摘要：以技術(shù)創(chuàng)新和信息網(wǎng)絡為驅(qū)動的新型基礎(chǔ)設施建設項目逐漸成為國家綜合實力的重要體現(xiàn)，如何有效提升項目績效是新型基礎(chǔ)設施發(fā)展過程中所要面對的關(guān)鍵問題?；诩夹g(shù)-組織-環(huán)境（TOE）框架，運用模糊集定性比較分析法（fsQCA），立足組態(tài)視角探究技術(shù)、組織和環(huán)境條件對新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的作用機制。結(jié)果表明，可以形成7種新型基礎(chǔ)設施建設項目高水平績效的條件組態(tài)，并構(gòu)成4種績效提升路徑。此研究結(jié)果有助于深化對新型基礎(chǔ)設施建設項目高績效、多重路徑的認識，并為新型基礎(chǔ)設施建設項目的高質(zhì)量發(fā)展帶來有益的實踐啟示。

關(guān)鍵詞：新型基礎(chǔ)設施;項目績效;TOE框架;定性比較分析

0 引言

新型基礎(chǔ)設施已成為國家現(xiàn)代化建設的基礎(chǔ)性工程。我國在中央經(jīng)濟工作會議、第十三屆全國人民代表大會以及《“十四五”全國城市基礎(chǔ)設施建設規(guī)劃》中多次指出，要統(tǒng)籌好傳統(tǒng)和新型城市基礎(chǔ)設施協(xié)調(diào)發(fā)展，加快新型基礎(chǔ)設施建設，推進城市智慧化轉(zhuǎn)型。與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施相比，新型基礎(chǔ)設施更注重技術(shù)，更適應于新時代發(fā)展的觀念，具有技術(shù)更新迭代快、軟硬兼?zhèn)?、協(xié)同融合等特征^[1]，是技術(shù)發(fā)展方向、思維管理方式和社會治理方式的質(zhì)變。當前，我國新型基礎(chǔ)設施建設不僅投資規(guī)模巨大，還涉及大量新型信息技術(shù)，這些技術(shù)門檻等方面的不確定性，不僅為政府引領(lǐng)新型基礎(chǔ)設施建設項目帶來了復雜的投資環(huán)境，同時也使項目的組織結(jié)構(gòu)和組織關(guān)系更加復雜。

新型基礎(chǔ)設施建設作為傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施建設的新興延伸方向，已有學者從經(jīng)濟效應影響^[2]、投融資模式^[1]和發(fā)展戰(zhàn)略角度^[3]對其拉動經(jīng)濟增長和解決融資難題進行策略探究，但從工程項目管理角度對新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的研究還有待深化。項目績效會受到多重因素共同影響，現(xiàn)有研究忽視了影響因素之間的組合協(xié)同作用，對多維度因素相互作用考慮仍有不足。為此本文結(jié)合新型基礎(chǔ)設施建設項目技術(shù)核心驅(qū)動特點，將項目績效與技術(shù)、組織、環(huán)境因素納入同一研究框架，提出了以TOE框架為基礎(chǔ)的新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的整合性分析框架，立足組態(tài)視角探討新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的影響機制。本研究有助于理解多重條件在提升新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的協(xié)同作用效果，通過“結(jié)果等效”分析識別出不同情境下導致同一結(jié)果的不同組合條件，為項目參與方根據(jù)自身情況及項目情況選擇更加切合的管理路徑提供理論和實踐依據(jù)。

1 理論框架與模型構(gòu)建

1.1 TOE理論分析框架

TOE理論框架最早由Tornatzky等^[4]提出，是在綜合借鑒TAM模型和創(chuàng)新擴散理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的一種綜合性的分析框架。由于TOE理論能兼顧技術(shù)、組織和環(huán)境三個方面的因素，圍繞TOE理論框架的跨領(lǐng)域?qū)W科應用逐漸盛行，極大地延展和深化了該理論的適用邊界，也為新型基礎(chǔ)設施建設項目的研究提供了一個更全面的方法。本文將TOE框架作為分析工具，將技術(shù)、組織和環(huán)境三維條件有機統(tǒng)合，從單一視角轉(zhuǎn)向技術(shù)、組織與環(huán)境聯(lián)動作用的整體視角，解釋新型基礎(chǔ)設施建設項目績效提升背后的因果復雜性。

1.2 模型構(gòu)建

（1）技術(shù)條件。新型基礎(chǔ)設施建設項目技術(shù)屬性尤為突出，在技術(shù)與組織相互作用中，技術(shù)的自身特征會對組織應用技術(shù)產(chǎn)生一系列的影響，也會影響到組織的決策效率和運行效率^[5]REF_Ref1393＼r＼h。技術(shù)自身的成熟程度和安全程度影響著項目建設者和項目使用者的滿意程度，對項目的過程和結(jié)果產(chǎn)生雙重影響。技術(shù)成熟度評價在項目管理決策、質(zhì)量控制等方面具有顯著作用，是衡量項目績效的考核指標之一^[6]REF_Ref1429＼r＼h。新型基礎(chǔ)設施建設項目所依托的物聯(lián)網(wǎng)、云計算等新一代信息技術(shù)在安全設備網(wǎng)絡防護、系統(tǒng)自身加固等方面具有較高的要求，技術(shù)安全性是新型基礎(chǔ)設施運行的必要基礎(chǔ)^[7]REF_Ref1462＼r＼h。充分的技術(shù)成熟度和技術(shù)安全性能夠有效降低信息交易成本，有利于項目績效的提升^[8]REF_Ref1491＼r＼h。因此本文選擇“技術(shù)成熟度”和“技術(shù)安全性”作為技術(shù)維度的二級變量。

（2）組織條件?；A(chǔ)設施建設項目利益相關(guān)方眾多，工程項目組織管理通過協(xié)調(diào)項目參與者之間的利益關(guān)系，實現(xiàn)各方的協(xié)作，進而提升項目績效。在組織關(guān)系的研究中，契約與信任是兩個重要變量，通過契約在適當?shù)臅r間將合理的風險分配給愿意并有能力承擔的參與者是提升項目績效的有效途徑^[9]REF_Ref1586＼r＼h。合同作為一種治理機制可以應對交易過程中出現(xiàn)的各種交易風險，合同條款描述得越詳細，越有利于項目績效的實現(xiàn)^[10]REF_Ref1622＼r＼hREF_Ref1625＼r＼h。信任作為關(guān)系治理理論的關(guān)鍵內(nèi)容，促使合作伙伴對項目未來的積極結(jié)果抱有信心，促進了合作雙方信息與資源的有效交換，降低了交易過程中的成本，從而有效提高了項目績效。新型基礎(chǔ)設施與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施是繼承發(fā)展的關(guān)系，新型基礎(chǔ)設施仍具有傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施的公共性和基礎(chǔ)性等特征^[1]REF_Ref1171＼r＼h。因此，對于新興基礎(chǔ)設施建設項目的組織因素而言，契約與信任仍然是重點考慮的變量。然而，在工程實踐中，存在使用相似的契約條款進行風險分擔，卻出現(xiàn)兩種截然相反的管理績效結(jié)果的情況，也有研究指出過于詳細的合同會限制合作，未必會改善項目績效^[11]REF_Ref1667＼r＼h。在新型基礎(chǔ)設施建設項目中發(fā)現(xiàn)，信任這種基于前期經(jīng)驗和對方實力所做出的經(jīng)驗性判斷越來越少^[12]，與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施存在差異。因此，很多學者認為組織條件對項目績效的影響并非簡單的正相關(guān)或負相關(guān)關(guān)系，可能存在其他因素與其共同作用影響項目績效結(jié)果。基于此，本文選擇“風險分擔”“合同完善程度”和“信任”作為組織維度的二級變量。

（3）環(huán)境條件。我國新型基礎(chǔ)設施建設項目通常具有“準公共物品”的屬性，自2018年新型基礎(chǔ)設施概念被首次提出后，目前我國新型基礎(chǔ)設施建設項目依然是政策導向下的重點工作，對政府支持具有較高的依賴程度。項目組織并不是完全獨立存在的，也不是完全自給自足的，必須依靠外部環(huán)境為其提供支持。政府是新型基礎(chǔ)設施建設項目最有力的支持者，政府的支持形成了外部制度環(huán)境。政府的主導作用直接影響工程的協(xié)調(diào)難度，也影響著項目實施總體目標的實現(xiàn)^[13]REF_Ref1765＼r＼h。因此，本文選擇“政府支持”作為環(huán)境維度的二級變量。

綜上所述，新型基礎(chǔ)設施建設項目績效研究模型，如圖1所示。

2 研究設計

2.1 變量測量

本文問卷題目均改編自成熟量表，設計采用 5 級李克特量表。邀請從事與新型基礎(chǔ)設施建設項目相關(guān)行業(yè)的從業(yè)人員進行問卷調(diào)查。新型基礎(chǔ)設施項目績效調(diào)查問卷見表1。

2.2 問卷收集

本次問卷主要以從事與新型基礎(chǔ)設施建設項目相關(guān)行業(yè)的從業(yè)人員為研究對象進行數(shù)據(jù)收集，共發(fā)放問卷 307 份，篩掉作答時間過短、答案極具規(guī)律性且反向題回答與其他題目答案相同的無效問卷，最終剩余有效問卷為266份，問卷回收有效率為86.6%。本次被調(diào)查者性別分布為男性占比63%、女性占比37%，符合工程建設相關(guān)行業(yè)男性從業(yè)者較多的性別分布特點。被調(diào)查者年齡分布為31～40歲占比44%；21～30歲占比39%；40歲以上人群占比15%，總體符合行業(yè)從業(yè)人員分布特點。

2.3 信度與效度檢驗

運用SPSS軟件對量表中的6個條件變量和結(jié)果變量進行信度測試，結(jié)果顯示：6個條件變量和因果變量的Cronbach’s α系數(shù)值分別為 0.798、0.834、0.799、0.798、0.782、0.792和0.812，均大于0.7，滿足量表可信度要求。因子標準化載荷系數(shù)結(jié)果顯示，每個題項的標準化載荷系數(shù)均大于0.6；平均方差萃取AVE值結(jié)果顯示，每個提取的公因子AVE值均大于0.5，CR值均大于0.7。綜合分析，本次研究的量表聚合效度良好，題項與相對應的變量之間的關(guān)系符合設計。同時，將因子間Pearson相關(guān)分析與因子AVE的平方根值進行比較，結(jié)果顯示，Pearson相關(guān)系數(shù)均小于AVE的平方根，因此本研究的量表的區(qū)分效度良好。

3 定性比較分析

3.1 變量賦值及校準

進行fsQCA分析時要將條件變量和結(jié)果變量賦予集合隸屬分數(shù)，這一過程也被稱為校準。本文將連續(xù)變量取平均值作為初始賦值^[24]，采用95%完全隸屬、50%交叉點和5%完全不隸屬三個錨點對數(shù)據(jù)進行校準^[25]，為了避免軟件對交叉點數(shù)據(jù)忽略計算的問題，對于校準后等于0.500的數(shù)據(jù)，將其校準值手動修正為0.499。

3.2 單一條件必要性分析

單一條件的必要性分析是為了對布爾運算過程中的邏輯余項做出恰當假設，也為了避免結(jié)果中出現(xiàn)必要條件陷阱。本文參考Schneider^[26]提出的判定標準，即必要條件的一致性要大于0.9。本文分析的條件變量對新型基礎(chǔ)設施建設項目績效解釋的單一條件必要性分析見表5，“～”表示變量“不存在”。

根據(jù)上表條件變量對新型基礎(chǔ)設施建設項目績效解釋的必要性分析結(jié)果，各個條件變量的一致性均未達到0.9，說明本研究的條件變量中并不存在結(jié)果變量的必要條件，這也意味著新型基礎(chǔ)設施建設項目績效提升是一個復雜的過程，被技術(shù)、組織和環(huán)境多種條件變量協(xié)同影響，并非由單一要素決定。因此，需要對這6種條件變量進行更深入的探討，基于整體性的角度來探究新型基礎(chǔ)設施項目績效提升的變量組合。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)進行下一步的條件組態(tài)的充分性分析。

3.3 條件組態(tài)充分性分析

本文結(jié)合樣本數(shù)量將頻數(shù)閾值設定為3。通過對數(shù)據(jù)原始一致性和PRI一致性分布的觀察，將條件變量的一致性閾值設定為0.8，將PRI一致性設置為0.7。變量數(shù)據(jù)大于或等于閾值的前因組態(tài)被賦值為1，反之為0。由于本研究單一條件的必要條件分析結(jié)果顯示任一條件變量均不構(gòu)成結(jié)果變量的必要性條件，因此在真值表標準分析時，對全部條件變量的存在選擇“存在或缺失”，僅考慮符合理論方向預期邏輯余項的中間解作為最終的組態(tài)結(jié)果?！啊瘛北硎緱l件存在；“”表示條件不存在；空格表示條件變量存在與否對結(jié)果變量無關(guān)緊要；大圓表示核心條件，小圓表示邊緣條件。條件組態(tài)充分性分析見表6。

條件組態(tài)充分性分析結(jié)果顯示：6個條件變量共形成7種不同的條件組態(tài)可以促進新型基礎(chǔ)設施項目績效的提升。解的總體一致性為0.863 174，高于臨界值0.8，表明在所有滿足這些組態(tài)的新型基礎(chǔ)設施建設案例中，有86.3 174%的新型基礎(chǔ)設施建設項目能呈現(xiàn)出較高水平的項目績效。解的總體覆蓋度為0.592 356，意味著這7種條件組態(tài)可以解釋59.2 356%的新型基礎(chǔ)設施建設項目高水平項目績效案例樣本。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為了提高研究結(jié)果的可靠性，避免實驗結(jié)果的隨機性，本研究對實驗結(jié)果進行了穩(wěn)健性檢驗。本研究采取改變一致性閾值的方法對樣本數(shù)據(jù)重新進行處理，將一致性閾值由0.8調(diào)整至0.85，發(fā)現(xiàn)得出的結(jié)果與原結(jié)果基本相同，因此本研究的分析結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。條件組態(tài)穩(wěn)健性檢驗見表7。

4 新型基礎(chǔ)設施建設項目績效提升路徑分析

本文將相同核心條件的條件組態(tài)歸類為同一模式提升路徑，共包含4類。這4類新型基礎(chǔ)設施項目績效提升路徑分析如下：

（1）技術(shù)環(huán)境雙重驅(qū)動型。組態(tài)H1核心條件為技術(shù)安全性、技術(shù)成熟度和政府支持三個變量存在，即項目自身擁有較高的技術(shù)水平且項目所在地政府對新型基礎(chǔ)設施建設項目持積極態(tài)度。

根據(jù)核心條件，本文將此路徑命名為技術(shù)環(huán)境雙重驅(qū)動型路徑。組態(tài)H1a顯示在項目參與方各組織之間信任水平不足時，需要過硬的技術(shù)水平和有力的政府支持才能夠?qū)崿F(xiàn)項目績效的提升，H1b則顯示在項目復雜程度高或不確定性高，無法精準預測未來風險而合同約定不夠完善時，需要強大的技術(shù)水平和政府支持協(xié)同提升項目績效水平。新型基礎(chǔ)設施建設建立在高新技術(shù)基礎(chǔ)之上，此類技術(shù)創(chuàng)新性強且迭代速度較快，技術(shù)的成熟度越高意味著技術(shù)的可用程度越高，對于項目預期目標的滿足程度也越高，且表明此項技術(shù)有足夠的安全性，可以更好地儲存敏感信息并及抵御外界的攻擊，為項目最終滿意成果交付提供可靠保障。在此基礎(chǔ)上，當?shù)卣蔀樾滦突A(chǔ)設施建設項目提供支持政策，可為其立項審批提供便捷條件或為項目的貸款和稅收提供優(yōu)惠政策等，進一步促進新型基礎(chǔ)設施建設項目達成高水平項目績效。

（2）技術(shù)組織雙重驅(qū)動型。組態(tài)H2核心條件是技術(shù)安全性和信任兩個變量存在，即項目所擁有的核心驅(qū)動技術(shù)有較高的安全性能，且項目各參與方之間有良好的信任基礎(chǔ)。根據(jù)核心條件，本文將此路徑命名為技術(shù)組織雙重驅(qū)動型路徑。組態(tài)H2a顯示在新型基礎(chǔ)設施項目自身技術(shù)成熟度較低時，對技術(shù)安全性的要求更高，此時高水平的信任程度與積極的政府支持更能促進項目績效的提升。H2b顯示在新型基礎(chǔ)設施項目建設過程中高水平的技術(shù)能力與高水平的信任程度可以彌補合同不完善所帶來的負面影響，技術(shù)安全性和信任對績效提升的影響更大。成本交易理論認為交易伙伴在交易時傾向采取機會主義行為，項目的復雜性和不確定性加劇了這種傾向，而持續(xù)頻繁的交易可以促進交易伙伴之間的協(xié)同，使其保持相互的善意和誠意，信任作為組織關(guān)系中的重要因素，在新型基礎(chǔ)設施項目建設過程中降低不確定性和機會主義行為所帶來的負面效益方面發(fā)揮著巨大作用，組織之間的信任能有效減少交易成本，進而增加項目績效。部分新型基礎(chǔ)設施，例如云計算、數(shù)據(jù)中心、智能計算中心等會儲存大量網(wǎng)絡信息數(shù)據(jù)，在安全設備網(wǎng)絡防護、系統(tǒng)自身加固等方面具有較高的要求，為了防止數(shù)據(jù)泄露或被竊取給項目帶來的巨大損失，需要不斷優(yōu)化技術(shù)的安全性，以滿足項目的功能需求和使用者需求。

（3）組織環(huán)境雙重驅(qū)動型。組態(tài)H3核心條件是合同完善程度、信任和政府支持三個變量存在，即項目的合同約定較為詳細，對項目過程中的工作范圍、施工的標準和規(guī)范等都進行了約定，項目各參與方之間有良好的信任基礎(chǔ)，相信對方在整個項目過程中會遵守相關(guān)約定，同時政府也給予良好的政策支持。組態(tài)H3a顯示新型基礎(chǔ)設施建設項目良好的組織和環(huán)境支持能減少項目自身技術(shù)水平不足所帶來的不確定性，此種情況下項目參與者有意愿繼續(xù)完成此項目建設，減少自身機會主義行為的發(fā)生，從而提高項目績效。組態(tài)H3b顯示新型基礎(chǔ)設施建設項目的技術(shù)安全性無法得到保障時，技術(shù)的成熟度要相應提高，同時在良好的組織關(guān)系與積極的政府支持協(xié)同作用下，項目績效能得到相應提升。合同作為一種保障機制約定了項目參與方的義務、責任和工作，這種事前約定被認為是應對項目潛在風險的基礎(chǔ)，可有效提高項目的管理效率，從而提高項目績效。合同將項目實施過程中的目標、程序、爭端處理機制和違約觸發(fā)條件都進行了不同程度的描述，合同完善程度越高，機會主義行為觸發(fā)的成本也越高。信任作為組織關(guān)系的重要因素，是在項目建設過程中由理性計算和情感因素共同決定的一種獨特的社會心理。合同保障不僅提供了一個確保參與方互惠性的契約框架，還創(chuàng)建出了一種可遇見的合作環(huán)境，提高了參與者完成項目目標的信心，同時政府的支持態(tài)度進一步增加了這種信心。

（4）技術(shù)組織環(huán)境均衡驅(qū)動型。組態(tài)H4核心條件是技術(shù)成熟度、風險分擔和政府支持三個變量存在，這表明在新型基礎(chǔ)設施項目建設過程中技術(shù)、組織、環(huán)境條件三者通過相互間的聯(lián)動適配發(fā)揮提升績效的作用。風險分擔作為一個動態(tài)的過程貫穿于項目全生命周期，而不合理的風險分擔機制會導致項目參與者之間缺少相互制衡，增加參與者的談判成本和時間，影響項目的質(zhì)量、工期、成本等各個方面。由此，項目的風險被正確識別、評估、理解并分配對項目績效提升的影響較大。但同樣的風險分擔機制在不同項目中對績效影響的效果不同，這是因為風險分擔對項目績效的影響并非簡單的線性相關(guān)關(guān)系。技術(shù)的成熟度提升了對項目預期目標的滿意程度，政府的支持為其立項審批提供便捷條件或為項目的貸款和稅收提供優(yōu)惠政策等。風險分擔、技術(shù)成熟度和政府支持三個變量協(xié)同作用共同促進項目績效的提升。

5 結(jié)語

本文基于組態(tài)理論以整體性集合的視角探究技術(shù)、組織和環(huán)境三個維度影響因素協(xié)同作用對新型基礎(chǔ)設施建設項目績效的影響。結(jié)果表明，技術(shù)、組織、環(huán)境條件均無法單獨構(gòu)成新型基礎(chǔ)設施建設項目高水平績效的必要條件。通過進一步分析，得到7種形成新型基礎(chǔ)設施建設項目高水平績效的條件組態(tài)，構(gòu)成了4種績效提升路徑。這4種績效提升路徑帶來以下管理啟示：第一，新型基礎(chǔ)設施建設項目參與者應加強技術(shù)、組織和環(huán)境各條件之間的協(xié)同作用，從整體性視角考慮項目自身或外部條件約束，致力于實現(xiàn)技術(shù)、組織和環(huán)境各條件之間聯(lián)動匹配，以達到提升項目績效的效果；第二，新型基礎(chǔ)設施建設項目要認識到信息技術(shù)的重要性，在作為新型基礎(chǔ)設施建設項目的核心驅(qū)動力技術(shù)水平缺失時，需要有更多其他條件驅(qū)動才能彌補技術(shù)水平不足對項目帶來的負面影響；第三，4種績效提升路徑表明新型基礎(chǔ)設施建設項目有多種管理路徑，各項目在實踐過程中應根據(jù)項目自身情況選擇更加切合的管理路徑，以達到項目績效提升的效果。

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收稿日期：2024-08-15

作者簡介：

杜亞麗（1982—），女，博士，副教授，研究方向：基礎(chǔ)設施建設與管理、工程項目治理。

李明煜（通信作者）（1995—），女，研究方向：建設工程管理。

陳煒霸（1995—），男，研究方向：建設工程管理。