摘"要：近年來，中國司法實踐中無單放貨的案件數(shù)量越來越多，傳統(tǒng)紙本提單因易偽造和流轉(zhuǎn)效率低下常導致無單放貨現(xiàn)象。區(qū)塊鏈技術的去中心化、數(shù)據(jù)不可篡改性和智能合約等特性，可有效解決這些問題。通過實時共享透明信息、分布式賬本和智能合約，區(qū)塊鏈減少信息不對稱，提高交易透明度和安全性。文章進一步分析區(qū)塊鏈在國際航運中如TradeLens平臺的應用，就區(qū)塊鏈與國際航運融合發(fā)展提出發(fā)展建議。

關鍵詞：無單放貨；區(qū)塊鏈；電子提單

中圖分類號：F746文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2025）"02-0191-05

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.02.047

在國際貿(mào)易的物流環(huán)節(jié)當中，由于技術條件不足或是商業(yè)道德缺失等種種原因，承運人無單放貨的情況時有發(fā)生。無單放貨是指在提貨人未取得正本提單的情況下，承運人擅自將貨物交與提貨人的行為。

從中國裁判文書網(wǎng)統(tǒng)計來看，2019—2023年，全國法院受理海上、通海水域貨物運輸合同糾紛案件共計約1579件，案件數(shù)量呈波動上升趨勢。截至2021年12月，僅南京海事法院所受理的海上貨物運輸案件277件中就有20件為無單放貨糾紛案件。因此，無單放貨的風險問題亟須得到控制和處理。

隨著區(qū)塊鏈技術的迅猛發(fā)展，其在國際貿(mào)易領域的潛力變得愈加顯著。去中心化、分布式賬本、智能合約和強大的加密特性使區(qū)塊鏈技術成為解決傳統(tǒng)模式下紙本提單及電子提單缺陷的理想工具，有望為國際貿(mào)易的無單放貨問題提供有效的解決方案。

1"傳統(tǒng)模式下的無單放貨問題

1.1"紙本提單下的無單放貨問題

海運提單作為物權憑證代表著貨物的所有權，現(xiàn)實中海運提單通常以紙質(zhì)形式開具。然而，由于其易于被偽造和流轉(zhuǎn)時效性差等缺陷，往往導致無單放貨行為的發(fā)生。具體有以下兩種類型。

第一類，“貨等單”。具體又分為“貨到單未到”和“貨到單未妥”兩種情況。

“貨到單未到”指的是交易的貨物已經(jīng)按照約定時間到達了目的港，但海運提單受郵寄方式及物流技術的限制仍然處在流轉(zhuǎn)的過程當中，在近洋運輸中比較普遍；“貨到單未妥”主要指的是在不同的貨款結算方式下，提單流轉(zhuǎn)路徑有別且程序復雜，往往貨物已到達目的港，但單據(jù)尚未辦妥。

在上述兩種情況中，買方受倉儲費、滯期費等額外費用的影響，甚至承受部分國家對長期滯留港口的貨物進行強制拍賣或收繳的壓力，買賣雙方在經(jīng)過溝通后也可能會執(zhí)行無單放貨的操作。此時的賣方雖然對無單放貨的事實知情，但非常被動，面臨著無法追回款項的風險。

第二類，F(xiàn)OB條件下買方與其指定承運人合謀來實現(xiàn)無單放貨。

在我國目前的外貿(mào)業(yè)務當中，有70%以上的出口貿(mào)易合同均以FOB作為合同條款。在FOB條件下，國際運輸由買方負責并承擔運費，因此承運人（即國外貨代及其在中國的代理）也由買方指定。

圖1"外貿(mào)業(yè)務流程

提單按簽發(fā)人不同可分為兩種類型。第一種是由實際承運人即船公司簽發(fā)的船東提單（Master"B/L），第二種是由無船承運人即貨運代理簽發(fā)的貨代提單（House"B/L），貨代需經(jīng)交通部批準并備案取得NVOCC（non-vessel"operating"common"carrier）資格。業(yè)務中由船公司簽發(fā)的提單才是真正的物權憑證，貨代提單僅能作為結匯單據(jù)使用。

在FOB術語下的運輸辦理過程中，假定出口方為A企業(yè)，進口方為B企業(yè)，C貨代為進口國貨代，D貨代為C在中國的代理。貨物裝船后，船公司會開出船東提單給D貨代并將貨物運輸至進口國。D貨代會將船東提單寄送給國外C貨代，與此同時，D貨代會簽發(fā)一份貨代提單給出口方。若合同規(guī)定“先付款后交單”，A企業(yè)在收款之后貨代提單寄送給B企業(yè)，B憑貨代提單向C貨代提貨，C將對應的船東提單從船公司提貨交付給B企業(yè)。

FOB術語由于承運人為進口方所指定，進口方可能會與承運人聯(lián)合，在進口方?jīng)]有付款且沒有取得貨代提單的情況下，憑手中的船東提單將貨物交給進口方。

1.2"電子提單對紙本提單的改進及現(xiàn)存缺陷

電子提單最早產(chǎn)生于20世紀80年代，它解決了傳統(tǒng)紙質(zhì)提單存在的易物理損毀、變造偽造和流轉(zhuǎn)效率低的問題。電子提單打破了紙本提單流轉(zhuǎn)的時間、空間限制，能夠有效解決“貨到單未到”的情況。

現(xiàn)階段，電子提單的應用主要依靠電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)（EDI）來實現(xiàn)，主要包括以下兩種模式。

第一種是CMI（Committee"Maritime"International，國際海事委員會）模式。承運人具有雙重身份：一方面是運輸合同的履行方，承擔著貨物的流轉(zhuǎn)任務；另一方面是電子提單流轉(zhuǎn)過程中的登記中心，需要向轉(zhuǎn)讓方及接受方提供密碼服務。其具體操作邏輯如圖2所示。

圖2"CMI模式示意

注：筆者繪制。

第二種是BOLERO（Bill"of"Lading"Electronic"Registry，電子提單登記組織）模式。將CMI模式中承運人的第二重身份獨立出來，即登記中心由第三方BOLERO組織來承擔。發(fā)貨人、收貨人以及信用證支付下的開證行、通知行對提單的操作均要以報文形式向BOLERO發(fā)出指示。

可見，電子提單雖然能夠解決“貨到單未到”所產(chǎn)生的無單放貨問題，但其仍然存在缺點并且無法解決FOB術語下無單放貨的風險。主要原因是登記中心的公信力會遭到質(zhì)疑，尤其是在跨越不同國家的國際貿(mào)易中，登記中心很難具備國際范圍內(nèi)的廣泛認可。若登記中心在交易過程中惡意隱藏部分信息，不僅會對交易雙方產(chǎn)生不良影響，也可能會波及保險公司、銀行等相關主體。

2"區(qū)塊鏈技術解決無單放貨問題的機制分析

2.1"實時共享信息與透明度：減少信息不對稱

2.1.1"交易前的企業(yè)背調(diào)工作

在國際貿(mào)易實際業(yè)務中，交易雙方在交易前的背景調(diào)查很重要。區(qū)塊鏈技術作為先進的數(shù)據(jù)管理和交互方式，其高透明度信息共享機制能打破信息差，在國內(nèi)企業(yè)背調(diào)工作中潛力顯著，國內(nèi)企業(yè)可通過區(qū)塊鏈追溯其過往業(yè)務記錄、信用評級等真實信息。

2.1.2"登記中心的信任問題

區(qū)塊鏈去中心、去信任的特點可以在單據(jù)流轉(zhuǎn)的過程中充當“透明化的登記中心”。對單據(jù)的操作信息均被透明化，對單據(jù)的任何操作流程都會進行信息公開，處于被監(jiān)督的狀態(tài)下，起到對無單放貨的監(jiān)管作用。

2.2"分布式賬本：永久留存的商業(yè)信用污點

區(qū)塊鏈作為分布式賬本技術的一種，旨在解決傳統(tǒng)中心化賬本的一系列問題，如單點故障、數(shù)據(jù)篡改和信任問題。在分布式賬本中，多個節(jié)點共同保存著完整副本，并且采用共識算法來確保節(jié)點之間的一致性。當新交易發(fā)生時需要經(jīng)過一定規(guī)則和驗證步驟后才能被添加到賬本上，并通過網(wǎng)絡傳播給其他節(jié)點同步更新。由于數(shù)據(jù)權威性分散存儲于很多計算機上，并且需要達成共識后才能修改或刪除已有信息，在攻擊者想要篡改數(shù)據(jù)時，需要同時控制超過50%的節(jié)點才能成功攻擊。

圖3"分布式數(shù)據(jù)存儲與中心式數(shù)據(jù)存儲對比

注：箭頭表示對該節(jié)點進行攻擊。筆者繪制。

同時，區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)結構具備檢測數(shù)據(jù)變化的能力。區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)結構中，每個區(qū)塊都包含了前一個區(qū)塊的哈希值。哈希值是通過對區(qū)塊中的數(shù)據(jù)進行哈希函數(shù)計算得到的固定長度的數(shù)值，即通過給定的哈希值無法逆向推導出原始數(shù)據(jù)。哈希值的唯一性保證了每個區(qū)塊的哈希值都是獨一無二的，如有任何數(shù)據(jù)的修改或篡改都能被輕易地檢測出來。

在區(qū)塊鏈技術的框架下，企業(yè)的商業(yè)信譽污點將成為永久存在的數(shù)字痕跡，F(xiàn)OB中一旦承運人與買方聯(lián)合進行無單放貨，該欺詐記錄就會被公開且無法篡改。這對企業(yè)而言是一種強有力的威懾，這樣的制度設計不僅能夠有效控制無單放貨行為，而且有望提高商業(yè)環(huán)境的誠信度，激發(fā)商業(yè)主體遵守商業(yè)道德規(guī)范的積極性。

2.3"智能合約執(zhí)行：嚴格把控交易環(huán)節(jié)

智能合約作為區(qū)塊鏈技術的一項關鍵功能，是指以代碼形式存在于區(qū)塊鏈上的自動執(zhí)行合同。智能合約通過預先編寫的程序代碼定義了合同中的規(guī)則和條件，滿足后合同會自動執(zhí)行，無須第三方中介或人工干預。

傳統(tǒng)合約以交易雙方彼此會履行義務為前提，而智能合約的執(zhí)行是基于特定條件的觸發(fā)，交易雙方無須信任彼此。這些條件可以是時間、特定的事件發(fā)生或者是合同中的其他預定條件。在實際業(yè)務中，賣方可以指定以付款為條件的單據(jù)轉(zhuǎn)讓條款并通過智能合約操作，或者設定買方需要提交符合要求的提貨單為預置響應規(guī)則和要求，來避免無單放貨和貨款損失。如圖4所示。

圖4"智能合約條件觸發(fā)示意

注：筆者繪制。

2.4"可追溯性：減少貿(mào)易糾紛解決負擔

實踐中受害企業(yè)遭遇無單放貨且無法追回貨款時，通常有三種解決辦法：一是向法院起訴要求提貨人或承運人賠償，但跨境糾紛法律業(yè)務復雜、費用高，即使勝訴也可能無法執(zhí)行；二是合同有仲裁條款時通過仲裁處理；三是向國際商會及貿(mào)促會等求助調(diào)解糾紛。無論哪種方案，出口方均需收集保存包括合同在內(nèi)的所有相關文件和證據(jù)，其工作耗時耗力耗材。而區(qū)塊鏈中的分布式賬本通過協(xié)議和共識機制確保數(shù)據(jù)同步和一致，交易相關文件可追溯，節(jié)點間共識算法確保所有節(jié)點數(shù)據(jù)副本相同，消除不一致和沖突，能幫助受害企業(yè)提高證據(jù)收集效率和準確性，減輕糾紛解決負擔。

3"區(qū)塊鏈在國際航運中的應用現(xiàn)狀及案例分析

根據(jù)《中國物流與區(qū)塊鏈融合創(chuàng)新應用藍皮書》的研究，目前區(qū)塊鏈在物流領域的應用主要集中在流程優(yōu)化、物流追蹤、物流金融和物流征信四個方向。在國際航運方面，已經(jīng)涌現(xiàn)出許多令人矚目的區(qū)塊鏈技術應用案例。例如國內(nèi)的Chain"of"things、MarineX；國際上的TBSx3、Easy"Trading"Connect、TrustMe等平臺已經(jīng)被廣泛使用。

集裝箱航運公司馬士基與全球知名的信息技術和業(yè)務解決方案公司IBM聯(lián)手，于2018年共同發(fā)布了TradeLens平臺。該平臺以區(qū)塊鏈技術為基礎，使用加密算法和基于權限的共享機制來保證鏈條上參與者的數(shù)據(jù)安全；致力于運用創(chuàng)新技術變革和優(yōu)化其航運線路當中的流程，將客戶的集裝箱物流數(shù)據(jù)從遺留數(shù)據(jù)系統(tǒng)、手動文件處理和低能見度中解放出來，從而轉(zhuǎn)變以前的集裝箱物流協(xié)作方式。

截至2020年1月，共計90多個港口、碼頭運營商以及其他享有盛譽的市場參與者已經(jīng)開始使用該區(qū)塊鏈解決方案。2021年6月，TradeLens落地中國并成功進行商業(yè)運營，進一步加強了TradeLens全球化服務的網(wǎng)絡覆蓋。然而，經(jīng)過不到5年的運營，TradeLens區(qū)塊鏈平臺在2022年成為全球最大的航運業(yè)區(qū)塊鏈平臺后，卻在2022年11月突然被宣布停止使用并撤回。

3.1"技術模式分析

TradeLens"平臺由行業(yè)參與者共同維護分布式的、被許可的賬簿，提供貨物狀態(tài)等實時更新，降低信息不對稱，其分布式存儲管理提高數(shù)據(jù)安全性和可靠性，每次更改生成新的不可變區(qū)塊，保證記錄完整可追溯，能提供全面信息以便追溯審計；平臺利用智能合約技術將跨組織業(yè)務流程通過預先編程內(nèi)置于區(qū)塊鏈并執(zhí)行，如自動處理貨物交付后的付款，提高效率和自動化程度，確保業(yè)務邏輯一致性和不可更改性，降低人為干預和錯誤風險；平臺內(nèi)信息訪問通過密碼學保障，只有特定方允許訪問，保證訪問主體可驗證、數(shù)據(jù)編輯修改安全和合適可見性，實現(xiàn)隱私保護，且文件存檔等信息需各方簽署后更改，保證信息真實權威。

3.2"行業(yè)意義及貢獻

3.2.1"鏈接行業(yè)生態(tài)

與國際貿(mào)易相配套的全球物流體系具有較高的復雜度，參與主體較多，包括買賣雙方、貨物代理、港口監(jiān)管、金融機構等。對TradeLens平臺而言，核心的商業(yè)網(wǎng)絡由平臺的網(wǎng)絡成員構成，包括運營商、港口和海關、金融機構、托運方、港內(nèi)物流、第三方物流等，各成員連接平臺，向平臺提供數(shù)據(jù)。而TradeLens作為集中化平臺，在區(qū)塊鏈的加持下使跨組織業(yè)務更高效更安全，鏈接起一條具備統(tǒng)一標準且安全可靠的行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。一體式的、集中化的平臺為整個行業(yè)帶來了極大的便利。

3.2.2"實現(xiàn)信息共享

TradeLens"實現(xiàn)了貿(mào)易各方之間無縫、安全、實時且可操作的供應鏈信息共享，托運方、海運承運人等利益相關方均可實時訪問包括運輸里程碑等多種運輸數(shù)據(jù)，這既提升了信息透明度和訪問效率，加快決策速度，增強協(xié)作，促進各環(huán)節(jié)協(xié)同，又因托運方的實時跟蹤提高了客戶滿意度，推動行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，有利于行業(yè)發(fā)展。

3.2.3"推進信任協(xié)作

TradeLens平臺內(nèi)每一個參與方都能平等地訪問和驗證交易信息，可審計的特點使得每一筆交易都能被嚴密監(jiān)管和審查。其廣泛應用和行業(yè)認可度的提高，有利于行業(yè)標準的形成，為更多企業(yè)參與和建立信任協(xié)作關系提供了有力支撐。這為行業(yè)內(nèi)的各方提供了一個透明、可信的交易環(huán)境，減少了潛在的糾紛和信任風險。

3.3"發(fā)展中的障礙

3.3.1"數(shù)據(jù)共享及互通理念尚未形成

TradeLens"作為推動全球供應鏈數(shù)字化的重要嘗試，盡管成功搭建起了數(shù)字化平臺，但它在行業(yè)內(nèi)各主體廣泛參與方面的依賴性與各主體對數(shù)據(jù)保護的敏感性之間存在著較為明顯的矛盾沖突。充分利用區(qū)塊鏈促進物流行業(yè)的發(fā)展，貿(mào)易數(shù)字化是關鍵，而貿(mào)易數(shù)字化又需要行業(yè)主體的廣泛參與以及業(yè)內(nèi)數(shù)據(jù)統(tǒng)一標準的推進。

一方面，不同的參與方對于數(shù)據(jù)的處理方式存在差別，缺乏統(tǒng)一的標準。另一方面，大部分數(shù)據(jù)會涉及業(yè)務信息，很多企業(yè)將其視為商業(yè)秘密不愿意將數(shù)據(jù)送出，行業(yè)內(nèi)數(shù)據(jù)共享互通的理念尚未形成，使得整個行業(yè)數(shù)據(jù)流集成面臨困難。

3.3.2"高成本、慢回報、高定價的不良循環(huán)

區(qū)塊鏈平臺的開發(fā)需要付出較高的人力財力物力。而面對分散的物流行業(yè)，數(shù)據(jù)需要多樣化處理，平臺建設投入成本必然更高。面對海運企業(yè)彼此缺乏信任，對于共享相關必要的商業(yè)數(shù)據(jù)，如交易頻率和利潤波動等再三猶豫，行業(yè)生態(tài)建設無法進一步加深，一方面加大了TradeLens的運營成本，另一方面又讓參與方在平臺內(nèi)難以享受到進一步加深的行業(yè)生態(tài)所帶來的便利。

此外，TradeLens"的服務價格相對較高，無論是出于彌補運營成本還是獲取更高利潤的目的，該定價都難以吸引一般直客以及貨代。高成本，慢回報，高定價的不良循環(huán)最終拖垮TradeLens，而具體的表現(xiàn)就是不達標的財務預期。

4"推動區(qū)塊鏈與國際航運融合發(fā)展的建議

4.1"加強數(shù)據(jù)基礎設施建設

國際貿(mào)易的跨國性質(zhì)使得其中涉及的數(shù)據(jù)量較多，而且涉及多個國家的法規(guī)、標準等差異。在這種情況下，建立健全的數(shù)據(jù)基礎設施能夠提供一個統(tǒng)一的、標準化的數(shù)據(jù)管理平臺，有助于規(guī)范和簡化跨國貿(mào)易中的信息傳遞和處理流程，有利于實現(xiàn)不同國家的系統(tǒng)互通互聯(lián)、信息有序共享，提高數(shù)據(jù)的準確性和實效性。

4.2"逐步完善區(qū)塊鏈相關的法律法規(guī)

為使區(qū)塊鏈電子提單在法律體系中獲得充分支持，完善區(qū)塊鏈基礎立法意義關鍵。目前，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》認可其技術應用價值，以“用戶注冊、服務備案”促進區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)合規(guī)發(fā)展。但區(qū)塊鏈基礎立法仍有待完善，包括明確技術標準、界定相關概念內(nèi)涵外延等。制定適配應用場景的專門法律法規(guī)和規(guī)范性文件可推動新技術落地重要，此類法律框架能營造良好環(huán)境，為區(qū)塊鏈電子提單廣泛應用奠基。

4.3"推動區(qū)塊鏈與電子提單協(xié)同發(fā)展

區(qū)塊鏈作為一種數(shù)據(jù)庫技術，其推廣需要以提單電子化為前提，其去中心化、分布式賬本、智能合約和強大的加密特性都是基于對電子信息的處理。而數(shù)字集裝箱運輸協(xié)會（DCSA）指出，2022年集裝箱貿(mào)易中只有2.1%的交易采用了電子化提單和運單。

一方面，文章建議行業(yè)組織、企業(yè)和政府部門進行更緊密的合作，制定一致的電子提單標準和規(guī)范，以確保信息的一致性和互操作性。另一方面，政府、國際組織等可以通過稅收激勵、降低交易成本等方式提供優(yōu)惠政策，促進更多企業(yè)參與到電子提單的應用中，這將為區(qū)塊鏈的引入提供更為有力的支持。

4.4"促進數(shù)據(jù)共享互通成為行業(yè)共識

從致力于構建區(qū)塊鏈平臺的企業(yè)的角度來看，除了要掌握建立區(qū)塊鏈模型的技術，還需要考慮如何為區(qū)塊鏈構建有說服力的業(yè)務場景和能夠持續(xù)運營的區(qū)塊鏈業(yè)務，這其中不單單要思考數(shù)據(jù)保護和利用的技術，還應該構建面向行業(yè)的激勵模式，因為唯有這樣才能吸引所需的全部合作伙伴，實現(xiàn)行業(yè)數(shù)據(jù)的整合，進而確保區(qū)塊鏈業(yè)務網(wǎng)絡取得成功。從政府部門、行業(yè)組織的角度來看，應當積極組織交流活動或會議，鼓勵企業(yè)參與數(shù)據(jù)共享互通，確立行業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)共享標準和規(guī)范，既要“護好數(shù)據(jù)”，更要“用好數(shù)據(jù)”；協(xié)調(diào)和平衡不同企業(yè)和機構的利益，推動數(shù)據(jù)共享。

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［作者簡介］程政康（2002—），浙江工商大學經(jīng)濟學院教授，研究方向：國際貿(mào)易實務；盧洪雨（1970—），浙江工商大學經(jīng)濟學院教授，研究方向：國際貿(mào)易實務；通訊作者：盧弘杰（1972—），浙江省標準化研究院物品編碼中心工程師，研究方向：標準化、條形碼。