劉新同

R＆D聯(lián)盟（R＆Dconsortium)是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等建立聯(lián)盟契約關(guān)系，在保持各自相對(duì)獨(dú)立的利益及社會(huì)身份的同時(shí)，在一段時(shí)間內(nèi)協(xié)作，從事技術(shù)或產(chǎn)品研究開發(fā)，在實(shí)現(xiàn)共同確定的研究開發(fā)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)的研究開發(fā)合作方式。

一、R＆D聯(lián)盟建立的原因分析

1畢執(zhí)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的綜合性、復(fù)雜性促使企業(yè)建立R＆D聯(lián)盟。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，高、精、尖技術(shù)產(chǎn)品的研制過程往往表現(xiàn)為一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對(duì)科研資金、技術(shù)、人才以及組織管理等各方面的要求越來越高；而且現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)多不再局限于某個(gè)領(lǐng)域，而是向跨學(xué)科方向發(fā)展，一項(xiàng)新發(fā)明新技術(shù)的產(chǎn)生，往往需要幾個(gè)學(xué)科的知識(shí)，同時(shí)一種新發(fā)明新技術(shù)也可以應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域，這就使各個(gè)學(xué)科的聯(lián)系愈來愈密切，各學(xué)科專家、學(xué)者的合作研究成為必然。比如微型化技術(shù)的發(fā)展就要依賴于電子學(xué)、材料學(xué)、光學(xué)、醫(yī)學(xué)、生物技術(shù)、信息技術(shù)等各學(xué)科的合作研究。由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的日益復(fù)雜化，使得任何一個(gè)企業(yè)，都不可能在其內(nèi)部獲得它們所需要的全部技術(shù)，同大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)建立R＆D聯(lián)盟就成為它們的有效選擇。從技術(shù)交易成本的角度看，技術(shù)發(fā)展的綜合化和復(fù)雜化的趨勢也能解釋為什么企業(yè)要建立R＆D聯(lián)盟。按照交易成本理論，技術(shù)買方和賣方在市場交易的技術(shù)越是復(fù)雜，交易的合同復(fù)雜性就越高，交易的成本也就越高，作為企業(yè)獲取必要知識(shí)和技術(shù)的市場就越無效率。而R＆D聯(lián)盟則構(gòu)成了在市場和合作方之間的一個(gè)中介機(jī)制，有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移，可極大地降低交易費(fèi)用。因此，技術(shù)越是復(fù)雜的企業(yè)，越有可能選擇建立R＆D聯(lián)盟。

2奔際醴⒄溝牟蝗范ㄐ源偈蠱笠到立R＆D聯(lián)盟。促使企業(yè)建立R＆D聯(lián)盟的另一重要原因是為了減少或分擔(dān)研究開發(fā)活動(dòng)的不確定性。這種不確定性帶來的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在于企業(yè)可能得不到預(yù)期的研究成果。事實(shí)上，R＆D活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著風(fēng)險(xiǎn)。比如，基礎(chǔ)研究階段，具有極強(qiáng)的探索性，風(fēng)險(xiǎn)很大。不僅如此，基礎(chǔ)研究成果具有極大的溢出效應(yīng)，專利技術(shù)不能有效地保護(hù)基礎(chǔ)研究成果，因?yàn)槟７潞苋菀祝蛊髽I(yè)難以獨(dú)占研究成果，因而企業(yè)可能不愿意投資于基礎(chǔ)研究。倘若采取與其他企業(yè)合作的戰(zhàn)略，通過合作雙方的共同努力，既可達(dá)到研發(fā)資源的互補(bǔ)，減少創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，增加獲得研究成果的可能性，又可以減少潛在的模仿者，降低風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)更新速度越來越快，有時(shí)即使技術(shù)開發(fā)出來，也因錯(cuò)過時(shí)機(jī)而不能轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值，帶為經(jīng)濟(jì)效益，這更增加了科學(xué)技術(shù)研究的風(fēng)險(xiǎn)度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，十年前研發(fā)成果進(jìn)入世界市場的成功率為30％，現(xiàn)在不到10％。因此，各企業(yè)也傾向于建立R＆D聯(lián)盟，開展合作研究，分散風(fēng)險(xiǎn)。

3笨萍甲試吹南∪貝偈蠱笠到立R＆D聯(lián)盟。R＆D研究過程的日益復(fù)雜和綜合，將導(dǎo)致研究成本不斷上升，試驗(yàn)儀器越來越精密且耗資巨大，高素質(zhì)的研究人員需支付高額的薪金。單個(gè)企業(yè)在開展R＆D活動(dòng)時(shí)，可能難以承受所有的創(chuàng)新開支。如果沒有合作各方提供或分擔(dān)研究經(jīng)費(fèi)，研究活動(dòng)將難以開展，當(dāng)然，企業(yè)也可利用資本市場的資金來支付R＆D投入。但是，由于投資者與企業(yè)之間信息不對(duì)稱，企業(yè)遠(yuǎn)比投資者了解R＆D項(xiàng)目成功的可能性，不管企業(yè)如何保證項(xiàng)目的美好前景，投資者還是很難信任企業(yè)，企業(yè)則難以從資本市場上獲得所需要的資金。雖然合作創(chuàng)新成果是共享的，但合作各方卻有可能獲得或分擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)開支，能夠使用昂貴的儀器和雇傭高層次員工，解決創(chuàng)新活動(dòng)的瓶頸問題。而且，還可以幫助企業(yè)避免重復(fù)研究，既可以節(jié)省開支，還可能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此，研究表明，一個(gè)企業(yè)所建立的R＆D協(xié)作關(guān)系越大，它所獲得的R＆D成果和專利越多。

二、R＆D聯(lián)盟對(duì)企業(yè)競爭力的積極影響

1．R＆D聯(lián)盟是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效手段。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以由引進(jìn)、模仿和自主創(chuàng)新三種形式而獲得。但如果總是通過引進(jìn)、模仿來技術(shù)創(chuàng)新，只有跟在別人后面亦步亦趨，永遠(yuǎn)不可能擁有獨(dú)占的核心技術(shù)，而掌握核心技術(shù)對(duì)企業(yè)提升競爭力來說至關(guān)重要。核心技術(shù)在不同產(chǎn)品表現(xiàn)為專利、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這類技術(shù)可以重復(fù)使用，在使用過程中價(jià)值不但不減少，而且能夠增加，具有連續(xù)增長，報(bào)酬遞增的特征。沒有核心技術(shù)，企業(yè)就不可能具有較強(qiáng)的競爭力。而核心技術(shù)只能靠企業(yè)通過R＆D活動(dòng)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新來獲得。R＆D活動(dòng)的形式，既可以是企業(yè)獨(dú)自開展，也可以是建立R＆D聯(lián)盟，因此，R＆D聯(lián)盟是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效形式。

2盧＆D聯(lián)盟是企業(yè)獲得技術(shù)能力的重要途徑。如果說R＆D是企業(yè)獲得核心競爭力，求得生存和發(fā)展的基石。那么企業(yè)技術(shù)能力則是基石之基石。企業(yè)的技術(shù)能力主要包括三個(gè)方面：即技術(shù)吸收能力、應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力，研究表明，企業(yè)的技術(shù)能力只能在R＆D中形成。企業(yè)通過R＆D聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)能力的獲取、傳遞和整合，使企業(yè)能夠得到能力發(fā)展和組織學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，特別是聯(lián)盟成員間的互動(dòng)學(xué)習(xí)是合作各方充分利用合作關(guān)系，提高自身技術(shù)能力的重要途徑。知識(shí)紐帶經(jīng)歷以下四個(gè)階段：技術(shù)共享→盟友之間的互動(dòng)→人員的互派→戰(zhàn)略性整合，組織學(xué)習(xí)在這四個(gè)階段都發(fā)揮作用，從而實(shí)現(xiàn)R＆D聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)的傳遞與整合，為企業(yè)提供新的知識(shí)創(chuàng)新與傳遞的平臺(tái)與機(jī)制。

3．R＆D聯(lián)盟提高了企業(yè)新技術(shù)進(jìn)入市場的速度。知識(shí)的快速貶值、技術(shù)的迅速發(fā)展以及現(xiàn)代技術(shù)的高度復(fù)雜性和整合性，使產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，產(chǎn)品不斷向高級(jí)化、復(fù)雜化方向發(fā)展，單個(gè)企業(yè)的經(jīng)營資源已不足以保證企業(yè)在飛速發(fā)展的時(shí)代繼續(xù)生存和發(fā)展，要求企業(yè)能夠跟蹤外部技術(shù)的發(fā)展，并有能力充分利用整合這些新技術(shù)為己所用。而且技術(shù)創(chuàng)新具有高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，企業(yè)一般很難勝任獨(dú)立開發(fā)的使命，只有建立R＆D聯(lián)盟，才能加快技術(shù)研究與產(chǎn)品的市場化進(jìn)程。R＆D聯(lián)盟可以利用合作所具有的分散風(fēng)險(xiǎn)、分?jǐn)傎M(fèi)用、收益共享的優(yōu)勢，盡快研制出創(chuàng)新產(chǎn)品，加快技術(shù)進(jìn)入市場的速度。

四、R＆D聯(lián)盟成功的要素

1．R＆D聯(lián)盟要有明確的目標(biāo)。明確的目標(biāo)是R＆D聯(lián)盟的靈魂。如果沒有明確的目標(biāo)，R＆D聯(lián)盟就不可能有統(tǒng)一的意志，很難形成“部分之和大于整體”的協(xié)同效應(yīng)，也不可能增強(qiáng)結(jié)盟企業(yè)的競爭力。因此，在結(jié)盟之前，應(yīng)充分了解各聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的期望和目標(biāo)。聯(lián)盟成員合作的目的各不相同，但目標(biāo)要明確。

2．聯(lián)盟成員必須具有專長。R＆D聯(lián)盟成員必須要有一些其他成員認(rèn)為很有價(jià)值，且對(duì)整個(gè)組織有所貢獻(xiàn)的專長，R＆D聯(lián)盟的信條是“優(yōu)勢互補(bǔ)，資源共享”，聯(lián)盟成員各自的專長，使聯(lián)盟成員之間具有了相互依賴的關(guān)系，如果一個(gè)成員沒有優(yōu)勢或?qū)ｉL，很難為聯(lián)盟其他成員所接納。

3．聯(lián)盟成員必須能有效進(jìn)行溝通。在結(jié)盟初期，彼此的認(rèn)識(shí)不夠深入，對(duì)R＆D聯(lián)盟的期待過高或不切實(shí)際，對(duì)合作創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的問題甚至沖突地缺乏有效協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)。因此，需要在R＆D活動(dòng)中不斷加強(qiáng)溝通，適時(shí)調(diào)整相互期望和建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。如果在R＆D活動(dòng)中，對(duì)合作伙伴可能遇到的挫折沒有足夠的思想準(zhǔn)備，不能相應(yīng)調(diào)整原有的期望，就可能引發(fā)合作中的不快甚至沖突。

4苯立完善的R＆D信息交流網(wǎng)。聯(lián)盟內(nèi)各成員之間如果缺乏順暢的信息交流，各自互不關(guān)聯(lián)，則不能從整體上綜合利用各成員內(nèi)的研發(fā)資源優(yōu)勢。只有既能發(fā)揮各項(xiàng)研究的特色和功能，又能將聯(lián)盟各成員統(tǒng)一在相互緊密聯(lián)系與合作的研究開發(fā)整體中，各成員的研發(fā)潛力才能充分發(fā)揮出來。通過建立完善的R＆D信息交流網(wǎng)，能夠?qū)⒏鞒蓡T的有關(guān)R＆D信息匯集起來，各聯(lián)盟成員可以實(shí)現(xiàn)資源共享。充分發(fā)揮聯(lián)盟內(nèi)的整體研發(fā)力量。因此，現(xiàn)代企業(yè)聯(lián)盟是最突出的特色之一是無不建筑在國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的平臺(tái)上。