專家名片

" 陳小平：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)教授，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)機(jī)器人實(shí)驗(yàn)室主任、廣東省科學(xué)院人工智能首席科學(xué)家、中國(guó)人工智能學(xué)會(huì)人工智能倫理與治理工委會(huì)主任、CAAI Fellow。獲中科大“杰出研究校長(zhǎng)獎(jiǎng)”、機(jī)器人世界杯冠軍、最佳論文獎(jiǎng)、行業(yè)年度十大科技進(jìn)展及其他國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)榮譽(yù)20余項(xiàng)。

回顧人工智能的發(fā)展，特別是考慮大型語(yǔ)言模型的出現(xiàn)，盡管人工智能在過去70多年中取得了巨大的進(jìn)步，但它始終遵循著奠基者圖靈和其他先驅(qū)者所提出的基本原理，這就是機(jī)器智能的另類性。

到底什么是人工智能？怎么理解人工智能？人們通常將“人工”和“智能”這兩個(gè)概念的常識(shí)性理解結(jié)合起來(lái)，形成對(duì)人工智能的常識(shí)性理解。然而，圖靈在1950年發(fā)表的著名論文中第一個(gè)自然段，就否定了這種字面意義上的理解?？梢哉J(rèn)為圖靈的一個(gè)重要理由是——任何科學(xué)技術(shù)不應(yīng)局限于常識(shí)概念。以牛頓力學(xué)為例，它并非基于物理常識(shí)，而是基于四條基本原理，即牛頓運(yùn)動(dòng)三定律和萬(wàn)有引力定律。通過數(shù)學(xué)和邏輯推理，從四條基本原理可以推導(dǎo)出牛頓力學(xué)的所有定理。

在圖靈的機(jī)器智能觀中，首先有一個(gè)潛在的假說，可以通過計(jì)算機(jī)即圖靈機(jī)來(lái)模仿人的智能行為，如推理、決策、學(xué)習(xí)等功能的組合。但是，他并沒有直接使用假說這個(gè)詞，為什么呢？因?yàn)?，如果把這句話當(dāng)作一個(gè)假說，就犯了一個(gè)錯(cuò)誤，也就是他一開始就否定的那個(gè)錯(cuò)誤，即用常識(shí)性概念來(lái)定義機(jī)器智能。因此，他通過圖靈測(cè)試來(lái)替代圖靈假說。圖靈測(cè)試本身包含許多內(nèi)容，但并沒有完全表達(dá)出圖靈的真實(shí)想法。圖靈的真實(shí)想法是通過圖靈測(cè)試來(lái)證明他的假說是否成立。在1948年的報(bào)告中，圖靈認(rèn)為，機(jī)器智能的工作原理可以與人類智能的工作原理相同，也可以不同。我將這種相同稱為“原理模擬”，而將不同稱為“功能模仿”。這是圖靈關(guān)于機(jī)器智能的一個(gè)基本觀點(diǎn)，正是這個(gè)觀點(diǎn)決定了機(jī)器智能的另類性。

根據(jù)圖靈機(jī)器智能觀進(jìn)一步分析后，我認(rèn)為每一種智能原理都有其先天的局限性，因此是不同的智能，不同的智能不會(huì)完全等同。所以，不必焦慮機(jī)器智能完全取代人類智能。但是，機(jī)器智能能夠取代人類的大量工作，這才是真正值得重視的問題。

既然人工智能的原理與人類智能的原理不同，那么它的原理究竟是什么？每當(dāng)開發(fā)出一個(gè)人工智能系統(tǒng)比如大模型，它就有一套相應(yīng)的原理。這些原理是什么？是否突破了智能的傳統(tǒng)邊界？人們?cè)撊绾伟盐账鼈?？這些問題非常重要。

根據(jù)對(duì)大模型底層原理的分析，我提出了一個(gè)科學(xué)假說，稱之為L(zhǎng)C假說。當(dāng)時(shí)支持這一假說的證據(jù)較少，然而自從在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表后，深度測(cè)試越來(lái)越多，而且大部分深度測(cè)試結(jié)果都支持這一假說。大量深度測(cè)試結(jié)果表明，傳統(tǒng)的科學(xué)理論、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)以及傳統(tǒng)人工智能中的強(qiáng)力法，都是基于概括性和強(qiáng)共識(shí)性的。這表明，人工智能研究已經(jīng)超越了科學(xué)技術(shù)的傳統(tǒng)邊界，已經(jīng)步入了“無(wú)人區(qū)”。

大模型技術(shù)體系主要包括三大塊：一是預(yù)訓(xùn)練；二是后訓(xùn)練；三是激發(fā)（通常稱為提示）。通過分析，我發(fā)現(xiàn)這三個(gè)部分中有兩個(gè)部分共享一個(gè)共同的基礎(chǔ)設(shè)施或基本機(jī)制，即關(guān)聯(lián)度預(yù)測(cè)。

從類LC的三條公理出發(fā)，經(jīng)過邏輯和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，可以得出關(guān)聯(lián)度預(yù)測(cè)的一些基本性質(zhì)。其中一個(gè)性質(zhì)被稱為實(shí)例性或語(yǔ)境糾纏性。這個(gè)性質(zhì)意味著，大模型的底層機(jī)制具有語(yǔ)境糾纏性。然而抽象運(yùn)算如計(jì)數(shù)和邏輯否定不是語(yǔ)境糾纏的，比如一個(gè)文本里有27個(gè)“～”，這個(gè)數(shù)目不受文本里其他符號(hào)的影響，不會(huì)由于文本里其他符號(hào)的改變而變多或變少。這是所有抽象運(yùn)算的一個(gè)基本特性。然而大模型卻無(wú)法確保正確地實(shí)現(xiàn)抽象運(yùn)算，因?yàn)樗臄?shù)學(xué)原理決定了它必然是語(yǔ)境糾纏的。此外，大模型在奇偶性、因果關(guān)系和反思能力等方面也存在同樣的問題。

事實(shí)上，圖靈在1948年的報(bào)告里就指出，機(jī)器的行為和這些行為給人的感覺都是“智能”的組成部分，這恰恰構(gòu)成了智能的復(fù)雜性。分析表明，大模型的這一表現(xiàn)證明了圖靈在1948年的判斷是正確的。

工業(yè)革命的核心是機(jī)器在許多特定領(lǐng)域中替代了人類的體力勞動(dòng)。這些機(jī)器的體力功能并不是通用的，而是專用的，但它們?nèi)〈巳祟惖拇罅矿w力工作，引發(fā)了工業(yè)革命。我在《企業(yè)改革與發(fā)展》2024年11期的文章中提出了一個(gè)觀察：工業(yè)革命之所以成功，依賴于熊彼特經(jīng)濟(jì)閉環(huán)。這個(gè)閉環(huán)的運(yùn)作機(jī)制是：隨著生產(chǎn)力的提升，機(jī)器數(shù)量增多，而機(jī)器的增多又需要更多的人來(lái)操作，這導(dǎo)致就業(yè)增加；就業(yè)增加后，工資隨之增長(zhǎng)；工資增長(zhǎng)又帶動(dòng)消費(fèi)增長(zhǎng)；消費(fèi)增長(zhǎng)創(chuàng)造了更大的市場(chǎng)；而更大的市場(chǎng)需求又刺激生產(chǎn)力進(jìn)一步提升。這樣就形成了熊彼特經(jīng)濟(jì)閉環(huán)。由此可見，工業(yè)革命的邏輯簡(jiǎn)單明了。

那么，智能革命的特點(diǎn)又是什么呢？預(yù)期在許多特定的領(lǐng)域中，機(jī)器不僅在體力功能上超越人類，而且在智力功能上也超過人類，于是大多數(shù)機(jī)器不再需要人的操縱，這是根本性的不同。人們常常擔(dān)心通用人工智能帶來(lái)的問題，其實(shí)不必?fù)?dān)心，因?yàn)閷Ｓ玫娜斯ぶ悄軓?qiáng)大到一定程度之后，問題就已經(jīng)出現(xiàn)了。一旦大量專用智能機(jī)器超過多數(shù)人的能力，熊彼特經(jīng)濟(jì)閉環(huán)就不再成立，即生產(chǎn)力的提升不再帶來(lái)更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。如果真是這樣，那么未來(lái)世界就會(huì)發(fā)生根本性變化。

人工智能將如何重塑人類的文明？我將這個(gè)想法表達(dá)在《企業(yè)改革與發(fā)展》文章的最后一段話中：“工業(yè)革命向智能革命的過渡將導(dǎo)致‘科技進(jìn)步’向‘科技重塑’的變遷。智能革命不是用更強(qiáng)大的技術(shù)手段，在舊世界里展開更殘酷的內(nèi)卷，而是顛覆舊世界、再造新世界。人類面臨的最大課題是：通過智能革命，重新塑造一個(gè)什么樣的新世界？”

近年來(lái)，中國(guó)在人工智能和大模型研究中進(jìn)步很快，取得了一大批成果，但主要集中在技術(shù)創(chuàng)新方面。對(duì)于大模型這樣的大型AI系統(tǒng)，工程創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新的作用更大。工程創(chuàng)新需要以應(yīng)用為導(dǎo)向，組織實(shí)施大量技術(shù)創(chuàng)新并組合技術(shù)創(chuàng)新成果，以實(shí)現(xiàn)大模型性能的較大提升。在大模型的工程創(chuàng)新方面，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)進(jìn)行了積極探索，取得了很好的進(jìn)展。

科學(xué)導(dǎo)報(bào)記者楊洋根據(jù)錄音整理