多地把研發(fā)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó)來,這既是跨國(guó)公司近年來在中國(guó)建立研發(fā)中心的條件,也是中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的條件。四是較大幅度的科技投入。近幾年隨著中國(guó)國(guó)力增強(qiáng),研發(fā)投入金額有較大增加,研發(fā)投入占GDP的比重持續(xù)上升,從2000年突破1%,2003年達(dá)1.31%、投入金額1539.6億元,到2004年已達(dá)1.35%,投入金額1843億元。過去10年中,我國(guó)研發(fā)投入的增長(zhǎng)速度居世界第一位(雖然這與起點(diǎn)低有關(guān))。五是我國(guó)的科技人力資源豐富。目前總量已達(dá)3200萬人,其中研發(fā)人員110萬人,分別居世界第一和第二,每年畢業(yè)的理工科大學(xué)畢業(yè)生數(shù)量居世界第一位。
中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力正在增強(qiáng)。據(jù)中國(guó)企業(yè)新紀(jì)錄審定委員會(huì)公布的資料,從新紀(jì)錄發(fā)布活動(dòng)開展10年以來,向社會(huì)發(fā)布的新紀(jì)錄項(xiàng)目數(shù)以每年31%的速度快速增長(zhǎng)。從1996年第一批發(fā)布50項(xiàng)新紀(jì)錄到今年第十批發(fā)布578項(xiàng)新紀(jì)錄,10年間中國(guó)企業(yè)的新紀(jì)錄規(guī)模增長(zhǎng)了10倍。已經(jīng)發(fā)布的2676項(xiàng)新紀(jì)錄,涵蓋了企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等多個(gè)層面的創(chuàng)新成果,其中一些重大創(chuàng)新項(xiàng)目達(dá)到或超過了世界同期的先進(jìn)水平。雖然自主創(chuàng)新尚未成為中國(guó)企業(yè)普遍的自覺,但中國(guó)企業(yè)新紀(jì)錄的一再刷新至少說明,在目前條件下進(jìn)行卓有成效的自主創(chuàng)新是可能的。許多企業(yè)之所以未能堅(jiān)持自主創(chuàng)新,非不能也,是不為也。
自主創(chuàng)新不能“等靠要”。自主創(chuàng)新無疑是需要條件的,但這個(gè)條件是發(fā)揮主觀能動(dòng)性創(chuàng)造出來的,而不是“等靠要”來的。套用王鐵人的一句話就是有條件要搞自主創(chuàng)新,沒有條件創(chuàng)造條件也要搞自主創(chuàng)新,這可以說是自主創(chuàng)新的辯證法?!皟蓮椧恍恰?、“神六”等等核心技術(shù)都是自主創(chuàng)新的成果,是運(yùn)用唯物辯證法指導(dǎo)的結(jié)果。在自主創(chuàng)新問題上,停滯的論點(diǎn),悲觀的論點(diǎn),無所作為和驕傲自滿的論點(diǎn),都是錯(cuò)誤的,是有百害而無一利的。
在自主創(chuàng)新問題上,中國(guó)企業(yè)尤其要下決心打破對(duì)引進(jìn)核心技術(shù)的幻想,要打破對(duì)外國(guó)技術(shù)的“路徑依賴”慣性。說到底,這種幻想與依賴,是“等靠要”思想在國(guó)際化中的表現(xiàn),是一種懦夫與懶漢的思想。有些同志會(huì)說:能引進(jìn)技術(shù)我們?yōu)槭裁匆プ灾鲃?chuàng)新?的確,如果我們需要而又能夠引進(jìn)的技術(shù),今后肯定也還會(huì)繼續(xù)引進(jìn)一部分。但事實(shí)是,過去我們所能引進(jìn)的技術(shù)往往是中低技術(shù)而非核心技術(shù),核心技術(shù)的確是引不進(jìn)來的,如汽車產(chǎn)業(yè)、彩電行業(yè)、電腦行業(yè)等等,20多年引進(jìn)了許多技術(shù),但幾乎沒有一項(xiàng)是核心技術(shù)。正如日本駐華使館一位官員伊藤忠太朗早就指出的那樣:“中國(guó)似乎過多地希望外企轉(zhuǎn)讓技術(shù),但是依靠外企能否實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓,值得懷疑。只靠引進(jìn)生產(chǎn)線,與外國(guó)的差距有可能進(jìn)一步擴(kuò)大?!边@叫旁觀者清。
有的企業(yè)家指出,現(xiàn)在外國(guó)對(duì)我們的技術(shù)控制越來越嚴(yán)格?;仡^看我們的合資企業(yè),無論怎么合作,或者獨(dú)資企業(yè)在中國(guó)生產(chǎn)的,哪一家也沒有把他們的核心技術(shù)真正轉(zhuǎn)移過來。他們或者把合資里面的技術(shù)部分拿出來,或者把研發(fā)中心拿過來但實(shí)行更獨(dú)立的管理。中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所承擔(dān)的國(guó)家軟科學(xué)計(jì)劃重大課題《利用外資與提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力》的研究表明,迷信全球化而強(qiáng)調(diào)以外資和外國(guó)技術(shù)彌補(bǔ)我國(guó)的比較劣勢(shì)的觀點(diǎn)是不切實(shí)際的。該課題對(duì)北京、上海、蘇州、東莞等地進(jìn)行的大型問卷調(diào)查顯示:外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)主要以其母公司的技術(shù)為基礎(chǔ),但主要以進(jìn)口母公司的機(jī)器設(shè)備為主,對(duì)母公司的無形技術(shù)(知識(shí)積累)的引入程度不高,外資企業(yè)的研發(fā)支出和研發(fā)隊(duì)伍規(guī)模普遍偏小,專利數(shù)量較少。調(diào)查顯示:14%的企業(yè)明確表示過去幾年中沒有研發(fā)支出,年研發(fā)支出在1000萬元人民幣以上的企業(yè)數(shù)量?jī)H占總樣本量的14%,沒有研發(fā)人員的占11%。有91%的外資企業(yè)從來沒有申請(qǐng)過國(guó)內(nèi)專利,申請(qǐng)國(guó)際專利的僅占13%。外資企業(yè)對(duì)華技術(shù)擴(kuò)散十分微弱,技術(shù)溢出效應(yīng)微乎其微。調(diào)查還表明,有60%的外企認(rèn)為沒有與當(dāng)?shù)卣l(fā)生過合作,77%的外企表示沒有與政府研究機(jī)構(gòu)有過正式合作,79%的外資沒有與國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行結(jié)盟的意愿。
美國(guó)企業(yè)界有句名言:要么創(chuàng)新,要么死亡。對(duì)中國(guó)企業(yè)來說,自主創(chuàng)新,沒有任何借口可以說不。在這里,絕對(duì)需要的是對(duì)自主創(chuàng)新的渴望激情、堅(jiān)持不懈的韌性和竭盡全力的主觀能動(dòng)性。
由誰(shuí)自主創(chuàng)新?
——培育合格主體
對(duì)于自主創(chuàng)新這樣一項(xiàng)偉大戰(zhàn)略使命,僅僅認(rèn)識(shí)到必要性和可能性還不夠,還需要有“鐵肩擔(dān)道義,妙手著文章”的合格主體去擔(dān)當(dāng),才能真正完成。
培養(yǎng)合格的政府主體。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、創(chuàng)新型企業(yè),各級(jí)政府承擔(dān)著重大的職責(zé)。政府主體要通過職能的轉(zhuǎn)變,建設(shè)服務(wù)型政府,創(chuàng)造有利于自主創(chuàng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境、政治大環(huán)境、法律大環(huán)境和文化大環(huán)境。具體地說,就是要制定一整套有利于自主創(chuàng)新的法律法規(guī)、政策制度,修正或廢止現(xiàn)行法律法規(guī)、政策制度中不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的內(nèi)容,清除自主創(chuàng)新的法律、體制、制度、政策障礙。尤其要研究、學(xué)習(xí)、借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的公共管理體制,在產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度、投融資制度、稅收政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、信用制度等方面加強(qiáng)建設(shè),使整個(gè)法律制度、政策環(huán)境有利于自主創(chuàng)新。如被企業(yè)廣為詬病的外資超國(guó)民待遇就應(yīng)該收回。據(jù)分析,目前外資企業(yè)的平均負(fù)擔(dān)率為11%、內(nèi)資企業(yè)的負(fù)擔(dān)率為22%,國(guó)有大企業(yè)的負(fù)擔(dān)率超過30%,內(nèi)外資企業(yè)實(shí)行兩套稅率,使內(nèi)資企業(yè)處于不公平競(jìng)爭(zhēng)地位,阻礙了內(nèi)資企業(yè)的科技創(chuàng)新。又如政府采購(gòu)法的制定,既要考慮不保護(hù)落后,更應(yīng)有利于鼓勵(lì)、支持本土企業(yè)的自主創(chuàng)新和發(fā)展。又如,《反壟斷法》應(yīng)盡快出臺(tái),以克服外企專利包圍中國(guó)企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等問題。再如,各級(jí)政府都應(yīng)從對(duì)GDP增長(zhǎng)和外源經(jīng)濟(jì)的崇拜(寧贈(zèng)外資,不予內(nèi)企)以及對(duì)部門利益的追逐中走出來,從公共利益高度完善監(jiān)管與服務(wù),同時(shí)要改變偏好外資經(jīng)濟(jì)、只重眼前利益的官員文化。
針對(duì)“科學(xué)技術(shù)、自主創(chuàng)新不需要國(guó)家意志,反對(duì)政府必要的干預(yù),尤其反對(duì)以國(guó)家力量發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”的觀點(diǎn),長(zhǎng)期從事科技政策研究的專家梅永紅認(rèn)為,日韓經(jīng)驗(yàn)證明,積極的產(chǎn)業(yè)政策特別是對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的支持,是后發(fā)國(guó)家應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)的有效政策。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員劉世錦認(rèn)為,政府推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策重點(diǎn),一是促進(jìn)國(guó)企改革深化,建立多元股權(quán)的法人治理結(jié)構(gòu),特別是國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的選用方式,克服短期行為,鼓勵(lì)長(zhǎng)期行為,形成有利于自主創(chuàng)新的企業(yè)長(zhǎng)效機(jī)制;二是政府對(duì)各類經(jīng)濟(jì)體一視同仁,鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng),完善有利于自主創(chuàng)新的政策法規(guī)體系;三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)體系建設(shè);四是政府通過對(duì)前沿性重大項(xiàng)目、共通性技術(shù)項(xiàng)目的支持,帶動(dòng)和協(xié)調(diào)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)。
培育合體的企業(yè)主體。有研究表明,在世界近100多年來的發(fā)展進(jìn)程中,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定的技術(shù)幾乎全部源自企業(yè)。當(dāng)今時(shí)代,發(fā)達(dá)國(guó)家80%的科研工作是在大企業(yè)中完成的。據(jù)幾年前美國(guó)一家研究機(jī)構(gòu)的研究,在全世界100個(gè)最大的經(jīng)濟(jì)體中,有一半以上是公司而非國(guó)家。全球200家最大的公司控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不少于全球的28%,其在全球的銷售額大于除9個(gè)最大國(guó)家之外的182個(gè)國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的總和。這些大公司不論屬于哪個(gè)國(guó)家、何種行業(yè),其共同點(diǎn)是都有自己的知名自主品牌、可靠的質(zhì)量、信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,而這些又源于企業(yè)自身強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力。
國(guó)家的較量在企業(yè),企業(yè)的較量在于自主創(chuàng)新能力。我國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新上,與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)相比差距巨大。數(shù)據(jù)顯示,2005年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)的營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和資產(chǎn)總額不及世界企業(yè)500強(qiáng)的1/10,分別只有世界企業(yè)500強(qiáng)的8.4%、7%和6%。我國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)量最多的10家電子信息企業(yè),5年申請(qǐng)之和只相當(dāng)于IBM公司一年申請(qǐng)的專利數(shù)量。寶潔公司年均專利2萬余項(xiàng),上海家化3年共申請(qǐng)專利582項(xiàng)。另有數(shù)據(jù)表明,我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)中超過3/4為外國(guó)企業(yè)所有,在其余1/4的專利中,國(guó)內(nèi)企業(yè)為主體申請(qǐng)的不到20%,成為最薄弱的環(huán)節(jié)。如在中國(guó)最擅長(zhǎng)的中藥行業(yè)2004年的452件專利中,個(gè)人申請(qǐng)占80%-90%,企業(yè)申請(qǐng)的不到20%。這說明,中國(guó)企業(yè)尚未普遍成為自主創(chuàng)新的合格主體。為什么中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)、動(dòng)力不足?這就要從制度、體制、機(jī)制上解決企業(yè)自主創(chuàng)新的觀念、動(dòng)力、條件等問題,把企業(yè)培育成具有自覺自主創(chuàng)新意識(shí)的合格主體。
要培育合格的自主創(chuàng)新的企業(yè)主體,關(guān)鍵在于培育企業(yè)家群體的自主創(chuàng)新意識(shí)、責(zé)任、膽識(shí)與胸懷。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義,創(chuàng)新是指企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)行新的組合。它包括5種情況:第一,引入一種新產(chǎn)品;第二,采用一種新的生產(chǎn)方法;第三,開辟一個(gè)新的市場(chǎng);第四,獲得一種原料的新來源;第五,采取一種新的企業(yè)組織形式。世界著名的管理學(xué)大師彼得·杜拉克認(rèn)為,企業(yè)家的本質(zhì)就是創(chuàng)新,創(chuàng)新包括:第一,把社會(huì)需求變成可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)成果或社會(huì)成果的一項(xiàng)成功事業(yè);第二,創(chuàng)新同時(shí)也是讓資源能夠更多地或者更有效地創(chuàng)造財(cái)富。創(chuàng)新精神是企業(yè)家的基本精神,缺乏創(chuàng)新精神就不能稱為合格的企業(yè)家;缺乏具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家領(lǐng)航的企業(yè),也不可能成為自主創(chuàng)新的合格主體。
因此,要培育合格的自主創(chuàng)新的企業(yè)主體,就要十分珍惜、愛護(hù)企業(yè)家,為企業(yè)家群體的健康成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的社會(huì)條件,在實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中發(fā)揮企業(yè)家的核心作用。
培育自主創(chuàng)新的其它合格主體。在自主創(chuàng)新體系中,除了合格的政府主體和企業(yè)主體之外,大專院校、科研院所和國(guó)家重大實(shí)驗(yàn)室也是非常重要的創(chuàng)新主體。在西方國(guó)家,政府和大學(xué)實(shí)驗(yàn)室也是產(chǎn)生重大創(chuàng)新突破的地方。在我國(guó),要克服大專院校、科研院所與實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、動(dòng)力不足、投入較少,機(jī)制、體制不順的突出問題,要解決教育科研與市場(chǎng)脫節(jié)、與實(shí)踐脫節(jié)、與生活脫節(jié)的突出問題??蒲畜w制、教育體制的改革要有利于貫徹自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,有利于培育自主創(chuàng)新的科技隊(duì)伍和教學(xué)隊(duì)伍,做到科研與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合、教育與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合、前沿課題與現(xiàn)實(shí)問題緊密結(jié)合,在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方面找準(zhǔn)定位,發(fā)揮獨(dú)特優(yōu)勢(shì)和重要作用。
培育自主創(chuàng)新的員工主體。企業(yè)的創(chuàng)新也好,大專院校科研院所的創(chuàng)新也好,靠的是廣大員工的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力。毛澤東同志曾經(jīng)說過,在人民群眾中蘊(yùn)藏著無限的創(chuàng)造力。取得創(chuàng)新成功的企業(yè)實(shí)踐表明,自主的員工、自發(fā)的承諾(即把事情做好的愿望)以及學(xué)習(xí)的環(huán)境,是創(chuàng)新的三大條件。海爾首席執(zhí)行官?gòu)埲鹈粽J(rèn)為,對(duì)于創(chuàng)新,非常重要的一點(diǎn):不能是一個(gè)人或一部分人,而是每一個(gè)人都在“人單合一”的前提下,對(duì)自己所應(yīng)該擁有的市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新。人人都應(yīng)創(chuàng)新,人人都能創(chuàng)新。要相信、依靠、培育員工,使之成為自主創(chuàng)新的主體和動(dòng)力。
各類自主創(chuàng)新主體在自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中分工合作,密切配合,各自扮演好自身的角色,在競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律、利潤(rùn)規(guī)律的推動(dòng)下,在振興中華使命感的召喚下,各類自主創(chuàng)新成果就會(huì)如雨后春筍一樣爭(zhēng)先恐后地從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原野上茁壯成長(zhǎng)起來,普遍而持久不衰。
怎樣自主創(chuàng)新?
——道與術(shù)并重
自主創(chuàng)新要取得成功,就要遵循創(chuàng)新之道,運(yùn)用創(chuàng)新之術(shù),以道駕馭術(shù),以術(shù)體現(xiàn)道,正確地認(rèn)識(shí)和處理自主創(chuàng)新中的各種關(guān)系。
要正確認(rèn)識(shí)創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延。有的專家指出,創(chuàng)新有大小之分,“小”創(chuàng)新指產(chǎn)品、流程、服務(wù)或商業(yè)活動(dòng)方面的創(chuàng)新;“大”創(chuàng)新指的是管理方面即組織文化和思維方式的創(chuàng)新。創(chuàng)新無處不在、無時(shí)不在、無人不可、無企不可。它不僅是一種新技術(shù)、一種新產(chǎn)品、一項(xiàng)新服務(wù),而且是一種新文化,是員工的創(chuàng)造力和一個(gè)組織的能力。換句話說,創(chuàng)新不僅包括技術(shù)創(chuàng)新,還包括管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等方面。東軟集團(tuán)董事長(zhǎng)劉積仁認(rèn)為,有些企業(yè)由于不了解創(chuàng)新的內(nèi)涵,不懂得創(chuàng)新要走與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有差異的道路,以為創(chuàng)新就是創(chuàng)造全世界沒有的東西,以為創(chuàng)新就像農(nóng)民種田一樣可以在XXX園里種出,從而走入誤區(qū)之中,浪費(fèi)了時(shí)間、資金與機(jī)會(huì)。
要培育健康的自主創(chuàng)新文化。通過自主創(chuàng)新鑄就行業(yè)霸主地位的大連振邦氟涂料有限公司董事長(zhǎng)周建良說得好:“中國(guó)企業(yè)很難做大的原因,并不是實(shí)力不如他人,關(guān)鍵在于沒有找準(zhǔn)自己與眾不同的定位,并一直去堅(jiān)守;不能抵制眼前利益,而總是為眼前利益犧牲目標(biāo);不能靜下心來走自己的自主創(chuàng)新之路,而是選擇盲目跟風(fēng)?!边@說明,創(chuàng)新取勝,首先要有正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略,還要能持之以恒地堅(jiān)守這一戰(zhàn)略。以急于求成的所謂“短平快”心態(tài)搞自主創(chuàng)新是有害的。
培育健康的創(chuàng)新文化有許多方面。敢于創(chuàng)新的勇氣,善于創(chuàng)新的智慧,寬容創(chuàng)新失敗的氛圍,激勵(lì)創(chuàng)新的動(dòng)力,把創(chuàng)新中的意見分歧化為建設(shè)性沖突的心胸與技巧等等都是必不可少的內(nèi)容。不久前,深圳市出臺(tái)法規(guī),對(duì)改革創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì);國(guó)家機(jī)關(guān)、公立非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和人民團(tuán)體可以對(duì)提出有重要價(jià)值的改革創(chuàng)新意見或建議的單位或者個(gè)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì);公務(wù)員對(duì)改革創(chuàng)新工作做出突出貢獻(xiàn)的,應(yīng)當(dāng)作為晉升其職務(wù)、級(jí)別的重要依據(jù);只要改革創(chuàng)新方案程序符合規(guī)定,個(gè)人和所在單位沒有牟取私利,也不存在與其它單位或個(gè)人惡意串通的,即使工作發(fā)生失誤,未達(dá)到預(yù)期效果,或者造成一定損失,可以免于追究有關(guān)人員的責(zé)任。這有利于營(yíng)造自主創(chuàng)新的大環(huán)境。
自主創(chuàng)新,既依賴個(gè)體的創(chuàng)造力,也依靠跨職能的組織協(xié)調(diào)能力。如在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新、組織形式創(chuàng)新等方面,存在戰(zhàn)略分歧、技術(shù)爭(zhēng)辯和方案比較,是十分正常的。如果對(duì)此缺乏充分自由爭(zhēng)論與民主選擇的創(chuàng)新氛圍,把分歧、爭(zhēng)論等變成拉幫結(jié)派、人身攻擊、利益團(tuán)體、或耍政治手腕施加壓力等等惡劣文化,沖突就是破壞性的,就會(huì)扼殺創(chuàng)新的各種意愿。諾基亞說:“沒有任何一個(gè)想法不值得一聽,沒有任何一個(gè)想法不值得嘗試?!边@就是一種有利創(chuàng)新的文化。
培育創(chuàng)新文化,需要改善并建立創(chuàng)新主體間的良好關(guān)系。國(guó)際組織學(xué)習(xí)協(xié)會(huì)全球干事、前福特汽車公司高級(jí)副總監(jiān)尼克·贊紐克認(rèn)為:“當(dāng)關(guān)系改善的時(shí)候,知識(shí)也開始增加,當(dāng)知識(shí)增加的時(shí)候,創(chuàng)新,包括制造的創(chuàng)新、營(yíng)銷的創(chuàng)新與設(shè)計(jì)的創(chuàng)新,都在不斷地提高?!痹谖覈?guó),嫉賢妒能、文(武)人相輕、等級(jí)阻隔或曲意迎合等惡劣關(guān)系與文化是健康和諧關(guān)系的大敵,在培育創(chuàng)新文化上尤應(yīng)加以克服。
要正確認(rèn)識(shí)處理自主創(chuàng)新中的各種關(guān)系。要提高自主創(chuàng)新的有效性,一要正確處理引進(jìn)與消化吸收再創(chuàng)新的關(guān)系。我國(guó)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中,重引進(jìn)、輕消化吸收再創(chuàng)新是一大通病,有錢買馬,沒錢裝鞍。日本企業(yè)可以說是消化吸收再創(chuàng)新的典范,數(shù)據(jù)顯示,其引進(jìn)費(fèi)用與消化吸收再創(chuàng)新的費(fèi)用之比是1:10,而我國(guó)企業(yè)卻正好相反,這種狀況必須盡快改變。二是普遍創(chuàng)新氛圍的營(yíng)造與集中力量打殲滅戰(zhàn)的關(guān)系。在企業(yè)的自主創(chuàng)新實(shí)踐中,應(yīng)該使創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新行為成為員工普遍的自覺。但傷其一指不如斷其一指,在財(cái)力投入有限的情況下,需要集中財(cái)力人力,找出最主要的影響企業(yè)發(fā)展全局的重點(diǎn)課題進(jìn)行創(chuàng)新攻關(guān),以求盡快突破,取得成效,進(jìn)而以點(diǎn)帶面,這樣效果更好。三是技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)系。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新尤其是前沿性技術(shù)創(chuàng)新時(shí),要充分考慮到該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景和商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造,能被本企業(yè)率先享有,力求避免本企業(yè)開發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品卻被市場(chǎng)追隨者超過,自己栽樹、他人摘桃的事情發(fā)生,以保證本企業(yè)能從自身開發(fā)出的新產(chǎn)品和新服務(wù)中收獲最大的利潤(rùn)和價(jià)值。四是封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新的關(guān)系。既要重視新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新,又要重視該新產(chǎn)品形成的新價(jià)值鏈的創(chuàng)新;既要重視企業(yè)內(nèi)部關(guān)起門來所作的研發(fā)設(shè)計(jì),又要重視與大專院校、科研院所和行業(yè)伙伴聯(lián)合研發(fā)設(shè)計(jì),這樣才能避免“創(chuàng)新孤島”現(xiàn)象發(fā)生。五是適應(yīng)型客戶導(dǎo)向與引導(dǎo)型客戶導(dǎo)向的關(guān)系。適應(yīng)型客戶導(dǎo)向的創(chuàng)新只能滿足當(dāng)下市場(chǎng)需求,引導(dǎo)型客戶導(dǎo)向創(chuàng)新可以預(yù)測(cè)、引領(lǐng)、發(fā)現(xiàn)并開發(fā)未來的新興市場(chǎng)需求。把握二者關(guān)系的度,既可把握住今天,又能掌握住明天。
要建立研發(fā)隊(duì)伍和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。自主創(chuàng)新是人去實(shí)現(xiàn)的,需要有高瞻遠(yuǎn)矚的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)袖帶領(lǐng)一支志存高遠(yuǎn)的研發(fā)隊(duì)伍,承擔(dān)自主創(chuàng)新中重大的攻關(guān)任務(wù),并通過建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制為他們?cè)谧灾鲃?chuàng)新中沖鋒陷陣提供不竭的動(dòng)力。同時(shí),還要把研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新活動(dòng)與廣大員工的創(chuàng)新熱情與智慧緊密結(jié)合起來,與創(chuàng)新改善的各種合理化建議活動(dòng)緊密結(jié)合起來,不能使自主創(chuàng)新活動(dòng)成為少數(shù)人的孤軍奮戰(zhàn)。如豐田汽車之所以能后來居上,其領(lǐng)導(dǎo)曾自豪地說:“我們的汽車就是由職工的建議凝結(jié)而成的。”該公司職工因提合理化建議而獲得的獎(jiǎng)金比工資還多。如果我們不但學(xué)會(huì)了運(yùn)用員工的雙手,而且學(xué)會(huì)了運(yùn)用員工的頭腦,那么創(chuàng)新的智慧將取之不盡、用之不竭,真正形成茍日新,日日新,又日新的生動(dòng)活潑的自主創(chuàng)新局面。
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