中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-4657（2025）04-0031-12

0 引言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已步人高質(zhì)量發(fā)展階段，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但伴隨快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是傳統(tǒng)粗放模式引發(fā)的環(huán)境問(wèn)題，包括資源過(guò)度開(kāi)采、生態(tài)破壞、生物多樣性減少、污染加劇及生態(tài)系統(tǒng)失衡。面對(duì)低碳發(fā)展挑戰(zhàn)，黨的二十屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)亟需加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色低碳轉(zhuǎn)型，協(xié)同推進(jìn)減少碳排放、擴(kuò)大綠色空間、削減污染物排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多重目標(biāo)，建立健全綠色低碳發(fā)展的體制機(jī)制，并穩(wěn)妥有序地推進(jìn)碳達(dá)峰與碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型已經(jīng)迫在眉睫[1]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新與城市低碳發(fā)展息息相關(guān)，綠色技術(shù)是指旨在減少能耗、降低污染、改善生態(tài)環(huán)境，并推動(dòng)生態(tài)文明構(gòu)建，以實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生目標(biāo)的新型技術(shù)。而城市作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要區(qū)域，推進(jìn)其低碳發(fā)展對(duì)于激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新和確保高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。自2010年，中央政府分三個(gè)階段確立了81個(gè)低碳試點(diǎn)城市，旨在全國(guó)范圍內(nèi)推廣這一模式。歷經(jīng)十四年政策的演進(jìn)與優(yōu)化，低碳試點(diǎn)城市作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心平臺(tái)，已成為驅(qū)動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[2]、實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵力量[3」。同時(shí)，低碳試點(diǎn)政策結(jié)合城市自身特點(diǎn)制定配套政策，抑制了資源密集型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模增長(zhǎng)，并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃向節(jié)能環(huán)保的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚轉(zhuǎn)變，加速了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)[4]。

低碳試點(diǎn)政策在促進(jìn)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局與提升產(chǎn)業(yè)附加值方面起到重要作用，其帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)紅利\"將進(jìn)一步提升能源的利用效率，激發(fā)低碳試點(diǎn)城市各行業(yè)綠色創(chuàng)新活力，構(gòu)建綠色低碳的新城市形態(tài)[5]。綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有利于優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)從源頭上降低污染物排放和控制溫室氣體排放總量，并為實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和提供了技術(shù)支撐，同時(shí)也為實(shí)現(xiàn)城市低碳發(fā)展、構(gòu)建人與自然和諧相處的命運(yùn)共同體奠定了核心基礎(chǔ)?；诖耍狙芯刻岢鲆韵聠?wèn)題：低碳試點(diǎn)政策能否促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新？低碳試點(diǎn)政策通過(guò)什么路徑作用于綠色技術(shù)創(chuàng)新？低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用是否具有異質(zhì)性？針對(duì)以上問(wèn)題，本研究基于2007—2021年269個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，深入探究低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，為更好地發(fā)揮低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用以及加強(qiáng)低碳試點(diǎn)城市的建設(shè)提供有益的借鑒。

1理論分析與研究假設(shè)

1.1低碳試點(diǎn)政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

低碳試點(diǎn)政策的核心在于減少碳排放和提高能源使用效率，這對(duì)于城市綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型來(lái)說(shuō)是一個(gè)契機(jī)。一方面，城市能源經(jīng)濟(jì)常依賴(lài)高碳資源開(kāi)采，而低碳發(fā)展理念促使城市探索采用綠色技術(shù)，吸引清潔產(chǎn)業(yè)外資，促進(jìn)本地企業(yè)轉(zhuǎn)型[7]。并且城市能利用資源開(kāi)采、能源生產(chǎn)等方面的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合綠色技術(shù)將資源廢物環(huán)境影響降低，例如，通過(guò)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用碳捕獲和存儲(chǔ)技術(shù)，減少工業(yè)過(guò)程中的碳排放；通過(guò)城市自身優(yōu)勢(shì)與綠色創(chuàng)新技術(shù)的結(jié)合，深人打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，進(jìn)一步將“綠水青山\"轉(zhuǎn)化成“金山銀山\"[8]。同時(shí)，低碳城市建設(shè)應(yīng)加大在綠色技術(shù)領(lǐng)域的投資和研發(fā)，采用綠色低碳建材，激發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，倒逼城市綠色產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為高質(zhì)量創(chuàng)新，能顯著提升能源效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷并加速環(huán)保技術(shù)的傳播，有效支持\"降碳提質(zhì)”9]。另一方面，政府推動(dòng)的低碳城市建設(shè)激勵(lì)企業(yè)等創(chuàng)新主體進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，不僅直接促進(jìn)行業(yè)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新，還通過(guò)知識(shí)溢出效應(yīng)帶動(dòng)其他行業(yè)綠色技術(shù)發(fā)展[10]，推動(dòng)城市能源經(jīng)濟(jì)向環(huán)境友好與高效發(fā)展轉(zhuǎn)型。

H1a：低碳試點(diǎn)政策實(shí)施對(duì)城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

低碳試點(diǎn)政策在不同地區(qū)的發(fā)展存在異質(zhì)性。一方面，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在我國(guó)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)格局中占據(jù)關(guān)鍵地位，低碳試點(diǎn)政策對(duì)該區(qū)域城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新，相較于非長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市，預(yù)期能展現(xiàn)出更為卓越的促進(jìn)成效。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市產(chǎn)業(yè)體系完備且規(guī)模龐大，傳統(tǒng)制造業(yè)集聚程度高。在低碳試點(diǎn)政策引導(dǎo)下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市中的制造業(yè)企業(yè)可以借助經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢(shì)，不僅能獲取更多創(chuàng)新資源，推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新，還能快速將綠色技術(shù)成果在上下游企業(yè)推廣應(yīng)用，形成創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)效應(yīng)[1]。相比之下，非經(jīng)濟(jì)帶的部分城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一分散，缺乏產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)和動(dòng)力，難以形成綠色創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)。另一方面，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶本身是綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大沃土，易形成“群體\"態(tài)勢(shì)，推動(dòng)區(qū)域一體化、協(xié)同化發(fā)展，進(jìn)一步催化創(chuàng)新要素在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市群內(nèi)的擴(kuò)散效應(yīng)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)創(chuàng)新資源高效流動(dòng)共享，空間溢出效應(yīng)增強(qiáng)，綠色創(chuàng)新政策引導(dǎo)效果顯著，政策的引導(dǎo)利于推動(dòng)區(qū)域內(nèi)科研力量的有效整合，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)帶特色綠色技術(shù)攻關(guān)，其成果能夠迅速落地轉(zhuǎn)化[12]。因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市的政策實(shí)施效果優(yōu)于非長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市。

H1b；低碳試點(diǎn)政策對(duì)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效果更好。

城市類(lèi)型異質(zhì)性。非資源型城市因資源產(chǎn)業(yè)依賴(lài)低，碳排放依賴(lài)及鎖定效應(yīng)較弱，故政策效果不顯著;而資源型城市因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重且依賴(lài)礦產(chǎn)資源開(kāi)采加工，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)單一，低碳試點(diǎn)政策可能導(dǎo)致資源型企業(yè)停產(chǎn)，抑制生產(chǎn)效率[13]，受影響更為顯著。但在長(zhǎng)期發(fā)展方面，這打斷了資源型城市的重型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，反推企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，有效推動(dòng)了資源城市的轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，通過(guò)試點(diǎn)政策優(yōu)勢(shì)、一系列政策支撐、資金流入與高端技術(shù)交流，為資源型城市提供發(fā)展新的窗口期。不僅如此，資源型城市自身存在的自然資源產(chǎn)業(yè)體系，其產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)有利于增強(qiáng)低碳技術(shù)在全行業(yè)的溢出效應(yīng)[14]。因此，試點(diǎn)政策促進(jìn)低碳試點(diǎn)城市建設(shè)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源型城市長(zhǎng)期低碳化發(fā)展[15]。

Hlc：低碳試點(diǎn)政策對(duì)資源型城市綠色創(chuàng)新的助力優(yōu)于非資源型城市。

1.2對(duì)外開(kāi)放水平的中介作用

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)人新常態(tài)后，綠色創(chuàng)新已成為中國(guó)培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)、構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力[16」。低碳城市試點(diǎn)政策作為一種外部推力，能夠進(jìn)一步助推企業(yè)提高對(duì)外開(kāi)放水平，更好地融入全球綠色發(fā)展潮流，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。首先，低碳試點(diǎn)政策自身所具有的優(yōu)越性為企業(yè)創(chuàng)造了良好的國(guó)內(nèi)環(huán)境，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收返還政策、綠色金融政策部署等，從而在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放范圍的過(guò)程中，推動(dòng)企業(yè)更好地順應(yīng)全球綠色發(fā)展趨勢(shì)。其次，在企業(yè)因激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而遭受綠色創(chuàng)新倒逼的壓力下，能夠?yàn)樵鰪?qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提供強(qiáng)大的資金制度優(yōu)勢(shì)保障，加強(qiáng)企業(yè)綠色創(chuàng)新的意愿[7]。此外，低碳試點(diǎn)政策通過(guò)擴(kuò)大雙向開(kāi)放力度，進(jìn)一步統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)資源;通過(guò)降低進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國(guó)外高端技術(shù)對(duì)本土稀缺部分的補(bǔ)充和替代，提升企業(yè)準(zhǔn)工業(yè)化水平;通過(guò)激勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)探索并對(duì)接國(guó)際新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)和新技術(shù)，引進(jìn)多種研發(fā)設(shè)計(jì)、節(jié)能環(huán)保、環(huán)境服務(wù)方面的技術(shù)，進(jìn)而降低環(huán)境污染[18];通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)積極參與國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，逐步提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，構(gòu)建高質(zhì)量、高技術(shù)、高附加值的綠色產(chǎn)品貿(mào)易。最后，低碳城市試點(diǎn)政策有利于搭建自由化貿(mào)易平臺(tái)，加速知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素的跨境流動(dòng)、集聚與擴(kuò)散;增強(qiáng)高端技術(shù)交流融合，增加知識(shí)溢出，促進(jìn)試點(diǎn)地區(qū)人力資本和創(chuàng)新知識(shí)的積累，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的深度發(fā)展。

H2：對(duì)外開(kāi)放水平的提升是低碳試點(diǎn)政策推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑

1.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用

在低碳政策指導(dǎo)下，低碳試點(diǎn)城市正在加大發(fā)展培育新興產(chǎn)業(yè)。首先，試點(diǎn)城市計(jì)劃系統(tǒng)地推進(jìn)清潔生產(chǎn)，將綠色發(fā)展理念融入生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，使生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)向能源強(qiáng)度更低、能源結(jié)構(gòu)更清潔的行業(yè)，降低城市經(jīng)濟(jì)對(duì)碳排放的依賴(lài)。通過(guò)加快發(fā)展新能源、新材料、高端裝備制造等新興的綠色低碳產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)能源結(jié)構(gòu)低碳化[19]，同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提升綠色全要素生產(chǎn)率。其次，低碳城市建設(shè)的核心旨在節(jié)能降耗、減排降污、保護(hù)生態(tài)及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。優(yōu)質(zhì)生態(tài)環(huán)境吸引人口集聚，加速資本積累與知識(shí)外溢，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)[20]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)大力助推實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和，有利于加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，為綠色轉(zhuǎn)型賦能。不僅如此，低碳試點(diǎn)政策積極推廣綠色低碳生活與消費(fèi)模式，促進(jìn)消費(fèi)者樹(shù)立并踐行綠色消費(fèi)理念[21]。而新消費(fèi)模式的引進(jìn)會(huì)引發(fā)社會(huì)生產(chǎn)方式的調(diào)整，綠色市場(chǎng)需求規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，刺激綠色產(chǎn)業(yè)投資與生產(chǎn)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供確切方向，倒逼綠色技術(shù)的升級(jí)發(fā)展，形成新的城市發(fā)展動(dòng)力。

H3：低碳試點(diǎn)政策通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

綜上所述，建立低碳試點(diǎn)政策、對(duì)外開(kāi)放水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論關(guān)系框架，如圖1所示。

圖1低碳試點(diǎn)政策影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑示意圖

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本選擇

本研究以2007—2021年269個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，其中實(shí)驗(yàn)組為117個(gè)城市，對(duì)照組為其余的152個(gè)非試點(diǎn)城市。低碳城市試點(diǎn)名單來(lái)自國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站，綠色專(zhuān)利相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)，其余數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

2.2 變量說(shuō)明

2.2.1 被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTEC）

本研究參考徐佳等[22]鄧玉萍等[23]與蔣金荷等[24]關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究，采用綠色專(zhuān)利數(shù)據(jù)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTEC）。鑒于專(zhuān)利申請(qǐng)到授權(quán)的滯后性，選用綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量（TEC）、綠色發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量（TECQ）及綠色實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量（TECN）作為衡量指標(biāo)。

2.2.2核心解釋變量：政策虛擬變量（DID）

本研究參考郭豐等[6的做法，將低碳城市試點(diǎn)獲批當(dāng)年及之后的政策虛擬變量DID設(shè)為1，獲批前設(shè)為0。對(duì)于重復(fù)試點(diǎn)的城市，以其最早試點(diǎn)時(shí)間為準(zhǔn)。若某省被批準(zhǔn)為試點(diǎn)地區(qū)，則該省內(nèi)所有城市均視為低碳試點(diǎn)城市。

2.2.3中介變量：對(duì)外開(kāi)放水平（OPEN）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）

本研究參考趙儒煜等[25]的做法，采用（貨物進(jìn)出口總額*美元兌人民幣匯率）/地區(qū)生產(chǎn)總值衡量城市的對(duì)外開(kāi)放水平;參考王智勇[26]的方法，采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值衡量城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2.2.4 控制變量

為確保實(shí)證分析的準(zhǔn)確性，避免因遺漏變量導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題，進(jìn)一步提高研究精度，本文參考相關(guān)研究[27-29]，在模型中納人了多個(gè)可能影響城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的控制變量，包括;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECO）、外商直接投資（FDI）、財(cái)政干預(yù)程度（GOV）、受教育水平（EDU）、市場(chǎng)化水平（MARK）以及工業(yè)化水平（LOI）。此外，為了控制不隨個(gè)體及時(shí)間變化的潛在影響因素，本研究在模型中引入個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，如表1所示。

表1變量定義表

2.3 模型設(shè)定

本研究旨在探究低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，視其為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用多期DID模型分析。模型中，低碳試點(diǎn)城市為實(shí)驗(yàn)組，非試點(diǎn)城市為對(duì)照組，設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型（1）：

GETC_i=β₀+β₁DID_i+β_jCONTRALS_i+ΣIDCODE+ΣYEAR+ε_ii

其中，被解釋變量GTEC為綠色技術(shù)創(chuàng)新，核心解釋變量 DID 為政策虛擬變量，CONTRALS為控制變量，IDCODE為城市個(gè)體虛擬變量， YEAR 為時(shí)間虛擬變量， ε 為隨機(jī)誤差項(xiàng)，參數(shù) β_? 反映了實(shí)施低碳試點(diǎn)政策對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的助力作用。此外，為了提高回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還采用了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、傾向得分匹配和調(diào)整樣本區(qū)間等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2.4中介效應(yīng)檢驗(yàn)過(guò)程

為檢驗(yàn)對(duì)外開(kāi)放水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否在低碳試點(diǎn)政策和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間具有中介作用，本研究參考溫忠麟等[30]的研究方法，在基準(zhǔn)回歸模型（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建兩階段回歸模型：

OPEN_i=?₀+?₁DID_ii+?_jCONREOLS_ii+ΣIDCODE+ΣYEAR+ε_ii

GETC_i=α₀+α₁DID_i+α₂OPEN_i+α_jCONREOLS_i+ΣIDCODE+ΣΥ

GETC_i=θ₀+θ₁DID_i+θ₂IS_i+θ_jCONREOLS_i+ΣIDCODE+ΣYEAR+ε_ii

模型（2）和模型（3）用于檢驗(yàn)對(duì)外開(kāi)放水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在低碳試點(diǎn)政策和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的中介作用，其中， OPEN 代表對(duì)外開(kāi)放水平， IS 代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)， α₁ 與 θ₁ 代表低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的助力作用， α₂ 與 θ₂ 用于檢驗(yàn)對(duì)外開(kāi)放水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否在低碳試點(diǎn)政策和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在中介作用，以及中介作用如何，其余變量與參數(shù)和模型（1）一致。

以上模型中，若 β₁ 和 和 λ₁ 的系數(shù)顯著，則表明對(duì)外開(kāi)放水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在中介效應(yīng)；若 α₁ 和 α₂，θ₁ 和 θ₂ 的系數(shù)顯著，則說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在部分中介；如果 α₁ 和 θ₁ 的系數(shù)不顯著且 α₂ 和 θ₂ 的系數(shù)顯著，則表明對(duì)外開(kāi)放水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在完全中介。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表2詳細(xì)展示了低碳試點(diǎn)政策和綠色技術(shù)創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果（列1、列3與列5為未加入控制變量組）。

表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果表

注： 1.^*plt;0.05^**plt;0.01;2 .括號(hào)里面為t值，下同

根據(jù)表2可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否納入控制變量，低碳試點(diǎn)政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間均呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系（且均在 1% 水平上顯著）。另外，當(dāng)控制變量被引入模型后， R² 值與調(diào)整后的 R² 值均有所上升，這表明模型的擬合優(yōu)度得到了提升，從而驗(yàn)證了假設(shè)H1的正確性。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

本研究采用時(shí)間趨勢(shì)圖進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，繪制了低碳試點(diǎn)與非試點(diǎn)城市年均綠色專(zhuān)利（含發(fā)明與實(shí)用新型）申請(qǐng)量趨勢(shì)圖。圖2顯示，2007—2010年間，兩類(lèi)城市的綠色專(zhuān)利、發(fā)明專(zhuān)利及實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量趨勢(shì)一致，滿(mǎn)足平行趨勢(shì)假設(shè)，可采用DID模型。

圖2時(shí)間趨勢(shì)圖

3.2.2 傾向得分匹配

本文采用傾向得分匹配法（PSM）檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性（見(jiàn)表3）。在此期間，根據(jù)是否為低碳試點(diǎn)城市進(jìn)行分類(lèi)，使用PSM方法分析兩組的差異。

表3傾向得分匹配結(jié)果表

從表3可以看出，在匹配前，低碳試點(diǎn)與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈顯性差異（ _{（plt;0.05）} 。以及在匹配之后，ATT效應(yīng)值（實(shí)驗(yàn)組平均值-對(duì)照組平均值）呈現(xiàn)出顯著性（ _plt;0.05） ，說(shuō)明兩者之間差異顯著，且ATT效應(yīng)值均為正數(shù)，即說(shuō)明低碳試點(diǎn)政策正向促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

3.2.3 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了精準(zhǔn)的判斷低碳城市試點(diǎn)是否對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的作用，本研究將低碳試點(diǎn)政策虛擬變量做滯后一期的處理，如表4的列（1）～（3）所示。其次，鑒于直轄市政治、經(jīng)濟(jì)與人口的聚集優(yōu)勢(shì)，可能在實(shí)施低碳試點(diǎn)政策方面具有更大的優(yōu)越性，從而影響低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究成果準(zhǔn)確性，本研究剔除直轄市再進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表4列（4）～（6）所示。

表4其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)表

表4的列（1）～（3）中結(jié)果顯示，低碳試點(diǎn)政策在 1% 顯著性水平上顯著提升綠色技術(shù)創(chuàng)新。表4列（4）～（6）結(jié)果仍表明低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著助力，從而驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

4機(jī)制檢驗(yàn)

本研究通過(guò)基準(zhǔn)回歸驗(yàn)證了低碳試點(diǎn)政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)，然而，對(duì)于這兩者之間的作用機(jī)制尚未進(jìn)行深入檢驗(yàn)。因此，本研究采用中介效應(yīng)模型對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)。

4.1對(duì)外開(kāi)放水平中介效應(yīng)檢驗(yàn)對(duì)外開(kāi)放水平的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。

表5機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果1

表5列（1）的結(jié)果揭示出低碳試點(diǎn)政策與對(duì)外開(kāi)放水平之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為0.426，且在 1% 的統(tǒng)計(jì)水平上顯著）。進(jìn)一步分析列（2）～（4）的數(shù)據(jù)，可以觀察到低碳試點(diǎn)政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)系數(shù)相較于基準(zhǔn)回歸模型有所降低，說(shuō)明其通過(guò)提升對(duì)外開(kāi)放水平促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，H2得到驗(yàn)證。

4.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

表6機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果2

表6列（1）表明，低碳試點(diǎn)政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在顯著的相關(guān)性，這種相關(guān)性在 1% 的水平上顯著，且相關(guān)系數(shù)為0.058。進(jìn)一步觀察列（2）～（4），可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在正向關(guān)系，與此同時(shí)，相較于基準(zhǔn)回歸結(jié)果，低碳試點(diǎn)政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)系數(shù)有所減小。此發(fā)現(xiàn)表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在低碳試點(diǎn)政策促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新中起部分中介作用，即低碳試點(diǎn)政策可通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，從而驗(yàn)證H3。

5 異質(zhì)性分析

5.1不同經(jīng)濟(jì)帶城市的異質(zhì)性分析

本研究將樣本以是否為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市為劃分依據(jù)，深人分析低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否因地區(qū)的不同而有所區(qū)別，異質(zhì)性檢驗(yàn)分析結(jié)果如表7所示。

表7異質(zhì)性檢驗(yàn)分析結(jié)果1

表7的結(jié)果顯示，無(wú)論是否為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市，低碳試點(diǎn)政策的相關(guān)系數(shù)均在 1% 水平上顯著，但長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市的系數(shù)更高，表明低碳試點(diǎn)政策對(duì)該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響更為顯著。本研究認(rèn)為，出現(xiàn)這一結(jié)果可能存在以下兩點(diǎn)原因：首先，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為一個(gè)區(qū)域整體，涵蓋了多個(gè)重要城市和產(chǎn)業(yè)集群，區(qū)域內(nèi)已實(shí)現(xiàn)交通樞紐一體化，并形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在長(zhǎng)江大保護(hù)政策的實(shí)施下，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)較快，實(shí)現(xiàn)高度緊密合作;經(jīng)上文分析，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新同樣有一定的積極影響。其次，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)具有較為完善的國(guó)際合作與交流機(jī)制，能夠與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)和機(jī)構(gòu)開(kāi)展廣泛合作與交流，在一定程度上有助于該區(qū)域的城市更好地吸收國(guó)際綠色技術(shù)，以此推動(dòng)自身綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，假設(shè)H1b 得到驗(yàn)證。

5.2 不同類(lèi)型城市的分組回歸

本研究按照是否為資源型城市進(jìn)行分組，異質(zhì)性檢驗(yàn)分析結(jié)果如表8所示。

表8異質(zhì)性檢驗(yàn)分析結(jié)果2

表8結(jié)果顯示低碳試點(diǎn)政策顯著影響綠色技術(shù)創(chuàng)新，趨勢(shì)與基準(zhǔn)回歸一致。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，資源型城市受低碳試點(diǎn)政策影響更大，相關(guān)系數(shù)高于非資源型城市。原因可能包括兩點(diǎn)：首先，低碳試點(diǎn)政策要求資源型城市逐步降低對(duì)傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)，轉(zhuǎn)向發(fā)展綠色低碳型產(chǎn)業(yè)。在低碳試點(diǎn)政策下，這些城市面臨巨大的資源和環(huán)境壓力，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型迫在眉睫，并且這種強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)型需求成為推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。而非資源型城市低碳轉(zhuǎn)型的壓力和緊迫感不如資源型城市強(qiáng)烈，因此在綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力上相對(duì)不足。其次，低碳試點(diǎn)政策在資源型城市發(fā)展有明顯優(yōu)越性。政府在制定政策時(shí)，會(huì)充分考慮資源型城市的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和減排需求。相比之下，非資源型城市產(chǎn)業(yè)類(lèi)型繁多，資源分配相對(duì)分散，難以形成具體的綠色技術(shù)創(chuàng)新方向與提供強(qiáng)有力的支持。與此同時(shí)，資源型城市在資源開(kāi)發(fā)歷程中，累積了相關(guān)技術(shù)與人才基礎(chǔ)，為綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)，而非資源型城市可能缺乏這種特質(zhì)，需要花費(fèi)更多的時(shí)間和成本發(fā)展專(zhuān)業(yè)技術(shù)和人才，綠色技術(shù)創(chuàng)新相比發(fā)展緩慢。綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)H1c得到驗(yàn)證。

6 結(jié)論與建議

低碳試點(diǎn)政策對(duì)城市綠色低碳轉(zhuǎn)型至關(guān)重要，顯著影響城市綠色技術(shù)創(chuàng)新。本研究以2007—2021年中國(guó)269個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，考察低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果表明：第一，低碳試點(diǎn)政策可以顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新;第二，其主要傳導(dǎo)機(jī)制為對(duì)外開(kāi)放水平的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí);第三，異質(zhì)性分析表明，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶與資源型城市實(shí)施低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響更為顯著。

基于以上結(jié)論，提出以下政策建議：

第一，加強(qiáng)低碳試點(diǎn)政策引導(dǎo)與支持，完善市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。對(duì)于試點(diǎn)城市，地方政府需要根據(jù)政策的實(shí)施效果制定具體的激勵(lì)措施，鼓勵(lì)本地企業(yè)加大綠色研發(fā)投人，加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；對(duì)于非試點(diǎn)城市，應(yīng)發(fā)揮市場(chǎng)力量以推動(dòng)綠色創(chuàng)新，鼓勵(lì)本地企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)合作與交易，從而提高整體綠色創(chuàng)新水平。

第二，構(gòu)建國(guó)際合作研發(fā)平臺(tái)，強(qiáng)化綠色技術(shù)交流與合作。前文實(shí)證分析揭示，提升城市對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)推動(dòng)其綠色技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，因此當(dāng)?shù)卣c企業(yè)要加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和高校的合作，共同建立綠色技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，達(dá)到共享資源、共克難題的效果。同時(shí)，地區(qū)政府要定期舉辦綠色技術(shù)創(chuàng)新研討會(huì)、展覽會(huì)，并鼓勵(lì)高校積極舉辦綠色技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)競(jìng)賽，以了解綠色技術(shù)的最新動(dòng)態(tài)。

最后，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新。研究分析中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。對(duì)于地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)引導(dǎo)其進(jìn)行技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，幫助引進(jìn)綠色技術(shù)，構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)上下游企業(yè)之間的綠色協(xié)同創(chuàng)新，提升地區(qū)協(xié)同發(fā)展創(chuàng)新水平，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。

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The Impact of Low-Carbon Pilot Policies on Urban Green Technology Innovation：Empirical Evidence Based on Quasi-natural Experiments

YIN Zongcheng1， ZHU Zhihe'， ZHENG Jingjing2 （1.College of Economics and Management， Anhui Agricultural University，Hefei 23Oo36， China; 2.School of Accounting，Anhui University of Finance and Economics，Bengbu 233o3o， China）

Abstract：Low-carbon pilotpolicies arean important driverof urban green technological innovation and playa keyrole in achievingthe“dual-carbon”goaland promotingsustainablehigh-qualityurbandevelopment.Basedonthisbackground，thisstudy adoptstepaneldataof269 prefecture-levelcitiesfrom2OO7to2021，considersthethreebatchesoflow-carbonpilotcitiesas quasi-natural experimentalojects，andusesamulti-periodDIDmodel to exploretheimpactoflow-carbon pilotpoliciesongren technologyinnovation.Itisfoundthat（1）low-carbonpilotpolicieshaveasignificantpromotionefectongreentechnologyiovtion，andthecoclusionspassavarietyofrobustesstests；lowcarbonpilotpoliciesfurtherenancetheirpromotioecton greentechnologyinovationbyenhancingthedegreeofopennesstotheoutsideworldandoptimising theindustrialstructure;and （3）theresultsofteheterogeneityanalysisshowthatthe YangtzeRiverEconomicBeltandtheresourcecitiesarefuelled bylowcarbon pilot policies，and the green technology innovation is more significant.

Key Words：lowcarbon pilotpolicy; green technological innovation;quasi-natural experiment;openinguplevel; inustrial structure

[責(zé)任編輯：許立群]