[摘 要]人權(quán)保障是公權(quán)對(duì)私法自治進(jìn)行控制的終極目的和評(píng)價(jià)控制效果的根本標(biāo)準(zhǔn)#65377;我 國 的公權(quán)對(duì)私法自治控制存在著認(rèn)識(shí)#65380;方式等方面的問題，應(yīng)當(dāng)建構(gòu)以人權(quán)保障為核心涉及理 念#65380;立法#65380;執(zhí)法層面的控制體系#65377;

[關(guān)鍵詞]私法自治;人權(quán)保障;公權(quán);控制

[中圖分類號(hào)]D901[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1009-2234(2006)0 6-0080-02

私法自治是法理學(xué)和民法學(xué)的基本理論問題#65377;近代以來，科學(xué)技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)促使社會(huì) 結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，私法自治的社會(huì)性日益增強(qiáng)，主要表現(xiàn)在公權(quán)對(duì)私法自治在某種程度 上的控制#65377;與此同時(shí)，人權(quán)理論及實(shí)踐不斷完善和深化#65377;從人與社會(huì)的演進(jìn)關(guān)系來考查，人 權(quán)保障與公權(quán)控制私法自治之間存在著必然聯(lián)系，它從本質(zhì)上體現(xiàn)了人權(quán)#65380;私權(quán)和公權(quán)三間 之間的關(guān)系#65377;因此，本文以人權(quán)保障為切入點(diǎn)對(duì)私法自治的公權(quán)控制問題進(jìn)行分析#65377;

一

在傳統(tǒng)民法上私法自治存在著不同的表述，但其基本內(nèi)涵是一致的即私法主體具有 形成 私法關(guān)系的意思和行為自由#65377;薩維尼曾強(qiáng)調(diào)私人自治的空間，他甚至將“法律關(guān)系的本質(zhì)” 定義為“私人意志獨(dú)立統(tǒng)治的領(lǐng)域#65377;”在他看來，法律是確保私法自治的工具，法律規(guī)則對(duì) 單個(gè)意志規(guī)定一個(gè)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域中，單個(gè)意志獨(dú)立于他人意志而具有統(tǒng)治地位〔1〕(p 64)#65377; 然而，科技革命發(fā)生以后，社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化#65377;傳統(tǒng)民法所推崇的私主體的平等性逐 漸在事實(shí)上喪失#65377;區(qū)域乃至全球市場(chǎng)的形成，工業(yè)社會(huì)得以確立和發(fā)展，出現(xiàn)了很多的大型 企業(yè)比如跨國公司，個(gè)人剛剛從身份的羈絆中解脫開來，又成為勞動(dòng)者#65380;消費(fèi)者和中小企業(yè) 者#65377;他們相對(duì)于資本家和企業(yè)集團(tuán)來說又處于劣勢(shì)地位#65377;因此，私法自治的基點(diǎn)出現(xiàn)了自然 人和法人的二元局面#65377;在這種情況下，弱勢(shì)主體的基本人權(quán)難以保證#65377;人權(quán)是指作為人應(yīng)該 享有的權(quán)利，是一個(gè)人在社會(huì)中應(yīng)該享有的政治#65380;經(jīng)濟(jì)和文化等各項(xiàng)自由平等權(quán)利的總稱#65377; 傳統(tǒng)人權(quán)理論認(rèn)為，人權(quán)保障是為了對(duì)抗公權(quán)的擴(kuò)張，但在現(xiàn)代社會(huì)私法自治的背景下同樣 具有重要意義#65377;1789年法國《人權(quán)宣言》第2條規(guī)定:“任何政治結(jié)合的目的都在于保存人 的自然和不可動(dòng)搖的權(quán)利#65377;這些權(quán)利就是自由#65380;財(cái)產(chǎn)#65380;安全和反抗壓迫#65377;”人權(quán)保障體現(xiàn)公 權(quán)控制私法自治的重要價(jià)值，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

一是人權(quán)保障是公權(quán)控制私法自治的終極目的#65377;私法自治追求主體平等#65380;自由，例如個(gè) 人人格和身份平等#65380;所有權(quán)自由#65380;契約自由#65380;團(tuán)體設(shè)立自由等，這實(shí)質(zhì)上就是對(duì)人本身的承 認(rèn)#65380;尊重和保護(hù)#65377;私法自治與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，它培育和發(fā)展了市場(chǎng)主體的獨(dú)立人格意識(shí) ，并由此培育起了社會(huì)自治的政治意識(shí)#65377;〔2〕類型化的基本人權(quán)如平等權(quán)#65380;財(cái)產(chǎn)權(quán) #65380;自由權(quán) 等實(shí)際來源于私權(quán)體系#65377;人權(quán)同樣可分為兩個(gè)層次:人權(quán)的構(gòu)成制度和實(shí)現(xiàn)制度#65377;前者是指 權(quán)利的主體#65380;客體#65380;內(nèi)容和責(zé)任形式;后者是指權(quán)利的保障和救濟(jì)機(jī)制#65377;由于專制集權(quán)對(duì)人 類社會(huì)造成的消極影響，傳統(tǒng)權(quán)力理論熱衷于對(duì)權(quán)力的限制#65377;然而美國學(xué)者蒂芬#8226;L#8226;埃爾 金在《新憲政論》一書中指出，憲政理論與憲政實(shí)踐應(yīng)當(dāng)超越對(duì)專橫地行使政治權(quán)力加以限 制的古典主張，從批判的懷疑主義轉(zhuǎn)向思考一個(gè)良好的社會(huì)如何得以維系，在經(jīng)濟(jì)效率與公 民精神兩個(gè)方面建構(gòu)一種良好的政治體制#65377;〔3〕(p144)本文認(rèn)為，保障公權(quán)的根本 目的不是 實(shí)行專制，而是保障人權(quán)#65377;現(xiàn)代社會(huì)在私法自治的空間里出現(xiàn)了強(qiáng)勢(shì)主體和弱勢(shì)主體比如跨 國公司和普通員工;強(qiáng)勢(shì)時(shí)間和弱勢(shì)時(shí)間比如中國的“春運(yùn)”時(shí)期對(duì)于客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者來說是強(qiáng) 勢(shì)時(shí)間，而對(duì)乘客則是弱勢(shì)時(shí)間#65377;在這些情況下公民的平等權(quán)#65380;自由權(quán)等基本人權(quán)是難以實(shí) 現(xiàn)的#65377;所以，從人權(quán)保障的角度分析，公權(quán)應(yīng)保持一定的張力，對(duì)私法自治進(jìn)行控制本質(zhì)上 是為了維護(hù)基本人權(quán)的實(shí)現(xiàn)#65377;

二是人權(quán)保障是衡量公權(quán)控制私法自治效果的根本標(biāo)準(zhǔn)#65377;公權(quán)對(duì)私法自治的控制效果如 何?一般而言，直接表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面，權(quán)利是否依法行使#65377;國家運(yùn)用立法權(quán)制定法 律為權(quán)利行使的主體#65380;方式和范圍進(jìn)行界定#65377;另一方面，權(quán)利濫用是否受到公權(quán)的制裁#65377;行 政權(quán)#65380;司法權(quán)對(duì)權(quán)利的濫用行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正#65377;但從更深層次去分析，應(yīng)以人權(quán)狀況的改 善程度作為根本的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)即第三個(gè)方面公權(quán)控制行為是否取得了實(shí)效#65377;這是由私法自治的 社會(huì)性決定的#65377;在現(xiàn)代社會(huì)私法行為已經(jīng)擴(kuò)大到整個(gè)社會(huì)中去審查#65377;公民之間以“平等”#65380; “自愿”方式形成的某種協(xié)議或行為是否為法律所禁止或影響公序良俗#65377;這些都要由公權(quán)進(jìn) 行審查并作出表示#65377;比如不動(dòng)產(chǎn)交易須到相應(yīng)機(jī)關(guān)辦理過戶手續(xù)等#65377;這些控制不僅是為了社 會(huì)的良序運(yùn)行，而且是維護(hù)公民的基本人權(quán)的實(shí)現(xiàn)環(huán)境#65377;所以，公權(quán)控制私法自治的評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)應(yīng)是以保障人權(quán)為核心的評(píng)價(jià)體系#65377;就我國而言，從通過行政手段控制公民行為預(yù)防“非 典”#65380;“禽流感”，到免費(fèi)救助經(jīng)濟(jì)困難的艾滋病患者以及否決“撞了白撞”的立法建議， 這些得到了民眾的普遍認(rèn)可，因?yàn)楣竦臋?quán)利得到了更多的關(guān)注，人權(quán)保障水平持續(xù)提高#65377;

二

就一般意義而言，公權(quán)對(duì)私法自治進(jìn)行控制主要分為兩個(gè)方面:一方面，立法上的控制 #65377;近代資產(chǎn)階級(jí)民主革命促使西方社會(huì)完成了“身份到契約”的轉(zhuǎn)變#65377;但在工業(yè)革命后，社 會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，出于對(duì)社會(huì)整體利益的權(quán)衡使得國家立法權(quán)對(duì)民事活動(dòng)的干預(yù)增加 #65377;比如《德國民法典》第134條規(guī)定，法律行為違反法律上的禁止時(shí)無效#65377;但法律另有規(guī)定 的除外#65377;我國現(xiàn)行《合同法》明確規(guī)定了“一方以欺詐#65380;脅迫的手段訂立合同，損害國家利 益;惡意串通，損害國家#65380;集體或者第三人利益”等導(dǎo)致合同無效的五種情形#65377;此外，還規(guī) 定了合同中的兩種免責(zé)條款和某些格式條款無效等#65377;另一方面，在行政執(zhí)法上對(duì)民事行為進(jìn) 行檢查和監(jiān)督#65377;行政執(zhí)法是國家行政機(jī)關(guān)和法定組織依照法定職權(quán)和程序，在行政管理活動(dòng) 中，針對(duì)具體事件，執(zhí)行法律規(guī)范的專門活動(dòng)#65377;〔4〕一般表現(xiàn)為監(jiān)督檢查#65380;實(shí)施行 政處罰和 采取行政強(qiáng)制措施#65377;行政執(zhí)法對(duì)私法自治的限制，是意思自治#65380;契約自由的有力保障#65377;私法 自治之所以成為可能，權(quán)利依法自由的行使是前提，然而，在權(quán)利濫用的情形下，各種強(qiáng)勢(shì) 利益集團(tuán)可以恣意侵?jǐn)_私法自治，公民的基本人權(quán)和社會(huì)秩序都將難以實(shí)現(xiàn)#65377;行政執(zhí)法對(duì)私 法自治進(jìn)行監(jiān)督的目的就是為了避免此種情況的發(fā)生，比如交警部門對(duì)客運(yùn)超載的檢查，不 僅是履行職責(zé)，而且是對(duì)客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者與乘客之間民事行為的限制#65377;

就目前我國而言，公權(quán)對(duì)私法自治的控制在理論和實(shí)踐上存在著諸多問題，主要表現(xiàn)在 以下兩個(gè)方面:一方面，定位不清#65377;學(xué)界對(duì)此問題的認(rèn)識(shí)大多立足于私法和法社會(huì)學(xué)來看待 #65377;公權(quán)控制私法自治的性質(zhì)#65380;目的#65380;方式等方面還存在爭(zhēng)論#65377;另一方面，行政執(zhí)法對(duì)私法自 治控制缺乏實(shí)效#65377;由于行政執(zhí)法部門片面強(qiáng)調(diào)行政管理權(quán)，輕視行政相對(duì)人的權(quán)利保護(hù)，使 行政相對(duì)人在觀念中對(duì)行政執(zhí)法持排斥的態(tài)度#65377;此外，有的行政機(jī)關(guān)“以罰代管”很大程度 上影響了執(zhí)法的公正性和嚴(yán)肅性;有的執(zhí)法人員執(zhí)法方法簡(jiǎn)單，作風(fēng)粗暴不能正確行使國家 賦予的權(quán)力#65377;

三

公權(quán)對(duì)私法自治控制的根本目的是為了保障人權(quán)，若要取得良好的效果必須構(gòu)建以人權(quán) 保障為核心的控制邏輯，集中表現(xiàn)為理順人權(quán)#65380;私權(quán)和公權(quán)三者關(guān)系即保障人權(quán)是目的#65380;私 權(quán)自治是主體#65380;公權(quán)控制是保障#65377;若要實(shí)現(xiàn)這種狀態(tài)必須從以下三個(gè)方面構(gòu)建:

(一)樹立人權(quán)保障的價(jià)值理念#65377;我國憲法第33條第3款明確規(guī)定:“國家尊重和保障 人權(quán)”#65377;而且憲法規(guī)定了公民在政治#65380;經(jīng)濟(jì)#65380;文化和社會(huì)生活各方面的權(quán)利和自由，從 而為公民實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利和自由提供了法律保障#65377;一方面，在私法自治中處于私主體地位的一 方樹立人權(quán)意識(shí)，在其合法權(quán)益受到強(qiáng)勢(shì)私主體的侵害時(shí)，尋求公權(quán)救濟(jì)#65377;另一方面，行政 執(zhí)法者樹立保障人權(quán)的觀念#65377;因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)及其工作人員的執(zhí)法活動(dòng)是為了維護(hù)公共利益和 社會(huì)秩序，侵犯他們的合法權(quán)益就是危害公共利益和社會(huì)秩序#65377;但是相當(dāng)一部分行政機(jī)關(guān)工 作人員人權(quán)保障觀念薄弱，原因之一就是把保障人權(quán)與維護(hù)公共利益對(duì)立起來#65377;因此，行政 機(jī)關(guān)的工作人員要樹立“法律至上”，“以人為本”的觀念#65377;

(二)在立法上準(zhǔn)確把握私法自治與人權(quán)保障的關(guān)系#65377;私法自治是指各主體都按照私法 規(guī)定安排和處理相互之間的事務(wù)而無需來自公法或權(quán)力的干預(yù)#65377;有的學(xué)者認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 條件下，只有摒棄公法優(yōu)位主義，確立私法優(yōu)位主義，才能保障和實(shí)現(xiàn)“高度發(fā)達(dá)的社會(huì)主 義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)#65380;高度發(fā)達(dá)的社會(huì)主義人權(quán)#65380;高度發(fā)達(dá)的社會(huì)主義民主和高度發(fā)達(dá)的法治氛圍#65377; ” 〔5〕本文認(rèn)為，無論是公法優(yōu)位，還是私法優(yōu)位，最終的落腳點(diǎn)在于整個(gè)社會(huì)的人 權(quán)保障狀 況#65377;如果公法優(yōu)位則會(huì)造成市民社會(huì)喪失內(nèi)在的動(dòng)力#65377;那么私法優(yōu)位呢?則很可能會(huì)造成社 會(huì)貧富懸殊和兩極分化#65377;公權(quán)控制私法自治為了防止這兩種情況的出現(xiàn)，但又給我們提出一 個(gè)無法回避的問題:公權(quán)是否有剝奪私權(quán)的可能?回答是否定的#65377;私權(quán)不可能被剝奪，公權(quán) 對(duì)私法自治的控制是私權(quán)生存和穩(wěn)定發(fā)展的必要條件#65377;在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私法自治成為公 民行為的主要形式，人權(quán)的保障必須借助公權(quán)的力量，這就轉(zhuǎn)化為了私法自治與人權(quán)保障關(guān) 系在立法上的協(xié)調(diào)問題#65377;比如民法對(duì)無效民事法律行為的規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化#65377;

(三)建立行政執(zhí)法的人權(quán)保障體系#65377;所謂人權(quán)保障體系是指通過特定機(jī)構(gòu)#65380;制度#65380;方 式保證行政執(zhí)法的人權(quán)保障目的實(shí)現(xiàn)#65377;具體而言通過三種方式:1.完善行政執(zhí)法的監(jiān)督機(jī) 制#65377;行政執(zhí)法的監(jiān)督機(jī)制就是監(jiān)督主體實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督的方法#65380;措施及運(yùn)作方式，一般包括內(nèi) 部監(jiān)督機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制#65377;前者而言，應(yīng)建立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)促使行政執(zhí)法人員嚴(yán)格執(zhí)法， 維護(hù)公共利益#65377;后者而言，主要是發(fā)揮公民和媒體監(jiān)督的作用#65377;2.健全行政執(zhí)法責(zé)任制#65377; 對(duì)行政決策的法律監(jiān)控的重要方式之一便是建立責(zé)任追究制度#65377;法律責(zé)任是一種客觀責(zé)任， 其責(zé)任的構(gòu)成#65380;大小#65380;形式都由法律明確規(guī)定，更為主要的是它具有國家強(qiáng)制性而不取決于 主體的自身的評(píng)價(jià)和自覺#65377;通過“非典”引發(fā)的公共衛(wèi)生危機(jī)和“礦難”#65380;“污然”等責(zé)任 事故，我國的行政問責(zé)制度已初步建立#65377;然而，政府責(zé)任是政治責(zé)任#65380;行政責(zé)任#65380;道德責(zé)任 #65380;法律責(zé)任四個(gè)互動(dòng)關(guān)聯(lián)#65380;遞進(jìn)轉(zhuǎn)化的范疇#65377;〔6〕 3.建立關(guān)于行政執(zhí)法的專門人權(quán) 評(píng)價(jià)機(jī) 構(gòu)#65377;行政執(zhí)法對(duì)私法自治控制是否有利于公民人權(quán)狀況的改善，由公民向該機(jī)構(gòu)發(fā)表意見#65377; 該機(jī)構(gòu)通過具體的數(shù)據(jù)收集，從而得出一個(gè)地區(qū)和一個(gè)部門的人權(quán)保障狀況#65377;比如客運(yùn)超載 #65380; 甩客#65380;宰客屢禁不止，若行政執(zhí)法部門只是以罰款了事，則起不到行政執(zhí)法的控制目的，那 么客運(yùn)領(lǐng)域的人權(quán)狀況得不到改善#65377;所以，通過建立區(qū)域性或行業(yè)性的人權(quán)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)促使行 政執(zhí)法改善私法自治領(lǐng)域的人權(quán)狀況#65377;

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〔責(zé)任編輯:金風(fēng)平〕