摘 要： 面對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜與不確定性的不斷加劇，供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量的激勵(lì)契約設(shè)計(jì)可能出現(xiàn)效率缺失難題，考慮從管理產(chǎn)品質(zhì)量的貨幣和關(guān)系激勵(lì)的雙層視角出發(fā)，構(gòu)建單次和無(wú)限重復(fù)博弈模型，求解外部不確定性環(huán)境影響下的最優(yōu)激勵(lì)契約，并深入分析兩種激勵(lì)機(jī)制的適用和轉(zhuǎn)換條件.進(jìn)一步考慮供應(yīng)商的公平關(guān)切對(duì)激勵(lì)契約影響，構(gòu)建公平關(guān)切博弈模型.結(jié)果表明：外部不確定性的提升會(huì)侵蝕貨幣激勵(lì)的效率，從而擴(kuò)大關(guān)系激勵(lì)的使用范圍；中小供應(yīng)商劣勢(shì)公平關(guān)切的增加，會(huì)提升貨幣激勵(lì)成本.

關(guān)鍵詞： 外部不確定性；貨幣激勵(lì)；關(guān)系激勵(lì)；公平關(guān)切；最優(yōu)契約

中圖分類號(hào)：F253 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-4807（2025）01-092-07

Incentive contract design of suppliers′ product qualityconsidering external uncertainty

WANG Jian， ZHANG Zhanbo

（School of Economics and Management， Jiangsu University of Science and Technology， Zhenjiang 212100， China）

Abstract：[WT]In the face of the increasing complexity and uncertainty of the external market environment， the incentive contract design of supplier product quality may have the problem of lack of efficiency. Considering from the dual-layer perspective of monetary and relational incentives for managing product quality， we construct single and infinite repetition game models to solve the optimal incentive contract under the influence of the external uncertainty environment and analyse in depth the conditions for the applicability and conversion of the two kinds of incentive mechanisms. We further consider the impact of suppliers′ fairness concerns on the incentive contract and construct a fairness concern game model. The results show that： elevated external uncertainty erodes the efficiency of monetary incentives， thus expanding the use of relational incentives; and the increase in disadvantageous fairness concerns of small and medium-sized suppliers raises the cost of monetary incentives.

Key words：external uncertainty，monetary incentives， relational incentives， equity concerns， optimal contracts

各種延宕不斷的地緣政治危機(jī)、逆全球化下的貿(mào)易沖突等外部不確定性因素日益積聚，使得我國(guó)供應(yīng)鏈面臨多維度風(fēng)險(xiǎn)沖擊，上下游企業(yè)運(yùn)營(yíng)壓力不斷加大，供應(yīng)鏈韌性、安全備受挑戰(zhàn).事實(shí)上，眾多制造企業(yè)開(kāi)始嘗試各種質(zhì)量激勵(lì)契約以期實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理.例如徐工集團(tuán)，原采用貨幣型契約對(duì)上游供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量激勵(lì)，但面對(duì)當(dāng)前外部環(huán)境的復(fù)雜局勢(shì)，其考慮對(duì)較優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商推行同盟軍計(jì)劃，部分實(shí)施關(guān)系型契約進(jìn)行幫扶.這說(shuō)明當(dāng)前質(zhì)量激勵(lì)契約設(shè)計(jì)，需更具有適用性，向提高供應(yīng)鏈韌性、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方向發(fā)展.

圍繞激勵(lì)供應(yīng)商的相關(guān)研究主要集中于貨幣激勵(lì)和關(guān)系激勵(lì)兩種機(jī)制.在以質(zhì)量或利潤(rùn)等與努力程度呈正相關(guān)的變量為條件向供應(yīng)商付款的貨幣激勵(lì)方案中，文獻(xiàn)[1]考慮了供應(yīng)鏈平臺(tái)以供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量為條件實(shí)施貨幣激勵(lì)機(jī)制.文獻(xiàn)[2]研究直接的貨幣激勵(lì)在供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)上的應(yīng)用.文獻(xiàn)[3]指出二級(jí)供應(yīng)鏈中，通過(guò)貨幣激勵(lì)和收入分享激勵(lì)契約，有利于促進(jìn)供應(yīng)鏈雙贏合作.而貨幣激勵(lì)機(jī)制中，延遲支付作為行業(yè)慣例，廣泛用于管理供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn).在基于延遲支付框架的供應(yīng)鏈質(zhì)量激勵(lì)研究中，文獻(xiàn)[4]采用建模方式分析延遲支付機(jī)制，顯示出其靈活性.文獻(xiàn)[5]考慮質(zhì)量和資金影響的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中建立3種支付方案進(jìn)行博弈分析，結(jié)果表明最優(yōu)方案趨向于延遲支付.

但貨幣激勵(lì)亦存在效率損失問(wèn)題，尤其是當(dāng)前復(fù)雜供應(yīng)鏈局勢(shì)下，因此還需考慮實(shí)施關(guān)系激勵(lì)契約進(jìn)而提高供應(yīng)鏈效率.文獻(xiàn)[6]通過(guò)構(gòu)建長(zhǎng)期契約關(guān)系的重復(fù)博弈理論框架，對(duì)關(guān)系激勵(lì)契約進(jìn)行了理論分析.文獻(xiàn)[7]指出，在提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和供應(yīng)鏈利潤(rùn)方面，實(shí)行關(guān)系激勵(lì)契約具有顯著作用.文獻(xiàn)[8]認(rèn)為關(guān)系契約下，若擴(kuò)大企業(yè)范圍關(guān)系，有利于促進(jìn)合作并創(chuàng)造更大價(jià)值.文獻(xiàn)[9]探究關(guān)系激勵(lì)契約在何種條件下能夠誘導(dǎo)供應(yīng)商提供高質(zhì)量的產(chǎn)品，提高供應(yīng)鏈效率.

另一方面，由于供應(yīng)鏈上下游主體市場(chǎng)地位的差異疊加外部不確定性程度的提升，進(jìn)一步放大了中小供應(yīng)商與大型制造商的收益差距，使得供應(yīng)商日益表現(xiàn)出較強(qiáng)的公平關(guān)切傾向.關(guān)于公平關(guān)切的研究，文獻(xiàn)[10]研究?jī)杉?jí)生鮮產(chǎn)品供應(yīng)鏈中上游制造商具有公平關(guān)切傾向，考察最優(yōu)供應(yīng)鏈決策問(wèn)題.文獻(xiàn)[11]研究零售商公平關(guān)切下二級(jí)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題，研究結(jié)果表明，批發(fā)價(jià)契約在某些情況下可實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào).文獻(xiàn)[12]研究由一個(gè)制造商和零售商組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)的進(jìn)貨策略，通過(guò)建立公平博弈模型，分析公平關(guān)切對(duì)利潤(rùn)率和批發(fā)價(jià)格決策的影響.

上述文獻(xiàn)研究角度單一，未有深入分析兩種契約模式轉(zhuǎn)換條件及公平關(guān)切對(duì)契約設(shè)計(jì)方面影響.文中基于徐工集團(tuán)供應(yīng)鏈質(zhì)量激勵(lì)契約面臨的現(xiàn)實(shí)情況，充分考慮外部市場(chǎng)環(huán)境不確定的程度，分別建立單次博弈框架下的貨幣激勵(lì)機(jī)制以及重復(fù)博弈框架下的關(guān)系激勵(lì)機(jī)制，試圖探究貨幣激勵(lì)機(jī)制與關(guān)系激勵(lì)機(jī)制的轉(zhuǎn)換條件，及公平關(guān)切等因素對(duì)最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制選擇的影響.

1 問(wèn)題描述及基本假設(shè)

2 單次博弈框架下的貨幣激勵(lì)機(jī)制

圖3（a）由于p值設(shè)定較小，即買方收到高質(zhì)量產(chǎn)品的概率較小，導(dǎo)致買方收益降低，其不得不縮減前期付出，因此供應(yīng)商愿意付出高/低努力的區(qū)域縮小，但買方為了刺激高努力仍需提供較高獎(jiǎng)金；反觀圖3（b）的高努力區(qū)域相較圖3（a）擴(kuò)大很多，且所需付出的獎(jiǎng)金成本也相對(duì)較低.所以，外部不確定性程度變化同樣對(duì)貨幣激勵(lì)機(jī)制有重要影響.為激勵(lì)供應(yīng)商，需考慮更具適用性和靈活性的契約方案，即對(duì)何種供應(yīng)商采用貨幣激勵(lì)或關(guān)系激勵(lì).

3 無(wú)限重復(fù)博弈框架下的關(guān)系型激勵(lì)機(jī)制

貨幣激勵(lì)有其簡(jiǎn)便一面，但面對(duì)外部環(huán)境的復(fù)雜局勢(shì)及不斷增大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，需增強(qiáng)激勵(lì)效果、提高供應(yīng)鏈效率，研究目標(biāo)是確定在何種條件下關(guān)系激勵(lì)取代貨幣激勵(lì)，并導(dǎo)致更高的供應(yīng)鏈效率.文中提出，當(dāng)關(guān)系型激勵(lì)機(jī)制擴(kuò)大了供應(yīng)商愿意付出高努力的區(qū)域時(shí)，買方提供這些激勵(lì)機(jī)制的代價(jià)是昂貴的.因此，根據(jù)某些條件，買方可能傾向于依賴關(guān)系或貨幣激勵(lì).

修改單次博弈模型如下：一個(gè)買方和一個(gè)供應(yīng)商在一個(gè)無(wú)限期的時(shí)間內(nèi)配對(duì)在一起.買方提供規(guī)定了F和B的合同.如果供應(yīng)商拒絕合同，那么下一個(gè)階段，買方會(huì)提出另一個(gè)新合同，供應(yīng)商也可以再次拒絕新合同，如此循環(huán).一旦供應(yīng)商接受了合同，雙方將按照上節(jié)相同的進(jìn)程進(jìn)行.為了便于分析，假設(shè)雙方以共同的因子δ∈（0，1）對(duì)未來(lái)進(jìn)行貼現(xiàn).

同樣為了更貼近供應(yīng)鏈中實(shí)際企業(yè)情況，依據(jù)圖2使用的賦值，設(shè)定δ=0.8、p=0.9固定，α=07或0.9，首先分析不同貨幣激勵(lì)效率對(duì)激勵(lì)機(jī)制的影響，見(jiàn)圖5.

考慮圖5（a）中貨幣激勵(lì)效率α較小，雖然買方仍然可以用傳統(tǒng)的貨幣激勵(lì)來(lái)激勵(lì)高努力，但他更愿意設(shè)置Fgt;0，B=0，并以懲罰威脅來(lái)激勵(lì)高努力，這是因?yàn)楣?yīng)商充分關(guān)心未來(lái).因此，為鼓勵(lì)高努力而必須增加的總報(bào)酬不會(huì)太高，以至于抵消了取消低效獎(jiǎng)金所帶來(lái)的節(jié)省.另一方面，在圖5（b）中，買方傾向于依賴貨幣激勵(lì)，因?yàn)榇藭r(shí)僅依賴關(guān)系激勵(lì)將需要較大的固定支付來(lái)激勵(lì)高努力.轉(zhuǎn)向最優(yōu)點(diǎn)，在圖5（a）中δgt;pα，即0.8gt;0.63，買方依賴關(guān)系激勵(lì)，此時(shí)最優(yōu)點(diǎn)在縱坐標(biāo)軸上；而在圖5（b）中δlt;pα，即0.8lt;0.81，買方更傾向于貨幣激勵(lì)，所以其最優(yōu)點(diǎn)與單次博弈相同.

其次，考慮綜合性外部不確定事件的影響，設(shè)定p=0.7或0.9，貨幣效率α=0.9、貼現(xiàn)率δ=0.8固定，其余賦值參照?qǐng)D2，分析外部不確定性程度的變化對(duì)激勵(lì)機(jī)制影響，見(jiàn)圖6.由于圖6（a）中外部不確定性程度較大，買方會(huì)出于對(duì)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的幫扶，采用關(guān)系激勵(lì)契約以緩解其資金壓力；圖6（b）中外部不確定性下降，且貨幣激勵(lì)效率較高，相較于關(guān)系型契約，買方采用貨幣激勵(lì)的成本更低.

此外，考慮到不同激勵(lì)機(jī)制可能對(duì)供應(yīng)鏈效率產(chǎn)生影響.現(xiàn)仍依據(jù)圖2賦值的參數(shù)，設(shè)定δ=0.9，并由此計(jì)算出最優(yōu)契約（F*，B*），比較在供應(yīng)商付出高努力情形下，兩種激勵(lì)機(jī)制所產(chǎn)生的供應(yīng)鏈效率.使用（πr+πs）/pVh+（1-p）Vl-Ch的比率來(lái)衡量供應(yīng)鏈效率，其中πr和πs是買方和供應(yīng)商的預(yù)期利潤(rùn)，見(jiàn)圖7.從圖7可以看出，貨幣激勵(lì)的供應(yīng)鏈效率總是低于關(guān)系激勵(lì)，這是因?yàn)樨泿偶?lì)契約中會(huì)有一部分延遲獎(jiǎng)金（1-α）pB被損失掉.此外，圖7中，即使提高貨幣激勵(lì)效率，供應(yīng)商預(yù)期收益還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于買方，出于收益差距的公平考慮，供應(yīng)商可能會(huì)轉(zhuǎn)向低努力付出.由于最優(yōu)契約（F*，B*）是針對(duì)買方最有利角度設(shè)定的，是供應(yīng)商能接受的最低方案，由此產(chǎn)生較大收益差距，所以公平問(wèn)題也由此產(chǎn)生，尤其供應(yīng)商可能會(huì)更關(guān)注公平.

4 供應(yīng)商的公平關(guān)切行為對(duì)貨幣激勵(lì)機(jī)制的影響

公平關(guān)切行為在供應(yīng)鏈博弈中上下游企業(yè)商業(yè)交易中普遍存在，尤其是對(duì)于上游中小供應(yīng)商而言，由于缺乏足夠的議價(jià)能力，往往處于相對(duì)弱勢(shì)的一方，表現(xiàn)出更強(qiáng)的公平關(guān)切傾向.尤其外部環(huán)境不確定性的增強(qiáng)時(shí)，更容易受公平關(guān)切影響，偏離其最優(yōu)的理性決策[14].因此，設(shè)定在兩級(jí)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商有公平關(guān)切行為，而買方不具有，通過(guò)添加公平關(guān)切系數(shù)，來(lái)分析公平關(guān)切對(duì)F和B的影響.由于實(shí)行關(guān)系契約激勵(lì)有苛刻標(biāo)準(zhǔn)，故本部分聚焦于分析供應(yīng)商存在公平關(guān)切時(shí)對(duì)于買方實(shí)施貨幣激勵(lì)機(jī)制的影響.

通過(guò)命題3發(fā)現(xiàn)：考慮供應(yīng)商的公平關(guān)切行為后，買方最優(yōu)貨幣激勵(lì)契約的變化可分為6類情境.以④為例，該情形下，無(wú)論供應(yīng)商選擇何種努力程度均處于劣勢(shì)地位，使得供應(yīng)商極易產(chǎn)生劣勢(shì)公平關(guān)切傾向，此時(shí)，需同時(shí)提高F和B，提高貨幣激勵(lì)機(jī)制對(duì)于供應(yīng)商的吸引力.

圖8中，劣勢(shì)公平系數(shù)變大后供應(yīng)商愿意付出高努力的區(qū)域在縮小，買方激勵(lì)高努力付出了更高的固定支付和獎(jiǎng)金.這是由于供應(yīng)商觀察到自身收益較買方低，其付出高努力情緒將會(huì)降低，所以需同時(shí)提高F和B實(shí)現(xiàn)誘導(dǎo).

5 結(jié)論

結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境，還原外部不確定情況下，供應(yīng)商即使付出高努力也無(wú)法保證生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，在二級(jí)供應(yīng)鏈模型下，提出采用貨幣激勵(lì)和關(guān)系激勵(lì)契約，分析最優(yōu)契約設(shè)計(jì)，并增添公平關(guān)切因素.研究發(fā)現(xiàn)，貼現(xiàn)因子較低時(shí)，買方實(shí)行短期合作策略并采用貨幣激勵(lì)可誘導(dǎo)供應(yīng)商付出高努力；若貼現(xiàn)因子較高，買方實(shí)行長(zhǎng)期合作策略并采用關(guān)系激勵(lì)機(jī)制，買方無(wú)延遲獎(jiǎng)金支付擔(dān)憂，供應(yīng)商亦可在初期獲得全部生產(chǎn)資金，供應(yīng)鏈效率100%；外部不確定性的提升會(huì)侵蝕貨幣激勵(lì)效率，從而提升貨幣激勵(lì)的成本，進(jìn)而擴(kuò)大關(guān)系激勵(lì)的使用范圍.另外，雙方的收益差異影響了供應(yīng)商公平關(guān)切行為和買方激勵(lì)高努力的付出成本，最優(yōu)契約要做相應(yīng)調(diào)整.

研究表明：在供應(yīng)鏈外部不確定日益增多環(huán)境下，下游的大型買方應(yīng)學(xué)習(xí)徐工集團(tuán)，重視契約設(shè)計(jì)研究，發(fā)揮其供應(yīng)鏈核心主體的作用，從契約設(shè)計(jì)開(kāi)始助力提升供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量，幫助中小供應(yīng)商度過(guò)市場(chǎng)沖擊，提升供應(yīng)鏈的韌性和效率.

需要指出的是，上述研究還存在一定局限性，未考慮到買方審查產(chǎn)品質(zhì)量所需成本.另外，文中假設(shè)買方無(wú)公平關(guān)切行為，未來(lái)可將上述因素納入做進(jìn)一步研究.

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（責(zé)任編輯：曹莉）