摘要：文章以2011年至2021年間陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）-BCC模型與Malmquist指數(shù)法，從靜態(tài)與動態(tài)兩個維度對陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評估，并通過Tobit模型分析了其影響因素。靜態(tài)分析顯示，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升趨勢，然而與國內(nèi)其他省份相比，其效率水平相對較低；動態(tài)分析顯示，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率總體上有所改善，技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的提升起到了關(guān)鍵作用，但規(guī)模效率的不穩(wěn)定性依然存在。研究結(jié)果表明：人力資源水平和行業(yè)規(guī)模對陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向效應(yīng)，而政府支持、工業(yè)化水平和研發(fā)（Ramp;D）投入強(qiáng)度雖然對創(chuàng)新效率有顯著影響，但其相關(guān)系數(shù)為負(fù)。因此，為了進(jìn)一步提升陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，必須發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主導(dǎo)作用，努力提高自身的科技水平；同時，政府應(yīng)加速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端化、綠色化轉(zhuǎn)型，并在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮引導(dǎo)、激勵和監(jiān)督作用。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；DEA—Malmquist模型；Tobit模型；協(xié)同創(chuàng)新

一、文獻(xiàn)述評

當(dāng)前，對于技術(shù)創(chuàng)新效率測度大體分為參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類，其中參數(shù)法以SFA為代表，非參數(shù)法以DEA為代表，二者之中，國內(nèi)外學(xué)者更青睞于DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型。傳統(tǒng)的DEA模型分為兩種，CCR和BCC模型。為了解決傳統(tǒng)DEA模型的投入產(chǎn)出的松弛問題，國外學(xué)者Tone（2001）提出了引入松弛變量的SBM模型。國內(nèi)學(xué)者汪傳旭等（2016）運用SBM模型測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，將能源消耗總量納入非期望產(chǎn)出指標(biāo)。隨著模型的不斷優(yōu)化，考慮到對決策單元的有效區(qū)分和排序，更多學(xué)者運用SUPER-SBM模型來測算創(chuàng)新效率的區(qū)域變動情況（金鐳等2021）。為了使創(chuàng)新效率的測量更加準(zhǔn)確，提供更加有效的建議，張浩等（2023）采用三階段DEA模型，通過剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾項的影響，深入分析了我國智能制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[1]。

學(xué)術(shù)界對于影響創(chuàng)新效率的因素存在不同的觀點，有研究發(fā)現(xiàn)，科技作為第一生產(chǎn)力，技術(shù)的進(jìn)步是提升創(chuàng)新效率的重要因素（周雪蓉等2015），但在眾多影響創(chuàng)新效率提升的因素中沒有哪一個因素可以單獨引致創(chuàng)新效率的提升，影響創(chuàng)新效率的眾多因素中是有層次等級的（范德成等2020），多數(shù)因素的組合才是創(chuàng)新效率提升的充分條件，技術(shù)創(chuàng)新效率的提升需要協(xié)同政府、市場和社會的多方力量（賈建鋒等2023）。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身特點，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時需要大量的資金、政策和人力資源支持，因此這需要政府發(fā)揮作用，在政策和資金方面來支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（汪永生等2021），同時企業(yè)也需要通過多種渠道進(jìn)行資金融資，完善的市場投資制度能夠很好地提升創(chuàng)新效率（錢士茹等2015）[2]。區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升還和外部環(huán)境有關(guān)，如地區(qū)的金融發(fā)展、環(huán)境政策（熊靈等2023）。

綜上可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于創(chuàng)新效率及其影響因素方面的研究已有一定成果，對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究大多只從靜態(tài)角度進(jìn)行分析，缺乏對于靜態(tài)效率和動態(tài)效率的進(jìn)一步分解研究。本文在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，運用DEA-Malmquist模型，從動靜結(jié)合的角度對陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行深入分析，并運用Tobit模型分析其影響因素，能夠為陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高提供更加深入和準(zhǔn)確的參考建議。

二、實證結(jié)果分析

（一）陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測算結(jié)果分析

1.陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率靜態(tài)結(jié)果分析。第一，綜合效率分析。2011—2021年間我國各省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率存在明顯區(qū)域差異。研究期間內(nèi)，全國平均效率值在2020年達(dá)到峰值0.795，但所有省份均未實現(xiàn)綜合效率均值1.000的理想狀態(tài)，這表明我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出仍存在顯著差距，創(chuàng)新效率仍有較大提升空間。從區(qū)域分布看，北京（0.993）、廣東（0.984）和重慶（0.960）位列省級行政區(qū)前三名，而陜西省以（0.381）的均值處于全國低位。值得注意的是，陜西省創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動上升趨勢，其綜合效率從2011年最低值（0.261）提升至2018年峰值（0.512），除個別年份出現(xiàn)波動，整體呈穩(wěn)步改善態(tài)勢[3]。第二，純技術(shù)效率分析。江蘇、重慶、河南三省純技術(shù)效率均值均達(dá)到生產(chǎn)前沿面（1.000），表明這些地區(qū)的技術(shù)研發(fā)體系與管理制度已實現(xiàn)對生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。反觀陜西省純技術(shù)效率均值僅為0.411，較全國均值0.803低48.8%，揭示其在技術(shù)水平與管理水平存在嚴(yán)重短板，導(dǎo)致資源利用效率顯著偏離最優(yōu)狀態(tài)。第三，規(guī)模效率分析。北京（1.000）、廣東（0.984）、安徽（0.983）的規(guī)模效率處于領(lǐng)先地位，其實際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模比值的離散系數(shù)均小于0.05，顯示較強(qiáng)的規(guī)模穩(wěn)定性。值得注意的是，陜西省雖以0.935的規(guī)模效率均值超越全國平均水平，但時序分析顯示其規(guī)模效率在2011—2018年大體保持正向的穩(wěn)定態(tài)勢，2019—2021年出現(xiàn)了較大的波動趨勢，反映出單純依賴要素投入的粗放發(fā)展模式已無法達(dá)到規(guī)模報酬遞增效應(yīng)。

2.陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動態(tài)結(jié)果分析。為了考察陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的動態(tài)變化，將其效率特征更清晰地反映出來，本部分根據(jù)DEA Malmquist指數(shù)法對陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2011—2021年的全要素生產(chǎn)率（Tfpch）及其分解指標(biāo)技術(shù)效率變化指數(shù)（Effch）與技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（Techch）進(jìn)行測算[4]。陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率（Tfpch）在2011—2018年間呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢，年均增長率達(dá)5.11%（均值1.231），說明該階段高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的要素配置效率處于不斷提高的狀態(tài)。從指數(shù)分解來看，2011—2015年技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)總體呈上升趨勢，從最初的0.941增加到1.206，增長率為28.1%；技術(shù)效率變化指數(shù)則以每年5.10%的速率下滑。2011—2015年技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的強(qiáng)勁增長有效抵消了技術(shù)效率變化指數(shù)的負(fù)面影響，驗證了該時期技術(shù)水平的進(jìn)步是推動全要素生產(chǎn)率提升的重要影響因素。2015—2021年全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出顯著波動特征，其演變路徑與技術(shù)效率變化指數(shù)變動趨勢高度耦合，而在此期間技術(shù)進(jìn)步指數(shù)出現(xiàn)34%的降幅，從最高值1.206降到2021年的0.886，說明該樣本期間全要素生產(chǎn)主要受到技術(shù)效率變化指數(shù)影響。仔細(xì)觀察發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)大于1時，全要素生產(chǎn)率的增加幅度高于技術(shù)效率變化指數(shù)；當(dāng)技術(shù)水平進(jìn)步緩慢時，全要素生產(chǎn)率的增加幅度低于技術(shù)效率變化指數(shù)，說明技術(shù)的進(jìn)步對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率的提升有著重要的推動作用。結(jié)構(gòu)分解進(jìn)一步顯示，純技術(shù)效率變化指數(shù)相對穩(wěn)定，規(guī)模效率變化指數(shù)在樣本期間有半數(shù)年份均小于1，說明規(guī)模效率不穩(wěn)定狀態(tài)依然存在，這與上文結(jié)論相符。

（二）影響因素的Tobit回歸分析

1.數(shù)據(jù)共線性及單位根檢驗。為有效解決Tobit回歸模型結(jié)果可能出現(xiàn)的偽回歸等相關(guān)問題，本文在對模型估計之前，首先需要對時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行多重共線性檢驗以及變量單位根檢驗。檢驗結(jié)果顯示，影響因素的VIF值在1.44—3.70之間，遠(yuǎn)小于10，說明不存在多重共線性，單位根檢驗結(jié)果顯示，模型所涉及的全部變量在進(jìn)行一階差分后都不存在單位根，屬于平穩(wěn)的時間序列數(shù)據(jù)，滿足后續(xù)建模要求。

2.Tobit結(jié)果分析。上文利用DEA-Malmquist指數(shù)模型從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度測度了陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，為進(jìn)一步探討陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素，本文通過Stata17.0軟件實證分析影響陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素[5]。

根據(jù)實證結(jié)果可知，政府支持力度對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)特征，這表明盡管政府財政支持與創(chuàng)新效率存在理論上的關(guān)聯(lián)，但其作用方向與理論預(yù)期相悖。從理論層面分析，政府支持本應(yīng)通過緩解企業(yè)研發(fā)資金壓力和促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化來提升創(chuàng)新效率，如2011年陜西省政府Ramp;D資助達(dá)13.10億元，占同期研發(fā)經(jīng)費28.91%。但實際數(shù)據(jù)顯示，2021年陜西省政府資助36.51億元，占同時期Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費25.08%，全國排名分別為第二和第三，創(chuàng)新效率卻未顯著改善。這種矛盾現(xiàn)象可能源于企業(yè)過度依賴政府資金導(dǎo)致的資源配置扭曲，從而使資金使用效率低下和市場競爭機(jī)制弱化，政府過多支持不利于整個行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。

Ramp;D投入強(qiáng)度的結(jié)果通過了1%的顯著性檢驗且相關(guān)系數(shù)為正，由此可知，陜西省Ramp;D投入強(qiáng)度跟高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，Ramp;D投入強(qiáng)度的增加能夠有效提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。具體數(shù)據(jù)顯示，陜西省Ramp;D經(jīng)費總額從2011年的249.4億元持續(xù)增長至2021年的700.62億元，投入強(qiáng)度由1.99%提升至2.35%，這與綜合效率值從0.261到0.512的穩(wěn)步提升形成顯著對應(yīng)關(guān)系。這種增長態(tài)勢印證了研發(fā)投入對基礎(chǔ)研究能力培育和技術(shù)迭代升級的雙重支撐作用。值得注意的是，創(chuàng)新氛圍變量在10%顯著性水平下呈現(xiàn)正向關(guān)聯(lián)，這說明企業(yè)自建研發(fā)機(jī)構(gòu)的普及確實有助于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，這與前文揭示的純技術(shù)效率低下問題（均值為0.411）形成呼應(yīng)，揭示出通過完善研發(fā)體系建設(shè)對創(chuàng)新效率的提升具有重要意義。

行業(yè)規(guī)模在5%置信水平下呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展已步入規(guī)模報酬遞減階段。結(jié)合前文規(guī)模效率呈現(xiàn)不穩(wěn)定的波動趨勢分析，這一結(jié)果證實了單純依靠要素投入擴(kuò)張已難以持續(xù)提升效率，亟須從優(yōu)化投入產(chǎn)出比角度進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。最后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出顯著的正向驅(qū)動效應(yīng)，其系數(shù)在1%水平顯著且彈性系數(shù)達(dá)5.4。具體表現(xiàn)為陜西省第三產(chǎn)業(yè)占比從2011年的35%增至2021年的45.6%，第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，尤其是新興服務(wù)業(yè)的崛起，推動了市場需求。這種需求不僅局限于產(chǎn)品，還體現(xiàn)在現(xiàn)代服務(wù)等方面，如信息技術(shù)、專業(yè)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，不僅促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)品的推廣與應(yīng)用，還促使需求端反向推動技術(shù)創(chuàng)新體系的完善。

三、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，本文選取2011—2021年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，通過DEA—Malmquist模型、Tobit模型測算并分析了陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素。第一，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，但與全國其他省份相比，仍處于較低水平。創(chuàng)新效率主要受技術(shù)水平和進(jìn)步程度影響，規(guī)模效率的不穩(wěn)定性依然存在。第二，Ramp;D投入強(qiáng)度、創(chuàng)新氛圍和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，政府支持和行業(yè)規(guī)模對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向關(guān)聯(lián)特征。

（二）對策與建議

第一，強(qiáng)化科技研發(fā)投入，系統(tǒng)提升技術(shù)創(chuàng)新能力。研究表明，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下的核心原因在于純技術(shù)效率水平較低，這反映出區(qū)域科技基礎(chǔ)薄弱，進(jìn)而導(dǎo)致資源利用效率低下。為此，需加大科技研發(fā)投入力度，積極支持科研團(tuán)隊開展研發(fā)與實驗工作，為技術(shù)創(chuàng)新提供堅實的資金與資源保障。同時，應(yīng)注重提高投入資源的利用效率，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，將技術(shù)創(chuàng)新納入企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃，并構(gòu)建完善的管理制度，以確保技術(shù)創(chuàng)新的順利實施。第二，優(yōu)化政府支持模式，構(gòu)建市場化創(chuàng)新體系。當(dāng)前，陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費中政府直接投入占比過高，這種供給式創(chuàng)新模式雖在短期內(nèi)能緩解企業(yè)資金壓力，但長期而言可能削弱市場競爭機(jī)制，導(dǎo)致研發(fā)資源配置出現(xiàn)扭曲。因此，政府在支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，應(yīng)注重方式方法的創(chuàng)新：一是轉(zhuǎn)變投入方式，設(shè)立省級科技創(chuàng)新引導(dǎo)基金，吸引社會資本參與；二是改革激勵機(jī)制，建立“研發(fā)投入—產(chǎn)出效益”掛鉤的補貼政策，對突破關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)給予研發(fā)費用大幅補助，以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；三是轉(zhuǎn)變服務(wù)模式，構(gòu)建新型公共服務(wù)平臺，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)與支持作用。第三，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。陜西省應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。一方面，運用新技術(shù)改造高耗能及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，降低產(chǎn)業(yè)污染與能耗，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化、綠色化轉(zhuǎn)型；另一方面，結(jié)合陜西省實際，大力發(fā)展新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如太陽能光伏、半導(dǎo)體、新材料及航天航空產(chǎn)業(yè)等。同時，積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展拓展空間。鑒于西安作為西部重要城市的旅游業(yè)潛力，可通過旅游業(yè)推動高新技術(shù)產(chǎn)品的全國市場推廣。第四，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，打造區(qū)域創(chuàng)新共同體。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅取決于企業(yè)自身，還受眾多創(chuàng)新主體影響。陜西省擁有多所知名院校及全國排名前列的西安高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，應(yīng)充分發(fā)揮西安高新區(qū)及知名高校的核心引領(lǐng)作用，以市場需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)多主體間的交流合作，促進(jìn)知識創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新的深度融合。

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〔項目基金：陜西省軟科學(xué)研究項目（NO：2023-CX-RKX-150）；陜西軟科學(xué)研究計劃（NO：2024ZC YBXM-108）；陜西省社會科學(xué)基金項目（NO：2024D014）〕

（作者簡介：黃平，西安財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生；孫研，西安財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授；李濤，西安財經(jīng)大學(xué)研究員）