編者按：為加強科研誠信管理，2024年9月24日，寧夏回族自治區(qū)科技廳公開發(fā)布《寧夏回族自治區(qū)科研誠信管理辦法》，本刊節(jié)選部分內(nèi)容，以供參考。

第一章 總則

第一條 為加強自治區(qū)科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》以及《關(guān)于加強科研誠信建設(shè)的實施意見》（寧黨辦〔2019〕90號）等法規(guī)文件，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與科技管理部門組織實施的科技活動事項的責(zé)任主體，開展信守承諾、履行約定義務(wù)、遵守科研誠信規(guī)范和行為準則的客觀記錄和公正評價，并據(jù)此進行的守信激勵和失信懲戒等工作。

責(zé)任主體包括參與科技活動的法人和自然人。法人指項目承擔(dān)單位、合作單位、受托管理機構(gòu)、第三方中介服務(wù)機構(gòu)等；自然人指項目負責(zé)人、科研人員、咨詢評審專家等。

第三條 科研誠信管理覆蓋自治區(qū)科技計劃（專項、基金）、科技平臺、科技獎勵、科技人才（團隊）、科技企業(yè)，科技金融等各類科技活動的全過程管理。

第四條 科研誠信管理應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)合理，激勵創(chuàng)新、寬容失敗，自律監(jiān)督、獎懲并舉的原則。

第二章 管理職責(zé)

第五條自治區(qū)科技管理部門負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)自然科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信建設(shè)，制定相關(guān)政策制度，推進科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；負責(zé)建設(shè)自治區(qū)科研誠信管理數(shù)據(jù)庫，開展科研信用記錄評價和結(jié)果應(yīng)用；負責(zé)統(tǒng)籌科研失信行為調(diào)查處理，做好信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

第六條 自治區(qū)行業(yè)主管部門負責(zé)推進本行業(yè)、本系統(tǒng)科研誠信建設(shè)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理，指導(dǎo)、監(jiān)督、組織本行業(yè)、本系統(tǒng)以及協(xié)調(diào)相關(guān)責(zé)任主體開展失信行為調(diào)查處理，開展聯(lián)合懲戒。

第七條 各市縣（區(qū)）科技管理部門負責(zé)本區(qū)域科研誠信建設(shè)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展失信行為調(diào)查處理，開展聯(lián)合懲戒。

第八條 高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)、社會組織、中介服務(wù)機構(gòu)等是科研誠信建設(shè)管理的責(zé)任主體，負責(zé)本單位科研誠信建設(shè)管理，組織開展科研誠信教育和宣傳，組織本單位以及配合主管部門開展失信行為調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對失信行為責(zé)任人進行處理。

第三章 信用記錄與評級

第九條自治區(qū)科技管理部門通過自治區(qū)科研誠信管理數(shù)據(jù)庫對相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進行記錄。記錄內(nèi)容包括基本信息和失信行為記錄。

（一）基本信息包括責(zé)任主體的身份信息、科研條件、研究團隊、經(jīng)營狀況、科研成果等信息。責(zé)任主體的基本信息從寧夏科技管理信息系統(tǒng)自動獲取生成。

（二）失信行為記錄信息包括責(zé)任主體基本情況、失信情形調(diào)查結(jié)論、處理決定與依據(jù)、處理單位與時間、公開范圍，以及懲戒期限和失信信用修復(fù)等信息。失信行為責(zé)任主體為法人的，記錄信息還應(yīng)包括處理決定中涉及的直接責(zé)任人員。

第十條 失信行為是指責(zé)任主體在科技活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準則與規(guī)范、違反科研管理規(guī)定的行為。失信行為記錄分為一般失信行為記錄和嚴重失信行為記錄。

第十一條 責(zé)任主體有以下情形之一的，記錄為一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為。

1.違反科技活動管理規(guī)定，無正當(dāng)理由未簽定項目合同（任務(wù)）書等；

2.未按規(guī)定及時報告科技活動執(zhí)行情況、資金到位和使用情況，以及科技報告、重大變更事項等；

3.承擔(dān)的科技活動因主觀原因被終止或無正當(dāng)理由未能完成考核指標(biāo)；

4.無正當(dāng)理由未能通過結(jié)題、驗收、評估或逾期超過6個月未提交驗收申請材料；

5.違反回避原則，泄露相關(guān)信息，影響科技活動公平公正評審；

6.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

7.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（二）法人一般失信行為。

1.未及時履行項目合同（任務(wù)）書等相關(guān)責(zé)任，造成科技活動逾期未實施、結(jié)題、驗收、評估等；

2.發(fā)生重大變更事項未及時報告等；

3.無正當(dāng)理由不按期退回被終止、撤銷等科技活動結(jié)余經(jīng)費；

4.未履行科技活動管理主體責(zé)任，違反相關(guān)管理規(guī)定或管理不規(guī)范，影響科技活動的正常開展；

5.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；6.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第十二條 責(zé)任主體有以下情形之一的，記錄為嚴重失信行為：

（一）自然人嚴重失信行為。

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

2.編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；

3.買賣、代寫、代投論文或項目驗收材料、科技報告、項目成果等學(xué)術(shù)造假行為；

4.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取科技項目、科研經(jīng)費、科技獎勵、科技人才等；

5. 以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；

6. 無正當(dāng)理由故意拖延或拒不履行合同（任務(wù)）書等約定，項目到期超過一年不提交項目驗收申請；

7.超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴重偏離合同（任務(wù)）書目標(biāo)；

8.違反科技項目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、轉(zhuǎn)移、挪用、套取項目資金等行為；

9.利用管理、咨詢、評審、驗收、評估等權(quán)利索賄、受賄，未按規(guī)定履行職責(zé)，濫用職權(quán)，徇私舞弊，出具虛假或失實結(jié)論，違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息；

10.不配合審計、監(jiān)督評估等工作，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；

11.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。

（轉(zhuǎn)載自寧夏科學(xué)技術(shù)廳官方網(wǎng)站）