李利明

2002年3月25日，1986 年諾貝爾獎(jiǎng)得主布坎南教授在莫納什大學(xué)進(jìn)行訪問(wèn),他在演講中大力贊揚(yáng)楊小凱的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)--超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的積極貢獻(xiàn)。布坎南甚至在研討會(huì)以及副校長(zhǎng)和校長(zhǎng)參加的午餐會(huì)上分別說(shuō)：“我認(rèn)為現(xiàn)在全世界最重要的經(jīng)濟(jì)研究就在貴校，就是以楊小凱為主的對(duì)分工的分析……”

中國(guó)改革開(kāi)放20多年來(lái)，已經(jīng)有很多當(dāng)年留學(xué)北美的華人學(xué)者在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界嶄露頭角，他們的研究也越來(lái)越受到關(guān)注。在這些人當(dāng)中，楊小凱是當(dāng)之無(wú)愧的佼佼者。并不是說(shuō)他在頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表的文章最多，而是他對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是具有原創(chuàng)性的。

對(duì)于大多數(shù)學(xué)者而言，往往都是沿著導(dǎo)師或者某一領(lǐng)域的帶頭人的方向去作一些推進(jìn)工作，很難成為某一領(lǐng)域的帶頭人。而楊小凱則是公認(rèn)的研究勞動(dòng)分工——超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者。他對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些貢獻(xiàn)已經(jīng)被一些世界頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、出版物的匿名審稿人、評(píng)論以及他的出版物和研究計(jì)劃的評(píng)估報(bào)告所承認(rèn)。

找回分工與專業(yè)化

早在1984年出版的《經(jīng)濟(jì)控制論初步》中，楊小凱已經(jīng)提出了研究分工的基本想法，在他的博士論文中，用超邊際分析來(lái)解釋勞動(dòng)分工問(wèn)題的框架已經(jīng)形成，超邊際分析是對(duì)自馬歇爾以來(lái)的傳統(tǒng)的邊際分析方法的一個(gè)重大挑戰(zhàn)，而超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)則是對(duì)新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重大挑戰(zhàn)。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重心在于專業(yè)化與分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利的含義。而自從1890年馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》出版以來(lái)，專業(yè)化與分工就被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所遺忘。楊小凱的先驅(qū)工作是把專業(yè)化和勞動(dòng)分工的正式分析帶回到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。

尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的微觀基礎(chǔ)

一舉奠定楊小凱在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界地位的是他1991年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的一篇文章《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)微觀機(jī)制》。這篇文章對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論具有突出貢獻(xiàn)。

上世紀(jì)50年代中期到60年代末期是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的黃金時(shí)期。自從1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主索洛1956年發(fā)表《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)》一文以后，成百上千名經(jīng)濟(jì)學(xué)家卷入了對(duì)增長(zhǎng)理論的研究，但是70年代初期以來(lái)，關(guān)于增長(zhǎng)理論的文章突然從各主要經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上消失了，原來(lái)相當(dāng)有建樹(shù)的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸轉(zhuǎn)向其他研究領(lǐng)域。這一段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被稱為傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論。

經(jīng)過(guò)將近20年的沉寂以后，1986年保羅·羅默在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上發(fā)表了著名的《遞增報(bào)酬和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》，隨后1995年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主盧卡斯在《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》，這兩篇文章再次引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)增長(zhǎng)理論的興趣，短短幾年內(nèi)主要經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了上百篇關(guān)于增長(zhǎng)理論的論文。這個(gè)時(shí)期的增長(zhǎng)理論被稱為新增長(zhǎng)理論。

索洛模型是外生增長(zhǎng)模型，因?yàn)闆](méi)有外生技術(shù)進(jìn)步，便無(wú)法產(chǎn)生長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；保羅·羅默的論文把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化了，但是它不能預(yù)測(cè)貿(mào)易依存度、生產(chǎn)力和專業(yè)化水平的同時(shí)演進(jìn)；而盧卡斯的論文則把人力資本視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，這是第一個(gè)能夠預(yù)測(cè)生產(chǎn)部門與教育部門相對(duì)大小變化的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，但是這只是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)模型，不能預(yù)測(cè)相對(duì)價(jià)格和非加總變量相對(duì)大小的變化，也無(wú)法預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)組織的變化。

楊小凱和博蘭1991年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)微觀機(jī)制》被同行匿名審稿人視為第一篇用勞動(dòng)分工的內(nèi)生演進(jìn)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的論文，真正為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定了微觀基礎(chǔ)。

這篇論文發(fā)表以后，楊小凱一舉成名。從80年代末以來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)連續(xù)四次組織了重新思考貿(mào)易和增長(zhǎng)理論的專題研討，這四次專題研討的召集者分別是克魯格曼、格羅斯曼、盧卡斯和楊小凱，1992年的這次專題研討的就是討論楊小凱及其合作者的工作。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生

1993年，楊小凱和黃有光合著的經(jīng)濟(jì)學(xué)專著《專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織--一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)框架》通過(guò)了嚴(yán)格的匿名審稿程序，被列入了“對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的貢獻(xiàn)”叢書，在世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)出版公司--北荷蘭出版公司出版。

這本專著初步建立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。在這個(gè)框架中，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)分工和經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)被引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部位。他們引入專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用，并且沿用個(gè)人最優(yōu)化和市場(chǎng)均衡的方法，證明勞動(dòng)分工內(nèi)生演進(jìn)的基礎(chǔ)是專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用之間的兩難選擇。

這可以解釋企業(yè)、地區(qū)性貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生；解釋生產(chǎn)力、貿(mào)易依存度、專業(yè)化水平、最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的種數(shù)、交易層級(jí)系統(tǒng)和城市層級(jí)系統(tǒng)的層次數(shù)、生產(chǎn)集中程度、市場(chǎng)一體化程度以及生產(chǎn)迂回程度的提高；解釋專業(yè)中間商、城市、貨幣、失業(yè)和景氣循環(huán)的產(chǎn)生。

同時(shí)，他們還證明了市場(chǎng)的功能要比經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常認(rèn)為的復(fù)雜得多。它不僅能夠有效的配置資源，還能夠?qū)で笥行实膶I(yè)化水平和分工水平，發(fā)現(xiàn)有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和制度安排，找到有效率的交易層級(jí)系統(tǒng)，并且確定有效率的貨幣制度和景氣循環(huán)模式。

這本專著出版以后，受到了眾多頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家的好評(píng)。原芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任、已故的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舍溫·羅森教授稱此書為“第一流的著作”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)提名者布萊克教授是著名的Black-Scholes期權(quán)定價(jià)公式的創(chuàng)立者。在他寫給楊小凱和黃有光的信中稱此書為“才華橫溢之作”。

一些審稿人認(rèn)為,交易效率對(duì)勞動(dòng)分工的影響是同義反復(fù)?！墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)期刊》的一位審稿人陳述道：作者觀察到遞增的交易效率實(shí)際上能夠?qū)е赂叩目偨灰踪M(fèi)用，因?yàn)樯a(chǎn)變得更加專業(yè)化。當(dāng)然，更高的費(fèi)用被遞增的生產(chǎn)效率權(quán)衡。這是很值得強(qiáng)調(diào)的。來(lái)自鑄造貨幣的主要利益不是來(lái)自用于交易的資源減少，而是來(lái)自引起的更有效的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

為超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)建立嚴(yán)格的理論基礎(chǔ)是一件極富挑戰(zhàn)性的工作。從1980年代末新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)開(kāi)始出現(xiàn)以來(lái)，楊小凱就在試圖證明幾個(gè)定理能夠用來(lái)確定基于一個(gè)新興古典均衡模型非常一般的形式，一般均衡勞動(dòng)分工網(wǎng)絡(luò)存在的條件。

新興古典框架的成熟

在1998年，楊小凱的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》由中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版，在這本教科書中，楊小凱系統(tǒng)的介紹了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)展和主要貢獻(xiàn)，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了很大的反響。

到了2001年，楊小凱吸收了一些人士對(duì)于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)以及這一領(lǐng)域的最新進(jìn)展，用英文寫成的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)：新興古典與新古典框架》由Blackwell出版公司出版（中文版2003年12月由社科文獻(xiàn)出版社出版）。這本教科書涵蓋了楊小凱運(yùn)用超邊際分析方法對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)領(lǐng)域做出的貢獻(xiàn)。這本教科書是十多年來(lái)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的一個(gè)系統(tǒng)總結(jié)，教科書的出現(xiàn)，標(biāo)志著新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始走向成熟和完善。

這本教科書的四個(gè)匿名審稿人的評(píng)估報(bào)告，也高度重視了楊小凱對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)?！八_實(shí)給人深刻印象。沒(méi)有能與其比較的書。他正建立一個(gè)全新的領(lǐng)域。我預(yù)測(cè)人們對(duì)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣越來(lái)越大。我認(rèn)為這可能是將來(lái)的方向”。

“這是一本有趣的著作，我很喜歡讀。它傳遞了這樣一個(gè)信息：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我們的環(huán)境的一個(gè)更好的描述。這個(gè)論述被清晰的、娓娓動(dòng)人的，以一種有趣的方式提出。”

“這本書在某些方面是出色的杰作。它幾乎百科全書式的覆蓋了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題。楊小凱博士帶給新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主題的激情清晰的表現(xiàn)出來(lái)?！?/p>

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)絕技

戰(zhàn)后幾十年來(lái)，世界銀行和發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主劉易斯等為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)解決發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題，但收效甚微，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)受到越來(lái)越多的質(zhì)疑和批判，人們迫切需要尋找新的理論來(lái)解釋發(fā)展的問(wèn)題。

此時(shí)，由Blackwell出版公司出版了楊小凱的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)：發(fā)展與勞動(dòng)分工》，這是楊小凱將超邊際分析用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。

八位匿名審稿人對(duì)于《經(jīng)濟(jì)學(xué)：發(fā)展與勞動(dòng)分工》有以下評(píng)估：

“這本教科書成為一個(gè)令人激動(dòng)的貢獻(xiàn)，它將對(duì)與增長(zhǎng)和發(fā)展提出新穎和創(chuàng)新的看法。在這方面沒(méi)有教科書覆蓋具有內(nèi)生專業(yè)化、遞增報(bào)酬和一般均衡模型，交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)的綜合。這本書使用上述框架解釋工業(yè)化、城市化和結(jié)構(gòu)變化的議程,既有創(chuàng)新性又有重大的政策重要性。它將提供制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的一個(gè)解釋。這本書將是第一流、博得研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家尊重的、最主要的學(xué)者合作成果?！?/p>

“對(duì)于作者們通過(guò)勞動(dòng)分工與專業(yè)化的斯密原理的一個(gè)創(chuàng)造性的形式，來(lái)推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)走向主流的大膽與努力應(yīng)當(dāng)祝賀。在許多方面這本書是一項(xiàng)絕技，的確代表了對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的一個(gè)重大貢獻(xiàn)。所利用的方法論和隱藏在書的組織背后的邏輯是一致的。巧妙而優(yōu)美的把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與主流的古典的斯密分配經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系起來(lái)”。

最深刻而無(wú)畏的中國(guó)經(jīng)濟(jì)分析家之一

用楊小凱生前好友、聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)薩克斯的話講，“毫無(wú)疑問(wèn)，楊小凱是對(duì)他的祖國(guó)中國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型的最深刻而無(wú)畏的分析家之一?！?/p>

過(guò)去十多年來(lái)，楊小凱已經(jīng)發(fā)表了關(guān)于中國(guó)改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的許多論文，他應(yīng)用勞動(dòng)分工理論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最近幾十年發(fā)展起來(lái)的前沿理論來(lái)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，見(jiàn)解深刻、獨(dú)到。

用周其仁教授的話講，楊小凱對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的貢獻(xiàn)是“他對(duì)現(xiàn)在舉世贊同的中國(guó)增長(zhǎng)還有一種保留和懷疑。這種保留和懷疑不是一種情緒化的猜疑，而是來(lái)自他對(duì)社會(huì)、對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展面臨問(wèn)題的思考，也來(lái)自他的學(xué)術(shù)核心部分的理解?！?/p>

楊小凱經(jīng)常為香港的《信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊》等雜志撰寫有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革分析的文章，這些文章的一部分被收入《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，這本論文集在1997-1998年列入了中國(guó)圖書銷售排行榜的前列。他與薩克斯、胡永泰合著的論文《經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌》的中文版由筆者翻譯，首先在2000年的《信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊》上發(fā)表，后被多家雜志和網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。這篇論文引發(fā)了他與北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任林毅夫教授關(guān)于中國(guó)改革路徑的論戰(zhàn)。他提出的中國(guó)應(yīng)該警惕“后發(fā)劣勢(shì)”，在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界引起強(qiáng)烈反應(yīng)，對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者頗有影響。