大學(xué)教育是將學(xué)生從自然人培育為社會人的過程，成為社會人的重要標(biāo)志在于能不能提供有效的社會服務(wù)。人的價值體現(xiàn)在人所處的社會網(wǎng)絡(luò)之中和人與社會的互動之中。站在新時代之初，教育者必須要有新理念新格局，完成打造擁有外語應(yīng)用能力和交際能力的復(fù)合型外語人才的外語教育目標(biāo)和使命。

提升外語交際能力一直是研究者和教育者關(guān)注的焦點(diǎn)，也是培養(yǎng)具有家國情懷、國際視野、專業(yè)本領(lǐng)，能講好中國故事的外語專業(yè)人才的需要。關(guān)于語言能力、交際能力和互動能力的研究對于外語教學(xué)、研究和實(shí)踐有著深遠(yuǎn)的影響。

喬姆斯基提出語言能力的概念，認(rèn)為語言能力是母語者建構(gòu)合適的句子的能力。研究者的注意力逐漸由語言本身引向語言所表達(dá)的意義層面。海姆斯隨后提出交際能力理論，認(rèn)為交際能力不僅需要語言能力，還需要交際對象、內(nèi)容、適當(dāng)?shù)牟呗砸约疤囟ǖ慕浑H語境，也涉及交際者的各種語言形式的社會文化知識。海姆斯對于交際能力的闡述進(jìn)一步細(xì)化了影響意義的諸多因素，以及這些因素之間的相互關(guān)系。隨著研究的推進(jìn)，互動能力進(jìn)入了研究者的視野。Claire Kramsch提出互動能力的概念，認(rèn)為互動能力并非專屬交際某一方，而是由交際參與者在“能動、行動、活動”的過程中共同構(gòu)建的。除了語言能力外，著重語境與意義的語用能力是各種能力框架的重要組成部分。盡管研究者已經(jīng)認(rèn)識到語用能力的重要性，但在教學(xué)和測試中，語用能力都沒有得到足夠的重視。本文系統(tǒng)分析交際能力，交際能力的組成部分語用能力，交際能力發(fā)展的新動向互動能力的發(fā)展演變以及三者的相互關(guān)系，以便為外語教學(xué)提供有益的借鑒，指導(dǎo)交際教學(xué)的目標(biāo)與方向。

對于語言能力、交際能力和互動能力三者的關(guān)系，研究者作了多種探討，其中Abdulrahman和Abu-Ayyash認(rèn)為喬姆斯基的語言能力理論改變了語言學(xué)的研究方向，海姆斯批判地繼承了喬姆斯基的語言能力理論，他指出僅有語法知識無法確保有效交際，認(rèn)為喬姆斯基的理論不足以解釋整體性的個體語言行為，從而提出了交際能力理論。Claire Kramsch與其他研究者從交際互動與能力建構(gòu)的視角審視語言問題，提出了互動能力理論，將外語能力概念進(jìn)一步引向?qū)嵺`與建構(gòu)。無論三者關(guān)系如何，所涉及的構(gòu)面如何，本研究認(rèn)為語言交際是一種整體化的人類行為概念，語言能力、交際能力和互動能力在語言交際活動中立體交錯，視角不同，各有側(cè)重，共同構(gòu)建交際行為，達(dá)成交際目標(biāo)。因此，本文希望通過對交際能力和交際能力模型的分析探討，考量作為交際能力重要構(gòu)面的語用能力和互動能力在語言交際中的作用與相互關(guān)系。

海姆斯的交際能力原則

海姆斯作為交際能力的提出者，強(qiáng)調(diào)交際能力是交際者在交際場景中使用語言的能力，而不是脫離交際場景孤立存在的語言能力。海姆斯提出了交際場景中語言使用的四項(xiàng)規(guī)則，即海姆斯的交際能力原則：形式可能，即交際中的語言符合語法，交際中的語言或行為能夠引發(fā)適當(dāng)?shù)恼Z言反饋或非語言反饋；可行，即交際語言與行為在交際者的認(rèn)知范圍內(nèi)，是交際者可以理解的，可行原則更偏重心理語言學(xué)層面，強(qiáng)調(diào)交際者能夠理解或辨識交際內(nèi)容；適當(dāng)，是指特定語言行為表現(xiàn)符合特定情境要求，如交際語言與行為符合身份情境或文化情境；切實(shí)行動，指前述被認(rèn)為是形式可能、可行和適當(dāng)?shù)恼Z言在真實(shí)情境中得以實(shí)際使用，切實(shí)行動也包括：即便是被認(rèn)為形式不可能、不可行和不適當(dāng)?shù)恼Z言在特定情境中仍然會被使用，如兒童話語或反諷。

Canale和Swain的交際能力模型

在喬姆斯基語言能力理論和海姆斯交際能力原則的基礎(chǔ)上，Micheal Canale和Merril Swain提出了交際能力模型，因其簡要適用，這一模型是目前為止外語教學(xué)研究中應(yīng)用最為廣泛的框架模型。Canale和Swain的交際能力模型（以下簡稱Canaleamp;Swain模型）有助于清晰地展示交際者在交際時需要具備的知識和技能。

以交際（communication）為中心，Canaleamp;Swain模型包含三種能力：語法能力、社會語言能力、策略能力。其中語法能力是知識要求，社會語言能力和策略能力是技能要求。語法能力是交際的前提和基礎(chǔ)，社會語言能力和策略能力是優(yōu)化和強(qiáng)化交際效果的保障。

具體而言，語法能力確保交際的可理解性（comprehensiveness），在知識層面需要交際者具備語音、詞法、句法、語義的相關(guān)知識；社會語言能力側(cè)重技能或規(guī)則，以確保交際的適切性（appropriateness），需要交際者理解并遵守相應(yīng)的社會文化規(guī)則以獲得語句的聚合性（cohesion），需要交際者理解并遵守相應(yīng)的話語規(guī)則以保持話語的連貫性或條理性（coherence）；策略能力偏重技能，目的在于確保交際的有效性（effectiveness），策略能力可分為語言策略和非語言策略。解釋、復(fù)述、推測、論辯等屬于語言策略，而表情、手勢、動作等身勢語言屬于非語言策略。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，表情、模因、縮略語、交際中所使用的應(yīng)用軟件等多模態(tài)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)元素的使用也被納入非語言策略的范疇中。

總體而言，Canaleamp;Swain模型與海姆斯的交際能力四原則一脈相承，有共通之處。語法能力與海姆斯的形式可能原則照應(yīng)，二者的區(qū)別在于形式可能原則涵蓋更廣，除了語言符合語法之外，還要求語言交際行為能引發(fā)語言或非語言反饋。

海姆斯之后，研究者提出的交際能力觀念愈加涵蓋廣泛，研究者開始關(guān)注語言教學(xué)的切實(shí)需求，這種關(guān)注催生了交際教學(xué)法理論與方法的形成，也印證了交際能力研究對語言教學(xué)帶來的深遠(yuǎn)的影響。

Bachman和Palmer交際語言能力模型

隨著相關(guān)研究的發(fā)展，20世紀(jì)90年代中期，Bachman和Palmer提出的新模型被命名為交際語言能力模型（以下簡稱Bachmanamp;Palmer模型）。這一模型中，語用能力被放在重要的位置上。Bachmanamp;Palmer認(rèn)為交際語言能力由組織能力和語用能力構(gòu)成。

組織能力類似于Canaleamp;Swain模型中的語法能力，因此可以稱之為語言組織能力。組織能力由語法能力和篇章能力構(gòu)成，語法能力指生成可理解語句的，關(guān)于語音、詞匯、構(gòu)詞、句法、語義等方面的能力；而篇章能力指能夠?qū)⒄Z句組織成為可理解的口頭語或書面文本的組織、連貫、修辭等的能力。篇章能力中的連貫性是偏重衡量口頭語言的能力標(biāo)準(zhǔn)，而修辭能力則偏重衡量書面文本的組織能力。

語用能力在Bachmanamp;Palmer模型中被視為語言知識的半壁構(gòu)成要素，這證明研究者開始意識到語用能力在交際中所占的比重和重要作用。Bachmanamp;Palmer認(rèn)為語用能力是以言行事的功能知識與社會語言知識的總和。

語用功能知識即交際者以言行事的能力以及理解和表達(dá)言外之意的能力，功能知識可以幫助交際者將言語、句子、文本與傳遞的意義以及說話者的意圖連接起來。語用功能知識包含以下四個方面：概念功能、操控功能、啟發(fā)功能、想象功能。語用功能知識的具體含義如下：

概念功能保證交際中的意義傳遞，確保語言表達(dá)與理解的順暢清晰。實(shí)際交際中人們的描述、分類、解釋、表達(dá)特定的情緒情感，都體現(xiàn)了語用功能知識中的概念功能。操控功能是語言使用者利用語言影響或控制外部世界的能力，包括工具性、規(guī)約性、人際性等的具體功能。啟發(fā)功能指利用語言交際或在語言交際中拓展交際者知識的功能。想象功能是指為了達(dá)到諸如幽默、藝術(shù)或美的目的通過語言創(chuàng)設(shè)想象世界的功能，笑話、修辭、文學(xué)與詩都屬于此類。

語用能力中的社會語言知識可等同于Canaleamp;Swain模型中的社會語言能力。語用能力中的社會語言能力被看作是優(yōu)化交際效果的保障，社會語言能力側(cè)重技能或規(guī)則，目的在于確保交際的適切性，需要交際者理解并遵守相應(yīng)的社會文化規(guī)則。

對于策略能力，Bachmanamp;Palmer模型也有所提及，但不同于Canaleamp;Swain模型中的策略能力，Bachmanamp;Palmer交際語言能力模型中的策略能力側(cè)重交際者在測評中表現(xiàn)出的策略能力，認(rèn)為交際者的話題知識和情感圖式構(gòu)成其策略能力，具體表現(xiàn)在交際者設(shè)定目標(biāo)的策略能力、進(jìn)行評價反應(yīng)的策略能力和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)交際目標(biāo)的策略能力。

交際能力模型的新發(fā)展

語用能力和互動能力的提出和相關(guān)研究的發(fā)展符合語言學(xué)的發(fā)展規(guī)律。韓禮德1978年提出的社會符號學(xué)（Social semiotic）認(rèn)為語言的使用受到語境因素的影響，身份、地位、關(guān)系等社會因素制約語言使用，語言在社會互動中建構(gòu)現(xiàn)實(shí)，語言與社會現(xiàn)實(shí)相互作用，相互影響。語用能力和互動能力的提出與韓禮德的社會符號學(xué)這一論述相互照應(yīng)。維果斯基的社會文化理論（Social culture theory）同樣指出人類習(xí)得語言并非靠模仿，而是置身于真實(shí)、自然、充滿意義的語境中，通過社會互動習(xí)得語言。盡管研究者反復(fù)嘗試對交際能力進(jìn)行分解歸類，但語言的發(fā)展最終仍要回到語言交際的整體性本質(zhì)。

語用學(xué)是關(guān)于語境中語言使用的研究，是交際者視角的關(guān)于語言選擇的研究，語用學(xué)研究交際者在社會互動中遵循的語法規(guī)則和社會文化規(guī)范，以及語言選擇對交際參與者的影響。同時，語用學(xué)并不認(rèn)為交際中的語言是線性流淌的結(jié)構(gòu)，而是強(qiáng)調(diào)交際中的不斷變化，適時調(diào)整適應(yīng)，共同塑造意義的語言選擇。在語用學(xué)的概念中，“交際者”“語言使用”“語言選擇”“社會互動”等關(guān)鍵意義被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，這些意義的發(fā)展與闡釋使得研究者逐漸將注意力轉(zhuǎn)向互動能力在交際中的作用和表現(xiàn)。

互動能力理論建立在語言能力和交際能力理論的基礎(chǔ)之上，Kramsch關(guān)于主體間性（inter-subjectivity）的觀念認(rèn)為說話人的互動能力預(yù)設(shè)了交際雙方共享的“內(nèi)部語境主體間性”（internal context inter-subjectivity），交際成功的重要基礎(chǔ)在于建立主體間性。因此，建立主體間性是互動能力的重要指標(biāo)，具體包含三個條件：聽話人理解說話人傳達(dá)的信息，說話人知道聽話人理解其傳達(dá)的信息，聽話人知道說話人知曉這一情況。

交際能力關(guān)注交際者個體在特定交際語境中的知識和技能，而互動能力由交際過程中的所有交際者共同建構(gòu)，是全體交際者在交際語境中交互與作用的動態(tài)過程。

喬姆斯基的能力理論將語言劃分為語言能力和語用能力，從海姆斯、Canale和Swain，到Bachman和Palmer，眾多研究者試圖將交際能力進(jìn)行分解并歸類，提出了交際能力的不同發(fā)展模式的諸多構(gòu)念，后來的研究者對能力模型中的構(gòu)成要素進(jìn)行了詳盡的研究和驗(yàn)證。

目前關(guān)于交際能力、語用能力以及互動能力的研究始終不能脫離語言交際的整體性本質(zhì)。語言交際不是孤立的語言本身的交際，而是交際者在諸多社會因素、認(rèn)知因素、情感因素共同作用的語境中依靠語言能力、語用能力、互動能力的整體性作用所推動的動態(tài)發(fā)展過程。對于外語教學(xué)實(shí)踐而言，在語言教學(xué)的同時，明確交際與互動的規(guī)律和目標(biāo)，將語用與語法融合到教學(xué)與評價中，以交際整體觀指導(dǎo)外語教學(xué)，注重互動與互動的有效性，將是外語教學(xué)改革適應(yīng)新時代要求的新方向。

作者簡介：

張進(jìn)，女，陜西富平人，副教授，馬來西亞沙巴大學(xué)博士研究生，研究方向：應(yīng)用語言學(xué)，語用學(xué)。本文為2023年教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目規(guī)劃基金項(xiàng)目“莫言研究學(xué)術(shù)史（1985—2023）”（項(xiàng)目號：23YJA751020）、2023年度西安外事學(xué)院校級研究課題“中外合作辦學(xué)教學(xué)管理機(jī)制優(yōu)化路徑研究”（編號：23mjy12）的階段性成果。作者單位：西安外事學(xué)院國際合作學(xué)院。