楊效東

摘要：證券公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范與發(fā)展是證券公司健康發(fā)展的內(nèi)在需要，也是我國證券市場乃至國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的需要。本文通過闡述公司法人治理結(jié)構(gòu)的基本范疇、治理原則、組織形式，闡明其基本作用，通過比較國際上證券公司法人治理結(jié)構(gòu)的特點及我國特征，指出了中國證券公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問題和缺陷，提出完善中國證券公司法人治理結(jié)構(gòu)的具體措施，強(qiáng)調(diào)了法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展中應(yīng)進(jìn)一步鼓勵股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化、分散化，積極引入獨立董事制度，進(jìn)行以經(jīng)營者為主體的約束和激勵制度創(chuàng)新，建立完善風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制和信息披露規(guī)則。

關(guān)鍵詞：證券公司；法人治理；缺陷；風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制

中圖分類號：F276．6；F830．91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002—2848(2003)01—0068—06