【摘 要】 一國擁有世界一流大學(xué)的數(shù)量與質(zhì)量，是該國高等教育國際話語權(quán)強(qiáng)弱的顯著標(biāo)志。無論是傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家，還是新興高等教育后發(fā)國家，都紛紛謀劃和建設(shè)世界一流大學(xué)，建設(shè)世界一流大學(xué)儼然已成國際潮流。在此情形之下，研判與把握世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局，既是總結(jié)與分析世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐成效的迫切需要，也是加快推進(jìn)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)的時代要求。本研究以2003-2023年ARWU的排名數(shù)據(jù)為基本依據(jù)，采用簡單賦值法和中位數(shù)處理法，并引入赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)，對世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局進(jìn)行刻畫與描繪。研究發(fā)現(xiàn)：2003年以來，ARWU排行榜前500名大學(xué)的國際分布總體趨向分散；中國建設(shè)世界一流大學(xué)的成效顯著，上升勢頭迅猛；與美國相比中國依然存在較大差距，尤其缺乏世界頂尖大學(xué)，而且中國建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略梯隊(duì)尚未形成。在新時代背景下，加快推進(jìn)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)，要堅(jiān)守世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命、增強(qiáng)世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力、筑牢世界一流大學(xué)建設(shè)的自信根基以及激發(fā)世界一流大學(xué)建設(shè)的基層活力。

【關(guān)鍵詞】 世界一流大學(xué)；國際格局；中國方位；行動方略

【中圖分類號】 G649 【文章編號】 1003-8418（2025）02-0086-09

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2025.02.011

【作者簡介】 林杰（1987—），男，安徽臨泉人，大連理工大學(xué)高等教育研究院副教授、管理學(xué)博士、馬克思主義理論博士后、博士生導(dǎo)師；王儒雪（2000—），女，安徽太和人，大連理工大學(xué)高等教育研究院碩士生。

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展和國際競爭的不斷加劇，建設(shè)世界一流大學(xué)逐漸成為各個國家的戰(zhàn)略優(yōu)先選項(xiàng)。20世紀(jì)末尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，許多國家紛紛實(shí)施和出臺了世界一流大學(xué)建設(shè)政策和計(jì)劃。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，至今已有至少30個國家或地區(qū)實(shí)施了超過70項(xiàng)世界一流大學(xué)建設(shè)政策或計(jì)劃^［1］，當(dāng)前全球范圍內(nèi)正在建設(shè)和已經(jīng)建設(shè)的世界一流大學(xué)總共約有2000所^［2］。

致力于世界一流大學(xué)建設(shè)的國家，既有傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家，也有新興高等教育后發(fā)國家；既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家，也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對落后的國家；既有高等教育規(guī)模超大的國家，也有高等教育規(guī)模較小的國家。由此可見，建設(shè)世界一流大學(xué)，儼然已成國際潮流。在此情形下，對世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局進(jìn)行總體性描繪與系統(tǒng)性刻畫，既是總結(jié)與分析世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐成效的迫切需要，也是加快推進(jìn)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)的時代要求。然而，令人遺憾的是，學(xué)界雖從多個角度對世界一流大學(xué)建設(shè)進(jìn)行了大量研究，而對世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局與中國方位的研究則不多見。世界大學(xué)排行榜作為衡量與判斷一所大學(xué)質(zhì)量與水平的依據(jù)之一，在世界一流大學(xué)建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，也為考察與分析世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局提供了基本參照。需要說明的是，本研究旨在從宏觀層面上分析與把握世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局及其變化趨勢，并對世界一流大學(xué)建設(shè)的中國實(shí)踐進(jìn)行分析與探討，進(jìn)而提出加快推進(jìn)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)的對策建議。

二、數(shù)據(jù)選取與處理

（一）數(shù)據(jù)選取

在令人眼花繚亂的世界大學(xué)排行榜中，QS、THE、U.S.News和ARWU的認(rèn)可度較高，社會影響力較大。其中，ARWU從2003年開始發(fā)布世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)，是各種大學(xué)排行榜中發(fā)布世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)最早的榜單，且一直延續(xù)至今。因此，ARWU發(fā)布的世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)時間跨度最大，這就為分析世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局提供了較為客觀的數(shù)據(jù)支撐。

通常而言，一所大學(xué)在世界大學(xué)排行榜上的名次能夠在一定程度上反映該校的質(zhì)量與水平；一個國家的大學(xué)進(jìn)入世界大學(xué)排行榜的名次及數(shù)量，也能夠在一定程度上表征該國大學(xué)的總體質(zhì)量與水平。本研究認(rèn)為，如果一所大學(xué)能夠進(jìn)入世界前500名，就可以認(rèn)為該校是世界一流大學(xué)。因而，本研究以ARWU排名數(shù)據(jù)為基本分析依據(jù)，通過對2003-2023年間進(jìn)入ARWU榜單前500名大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，并以此來描繪與刻畫世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局與中國方位。

（二）數(shù)據(jù)處理

本研究對進(jìn)入ARWU榜單世界前500名的大學(xué)名次，采用以下賦值原則進(jìn)行簡單賦值：以500分為滿分，排名第一的賦值500分，排名第二的賦值499分，排名第三的賦值498分，以此類推，排名第100的則賦值為401分。由于ARWU排行榜對100名之后的大學(xué)提供的是區(qū)間名次而非具體名次，因此對排名101-500名的大學(xué)名次進(jìn)行中位數(shù)處理，然后進(jìn)行賦值。即將排名第101-150名的大學(xué)統(tǒng)一賦值375分；將排名第151-200名的大學(xué)統(tǒng)一賦值325分；將排名第201-300名的大學(xué)統(tǒng)一賦值250分；將排名第301-400的大學(xué)統(tǒng)一賦值150分；將排名第401-500名的大學(xué)統(tǒng)一賦值50分。完成簡單賦值之后，以國家或地區(qū)為基本單位，計(jì)算各個國家或地區(qū)進(jìn)入世界前500名大學(xué)的賦值總得分，計(jì)算公式如下：

S_ij=∑m∈I_ijX_m 其中，i表示國家或地區(qū)，j表示進(jìn)入世界前500名的大學(xué)，S_ij表示某一國家或地區(qū)進(jìn)入世界前500名的大學(xué)賦值總得分，I表示某一國家或地區(qū)進(jìn)入世界前500名的大學(xué)排名集合，m屬于集合I_ij中的元素，X表示各所大學(xué)中進(jìn)入前500名大學(xué)的賦值得分。

在計(jì)算所有S_ij數(shù)值基礎(chǔ)上，進(jìn)一步計(jì)算世界前500名大學(xué)分布格局的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)以及各個國家的百分制得分。赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)是經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的概念，指行業(yè)中所有企業(yè)市場份額百分比的平方和，用來測算產(chǎn)業(yè)集中度^［3］。本研究借用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)來表征在世界高等教育體系中，世界一流大學(xué)在各個國家或地區(qū)分布的集中狀態(tài)，即世界一流大學(xué)的集中度。在計(jì)算各個國家或地區(qū)的世界一流大學(xué)的總得分基礎(chǔ)上，借用該指數(shù)來衡量世界前500名大學(xué)在各個國家或地區(qū)的集中度，計(jì)算公式為：

HHI=∑ni=I（S_ij∑S_j）²

其中，HHI表示某年度在ARWU排行榜中世界前500名大學(xué)分布的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)，S_ij表示該年度某一國家或地區(qū)進(jìn)入世界前500名的大學(xué)賦值總得分，S_j表示該年度所有國家或地區(qū)的所有進(jìn)入世界前500名大學(xué)的整體得分，n為排行榜中世界前500名大學(xué)所在國家或地區(qū)的總數(shù)。HHI的取值越大，表示集中度越高，說明世界前500名大學(xué)的國際分布越集中，即世界一流大學(xué)越集中于少數(shù)幾個國家或地區(qū)；HHI的取值越小，表示集中度越低，說明世界前500名大學(xué)的國際分布越分散，即世界一流大學(xué)越分散于多個國家或地區(qū)。

此外，為避免原始賦值的累加致使總體得分虛高的假象，在求得各個國家和地區(qū)的S_ij數(shù)值基礎(chǔ)上進(jìn)行歸一化處理，并得到歸一化后各個國家或地區(qū)的百分制得分，即數(shù)值U_j以方便后續(xù)的分析與比較。歸一化按照如下方法操作，將排名第一的國家或地區(qū)的賦值分?jǐn)?shù)折算成100分，其余國家或地區(qū)的賦值分?jǐn)?shù)按照相同比例進(jìn)行折算，并保留兩位小數(shù)，以得到每一國家或地區(qū)最終的得分。計(jì)算公式如下：

P_j=100max{S_ij}

U_j=P_j*S_ij

其中， max{S_ij }表示賦值后總得分排名第一的國家或地區(qū)，P_j表示將排名第一的國家或地區(qū)的賦值總得分折算成100分的比例，U_j表示某一國家或地區(qū)的歸一化后的百分制得分。例如，2012年，排名第一的美國得分46344分，折算為100分。按照相同的比例折算，同年英國得分11084分，折算后得分23.92分；中國得分3800分，折算后得分8.20分。

三、世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局與演變趨勢

建設(shè)世界一流大學(xué)雖已成國際潮流，但不同國家建設(shè)世界一流大學(xué)的起點(diǎn)、方式、力度以及成效等不盡相同，由此而形成的世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局必然也是動態(tài)變化的。世界一流大學(xué)的國際分布情況，反映著世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局。因此，分析不同時間世界一流大學(xué)的國際分布情況，也就能大體把握世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局及其演變趨勢。

（一）世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局

隨著時間的演變，世界一流大學(xué)的國際分布情況是不斷變化的，而其不斷變化的情況可以用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)來衡量。本研究按照上述賦值方法與計(jì)算原則，對2003-2023年ARWU世界前500名大學(xué)國際分布的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如圖1所示。

可以看到，2003年的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)為0.189，而到2023年該指數(shù)下降至0.124；從歷時態(tài)的角度來看，2003年至2023年間該指數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定的下降趨勢。也就是說，從2003年到2023年，世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局呈現(xiàn)逐漸分散的趨勢，即世界前500名的大學(xué)不再主要集中于個別國家或地區(qū)。

眾所周知，在任何一個世界大學(xué)排行榜中，世界前500名大學(xué)的數(shù)量都是固定的，但不同時間進(jìn)入世界前500名的大學(xué)可能是不同的。也就是說，只要有大學(xué)新進(jìn)入世界前500名，就必然有大學(xué)退出該榜單。所以，赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)的下降就反映世界一流大學(xué)的國際分布在逐漸分散。由此也意味著原本實(shí)力較強(qiáng)的國家或地區(qū)在世界一流大學(xué)建設(shè)中的比較優(yōu)勢在逐漸下降，而原本實(shí)力較弱的國家或地區(qū)的比較優(yōu)勢則在逐漸增強(qiáng)。同時，本研究依據(jù)各個國家或地區(qū)的百分制得分，即數(shù)值U_j，對進(jìn)入世界前500名大學(xué)的總得分進(jìn)行排名，發(fā)現(xiàn)世界前500名大學(xué)主要分布于約45個國家或地區(qū)。

通過分析世界上主要國家或地區(qū)的世界一流大學(xué)建設(shè)情況，就能大體反映世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，在2003年至2023年期間，排名前十的國家或地區(qū)每年大概共有374所世界前500名大學(xué)。這也就意味著，世界上前10個左右的主要國家或地區(qū)擁有的世界一流大學(xué)情況，基本上也就決定了世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局。因而，本研究將重點(diǎn)分析得分U_j一般穩(wěn)定在世界前10名的國家，即重點(diǎn)分析美國、英國、德國、加拿大、法國、日本、澳大利亞、荷蘭、中國以及意大利這些高等教育綜合實(shí)力較強(qiáng)的國家，以上國家2003-2023年進(jìn)入世界前500名大學(xué)的得分與排名情況見圖2、圖3。

（二）世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的演變趨勢

世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局不是一成不變的，而是隨著世界一流大學(xué)建設(shè)國際競爭的不斷變化而動態(tài)演變的。從2003年至2023年ARWU的數(shù)據(jù)看，世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局呈現(xiàn)出兩個鮮明的演變趨勢。

第一，以美國為首的傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家仍主導(dǎo)著世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局，但其主導(dǎo)能力或比較優(yōu)勢在逐漸減弱。從絕對數(shù)據(jù)來看，歐美等傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家進(jìn)入世界前500名大學(xué)的總得分，長期以來一直處于世界第一梯隊(duì)，并保持基本穩(wěn)定。尤其是美國進(jìn)入世界前500名大學(xué)的總體得分，一直穩(wěn)居世界第一，并長期大幅度領(lǐng)先第二名。也就是說，以美國為首的傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家的世界一流大學(xué)的整體實(shí)力與影響力穩(wěn)居世界前列，依然主導(dǎo)著世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局。從相對數(shù)據(jù)來看，歐美等傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家進(jìn)入世界前500名大學(xué)的總得分，依然大幅度領(lǐng)先以中國為代表的正在迅速崛起的新興高等教育后發(fā)國家，但其比較優(yōu)勢在逐漸減弱。數(shù)據(jù)顯示，以中國為代表的新興高等教育后發(fā)國家，不僅進(jìn)入前500名大學(xué)的數(shù)量在迅速增長，而且排名位次也在不斷提高。由此也意味著，以中國為代表的新興高等教育后發(fā)國家建設(shè)世界一流大學(xué)的成效在不斷顯現(xiàn)與增強(qiáng)，相對于以美國為首的傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家的弱勢地位正在迅速改善。正是因?yàn)槭澜缫涣鞔髮W(xué)建設(shè)國際格局的“東升西降”，才導(dǎo)致進(jìn)入世界前500名大學(xué)的國際分布在逐漸分散，即世界一流大學(xué)正在由高度集中于少數(shù)國家或地區(qū)向多個國家或地區(qū)擴(kuò)散。

第二，以中國為代表的新興高等教育后發(fā)型國家在世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局中依然處于弱勢地位，但其塑造能力或整體實(shí)力在逐漸增強(qiáng)。數(shù)據(jù)顯示，2003年中國進(jìn)入世界前500名大學(xué)有9所，總得分是2.52分，與美國分差為97.48分，排名世界第16名；2019年中國進(jìn)入世界前500名大學(xué)有58所，總得分是28.92分，與美國分差為71.08分，排名世界第2名。直至今日，中國一直穩(wěn)居世界第2名。因此，無論是從進(jìn)入世界前500名大學(xué)的數(shù)量來看，還是從總得分或與排名第一的國家得分差距來看，在短短20年間中國的世界一流大學(xué)建設(shè)都取得了舉世矚目的成就，這既說明了20世紀(jì)90年代以來中國政府實(shí)施的“211工程”“985工程”以及“雙一流建設(shè)”等一系列世界一流大學(xué)建設(shè)政策的正確性與有效性，也顯現(xiàn)了中國推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)決心與力度的實(shí)際成效，更進(jìn)一步增強(qiáng)了中國加快推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的信心與底氣。與此同時，我們也應(yīng)該清醒地看到，雖然中國的世界一流大學(xué)建設(shè)高歌猛進(jìn)、成績斐然，但中國的世界一流大學(xué)與美國依然存在著不小差距。從數(shù)量上來看，2023年中國進(jìn)入ARWU排名前500名的大學(xué)有88所，美國有117所；從整體得分上來看，2023年中國得分為59.07分，美國得分為100分，中國落后美國超40分?？傊?，在世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局中，以美國為首的傳統(tǒng)高等教育發(fā)達(dá)國家仍占據(jù)主導(dǎo)地位，而以中國為代表的新興高等教育后發(fā)國家依然處于弱勢地位，但彼此之間的相對差距正在逐漸縮小?？傮w來看，“東升西降”的演變趨勢清晰表明，以中國為代表的新興國家在世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局中逐漸取得有利位置，而并非如阿特巴赫所認(rèn)為的第三世界國家難以扭轉(zhuǎn)其“邊緣”地位，進(jìn)而揭示了將強(qiáng)調(diào)美國大學(xué)是世界高等教育成功模板作為核心情節(jié)的“中心—邊緣”理論的局限^［4］。

四、世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方位

世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的“西強(qiáng)東弱”和演變趨勢的“東升西降”，可能會掩蓋一些細(xì)小但重要的問題，進(jìn)而會影響對世界一流大學(xué)建設(shè)中國方位的認(rèn)識與研判。所以，需要對世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方位進(jìn)行具體分析，如此才能深刻理解世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局“西強(qiáng)東弱”和演變趨勢“東升西降”的深層根源，進(jìn)而更加準(zhǔn)確地認(rèn)識世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方位。

（一）世界一流大學(xué)建設(shè)中國方位的動態(tài)分析

歷史地看，在世界一流大學(xué)建設(shè)的國際格局中，中國的地位與影響是不斷變化的。如圖4所示，從2003年至2023年，中國進(jìn)入世界前500名大學(xué)的總體得分和排名，具有明顯的階段性。第一階段是從2003年至2011年，該階段中國處于世界第10名至20名之間，標(biāo)志著中國逐漸從世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的邊緣地帶走向中央地帶；第二階段是從2012年至2018年，該階段中國從世界第10名晉升至第3名，意味著中國已進(jìn)入世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的中央地帶；第三階段是2019年至今，該階段中國一躍成為第2名，并一直保持至今，表明中國正從世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的中央地帶邁向中心地帶。

眾所周知，同樣是世界前500名的大學(xué)，而彼此之間的實(shí)力與影響則是不同的，有時甚至有著巨大差異。但按照總體得分來分析，又難以確切地反映不同國家世界一流大學(xué)建設(shè)的真實(shí)差距。例如，即便從總體得分來看，中國的世界一流大學(xué)總體得分很高，2019年就超越了英國成為世界第二，但實(shí)際上中國極其缺少世界頂尖大學(xué)，至今未有一所大學(xué)躋身前20名。就2023年的數(shù)據(jù)來看，排在中國之后的總得分第3名的英國、第6名的法國與第12名的瑞士均有大學(xué)進(jìn)入世界前20名。所以，為深入分析世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方位，本研究將世界前500名大學(xué)劃分為前100名和101-500名兩個區(qū)間，并按照前文的賦值和計(jì)算原則對中國的總體得分和排名進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，數(shù)據(jù)如圖5所示。可以發(fā)現(xiàn)，中國世界一流大學(xué)建設(shè)的排名之所以能迅速提升，主要是因?yàn)橹袊M(jìn)入世界第101-500名大學(xué)的數(shù)量在迅速增加，為總得分貢獻(xiàn)頗大，但進(jìn)入世界前100名的大學(xué)仍然很少。在此基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步按照世界前20名、21-100名、101-200名以及201-500名四個排名區(qū)間，對2023年中美世界一流大學(xué)在各個排名區(qū)間的總得分占比進(jìn)行分析，可以看到美國大學(xué)在各區(qū)間的占比分別為22.20%、29.96%、23.52%以及25.19%，而中國大學(xué)在各區(qū)間的占比分別為0、21.59%、38.23%以及40.19%。由此反映出，美國進(jìn)入世界前500名的大學(xué)在各區(qū)間較為均衡，可以認(rèn)為美國已形成建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略梯隊(duì)；中國進(jìn)入世界前500名的大學(xué)主要集中在201-500名，意味著中國至今尚未形成建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略梯隊(duì)，極其缺少世界頂尖大學(xué)的支撐與引領(lǐng)。

（二）世界一流大學(xué)建設(shè)中國方位的靜態(tài)分析

“頭部效應(yīng)與集群優(yōu)勢是高等教育強(qiáng)國的兩個核心維度，二者互為犄角、缺一不可。”^［5］而一國的頂尖大學(xué)處于該國高等教育金字塔的塔尖，既是一國高等教育水平的標(biāo)志，也是一國建設(shè)世界一流大學(xué)的“領(lǐng)頭羊”。中美兩國作為世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的重要塑造者，兩國世界一流大學(xué)的整體實(shí)力和各自擁有的頂尖大學(xué)都是塑造世界一流大學(xué)建設(shè)國際格局的重要力量。因此，在世界一流大學(xué)建設(shè)中國方位動態(tài)分析的基礎(chǔ)上，還要對中美兩國各自擁有的頂尖大學(xué)進(jìn)行靜態(tài)剖析，以更加全面地把握世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方位。本研究以中國的清華大學(xué)與北京大學(xué)和美國的哈佛大學(xué)與斯坦福大學(xué)為具體探討對象，分析它們在ARWU排行榜中各個一級指標(biāo)的得分具體情況（見表1）。

可以看到，中國頂尖大學(xué)和美國頂尖大學(xué)的總得分有著明顯的差距，而在教育質(zhì)量和教師質(zhì)量兩個一級指標(biāo)上差距尤為突出。在教育質(zhì)量指標(biāo)上，中國頂尖大學(xué)的得分均值為0.98分，遠(yuǎn)低于美國頂尖大學(xué)得分均值7.28分；在教師質(zhì)量指標(biāo)上，2023年美國頂尖大學(xué)得分的均值為17.72分，中國頂尖大學(xué)得分的均值僅為4.57分，而在教師獲獎二級指標(biāo)上中國頂尖大學(xué)得分為0。在科研成果一級指標(biāo)上中美頂尖大學(xué)得分差距最小，而科研成果對中國頂尖大學(xué)的總得分貢獻(xiàn)均超過60%，同時對美國頂尖大學(xué)的總得分貢獻(xiàn)約為40%?？陀^來說，通過增加國際論文發(fā)表量而提升排名的做法，是中國大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)的普遍做法。然而，盡管通過增加國際論文發(fā)表有助于提升大學(xué)排名，但是否有利于建設(shè)真正的世界一流大學(xué)則值得商榷^［6］。與此同時，“靠單項(xiàng)指標(biāo)位居世界排名前列，并不能支撐頂尖大學(xué)的綜合排名位次繼續(xù)大幅提升，單項(xiàng)指標(biāo)發(fā)展的優(yōu)勢進(jìn)入瓶頸期”，并且“頂尖大學(xué)‘精準(zhǔn)發(fā)力’的辦學(xué)導(dǎo)向造成了當(dāng)前我國頂尖大學(xué)中人才培養(yǎng)和探索未知的使命責(zé)任都被發(fā)表國際論文的目標(biāo)所遮擋”^［7］。

五、世界一流大學(xué)建設(shè)的中國行動方略

在強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)、人才自主培養(yǎng)以及建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地的新時代背景下，推進(jìn)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)堅(jiān)守初心使命、增強(qiáng)戰(zhàn)略定力、筑牢自信根基以及激活基層活力。

（一）堅(jiān)守世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命

堅(jiān)守世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命，是扎實(shí)推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。只有堅(jiān)守世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命，才能建成具有中國特色的世界一流大學(xué)。世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命就是培養(yǎng)出一流人才。正如習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時指出，“建設(shè)一流大學(xué)，關(guān)鍵是要不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量”，“只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)”^［8］。當(dāng)前，在世界一流大學(xué)建設(shè)的理論研究與實(shí)踐活動過程中，存在著以大學(xué)排名為標(biāo)準(zhǔn)衡量世界一流大學(xué)建設(shè)成效的誤解與誤區(qū)。實(shí)際上，大學(xué)排名是認(rèn)識、建設(shè)與評價世界一流大學(xué)的重要參照，但單純地圍繞大學(xué)排名而簡單機(jī)械地、急功近利地推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，并以取得較高排名作為衡量世界一流大學(xué)建成標(biāo)準(zhǔn)的理論與實(shí)踐，不僅違背世界一流大學(xué)建設(shè)的初心使命，而且嚴(yán)重破壞世界一流大學(xué)建設(shè)的文化生態(tài)。世界一流大學(xué)不是由各組成要素機(jī)械疊加構(gòu)成的干癟的軀殼，而是在人才培養(yǎng)、知識創(chuàng)新以及制度建設(shè)等活動過程中實(shí)踐地生成的文化有機(jī)體，其中人才培養(yǎng)是世界一流大學(xué)生成的宗旨^［9］。所以，一個“學(xué)生缺席”的大學(xué)是不可能建成世界一流大學(xué)的，而建設(shè)具有中國特色的世界一流大學(xué)，必須堅(jiān)持落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，貫徹以學(xué)生為中心的教育理念，致力于培養(yǎng)世界一流的人才。

（二）增強(qiáng)世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力

世界一流大學(xué)的實(shí)踐生成本質(zhì)，就從根本上決定了世界一流大學(xué)建設(shè)既不是一蹴而就的，也不是一勞永逸的，更不是一成不變的。實(shí)際上，世界一流大學(xué)建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、長期的、艱辛的系統(tǒng)工程，不是輕輕松松、敲鑼打鼓就能實(shí)現(xiàn)的，需要保持堅(jiān)定的戰(zhàn)略定力。正如有研究者指出的那樣，“任何時代的世界一流大學(xué)都不可能是標(biāo)準(zhǔn)化和同質(zhì)化建設(shè)的結(jié)果，創(chuàng)建世界一流大學(xué)，需要頂尖大學(xué)有自己的辦學(xué)目標(biāo)宗旨和辦學(xué)定力”^［10］。世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力是指在推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)過程中，建設(shè)主體在尊重與遵循世界一流大學(xué)建設(shè)規(guī)律的基礎(chǔ)上，抵制誘惑、排除干擾、矢志不渝的堅(jiān)強(qiáng)意志、堅(jiān)韌毅力、堅(jiān)定自信和思維方式、精神境界、行動能力的總和。世界一流大學(xué)建設(shè)戰(zhàn)略定力是客觀戰(zhàn)略定力與主觀戰(zhàn)略定力的辯證統(tǒng)一，也是積極戰(zhàn)略定力與消極戰(zhàn)略定力的辯證統(tǒng)一，又是不變戰(zhàn)略定力與可變戰(zhàn)略定力的辯證統(tǒng)一。世界一流大學(xué)的建設(shè)主體既包括政府也包括大學(xué)，因此世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力內(nèi)在地包括政府和大學(xué)兩個層面。政府層面世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力會深刻地影響著大學(xué)層面世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力，而政府層面世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力最終也要通過大學(xué)才能得以落實(shí)與彰顯，與此同時大學(xué)層面世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力也會反作用于政府層面世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力。因此，增強(qiáng)世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略定力，政府層面應(yīng)強(qiáng)化世界一流大學(xué)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃，不斷優(yōu)化政策供給和加強(qiáng)資源保障，構(gòu)建不同類型大學(xué)分類推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)與評價的制度體系，尤其要加快構(gòu)建與完善以立德樹人成效為根本標(biāo)準(zhǔn)的評價考核體系；大學(xué)層面應(yīng)堅(jiān)持一張藍(lán)圖繪到底，完善內(nèi)部治理體系，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，不斷提高人才自主培養(yǎng)質(zhì)量。

（三）筑牢世界一流大學(xué)建設(shè)的自信根基

目前流行的大學(xué)排行榜或由西方機(jī)構(gòu)發(fā)布與主導(dǎo)，或有著濃厚的西方痕跡。由此就出現(xiàn)了大學(xué)排行榜“所依傍的是西方標(biāo)準(zhǔn)，所運(yùn)用的是西方話語，所崇尚的是西方價值，所塑造的是西方大學(xué)形象，顯然不利于后發(fā)國家教育發(fā)展。絕不會因?yàn)橛袔姿袊髮W(xué)排名上升了就改變這種格局”^［11］。實(shí)際上，以大學(xué)排行榜為圭臬推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，不僅在自覺或不自覺之中“強(qiáng)化西方中心”^［12］，而且在有形或無形之中侵蝕著后發(fā)國家建設(shè)世界一流大學(xué)的自信根基。世界一流大學(xué)是一個多樣化的存在，不存在放之四海而皆準(zhǔn)的世界一流大學(xué)建設(shè)道路^［13］。然而，圍繞大學(xué)排行榜建設(shè)世界一流大學(xué)，進(jìn)而以取得的名次作為衡量世界一流大學(xué)建成與否的標(biāo)準(zhǔn)，既有理論認(rèn)識層面的問題，更有自信不足的問題?；蛟S正是因?yàn)榇嬖谧孕挪蛔愕膯栴}，習(xí)近平總書記才多次強(qiáng)調(diào)要重視世界一流大學(xué)建設(shè)的自信。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)指出，“我國有獨(dú)特的歷史、獨(dú)特的文化、獨(dú)特的國情，決定了我國必須走自己的高等教育發(fā)展道路，扎實(shí)辦好中國特色社會主義高?！?sup>［^14］，進(jìn)而“要把中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信轉(zhuǎn)化為辦好中國特色世界一流大學(xué)的自信”^［15］。筑牢世界一流大學(xué)建設(shè)的自信根基，涉及多個層面和維度的問題，歸結(jié)起來主要有以下四點(diǎn)：探索與開創(chuàng)世界一流大學(xué)建設(shè)的中國道路，樹立世界一流大學(xué)建設(shè)的道路自信；探究與構(gòu)建世界一流大學(xué)建設(shè)的理論體系，夯實(shí)世界一流大學(xué)建設(shè)的理論自信；構(gòu)建與完善世界一流大學(xué)建設(shè)的制度體系，建立世界一流大學(xué)建設(shè)的制度自信；培育與塑造世界一流大學(xué)建設(shè)的文化生態(tài)，打造世界一流大學(xué)建設(shè)的文化自信。

（四）激發(fā)世界一流大學(xué)建設(shè)的基層活力

大學(xué)是世界一流大學(xué)建設(shè)的基層行動者和具體實(shí)踐者，建設(shè)世界一流大學(xué)要激發(fā)基層行動者的活力，即尊重與維護(hù)大學(xué)的主體意識、激活與釋放大學(xué)的責(zé)任意識、鼓勵與倡導(dǎo)大學(xué)的首創(chuàng)精神以及增強(qiáng)與提升大學(xué)的自主能力。激發(fā)世界一流大學(xué)建設(shè)的基層活力，既要積極引導(dǎo)大學(xué)自主探索與實(shí)踐，又要主動保護(hù)大學(xué)自主探索與實(shí)踐。積極引導(dǎo)就是要充分發(fā)揮評價的指揮棒作用，扎實(shí)推進(jìn)、構(gòu)建與完善大學(xué)分類評價的制度體系，為不同類型大學(xué)提供不同的賽道，甚至鼓勵大學(xué)探索新賽道，進(jìn)而引導(dǎo)與推動不同類型大學(xué)在不同領(lǐng)域和方向爭創(chuàng)一流，形成不同類型大學(xué)百花齊放、百舸爭流的世界一流大學(xué)建設(shè)新氣象。主動保護(hù)就是要建立大學(xué)自主探索與實(shí)踐的激勵機(jī)制、容錯機(jī)制、糾錯機(jī)制、救濟(jì)機(jī)制以及問責(zé)機(jī)制。激勵機(jī)制是激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的“催化劑”，以鼓勵大學(xué)自主探索與實(shí)踐；容錯機(jī)制是激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的“定心丸”，以消除大學(xué)自主探索與實(shí)踐可能失敗的擔(dān)憂；糾錯機(jī)制是激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的“調(diào)節(jié)器”，以及時糾正大學(xué)自主探索與實(shí)踐過程中可能出現(xiàn)的失誤；救濟(jì)機(jī)制是激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的“強(qiáng)心劑”，以維護(hù)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的權(quán)利；問責(zé)機(jī)制是激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的“鎮(zhèn)靜劑”，以規(guī)避大學(xué)進(jìn)行自主探索與實(shí)踐的盲目與沖動?？偠灾狙芯空J(rèn)為只有切實(shí)建立起大學(xué)分類評價的制度體系，切實(shí)建立起激發(fā)大學(xué)自主探索與實(shí)踐的激勵機(jī)制、容錯機(jī)制、糾錯機(jī)制、救濟(jì)機(jī)制以及問責(zé)機(jī)制，才能為不同類型的大學(xué)——那些想建一流、能建一流、敢建一流、會建一流的大學(xué)，架起制度的“指南針”，撐起制度的“保護(hù)傘”，才能早日建成世界一流大學(xué)。

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基金項(xiàng)目：2024年度全國教育科學(xué)規(guī)劃課題一般項(xiàng)目“新質(zhì)生產(chǎn)力視域下世界一流大學(xué)建設(shè)的理念創(chuàng)新與實(shí)踐探索研究”（BIA240154）。

International Landscape of World-Class University

Construction and China's Action Plan

Lin jie， Wang Ruxue

Abstract： The quantity and quality of world-class universities in a country is a significant symbol of the country's international discourse power on higher education， and the construction of world-class universities has become an international trend. Under the circumstance， studying and grasping the international pattern of the construction of world-class universities is not only an urgent need to summarize and analyze the experience and practical effectiveness of the construction of world-class universities， but also a requirement of the times to accelerate the construction of world-class universities with Chinese characteristics. This study takes the ARWU ranking data from 2003 to 2023 as the basis， adopts the simple assignment method and median processing method， and introduces the Herfindahl-Hirschman index to portray and describe the international landscape of world-class university construction. The study finds that： since 2003， the international distribution of top 500 universities in the ARWU ranking has tended to be generally dispersed; China's construction of world-class universities has been remarkably effective， with a rapid upward momentum; there is still a big gap between China and the United States， and China especially lacks the world's top universities， and China's strategic echelon of world-class university construction of has not yet been formed. In the context of the new era， to accelerate the construction of world-class universities with Chinese characteristics， it is necessary to adhere to the original mission， enhance the strategic determination， consolidate the foundation of self-confidence and stimulate the vitality of the grass-roots level in the construction of world-class universities.

Key words： world-class universities; international landscape; Chinese orientation; action plan

（責(zé)任編輯 楊國興）