中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2025）07-0003-12

一、引言

加快提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要抓手，也是加快推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程的關(guān)鍵支撐[1]。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，中國(guó)科技創(chuàng)新體系建設(shè)取得重大進(jìn)展。根據(jù)中國(guó)政府網(wǎng)數(shù)據(jù)，中國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)投入由2020年的24393.1億元增長(zhǎng)至2023年的33357.1億元，年均增長(zhǎng)約 10.9% ，明顯高于 7% 的年均增長(zhǎng)目標(biāo)。從Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來(lái)看，2021—2023年，中國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分別為 2.43% 、 2.56% 和 2.65% ，Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與OECD國(guó)家的整體差距逐步縮小，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)成效顯著。一定程度上，Ramp;D經(jīng)費(fèi)投人強(qiáng)度的不斷提高成為中國(guó)創(chuàng)新活力有效提高、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升的有力保障。特別是，從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，“十四五”時(shí)期，中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度不斷提升，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占Ramp;D經(jīng)費(fèi)的比重由2020年的 6.01% 提高至2023年的 6.77% ，為夯實(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“理論基座”提供了豐富的知識(shí)資源支持。另外，“十四五”時(shí)期，中國(guó)科技創(chuàng)新成果豐碩，重大原創(chuàng)性技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，中國(guó)科研論文被國(guó)際三大檢索工具（《科學(xué)引文索引》《工程索引》《科技會(huì)議錄索引》）收錄的數(shù)量均位居世界前列，部分科技創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)現(xiàn)從“追趕”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案堋鄙踔痢邦I(lǐng)跑”。特別是，中國(guó)在量子科技、生命科學(xué)、物質(zhì)科學(xué)和空間科學(xué)等領(lǐng)域與傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家的科技差距逐步縮小，在載人航天、月球探測(cè)、深海探測(cè)和深地探測(cè)等領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位。更關(guān)鍵的是，“十四五”時(shí)期，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷鞏固與強(qiáng)化，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投人強(qiáng)度不斷提高，在全球研發(fā)投人2500強(qiáng)中，總部位于中國(guó)的企業(yè)數(shù)量已經(jīng)躍居世界前列，并涌現(xiàn)出一大批高增長(zhǎng)、重創(chuàng)新的瞪羚企業(yè)和獨(dú)角獸企業(yè)，成為推動(dòng)中國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵科技創(chuàng)新主體。

2025年是“十四五”規(guī)劃收官之年，也是“十五五”規(guī)劃謀篇布局之年。習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十屆三中全會(huì)第二次全體會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要總結(jié)評(píng)估“十四五”規(guī)劃落實(shí)情況，切實(shí)搞好“十五五”規(guī)劃前期謀劃工作。黨的二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》提出：“發(fā)揮國(guó)家發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略導(dǎo)向作用”。面對(duì)“十五五”時(shí)期科技創(chuàng)新環(huán)境的深刻變化和加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求，科學(xué)研判“十五五”時(shí)期中國(guó)科技創(chuàng)新環(huán)境的整體變化和面臨的突出問(wèn)題，清晰定位中國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的全新方位，找準(zhǔn)科技創(chuàng)新體系建設(shè)的著力點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)，進(jìn)而系統(tǒng)謀劃科技創(chuàng)新體系建設(shè)的主要任務(wù)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。近年來(lái)，學(xué)術(shù)界認(rèn)識(shí)到“十五五”時(shí)期科技創(chuàng)新問(wèn)題的重要性，圍繞“十五五”時(shí)期的環(huán)境研判、科技創(chuàng)新體系建設(shè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向、科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要產(chǎn)業(yè)支撐與關(guān)鍵著力點(diǎn)進(jìn)行了研究，具體包括“十五五”時(shí)期中國(guó)面臨全球產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈的“脫鉤斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)加大、產(chǎn)業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化空間不足與根基不穩(wěn)等現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)[2-4]，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向轉(zhuǎn)向基于“底線開(kāi)放思維 + 全面自主創(chuàng)新”為核心的全新創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略[5、從戰(zhàn)略支撐和結(jié)構(gòu)布局兩個(gè)方面強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)[、以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)重塑新質(zhì)生產(chǎn)力的產(chǎn)業(yè)基座[等。也有部分研究跳出科技創(chuàng)新的理論框架，轉(zhuǎn)向整體改革視角，如曾錚和劉方[8認(rèn)為，“十五五\"時(shí)期，應(yīng)通過(guò)重大改革舉措和體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)而激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

不難看出，圍繞“十五五”時(shí)期科技創(chuàng)新的相關(guān)研究總體上聚焦于宏觀層面，一定程度上忽視了企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體的重要作用，鮮有研究清晰回答“十五五”時(shí)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)思路與關(guān)鍵路徑。本文認(rèn)為，“十五五”時(shí)期，系統(tǒng)謀劃科技創(chuàng)新體系建設(shè)的全新戰(zhàn)略基點(diǎn)與戰(zhàn)略路徑，中國(guó)需要重點(diǎn)立足企業(yè)這一關(guān)鍵主體，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為主線，科學(xué)研判“十五五”時(shí)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的機(jī)遇、外部挑戰(zhàn)和國(guó)內(nèi)環(huán)境，進(jìn)而解剖企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵掣肘與堵點(diǎn)障礙，針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)，最終提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的著力方向。

二、“十五五”時(shí)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境研判

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的機(jī)遇

“十五五”時(shí)期，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的機(jī)遇主要表現(xiàn)為新一輪科技革命為中國(guó)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)原始創(chuàng)新和底層技術(shù)創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)窗口，以及世界經(jīng)濟(jì)格局的深入調(diào)整客觀上為中國(guó)擴(kuò)大國(guó)際科技合作和技術(shù)貿(mào)易提供了廣泛機(jī)遇。21世紀(jì)以來(lái)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革交替演進(jìn)，由于新一輪科技革命以數(shù)字智能技術(shù)為通用性主導(dǎo)技術(shù)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化和智能化，客觀上推動(dòng)了全球產(chǎn)業(yè)互聯(lián)和全球化進(jìn)程。與此同時(shí)，相比于前三次工業(yè)革命，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的策源國(guó)和主導(dǎo)國(guó)逐步從老牌工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向了新興經(jīng)濟(jì)體。特別是，新一輪科技革命需要依賴(lài)強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和場(chǎng)景數(shù)字化，這為制造業(yè)基礎(chǔ)較好的工業(yè)大國(guó)提供了全新的機(jī)會(huì)窗口。相應(yīng)地，在技術(shù)迭代和技術(shù)體系整體性應(yīng)用創(chuàng)新等方面，中國(guó)與美國(guó)的技術(shù)差距不斷縮小，客觀上為中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新型企業(yè)后發(fā)趕超和“換道超車(chē)”奠定了基礎(chǔ)[9-10]。具體來(lái)看，與前三次工業(yè)革命不同，新一輪科技革命集中體現(xiàn)為數(shù)字技術(shù)引領(lǐng)新一輪工業(yè)革命的縱深演化，為以人工智能技術(shù)為基礎(chǔ)的底層技術(shù)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化提供了機(jī)會(huì)窗口，以及為數(shù)字智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的成熟產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了新增長(zhǎng)空間，具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

其一，從以人工智能技術(shù)為基礎(chǔ)的底層技術(shù)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會(huì)窗口來(lái)看，以人工智能大模型、強(qiáng)化學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等為代表的人工智能技術(shù)進(jìn)一步推動(dòng)了人工智能產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)爆發(fā)式增長(zhǎng)。根據(jù)中國(guó)新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《中國(guó)新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告（2024）》，截至2023年6月，中國(guó)人工智能企業(yè)數(shù)量超過(guò)4400家，人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到5000億元。人工智能技術(shù)被廣泛應(yīng)用于智慧城市、智能制造、智能物流、智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、智慧農(nóng)業(yè)和AIfor Science等20個(gè)細(xì)分領(lǐng)域。當(dāng)前，以人工智能技術(shù)為基礎(chǔ)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加速形成。根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息社與中關(guān)村視聽(tīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟（暨新一代人工智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟）共同發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展年度報(bào)告（2023—2024）》，2023年，中國(guó)人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到5784億元，增速為 13.9% ，人工智能技術(shù)在智能制造、智能交通和智能醫(yī)療等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，極大地解放了人類(lèi)生產(chǎn)力，為加速推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化改造和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)供了廣闊的市場(chǎng)空間。

其二，從數(shù)字智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的新增長(zhǎng)空間來(lái)看，中國(guó)在移動(dòng)通信領(lǐng)域具備后發(fā)優(yōu)勢(shì)，這為各類(lèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了新型網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施。中國(guó)還擁有全球領(lǐng)先且完善的交通、電力、通信等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施。中國(guó)具有完備的工業(yè)體系，這進(jìn)一步為數(shù)字經(jīng)濟(jì)深度賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)、走向大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造了條件。從工業(yè)體系的產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)來(lái)看，截至2023年，中國(guó)制造業(yè)占全球制造業(yè)的比重約為 30% ，制造業(yè)規(guī)模連續(xù)14年位居世界首位，且中國(guó)工業(yè)門(mén)類(lèi)齊全，擁有41個(gè)工業(yè)大類(lèi)、207個(gè)工業(yè)中類(lèi)、666個(gè)工業(yè)小類(lèi)，中國(guó)儼然已經(jīng)成為世界制造大國(guó)，具備較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)配套能力。中國(guó)具備超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、完備的工業(yè)體系及其產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)，這進(jìn)一步為各類(lèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體創(chuàng)造了大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，使其能夠在完備的產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)中尋求豐富的數(shù)字應(yīng)用場(chǎng)景。根據(jù)中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究報(bào)告（2024年）》，2023年，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到53.9萬(wàn)億元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP的比重為 42.8% ，而產(chǎn)業(yè)數(shù)字化占數(shù)字經(jīng)濟(jì)的比重高達(dá) 81.3% 。在數(shù)字智能技術(shù)賦能作用下，傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型制造業(yè)加速向技術(shù)密集型制造業(yè)和資本密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)型，整個(gè)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)度和價(jià)值鏈深度得到前所未有的重塑，為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端攀升奠定了技術(shù)基礎(chǔ)，也進(jìn)一步為企業(yè)在數(shù)實(shí)融合的背景下開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新提供了廣闊的創(chuàng)新場(chǎng)景[1]。

其三，從全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)來(lái)看，“十五五”時(shí)期，美歐對(duì)中國(guó)高技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)打壓和技術(shù)封鎖的進(jìn)程可能加快，全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)格局正從美歐主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)逐步轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。隨著全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力減弱，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體增速放緩的局面不會(huì)得到根本性扭轉(zhuǎn)，而新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家整體實(shí)力增強(qiáng)的大趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。預(yù)計(jì)到2035年，新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總規(guī)模將超過(guò)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響力將日益上升?！叭蚰戏健眹?guó)家的加速崛起和技術(shù)趕超的現(xiàn)實(shí)需求決定了需要構(gòu)建更為緊密的全球技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。相應(yīng)地，中國(guó)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的主要合作伙伴國(guó)逐步轉(zhuǎn)向新興經(jīng)濟(jì)體，特別是亞太國(guó)家。更為關(guān)鍵的是，作為全球最大的制造中心，中國(guó)成為全球重要的生產(chǎn)組織中心的系統(tǒng)性?xún)?yōu)勢(shì)更為凸顯，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中也逐步從中低端加工制造基地轉(zhuǎn)向中高端制造和技術(shù)創(chuàng)新的重要參與方，面向制造領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化，這有助于中國(guó)企業(yè)面向“全球南方”國(guó)家形成局部?jī)?yōu)勢(shì)和非對(duì)稱(chēng)優(yōu)勢(shì)，加速中國(guó)企業(yè)建立以自主創(chuàng)新為基礎(chǔ)的全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的外部挑戰(zhàn)

“十五五”時(shí)期，中國(guó)科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域持續(xù)面臨美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家打壓遏制的基本態(tài)勢(shì)可能進(jìn)一步加劇。特別是，美國(guó)特朗普政府上臺(tái)后會(huì)進(jìn)一步延續(xù)“美國(guó)優(yōu)先”的科技戰(zhàn)略布局和“小院高墻”的系列政策部署，美歐會(huì)繼續(xù)對(duì)中國(guó)科技領(lǐng)域和重要新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新進(jìn)行打壓，其造成的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)將更加突出，具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

其一，美歐對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)打壓的精準(zhǔn)性顯著提升。美歐聚焦極具追趕潛力和廣闊市場(chǎng)應(yīng)用前景的人工智能、自動(dòng)駕駛和新能源汽車(chē)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，對(duì)其進(jìn)行精準(zhǔn)化打壓和技術(shù)封鎖?！笆逦濉睍r(shí)期，人工智能、自動(dòng)駕駛和新能源汽車(chē)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)那捌诩夹g(shù)積累和示范應(yīng)用階段進(jìn)入大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，國(guó)家間新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)更加白熱化，這種“競(jìng)爭(zhēng)加劇效應(yīng)”會(huì)使得美歐對(duì)中國(guó)的打壓力度進(jìn)一步加大、手段更加多樣化。與此同時(shí)，美國(guó)政府可能進(jìn)一步延續(xù)此前的“實(shí)體清單”方式，將打壓策略從傳統(tǒng)聚焦產(chǎn)業(yè)鏈的形成環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向面向企業(yè)創(chuàng)新主體的“精準(zhǔn)式打壓”，并通過(guò)“技術(shù)實(shí)體清單”方式確定關(guān)鍵核心技術(shù)的打壓清單。2021年，美國(guó)頒布《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》，其進(jìn)一步明確“關(guān)鍵核心技術(shù)清單”，試圖在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先中國(guó)“兩代”，并首次確定人工智能、量子信息、通信技術(shù)和先進(jìn)材料等10大關(guān)鍵技術(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域，試圖瞄準(zhǔn)中國(guó)的“卡脖子”技術(shù)和產(chǎn)品實(shí)施技術(shù)封鎖，阻礙中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際科技合作。

其二，美國(guó)針對(duì)中國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的打壓呈現(xiàn)日益聯(lián)盟化的趨勢(shì)。中美貿(mào)易摩擦以來(lái)，美國(guó)持續(xù)構(gòu)建對(duì)中國(guó)科技打壓的戰(zhàn)略體系、政策體系和聯(lián)盟體系，這些政策的效果將在“十五五”時(shí)期集中顯現(xiàn)，由此產(chǎn)生的“政策累積效應(yīng)”“政策協(xié)調(diào)效應(yīng)”會(huì)對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)生更嚴(yán)重的沖擊。特別是，美國(guó)以“共同價(jià)值”“民主價(jià)值”等意識(shí)形態(tài)為由采取“聯(lián)盟策略”，極力打壓中國(guó)參與國(guó)際科技合作，“十五五”時(shí)期，其打壓力度可能進(jìn)一步加大，并從單邊施壓轉(zhuǎn)向多邊圍堵。例如，拜登政府出臺(tái)的《芯片和科學(xué)法案》《2022年通脹削減法案》等，對(duì)半導(dǎo)體材料、電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化（EDA）軟件工具和人工智能芯片等實(shí)施嚴(yán)格出口管制，并組建“芯片四方聯(lián)盟”，構(gòu)建“印太經(jīng)濟(jì)框架”，造成全球供應(yīng)鏈體系紊亂，加劇全球產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈網(wǎng)絡(luò)的碎片化風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，美國(guó)長(zhǎng)期利用“瓦森納安排機(jī)制”，在諸多先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域主導(dǎo)全球42個(gè)成員國(guó)實(shí)施出口管制和關(guān)鍵核心技術(shù)保護(hù)，極力阻礙成員國(guó)對(duì)中國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)出口，積極推進(jìn)“印太戰(zhàn)略”，擴(kuò)大與歐日韓盟友的多方面合作，推動(dòng)盟友聯(lián)合針對(duì)中國(guó)國(guó)際科技合作設(shè)置壁壘。

其三，中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際創(chuàng)新生態(tài)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。“十五五”時(shí)期，中國(guó)高水平對(duì)外開(kāi)放體制機(jī)制建設(shè)的重要支撐是培養(yǎng)及建設(shè)一批具有國(guó)際研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新生態(tài)打造能力的科技領(lǐng)軍企業(yè)，而美國(guó)政府可能延續(xù)對(duì)中國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)打壓策略，持續(xù)沖擊中國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和打亂國(guó)際市場(chǎng)布局。美國(guó)通過(guò)關(guān)稅戰(zhàn)、貿(mào)易戰(zhàn)和科技制裁等方式進(jìn)一步破壞支撐中國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)營(yíng)造國(guó)際創(chuàng)新生態(tài)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，客觀上加大了中國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)開(kāi)展國(guó)際科技合作、構(gòu)建國(guó)際開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)的難度。2018年以來(lái)，美國(guó)利用原產(chǎn)地規(guī)則和關(guān)稅壁壘加快打造“去中國(guó)化”的“美系”供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，突出表現(xiàn)為美國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口份額由2017年的21. 6% 下降至2024年上半年的 13.3% ，已經(jīng)逼近2003年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織初期的水平（ 12.1% ）。與此同時(shí)，美國(guó)對(duì)“近岸”“友岸”地區(qū)的供應(yīng)鏈依賴(lài)度正在持續(xù)提升。例如，2023年，墨西哥超過(guò)中國(guó)，成為美國(guó)最大的貨物貿(mào)易進(jìn)口來(lái)源國(guó)。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的國(guó)內(nèi)環(huán)境

“十四五”時(shí)期，中國(guó)高度重視面向微觀企業(yè)的科技創(chuàng)新體系建設(shè)，為“十五五”時(shí)期企業(yè)進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新主體地位提供了較好的制度環(huán)境和較多的要素資源，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整體上進(jìn)人了重要的歷史機(jī)遇期和“爬坡過(guò)坎”階段?！笆逦濉睍r(shí)期，中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨三大基礎(chǔ)性的內(nèi)部環(huán)境變化，具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

其一，科技創(chuàng)新資源配置方面的Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不斷提高，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入日趨增長(zhǎng)。黨的十八大以來(lái)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深人實(shí)施，中國(guó)宏觀科技創(chuàng)新資源配置方面的Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。中國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)從2012年的10298.4億元增長(zhǎng)至2023年的33357.1億元，Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度從2012年的 1.91% 提高至2023年的 2.65% 。其中，各類(lèi)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)在2023年高達(dá)25922.2億元，占全社會(huì)Ramp;D經(jīng)費(fèi)的 77% 以上。在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入方面，2023年，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為2259.1億元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占Ramp;D經(jīng)費(fèi)的比重為 6.77% ，占比持續(xù)提高。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2024年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)創(chuàng)新能力綜合排名從2012年的世界第34位上升至2024年的第11位，表明中國(guó)已跨入創(chuàng)新型國(guó)家行列?！笆逦濉睍r(shí)期，中國(guó)面向微觀企業(yè)的科技創(chuàng)新資源配置將進(jìn)一步強(qiáng)化，尤其是面向企業(yè)主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入力度將會(huì)持續(xù)加大。

其二，創(chuàng)新型企業(yè)異軍突起，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)日趨完善。根據(jù)胡潤(rùn)研究院發(fā)布的《2024全球獨(dú)角獸榜》，在2024年全球十大獨(dú)角獸企業(yè)中，中國(guó)的字節(jié)跳動(dòng)、螞蟻集團(tuán)和微眾銀行共3家企業(yè)上榜，均屬于互聯(lián)網(wǎng)和金融科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。面臨新一輪科技革命，新能源、新材料、生物醫(yī)藥和半導(dǎo)體等行業(yè)的獨(dú)角獸企業(yè)培育進(jìn)程不斷加快。2024年12月18日，根據(jù)歐盟委員會(huì)發(fā)布的《2024年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》，華為是首家進(jìn)人全球前十的中國(guó)科技領(lǐng)軍民營(yíng)企業(yè)，其Ramp;D經(jīng)費(fèi)規(guī)模在中國(guó)入榜企業(yè)中居于首位。在強(qiáng)研發(fā)驅(qū)動(dòng)下，華為逐步突破西方國(guó)家技術(shù)封鎖和技術(shù)制裁，并逐步實(shí)現(xiàn)了從模仿學(xué)習(xí)、二次創(chuàng)新到原始創(chuàng)新的躍遷。

其三，數(shù)字創(chuàng)新日趨多元，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程加快。面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革交替演進(jìn)的現(xiàn)實(shí)趨勢(shì)，“十四五”時(shí)期，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了舉世矚目的增長(zhǎng)，總體規(guī)模多年穩(wěn)居世界第二，已成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支柱。從縱向來(lái)看，2012—2022年，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模實(shí)現(xiàn)了近5倍的增長(zhǎng)奇跡，由11萬(wàn)億元增長(zhǎng)至50.2萬(wàn)億元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由 21.6% 提高至 41.5% ?？傮w上，中國(guó)已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國(guó)和數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新活躍國(guó)家。數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展客觀上為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、企業(yè)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)數(shù)字商業(yè)模式創(chuàng)新提供了廣泛機(jī)遇。根據(jù)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)和中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)五名經(jīng)濟(jì)學(xué)者聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)上市公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型報(bào)告 2024? ，中國(guó)上市公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程不斷深入，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型比例持續(xù)攀升。從2006年開(kāi)始，上市公司中使用數(shù)字技術(shù)的企業(yè)數(shù)量、使用數(shù)字技術(shù)的企業(yè)占比持續(xù)上升。2023年，上市公司中使用數(shù)字技術(shù)的企業(yè)數(shù)量上升至4722家，使用數(shù)字技術(shù)的企業(yè)占比上升至 91% ，絕大部分上市公司均使用了數(shù)字技術(shù)。特別是，國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，與非國(guó)有企業(yè)的差距不斷縮小。隨著生成式人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，人工智能大模型對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的賦能強(qiáng)度明顯提升，這進(jìn)一步為企業(yè)開(kāi)展數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)字商業(yè)模式創(chuàng)新提供了知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)條件。

三、“十五五”時(shí)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的突出問(wèn)題及其原因分析

（一）宏觀科技創(chuàng)新資源配置：創(chuàng)新資源配置依然存在錯(cuò)配

在宏觀科技創(chuàng)新資源配置方面，主要存在兩個(gè)方面的創(chuàng)新資源錯(cuò)配現(xiàn)象。

其一，中國(guó)科技創(chuàng)新資源配置形成了“重應(yīng)用研究、輕基礎(chǔ)研究”的研發(fā)投入資源配置格局，基礎(chǔ)研究面臨投入“短板效應(yīng)”[12]?；A(chǔ)研究決定了一國(guó)科技創(chuàng)新的原始創(chuàng)新能力。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)程中的基礎(chǔ)研究水平不斷提升，但基礎(chǔ)研究水平的提升需要大量經(jīng)費(fèi)的支持。受制于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與財(cái)政能力，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量雖保持高速增長(zhǎng)，但依然面臨基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不足的現(xiàn)實(shí)局面。中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量年均增長(zhǎng) 10% 以上，但相對(duì)于科技創(chuàng)新發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投人強(qiáng)度仍存在明顯差距。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2023年，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占Ramp;D經(jīng)費(fèi)的比重為 6.77% ，已連續(xù)5年保持在 6% 以上。美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)的比重普遍維持在 15%-25% ，可見(jiàn)，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度仍然處于低位。企業(yè)主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，一定程度上限制了中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)開(kāi)展前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)與高水平國(guó)際科技合作。

其二，科技創(chuàng)新資源配置存在“主體錯(cuò)配”。中國(guó)科技創(chuàng)新資源配置格局面向主體層面形成了“企業(yè)主導(dǎo)、政府和科研機(jī)構(gòu)協(xié)同”的模式，但在以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新資源配置方面依然面臨制約，具體表現(xiàn)為民營(yíng)企業(yè)科技資源要素配置程度不高，面向企業(yè)層面的研發(fā)資源配置集中于試驗(yàn)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)，企業(yè)主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究配置強(qiáng)度較低。民營(yíng)企業(yè)由于創(chuàng)新基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，創(chuàng)新資源的獲取和配置體系均面臨制約?！笆奈濉睍r(shí)期，中國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)突破3萬(wàn)億元大關(guān)；2023年，中國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到 2.65% 。中國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是OECD國(guó)家的差距日益縮小，整體上中國(guó)科技創(chuàng)新資源配置強(qiáng)度不斷提高，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)Ramp;D經(jīng)費(fèi)的 77.7% ，企業(yè)成為科技資源配置主體。從民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新投人強(qiáng)度來(lái)看，2024年，根據(jù)全國(guó)工商聯(lián)發(fā)布的《2024研發(fā)投入前1000家民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新?tīng)顩r報(bào)告》，全國(guó)研發(fā)投入前1000家民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用總額為1.39萬(wàn)億元，占全社會(huì)Ramp;D經(jīng)費(fèi)的 41.88% ，但存在行業(yè)過(guò)度集中、研發(fā)人員占比過(guò)低、單個(gè)企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模與世界一流企業(yè)差距較大等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。根據(jù)歐盟委員會(huì)發(fā)布的《2024年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》，全球研發(fā)投資最多的2000家企業(yè)中，歐盟企業(yè)322家、美國(guó)企業(yè)681家、中國(guó)企業(yè)524家、日本企業(yè)185家。在全球前10強(qiáng)入榜的企業(yè)中，中國(guó)僅華為一家民營(yíng)企業(yè)上榜，位列全球第6，而美國(guó)則有谷歌、Meta、蘋(píng)果、微軟等6家企業(yè)。中國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，民營(yíng)企業(yè)基礎(chǔ)研究的人才基礎(chǔ)十分薄弱，總體上不具備從事前沿技術(shù)和未來(lái)技術(shù)需要的基礎(chǔ)研究資源配置能力，在前沿技術(shù)突破和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面存在巨大障礙。

（二）中觀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：企業(yè)主導(dǎo)的全球創(chuàng)新生態(tài)依然薄弱

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是跳出單一微觀企業(yè)創(chuàng)新的中觀概念，其強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素和技術(shù)體系與整個(gè)創(chuàng)新制度之間的相互聯(lián)系，形成面向主體層、政策層、要素層和技術(shù)層等多層次的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

其一，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形式來(lái)看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括產(chǎn)業(yè)層面的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和存在于特定產(chǎn)業(yè)生態(tài)中的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。隨著中國(guó)“走出去”“引進(jìn)來(lái)”的步伐不斷加快，整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系逐步嵌人全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)主要是通過(guò)整合全球或跨區(qū)域的生產(chǎn)要素構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)，一定程度上形成了外向型的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)體系。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)企業(yè)在深度“走出去”的過(guò)程中，主要依靠的是市場(chǎng)“走出去”和產(chǎn)品“走出去”等模式，立足創(chuàng)新“走出去”的企業(yè)“出?！蹦Ｊ絿?yán)重匱乏，限制了中國(guó)企業(yè)在全球有效牽引、配置高端創(chuàng)新要素的能力，一定程度上難以構(gòu)建“以我為主”的全球開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)。具體來(lái)看，不管是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)整體上缺乏科技領(lǐng)軍企業(yè)，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新強(qiáng)度不高，如在歷年歐盟委員會(huì)發(fā)布的《歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》榜單中，生物醫(yī)藥、軟件和信息技術(shù)服務(wù)、汽車(chē)零部件等行業(yè)中的中國(guó)上榜企業(yè)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國(guó)。

其二，從企業(yè)主導(dǎo)的全球創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建來(lái)看，僅部分民營(yíng)企業(yè)具備構(gòu)建全球創(chuàng)新生態(tài)的能力，如華為、字節(jié)跳動(dòng)等通過(guò)深度國(guó)際化戰(zhàn)略布局建立強(qiáng)大的海外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和研發(fā)中心。創(chuàng)新型人才配置能力不足進(jìn)一步降低了科技領(lǐng)軍企業(yè)牽引全球創(chuàng)新生態(tài)的基礎(chǔ)能力，具體表現(xiàn)為中國(guó)研究型大學(xué)博士畢業(yè)生等高層次人才的就業(yè)范圍集中于高校、科研機(jī)構(gòu)和部分國(guó)有企業(yè)，而對(duì)科技領(lǐng)軍企業(yè)，特別是民營(yíng)企業(yè)的就業(yè)意向嚴(yán)重偏低。長(zhǎng)期以來(lái)，研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)偏向于研究型人才培養(yǎng)，科研培養(yǎng)方向與企業(yè)實(shí)際應(yīng)用存在較大程度脫節(jié)，論文研究與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究的“兩張皮”現(xiàn)象十分突出，這在一定程度限制了支撐科技領(lǐng)軍企業(yè)構(gòu)建全球創(chuàng)新生態(tài)所需要的人才要素配置。在創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)的要素融通方面，中國(guó)部分產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)缺乏有效的合作平臺(tái)和機(jī)制，不同類(lèi)型的企業(yè)（尤其是中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)）難以與大型企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源要素的有效共享。在國(guó)家和地方政府關(guān)于創(chuàng)新政策的制定和支持措施方面，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的強(qiáng)選擇性導(dǎo)向突出。特別是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的規(guī)模導(dǎo)向常常傾向于大型企業(yè)，如研發(fā)補(bǔ)貼等政策基于企業(yè)規(guī)模，而針對(duì)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、小微企業(yè)技術(shù)改造升級(jí)的“穩(wěn)定生存型”“能力升級(jí)型”創(chuàng)新政策供給嚴(yán)重不足。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，大型數(shù)字平臺(tái)型企業(yè)主導(dǎo)的數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)分割現(xiàn)象較為突出，產(chǎn)生用戶壟斷、跨平臺(tái)轉(zhuǎn)換成本過(guò)高、平臺(tái)市場(chǎng)分割和平臺(tái)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題，整體上尚未形成大企業(yè)牽引、中小企業(yè)共生共益發(fā)展的全球創(chuàng)新生態(tài)。

（三）微觀企業(yè)創(chuàng)新能力：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的掣肘效應(yīng)明顯

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)科技領(lǐng)域的發(fā)展日新月異，不斷取得突破性進(jìn)展。近年來(lái)，在許多前沿科技領(lǐng)域，一大批具有積極探索精神的科學(xué)家和產(chǎn)業(yè)工人在未知領(lǐng)域深耕，先后在芯片、國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)、量子計(jì)算、可控核聚變和基因組學(xué)等領(lǐng)域取得了許多令人矚目的技術(shù)突破，企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新活動(dòng)類(lèi)型、創(chuàng)新企業(yè)家數(shù)量等大幅度增長(zhǎng)。這不僅關(guān)乎中國(guó)的科技進(jìn)步，也關(guān)乎全人類(lèi)對(duì)未來(lái)的憧憬。但是，中國(guó)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力薄弱問(wèn)題依舊突出，主要表現(xiàn)為重大原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出嚴(yán)重偏低、科技成果轉(zhuǎn)化率偏低、創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才嚴(yán)重匱乏。

其一，企業(yè)高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果供給能力不足，重大原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出嚴(yán)重偏低。長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)習(xí)慣于開(kāi)展應(yīng)用導(dǎo)向的集成創(chuàng)新和改進(jìn)型創(chuàng)新，對(duì)知識(shí)復(fù)雜度較高、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究銜接緊密、原始創(chuàng)新能力要求更高的關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏足夠戰(zhàn)略耐心?！笆袌?chǎng)換技術(shù)”的技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴(lài)導(dǎo)致中國(guó)大部分企業(yè)陷入技術(shù)創(chuàng)新“拿來(lái)主義”的怪圈之中，中國(guó)在集成電路、操作系統(tǒng)、工業(yè)母機(jī)、基礎(chǔ)軟件、先進(jìn)材料和科研儀器等重大領(lǐng)域存在企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題。在技術(shù)斷供、貿(mào)易制裁等不利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下，出現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)和核心企業(yè)面臨關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，這在整體上制約了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全發(fā)展。在具備相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，大量數(shù)字企業(yè)依然習(xí)慣于場(chǎng)景應(yīng)用和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，對(duì)數(shù)字關(guān)鍵核心技術(shù)和根技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不足。在與美國(guó)等人工智能強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，中國(guó)缺少遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心技術(shù)，難以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施對(duì)等制裁。

其二，中國(guó)主要?jiǎng)?chuàng)新主體（如研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)）的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低。由于科技人才職稱(chēng)評(píng)價(jià)體制機(jī)制不健全、人才“帽子”評(píng)價(jià)考核指標(biāo)單一等問(wèn)題，大量科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率不高，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，部分領(lǐng)域陷人“只投入—不產(chǎn)出”“有產(chǎn)出—不轉(zhuǎn)化”的怪圈之中。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》，2022年，中國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率約為 36.7% ；國(guó)內(nèi)大、中型企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率分別為 50.9% 、 55.4% ；國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率分別為 56.1% 和 65.3% ，分別比中國(guó)企業(yè)平均水平高8個(gè)百分點(diǎn)和17.2個(gè)百分點(diǎn)；高校發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率僅為 3.9% ?？傮w來(lái)看，中國(guó)高校和企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率總體偏低。此外，中國(guó)還有很大一部分發(fā)明專(zhuān)利是為了評(píng)獎(jiǎng)和獲得政府補(bǔ)貼而申請(qǐng)的，這些專(zhuān)利的技術(shù)含量和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用程度較低，對(duì)產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破難以有較大的支撐作用。中國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足，不僅限制了中國(guó)企業(yè)構(gòu)建和牽引全球科技創(chuàng)新生態(tài)的能力，還對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全造成較大隱患[13-14]。

其三，支撐企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才嚴(yán)重匱乏。創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才是在高端科技中的不同創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的重要人才，是攻克“卡脖子”技術(shù)、培育根技術(shù)和前沿技術(shù)的基礎(chǔ)源泉和生產(chǎn)力。當(dāng)前，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家頻頻封鎖圍堵中國(guó)創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才參與國(guó)際科技合作和交流，試圖切斷中國(guó)利用全球科技、教育網(wǎng)絡(luò)培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才的通道。一方面，美國(guó)阻撓海外頂尖科學(xué)家回國(guó)，破壞中國(guó)人才鏈的外循環(huán)，以“實(shí)體清單”方式遏制中國(guó)人才鏈內(nèi)循環(huán)。另一方面，美國(guó)借助簽證制度變革，吸引頂尖人才持續(xù)流向美國(guó)。

四、“十五五”時(shí)期企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)

（一）創(chuàng)新資源配置目標(biāo)

在創(chuàng)新資源配置方面，“十五五”時(shí)期，應(yīng)著重優(yōu)化面向原始創(chuàng)新的科技創(chuàng)新資源配置體制機(jī)制，形成“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”的良性循環(huán)機(jī)制和“創(chuàng)新鏈—產(chǎn)業(yè)鏈—人才鏈—資金鏈”的四鏈融合新機(jī)制。一方面，發(fā)揮中央科技委員會(huì)、中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)和中央金融委員會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌配置的協(xié)調(diào)功能，形成基于原始創(chuàng)新能力提升的統(tǒng)籌性配置。另一方面，積極推進(jìn)科技領(lǐng)軍企業(yè)培育工作，推動(dòng)國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家自然科學(xué)基金等面向基礎(chǔ)研究的資源配置導(dǎo)向由“高校主導(dǎo)、高校牽頭”轉(zhuǎn)向“國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主導(dǎo)、科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭”，并提升企業(yè)在“揭榜掛師”等常態(tài)化科技項(xiàng)目攻關(guān)機(jī)制中的參與深度。

（二）創(chuàng)新能力提升目標(biāo)

在創(chuàng)新能力提升方面，“十五五”時(shí)期，應(yīng)著重聚焦企業(yè)原始創(chuàng)新能力的分類(lèi)引導(dǎo)和梯度培育，形成面向完整工業(yè)體系的“梯度化產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力”，探索建立面向規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，特別是科技領(lǐng)軍企業(yè)的前沿科學(xué)問(wèn)題和技術(shù)創(chuàng)新需求的常態(tài)化項(xiàng)目征集和攻關(guān)機(jī)制，提升科技領(lǐng)軍企業(yè)在前沿技術(shù)導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究和市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性技術(shù)研究等資源配置領(lǐng)域中的話語(yǔ)權(quán)和參與權(quán)，充分發(fā)揮工業(yè)領(lǐng)域科技領(lǐng)軍企業(yè)的需求牽引作用。與此同時(shí)，應(yīng)著重鼓勵(lì)企業(yè)形成多樣化的原始創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)探索更加豐富和多樣化的顛覆式技術(shù)創(chuàng)新賽道，形成面向工業(yè)企業(yè)的“差異化原始創(chuàng)新賽道”。積極引導(dǎo)大企業(yè)“裂變式”技術(shù)創(chuàng)新，持續(xù)鼓勵(lì)中小企業(yè)顛覆式技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，多渠道設(shè)立中小企業(yè)顛覆式技術(shù)創(chuàng)新基金。常態(tài)化支持中小企業(yè)形成以顛覆式技術(shù)創(chuàng)新為技術(shù)賽道的原始創(chuàng)新能力，并著力推動(dòng)大中小企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)，推動(dòng)更多中小企業(yè)融入大企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性。與此同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)和研究機(jī)構(gòu)在參與創(chuàng)新型企業(yè)梯度培育過(guò)程中的政策咨詢(xún)和決策參與功能，提升梯度培育創(chuàng)新型企業(yè)的政策精準(zhǔn)性和專(zhuān)業(yè)性，進(jìn)而夯實(shí)創(chuàng)新型企業(yè)梯度培育的知識(shí)生態(tài)。以德國(guó)為例，德國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)在梯度培育創(chuàng)新型企業(yè)中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。為落實(shí)德國(guó)政府推行的“從創(chuàng)意到市場(chǎng)成功”的全周期政策，德國(guó)弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)基于科學(xué)系統(tǒng)思維，分階段開(kāi)展創(chuàng)新型企業(yè)培育工作。當(dāng)項(xiàng)目的技術(shù)成熟度（TRL）達(dá)到4—6階段時(shí)，該協(xié)會(huì)專(zhuān)注于將基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為具有實(shí)際應(yīng)用潛力的技術(shù)原型；當(dāng)TRL達(dá)到7—9階段時(shí)，即市場(chǎng)化與產(chǎn)品落地階段，該協(xié)會(huì)通過(guò)與衍生公司合作，完成技術(shù)從驗(yàn)證到產(chǎn)品化的“最后一公里”，為初創(chuàng)企業(yè)提供實(shí)驗(yàn)室、測(cè)試設(shè)備、技術(shù)支持、商業(yè)資源和網(wǎng)絡(luò)對(duì)接。為提高初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)后的成功率和競(jìng)爭(zhēng)力，該協(xié)會(huì)還為其提供共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)、定制化知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專(zhuān)利轉(zhuǎn)移服務(wù)和融資支持。

（三）創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)目標(biāo)

在創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方面，“十五五”時(shí)期，應(yīng)著重夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新要素基礎(chǔ)，建設(shè)具有高端要素牽引能力的高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，尤其是面向制造企業(yè)的高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)。著力支持一批面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)工程，支持規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)牽頭參與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。立足工業(yè)原始創(chuàng)新需求領(lǐng)域，推動(dòng)各類(lèi)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行空間布局和重組，分類(lèi)分層構(gòu)建梯次銜接、主體多元、特色分明的實(shí)驗(yàn)室體系。加快布局一批面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)技術(shù)孵化的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。優(yōu)先支持工業(yè)企業(yè)立足特定關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)需求與高校、科研機(jī)構(gòu)等聯(lián)合組建創(chuàng)新聯(lián)合體，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量中的知識(shí)主體與相關(guān)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求對(duì)接機(jī)制建設(shè)。加強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等方面對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用。

與此同時(shí)，“十五五”時(shí)期，應(yīng)著重強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的銜接體系和要素融通體系建設(shè)。第一，從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室牽引各類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新主體形成的基礎(chǔ)研究能力來(lái)看，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室需要立足國(guó)家戰(zhàn)略需求且聚焦學(xué)科前沿，開(kāi)展前瞻性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，瞄準(zhǔn)制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)過(guò)程中的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題和重大技術(shù)難題，優(yōu)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室空間布局，并推進(jìn)各類(lèi)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室持續(xù)開(kāi)展相關(guān)基礎(chǔ)研究，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供關(guān)鍵性知識(shí)供給和共性技術(shù)支持。第二，從研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)牽引的產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)創(chuàng)新和原始創(chuàng)新能力來(lái)看，研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在培育一流創(chuàng)新型人才的同時(shí)，強(qiáng)化新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和未來(lái)產(chǎn)業(yè)孵化需求下的前沿技術(shù)探索和原始創(chuàng)新能力，深化面向“部屬高校 + 地方高?！薄坝薪M織科研”體系建設(shè)[15]，聚焦工業(yè)基礎(chǔ)能力提升過(guò)程中的基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)零部件和核心元器件等方面的重大創(chuàng)新需求和技術(shù)瓶頸，因地制宜地針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)短板開(kāi)展高強(qiáng)度研發(fā)。第三，從科技領(lǐng)軍企業(yè)牽引的產(chǎn)業(yè)突破式創(chuàng)新能力來(lái)看，需要強(qiáng)化科技領(lǐng)軍企業(yè)持續(xù)性、常態(tài)化的研發(fā)政策供給，形成支持科技領(lǐng)軍企業(yè)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的常態(tài)化體制機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)在構(gòu)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)中的主導(dǎo)作用。第四，從共性技術(shù)研發(fā)的擴(kuò)散能力來(lái)看，支撐制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的科技創(chuàng)新體系是一種覆蓋不同類(lèi)型企業(yè)（如大中小企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)）的技術(shù)擴(kuò)散體系。該體系基于新一輪科技革命的數(shù)字技術(shù)擴(kuò)散特征，形成以數(shù)字技術(shù)高度擴(kuò)散賦能為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)共性數(shù)字技術(shù)擴(kuò)散體系、以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)龍頭數(shù)字企業(yè)牽引的數(shù)字賦能擴(kuò)散體系。

（四）創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)目標(biāo)

在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)方面，“十五五”時(shí)期，應(yīng)著重構(gòu)建面向科技領(lǐng)軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)體制機(jī)制，構(gòu)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。一方面，積極引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)“有組織走出去”，避免極端環(huán)境下的海外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)集體封鎖和打壓；鼓勵(lì)跨國(guó)公司深度參與全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和全球科技治理，破除工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)“走出去”、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才“引進(jìn)來(lái)”和產(chǎn)業(yè)區(qū)域分工協(xié)同創(chuàng)新的體制性障礙，以項(xiàng)目制為載體推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共享園區(qū)建設(shè)、構(gòu)建“基礎(chǔ)研究區(qū)域聯(lián)合制”，破除創(chuàng)新要素的區(qū)域分割等障礙，實(shí)現(xiàn)科技人才、科技項(xiàng)目和創(chuàng)新要素共聚共享。另一方面，深入實(shí)施“大中小企業(yè)融通創(chuàng)新工程”，大力破除中小企業(yè)融通創(chuàng)新的制度性障礙。在關(guān)乎國(guó)家科技安全和產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，適時(shí)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長(zhǎng)制”的安全治理責(zé)任，充分發(fā)揮大型工業(yè)企業(yè)的場(chǎng)景牽引作用，并強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)的技術(shù)引領(lǐng)和創(chuàng)新生態(tài)整合作用，著力推動(dòng)鏈主企業(yè)牽引的產(chǎn)業(yè)鏈大中小企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)，充分發(fā)揮鏈主企業(yè)強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈的重要作用。

五、“十五五”時(shí)期提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的著力方向

（一）扭轉(zhuǎn)宏觀科技創(chuàng)新資源配置導(dǎo)向：打造基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入并重的資源配置格局

“十五五”時(shí)期，在把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的演進(jìn)規(guī)律、結(jié)合國(guó)家重大戰(zhàn)略需求與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持有組織的基礎(chǔ)研究與自由探索“兩條腿走路”。第一，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究、前沿探索型基礎(chǔ)研究和市場(chǎng)導(dǎo)向型應(yīng)用研究的有組織化。設(shè)立具有公私合營(yíng)性質(zhì)的、專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究的新型機(jī)構(gòu)，有組織篩選和制定具有戰(zhàn)略導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究和前沿探索型基礎(chǔ)研究的“科學(xué)問(wèn)題清單”，動(dòng)態(tài)勾勒該類(lèi)研究中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，采用指導(dǎo)而非限制的方式開(kāi)展科學(xué)項(xiàng)目管理，確?？茖W(xué)項(xiàng)目組合實(shí)現(xiàn)短期、中期與長(zhǎng)期項(xiàng)目的結(jié)合。針對(duì)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈鏈長(zhǎng)構(gòu)建企業(yè)融通創(chuàng)新生態(tài)、產(chǎn)學(xué)研生態(tài)等，在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中，切實(shí)推進(jìn)應(yīng)用研究的市場(chǎng)化[16]。第二，加大對(duì)自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究的資助強(qiáng)度，優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)布局。提高國(guó)家自然科學(xué)基金中“鼓勵(lì)探索”類(lèi)科學(xué)問(wèn)題的資助比例，適當(dāng)延長(zhǎng)此類(lèi)問(wèn)題的資助期限，并鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合開(kāi)展自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究。在優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)布局方面，面對(duì)科技革命與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，需要梳理且動(dòng)態(tài)調(diào)整重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科、冷門(mén)學(xué)科和薄弱學(xué)科的具體科目，加大對(duì)重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科的支持力度，穩(wěn)定對(duì)冷門(mén)學(xué)科和薄弱學(xué)科的資金支持，鼓勵(lì)學(xué)科交叉融合和跨學(xué)科研究。第三，建設(shè)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的常態(tài)化制度體系，適時(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入立法，以法治化、體系化為指引，推動(dòng)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模不斷擴(kuò)大、投入強(qiáng)度穩(wěn)步提高。提高以企業(yè)為主體的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，尤其是穩(wěn)步提高創(chuàng)新型企業(yè)參與甚至主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。著力完善國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的支撐銜接機(jī)制。

（二）夯實(shí)企業(yè)原始創(chuàng)新能力的人才基礎(chǔ)：強(qiáng)化創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才和“強(qiáng)基計(jì)劃”人才培育

創(chuàng)新型人才是企業(yè)開(kāi)展原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的第一資源和關(guān)鍵要素?！笆逦濉睍r(shí)期，應(yīng)提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力，加大創(chuàng)新型人才引進(jìn)和培育力度，全方位夯實(shí)科技領(lǐng)軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的人才基礎(chǔ)。一方面，強(qiáng)化創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才引進(jìn)，為其提供多樣化、靈活性的人才管理機(jī)制[17]。簡(jiǎn)化創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才引進(jìn)程序，分類(lèi)實(shí)施創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才引進(jìn)計(jì)劃；設(shè)立創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目，一攬子解決創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才及其家屬的住房、醫(yī)療和教育等問(wèn)題；營(yíng)造創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才跨學(xué)科研究的良好工作場(chǎng)景，探索員工跨組織部門(mén)工作所適用的管理協(xié)議，建立由跨組織部門(mén)（如高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）成員組成的數(shù)字研發(fā)工作場(chǎng)所，以實(shí)現(xiàn)研發(fā)人員共享；探索“流動(dòng)性”“項(xiàng)目化”創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才管理模式，形成靈活的用人機(jī)制，允許創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才及其團(tuán)隊(duì)在其原本歸屬的機(jī)構(gòu)與其他單位之間自由流動(dòng)，鼓勵(lì)采用雙重聘用、聯(lián)合聘用、階段性任職、學(xué)術(shù)休假（反向休假）等多種形式，以滿足其跨組織部門(mén)工作的要求，從而強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才的市場(chǎng)激勵(lì)。另一方面，強(qiáng)化“強(qiáng)基計(jì)劃”人才培養(yǎng)，布局一批強(qiáng)基專(zhuān)業(yè)，擴(kuò)大基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)規(guī)模，探索實(shí)施“人學(xué)有編、深造有項(xiàng)目、就業(yè)有支持”的改革試點(diǎn)工作。大力推進(jìn)基礎(chǔ)研究類(lèi)緊缺專(zhuān)業(yè)的人才培養(yǎng)，著力提升基礎(chǔ)研究專(zhuān)業(yè)，尤其是面向國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向、前沿探索性專(zhuān)業(yè)的生源質(zhì)量。在高中設(shè)立強(qiáng)基人才培養(yǎng)基地，開(kāi)設(shè)先修課程，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)強(qiáng)基相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)科與專(zhuān)業(yè)的認(rèn)知理解。鼓勵(lì)創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)與研究型大學(xué)開(kāi)展校企聯(lián)合培養(yǎng)模式，探索推進(jìn)緊缺型強(qiáng)基專(zhuān)業(yè)的定向人才培養(yǎng)計(jì)劃[18]。發(fā)揮強(qiáng)基計(jì)劃的孵化器作用，立足研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，加快推動(dòng)學(xué)科布局和學(xué)科調(diào)整，培養(yǎng)面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才。

（三）優(yōu)化企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)：營(yíng)造科技領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)的國(guó)際開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)

“十五五”時(shí)期，應(yīng)提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力，優(yōu)化企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，既需要獨(dú)立自主的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破能力作為重要支撐，也需要積極打造國(guó)際開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)和人才等方面的交流合作與創(chuàng)新。中國(guó)企業(yè)應(yīng)積極打造“以我為主，共生共贏”的國(guó)際開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)，以提高科技領(lǐng)軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)對(duì)外部產(chǎn)業(yè)打壓和技術(shù)封鎖等不確定性風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，以企業(yè)為主要載體推動(dòng)國(guó)際科技合作范圍不斷擴(kuò)大[19]。第一，積極推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)“走出去”，支持中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)在全球建立研發(fā)中心、人才交流中心和海外聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，擴(kuò)大企業(yè)參與國(guó)際科技合作范圍。通過(guò)財(cái)稅政策和產(chǎn)業(yè)政策部署鼓勵(lì)有條件的企業(yè)不斷擴(kuò)大海外研發(fā)創(chuàng)新中心規(guī)模，并以此牽引國(guó)內(nèi)各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)。第二，積極引導(dǎo)創(chuàng)新型企業(yè)和國(guó)際科技組織聯(lián)合設(shè)立面向全球的科學(xué)研究基金，以整合全球創(chuàng)新資源，包括重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金和各類(lèi)基礎(chǔ)研究國(guó)際合作項(xiàng)目等。進(jìn)一步支持企業(yè)科技人員在國(guó)際科技組織中任職、參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議和參與科技合作項(xiàng)目。第三，積極利用外資企業(yè)在中國(guó)科技創(chuàng)新生態(tài)中的重要牽引作用，以外資企業(yè)為載體推動(dòng)全球科技創(chuàng)新資源“引進(jìn)來(lái)”。以外資企業(yè)為基本抓手，通過(guò)財(cái)稅政策引導(dǎo)其在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心和人才交流中心等，擴(kuò)大中國(guó)企業(yè)與外資企業(yè)的科技合作交流范圍。

（四）培育關(guān)鍵性創(chuàng)新主體：建立隱形冠軍企業(yè)庫(kù)，構(gòu)建龍頭企業(yè)牽引的融通創(chuàng)新平臺(tái)

隱形冠軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)是細(xì)分產(chǎn)業(yè)鏈條的關(guān)鍵性創(chuàng)新主體，也是“十五五”時(shí)期深度參與全球科技創(chuàng)新生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的重要市場(chǎng)主體。“十五五”時(shí)期，需要把培育隱形冠軍企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)擺在科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要位置。一方面，建立隱形冠軍企業(yè)庫(kù)，加強(qiáng)對(duì)隱形冠軍企業(yè)的政策支持。強(qiáng)化“單項(xiàng)冠軍”計(jì)劃和“小巨人”計(jì)劃，分類(lèi)建立“單項(xiàng)冠軍”“小巨人”數(shù)據(jù)庫(kù)，優(yōu)化“單項(xiàng)冠軍”“小巨人”的篩選和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)中，依據(jù)企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈位置，確定可培育的隱形冠軍企業(yè)，確定隱形冠軍企業(yè)后備力量。強(qiáng)化對(duì)入庫(kù)企業(yè)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，實(shí)時(shí)剔除不符合標(biāo)準(zhǔn)的人庫(kù)企業(yè)，制定翔實(shí)的培育計(jì)劃，提供精準(zhǔn)的培育服務(wù)。另一方面，構(gòu)建龍頭企業(yè)牽引的融通創(chuàng)新平臺(tái)。推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈集聚發(fā)展，構(gòu)建“龍頭企業(yè) + 隱形冠軍企業(yè)”的融通創(chuàng)新生態(tài)圈。支持龍頭企業(yè)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈鏈主的牽引作用，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)度高、協(xié)同性強(qiáng)的隱形冠軍企業(yè)布局產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈細(xì)分子鏈融通發(fā)展[20]。定向支持龍頭企業(yè)與隱形冠軍企業(yè)組建融通創(chuàng)新聯(lián)合體，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)面向創(chuàng)新生態(tài)建立創(chuàng)新公地，支持龍頭企業(yè)牽頭建立產(chǎn)業(yè)數(shù)字共享平臺(tái)，向隱形冠軍企業(yè)開(kāi)放數(shù)字能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源、數(shù)據(jù)融通共享和優(yōu)化配置。與此同時(shí)，支持龍頭企業(yè)與隱形冠軍企業(yè)協(xié)同探索靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排協(xié)議，建立操作性強(qiáng)、可定制、靈活和合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議框架。激勵(lì)各參與主體與機(jī)構(gòu)共享數(shù)據(jù)、知識(shí)，進(jìn)一步完善融通創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)融通創(chuàng)新支持政策常態(tài)化。每年動(dòng)態(tài)滾動(dòng)支持產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)環(huán)節(jié)的龍頭企業(yè)牽引中小企業(yè)開(kāi)展融通創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈細(xì)分子鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

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Enterprise Technological Innovation inthe Contextof the15thFive-YearPlanPeriod

YANGZhen1， 2

（1.Instituteof Industrial Economics，ChineseAcademyofSocialSciences，Beijing 1Oooo6，China; 2.Research Center for Technological Innovation，Tsinghua University，Beijing 1Ooo84，China）

Summary：Currently，Chinaisinthefinalyearofimplementingthe14thFive-YearPlanandsimultaneouslylayingthe groundwork forthe15thFive-YearPlan.Enterprises，astheprincipalactorsintechnological innovation，formthe organizationalfoundationforaceleratingtherealizationofhigh-leveltechnologicalself-relianceandstrength.Facedwith profoundchangesinthetechnologicalinnovationlandscapeduringthe15thFive-YearPlanperiodandthestrategic imperativetoexpeditebuildingupChina’sstrengthinehnology，itisofsignificanttheoreticalandpracticalimportanceto scientificallyasesstheoveralltransformationsand prominentchallnges inChina’stechnological innovationenvionment， identifythefocal pointsandareas of emphasis inconstructing the technological innovationsystem，andsystematicallplan the key tasks in this endeavor.

This paper centers on enterprises，the keyactors，and takes enterprise technological innovation as the main thread to scientificallevaluatetheopportunities，externalchalenges，anddomesticenvironment thatenterprise technological innovationwillfaceduringthe15thFive-YearPlanperiodinChina.Extemalopportunitiesprimarilymanifestinthenew roundof technologicalrevolution，whichprovidesa windowofopportunityforChineseenterprises toachieveoriginaland foundationaltechnologicalinovationinthedigitaleconomy.Additionally，theprofoundadjustmentsintheglobaleonomic landscapeobjectivelyoferextensiveopportunities for Chinatoexpand international scientificand technological cooperationand tradeintechnology.Regarding external challenges，theindustrial precisionofthe United Statesand Europe’ssuppressonagainst China has intensified，the innovationnetworksused bytheUS tosuppress Chinaare increasinglyaliance-based，andtheinternationalinnovationecosystemforChineseenterprises’technologicaliovation facessevere challenges.

Meanwhile，the domestic environment facing enterprise technological innovation during the 15th Five-Year Plan period ischaracterizedbyacontiuous increaseinRamp;Dexpenditure intensityinthealocationof technologicalresources， growing emphasison basicresearch funding，the emergence of innovativeenterprises，the gradual improvementof the enterprise innovationecosystem，andtheincreasingdiversificationofdigitalinnovation，accelerating enterprisedigital transformation.Onthewhole，duringthe15thFive-YearPlanperiod，Chineseenterprises’technologicalinnovationwill encounter problems suchasdistortedandmismatched innovationresources，astil-weak global innovationecosystemledby enterprises，andasignificantconstrainteffctfromthelimitedinnovationcapacityinkeyandcoretechnologies.Basedon this，thispaperproposes furtheradvancing thegoalintegrationinconstructingthetechnologicalinnovationsystem，witha specificfocusonrectifyingtheorientationofmacro-leveltechnologicalinnovationresourceallcation，solidifyinghetalent foundationforenterprises’original innovationcapabilies，optimizing the technologyinnovation ecosystemledby enterprises，and cultivating key innovative entities.

Keywords：the15thFive-YearPlanperiod;technologicalinnovation;technologicalinnovationsystem；Ramp;Dexpenditure

（責(zé)任編輯：尚培培）