[摘 要]在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中，現(xiàn)代經(jīng)濟的增長與發(fā)展，都是以一定的科學(xué)技術(shù)進步為 基 礎(chǔ)的增長和發(fā)展#65377;經(jīng)濟#65380;社會和持久穩(wěn)定發(fā)展離不開科學(xué)技術(shù)的不斷突破和革新，技術(shù)進步 將是最終的決定力量#65377;

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新;可持續(xù)發(fā)展

[中圖分類號]F062.4[文獻標識碼]A[文章編號]1009-2234(2006 )06-0013-02

一#65380;對技術(shù)創(chuàng)新理論內(nèi)涵的詮釋

“創(chuàng)新”理論是1912年由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家的瑟夫#8226;阿洛伊斯#8226;熊彼特在《經(jīng) 濟發(fā)展 理論》一書中提出的#65377;他認為，“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系 ，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”#65377;這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合包括五種情況:一是引 進新產(chǎn)品，二是采用一種新的生產(chǎn)方法，三是開辟一個新的市場，四是獲得一種原料或半成 品的新的供給來源，五是實行一種新的企業(yè)組織形式#65377;熊彼特認為，“創(chuàng)新”是一個經(jīng)濟概 念，與技術(shù)上的新發(fā)明有著截然不同的內(nèi)涵#65377;“發(fā)明”是新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，而“創(chuàng)新”則是將 發(fā)明應(yīng)用到經(jīng)濟活動中去#65377;他強調(diào)銀行信貸是“創(chuàng)新”實現(xiàn)的重要條件#65377;企業(yè)家則在創(chuàng)新活 動中起主導(dǎo)作用#65377;企業(yè)家具有遠見和進取精神，有組織才能，敢于冒風(fēng)險，并不斷倡導(dǎo)和實 行“創(chuàng)新活動”#65377;總之，熊彼特的“創(chuàng)新”理論強調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在經(jīng) 濟發(fā)展中的核心作用，把這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的“新組合”看作資本主義的最根本特征 ，并把創(chuàng)新賦予企業(yè)家來完成#65377;于是，他將技術(shù)進步#65380;企業(yè)家活動和社會經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系在一 起了#65377;

熊彼特的擁護者和追隨者把“創(chuàng)新”理論發(fā)展成為當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的另外兩個分支—— 以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的“技術(shù)創(chuàng)新”經(jīng)濟學(xué)，以制度變革和制度形成為對象的“制 度創(chuàng)新”經(jīng)濟學(xué)#65377;

愛德溫#8226;曼斯菲爾德#65380;莫爾頓#8226;卡曼#65380;南賽#8226;施瓦茨#65380;理查德#8226;列文#65380;海納等人的“技 術(shù)創(chuàng)新理論”研究了技術(shù)創(chuàng)新與壟斷#65380;競爭和企業(yè)規(guī)模之間的關(guān)系，認為競爭制度#65380;企業(yè)規(guī) 模和壟斷力量是決定技術(shù)創(chuàng)新的三個重要因素#65377;競爭制度引起“技術(shù)創(chuàng)新”的必要性#65377;企業(yè) 規(guī)模的大小不僅直接影響著一種“技術(shù)創(chuàng)新”的能力，而且影響所開辟的市場前景的大小#65377; 壟斷程度越高，對市場控制越強，越不易被其它企業(yè)模仿，“技術(shù)創(chuàng)新”得到的利益就越能 持久#65377;對技術(shù)創(chuàng)新來說，最有利的市場結(jié)構(gòu)是介于壟斷和完全競爭之間的市場結(jié)構(gòu)，即“中 等程度的競爭”的市場結(jié)構(gòu)#65377;在最優(yōu)市場結(jié)構(gòu)下存在兩類技術(shù)創(chuàng)新，一類是壟斷所推動的“ 技術(shù)創(chuàng)新”，一類是競爭所推動的技術(shù)創(chuàng)新#65377;

美國經(jīng)濟學(xué)家蘭斯#8226;戴維斯和道格拉斯#8226;諾爾斯在1971年出版的《制度變革與經(jīng)濟增長 》一書中提出了有別于熊彼特的第二代“創(chuàng)新”理論#65377;熊彼特的創(chuàng)新理論主要以完全競爭的 市場為基點#65377;“制度創(chuàng)新”理論則從資產(chǎn)階級壟斷競爭理論出發(fā)，將制度變革引入經(jīng)濟增長 過程#65377;他們認為，所謂“制度創(chuàng)新”是指創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)有制度的變革，例如股份 公司#65380;工會制度#65380;社會保險制度#65380;國營企業(yè)建立等等，都屬于“制度創(chuàng)新”#65377;影響“制度創(chuàng) 新”的因素包括市場規(guī)模變動#65380;生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展#65380;一定社會集團對自己收入預(yù)期的改變等等#65377; 二#65380;技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動因與決定力量

現(xiàn)代經(jīng)濟的增長與發(fā)展，都是以一定的科學(xué)技術(shù)進步為基礎(chǔ)的增長和發(fā)展#65377;經(jīng)濟#65380; 社會 的持久穩(wěn)定發(fā)展離不開科學(xué)技術(shù)的不斷突破和革新#65377;技術(shù)進步的含義是指技術(shù)變動后，一個 既定的產(chǎn)出可以由較少的投入生產(chǎn)出來，或者說，是用相同的投入得到更多的產(chǎn)出，即勞動 生產(chǎn)率的提高#65377;

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移的類別與途徑

國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移基本上可以分為二大類:垂直與水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移和簡單與吸收型技 術(shù)轉(zhuǎn) 移#65377;愛德溫#8226;曼斯菲爾德提出國際技術(shù)轉(zhuǎn)移分類法:a)垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移:它是指將A國關(guān)于基 礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)用于B國的應(yīng)用科學(xué)中，或?qū)國的應(yīng)用科研成果轉(zhuǎn)用于B國的生產(chǎn)中#65377;b)水平 技術(shù)轉(zhuǎn)移:它是指將A國已被應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)轉(zhuǎn)用于B國的生產(chǎn)領(lǐng)域#65377;米拉#8226;維爾金斯將 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移分為以下兩類:a)簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)移:它是指某項先進技術(shù)由A國轉(zhuǎn)移到B國，而 不管B國采用這項先進技術(shù)后能否復(fù)制出來#65377;b)吸收型技術(shù)轉(zhuǎn)移:它是指某項先進技術(shù)由A國 轉(zhuǎn)移到B國，并且被B國復(fù)制出來#65377;因此，技術(shù)吸收又被稱做“真正的技術(shù)擴散”#65377;

技術(shù)轉(zhuǎn)移或引用的途徑一般可以分為無償轉(zhuǎn)讓和有償轉(zhuǎn)讓兩大類#65377;無償轉(zhuǎn)讓方式是指不 需要付出技術(shù)報酬的技術(shù)轉(zhuǎn)讓#65377;引進國將從外國獲得的知識轉(zhuǎn)化為國內(nèi)所需要的技術(shù)，這是 技術(shù)轉(zhuǎn)讓或引進的重要渠道#65377;它常常是通過國家#65380;團體和個人之間的訪問#65380;出國考察#65380;參觀 #65380;人員培訓(xùn)#65380;工作經(jīng)驗介紹，以及查找外國技術(shù)文獻，技術(shù)信息交流#65380;模仿外國工藝和產(chǎn)品 等技術(shù)情報工作實行的#65377;這種引進也稱為非貿(mào)易形式的技術(shù)引進#65377;有償轉(zhuǎn)讓方式是指需要支 持轉(zhuǎn)讓費的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或引進#65377;往往是轉(zhuǎn)讓國以直接經(jīng)營的方式提供技術(shù)，如購買大型成套設(shè) 備及相應(yīng)的技術(shù)項目(或稱交鑰匙工程)#65380;專利或生產(chǎn)許可證貿(mào)易#65380;引進外國資本(包括外 國獨資生產(chǎn)企業(yè)和與外資合營或合作生產(chǎn))#65380;技術(shù)咨詢#65380;技術(shù)服務(wù)合同等等#65377;這種形式也稱 貿(mào)易形式的技術(shù)引進，即國際技術(shù)貿(mào)易#65377;貿(mào)易形式的技術(shù)引進最主要的是購買專利#65380;購買成 套先進技術(shù)設(shè)備以及外國直接投資#65377;

(2)技術(shù)選擇的標準和規(guī)范理論

a)高產(chǎn)出量標準論，也稱資本周轉(zhuǎn)率標準論(鮑拉庫，1943年#65377;布加南1945年)#65377; 該理 論認為:技術(shù)引進國應(yīng)優(yōu)先選用在規(guī)定投資資本條件下使產(chǎn)出最大的技術(shù)，這種技術(shù)特別適 合于資金匱乏的國家#65377;

b)社會極限性生產(chǎn)標準論，由卡恩1951年，丘那利1953年提出#65377;該標準論認為:即使在 一定的資本條件下所適用的技術(shù)能使產(chǎn)出極大，但是如果收益率低，也不能說是選擇了最佳 技術(shù)，特別是當(dāng)需要增加原材料進口使國際收支情況惡化，就會產(chǎn)生這種社會承受力的極限 標準#65377;這是適合經(jīng)常被國際收支赤字所困擾，面臨經(jīng)濟發(fā)展困難的國家的標準#65377;

c)高積累論標準文化節(jié)，又稱擴大投資標準論(卡雷孫和賴塞賽肖仁)#65377;該標準論認為 :一個國家的經(jīng)濟發(fā)展并不限于技術(shù)進步，也依存于資本的積累率，尤其應(yīng)該選擇能使經(jīng)濟 長期增長的資本積累率較高的技術(shù)才是有利的#65377;這種標準論是從長遠觀點出發(fā)，強調(diào)資本積 累的長遠效果，而高產(chǎn)出量標準論和高積累率標準率則強調(diào)從當(dāng)前利益出發(fā)必先與之資本的 生產(chǎn)性#65377;

d)時間系列標準論#65377;對上述各種標準加以綜合選擇，以適應(yīng)一定計劃時間內(nèi)的條件變化 ，這就是時間系列標準論#65377;也就是說，在某一計劃時間內(nèi)以勞動密集型技術(shù)為最適合，超出 這個計劃期間也可能是選擇資本密集型技術(shù)為最合適#65377;于是，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就要有相當(dāng)?shù)?彈性#65377;發(fā)展中國家缺乏這種彈性，所以難以實現(xiàn)最高增長率#65377;

(3)自然資源與經(jīng)濟發(fā)展

一國所擁有的自然資源狀況對其經(jīng)濟增長的制約作用極大#65377;為此，各種經(jīng)濟增長理 論或發(fā)展經(jīng)濟學(xué)著作都分析研究了自然資源的作用#65377;

土地是自然資源的最重要的組成部分#65377;傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)一直認為土地不同于其他物質(zhì)資產(chǎn)和 勞動力#65377;土地，包括地下的自然資源，通常被視為非再生性的#65377;所以，它們不同于能通過生 產(chǎn)過程補充的建筑物#65380;機器和存貨#65377;當(dāng)然，當(dāng)土地價格很高時，土地是可以創(chuàng)造的，例如填 海造地#65377;因此，正確地講，自然資源具有一定限度的再生性，是不易再生的#65377;其次，土地和 地下礦藏不能移動#65377;它們不能像其他資產(chǎn)和勞動力那樣廉價地從一個地方遷移到另一個地方 #65377;這一特征是窮國經(jīng)濟資產(chǎn)上考慮的核心問題#65377;例如，很多不發(fā)達國家聲稱對地下礦藏擁有 全部所有權(quán)#65377;雖然這些權(quán)利可通過特許暫時讓給他人，但仍在國家控制之下#65377;間接地，每個 主權(quán)國家都保留對土地征稅的權(quán)利#65377;由于私人擁有土地的未來收益隨著土地所承擔(dān)的租稅負 擔(dān)而變動，土地稅直接影響著土地的資產(chǎn)價值#65377;這兩種類型資源的不可移動性，使它們成為 發(fā)展過程中的潛在的強大動力#65377;再次，一般來說，自然資源是相對稀缺的，隨著資源價格的 變化，資源儲量也會變化#65377;如果石油價格高，儲量就比較高，因為以前邊際以下的儲量現(xiàn)在 變成了商業(yè)上有開采價值的儲量#65377;

一般來說，自然資源的相對稀缺，不易再生和不可移動性，在經(jīng)濟上必然提出合理利用 資源，提高資源使用的經(jīng)濟效益#65377;金德爾伯格和赫里克在《經(jīng)濟發(fā)展》一書中提出，充足的 資源并不是經(jīng)濟發(fā)展或持續(xù)增長的充分條件下#65377;但資源卻能有助于發(fā)展起步，并維持進展過 程#65377;要想開始資本形成，人民一定要生產(chǎn)出超過只能維持最低生活水平的剩余#65377;在增長的最 初階段，資本是糧食#65377;但是增長一旦開始，資源將影響增長率及其最后達到的水平#65377;

(4)工業(yè)資源與工業(yè)發(fā)展

工業(yè)資源對工業(yè)發(fā)展具有雙重意義#65377;一個國家可能生產(chǎn)和出口原料#65377;出口活動可能 導(dǎo)致 進一步的發(fā)展，但也并非必然#65377;石油輸出國組織出售石油，利比里亞#65380;印度和巴西出口鐵礦 石等明顯例子說明，單單擁有工業(yè)資源并不是經(jīng)濟發(fā)展的足夠條件#65377;然而，經(jīng)濟發(fā)展意味著 許多工業(yè)原料國內(nèi)使用量的激增，卻是事實#65377;這個使用量包括國內(nèi)生產(chǎn)的和進口的#65377;自然資 源缺乏的國家對國際貿(mào)易的依賴程度高，因為要通過貿(mào)易出口所需的資源#65377;這并不是說，缺 乏能源或其他特殊資源會嚴重影響一個國家或地區(qū)的發(fā)展機會#65377;香港#65380;新加坡#65380;臺灣和韓國 就是明顯的例子#65377;

值得一提的是，相對于初級產(chǎn)品的成本費用，世界運輸費用長期來不斷下降#65377;當(dāng)運輸費 用進一步下降時，擁有資源的重要性會不斷下降#65377;地理上的專業(yè)化將要愈來愈基于物質(zhì)資本 和勞動力，特別是勞動力技能(人力資本)的相對富裕程度#65377;對于缺乏物質(zhì)和人力資本的窮 國，自然資源是重要的#65377;但當(dāng)發(fā)展過程達到一個轉(zhuǎn)折點后，土地就成為次要的了#65377;

科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力中最活躍#65380;最革命#65380;最主要的因素，是“第一生產(chǎn)力”，科技進步是 推 動經(jīng)濟和社會發(fā)展的決定性力量;科技創(chuàng)新是社會生產(chǎn)力解放和大發(fā)展的重要標志;科技創(chuàng) 新能力是一個國家#65380;一個民族國際競爭能力的核心內(nèi)容，科技創(chuàng)新能力的培育與建設(shè)是解除 經(jīng)濟與社會發(fā)展的約束“瓶頸”#65380;推進國家經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展#65380;加速中國現(xiàn)代化建設(shè)步 伐的關(guān)鍵之舉#65377;

近十年來，在“科教興國”戰(zhàn)略方針的指引下，中國科技創(chuàng)新能力的建設(shè)與培育取得了 長 足的進步，為有效緩解中國人口#65380;資源#65380;環(huán)境與經(jīng)濟#65380;社會發(fā)展之間的尖銳矛盾，促使中國 “自然—經(jīng)濟—社會”協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，為中國可持續(xù)發(fā)展能力穩(wěn)步提高做 出 了決定性的貢獻，優(yōu)先培育#65380;建設(shè)中國的科技創(chuàng)新能力已成為中國政府成功實施可持續(xù)發(fā)展 戰(zhàn)略的有力武器#65377;

[參考文獻]

〔1〕中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組.2005中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告〔M〕. 北京:科學(xué)出版社.

〔2〕 王朗玲，孟慶林，等.西方經(jīng)濟思想庫〔M〕.北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，1996.

〔責(zé)任編輯:張振華〕