摘要：人工智能依托于數(shù)字要素在全球高速流動，且對于不同領域具有 “高滲透性”，使得圍繞其治理議題超脫于一般的技術治理，具有全球性和政治性。歐盟作為發(fā)展水平最高的區(qū)域一體化組織和重要發(fā)達經(jīng)濟體，在人工智能全球治理領域可以更好地兼顧國家主權獨立與區(qū)域對外開放。本文從歐盟全球人工智能治理角色塑造入手，分析其存在的問題，制定未來發(fā)展路徑，以期促進中歐人工智能治理合作和共同發(fā)展。

關鍵詞：歐盟；人工智能治理；全球角色塑造；未來路徑

人工智能技術進步在推動社會經(jīng)濟急速變革的同時，也引發(fā)了數(shù)據(jù)隱私、版權和公共安全等風險，成為全球治理熱點。2023年以來，隨著生成式人工智能的成熟與推廣，人工智能全球治理需求與日俱增。由于技術發(fā)展層次和地緣政治差異，各方人工智能全球治理需求和水平不一。AGILE全球人工智能治理評估指數(shù)顯示，美國和中國在人工智能技術發(fā)展和治理水平上處于領先地位。[1]在人工智能技術發(fā)展暫時落后的背景下，歐盟嘗試通過差異化治理模式增強在人工智能全球治理中的話語權。

一、多層次制度構建，塑造全球領導地位

作為區(qū)域一體化組織，歐盟目前確立了以先進技術為基礎、以制度構建為核心的多層次人工智能全球治理參與策略。

（一）協(xié)同成員國人工智能技術發(fā)展

人工智能全球治理依托于相關技術的發(fā)展，但由于內部各國經(jīng)濟、科技發(fā)展程度不一，歐盟采取了一系列舉措統(tǒng)合人工智能技術發(fā)展。歐盟分別在2018年和2024年成立了人工智能高級專家小組 （High-Level Expert Group on Artificial Intelligence）和人工智能辦公室 （AI Office），助推成員國人工智能技術發(fā)展。同時，歐盟積極整合人工智能研發(fā)路徑。針對人工智能高度依賴大數(shù)據(jù)的特征，歐盟委員會在2018年12月7日發(fā)布了 《人工智能協(xié)調計劃》，旨在建立共享的數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)，提高創(chuàng)新能力。[2]歐盟委員會于2024年9月啟動人工智能工廠招標項目，促進初創(chuàng)企業(yè)、科研人員以及用戶創(chuàng)新發(fā)展，全面提升歐盟全球競爭力。[3]機器人作為人工智能新形態(tài)，已實現(xiàn)人機交互、自主決策等功能。歐盟計劃2025年推出 “（AI-powered）”機器人發(fā)展戰(zhàn)略，加強成員國在機器人領域的協(xié)同合作。[4]

（二）建立全鏈條式的人工智能治理框架

基于現(xiàn)有發(fā)展基礎，歐盟逐漸建立了一套 “基于風險”，涵蓋應用、監(jiān)管、司法、立法等環(huán)節(jié)的、全鏈條式的人工智能治理體系。早在2016年，歐盟便發(fā)布了專門規(guī)制人工智能的政策文件 《歐盟機器人民事法律規(guī)則》。此后，針對人工智能帶來的不確定性，監(jiān)管人工智能應用潛在風險成為歐盟人工智能治理重點。2018年4月發(fā)布的 《歐盟人工智能戰(zhàn)略》，強調對人工智能技術和應用的監(jiān)管；2019年發(fā)布的 《算法的可問責和透明的治理框架》，確立了人工智能算法的問責機制和透明義務的規(guī)則。[5]2020年2月歐盟委員會頒布 《人工智能白皮書》，實現(xiàn)人工智能從倫理指導轉向立法監(jiān)管；2024年8月1日，全球首部綜合性人工智能治理立法 《人工智能法案》正式生效。隨著生成式人工智能技術的快速發(fā)展，通用人工智能 （AGI）成為科技競爭焦點。2024年11月，歐盟發(fā)布 《通用人工智能業(yè)務守則》草案，旨在構建全面監(jiān)管通用人工智能模型相關風險。[6]

（三）擴大國際影響

鑒于當前在人工智能全球競爭中相較中美存在一定差距，歐盟正試圖將其人工智能體系 “全球化”，擴大在人工智能全球治理中的影響力。一方面，歐盟積極與國際社會合作，構建人工智能全球治理框架。從積極參與國際標準化組織 （ISO）和國際電信聯(lián)盟 （ITU），到與28個國家共同簽署 《布萊切利人工智能宣言》，再到簽署 《首爾聲明》，歐盟致力于共同打造全球人工智能治理規(guī)范框架。另一方面，歐盟積極倡導人工智能技術的倫理使用，并計劃在全球范圍內推廣其 《人工智能倫理準則》，不斷擴大人工智能的倫理維度。

二、歐盟參與全球人工智能治理的限制因素

盡管歐盟在倫理和法規(guī)標準上受到高度認可，但是區(qū)域一體化組織的 “先天不足”，以及在技術領域的落后，限制了歐盟在全球人工智能治理領域影響力的進一步提升。

（一）歐盟內部的人工智能發(fā)展和治理存在不協(xié)調和不均衡的問題

歐盟內部因法律、技術和政策差異，難以達成共識。一是對 《人工智能法案》看法不一。德國和法國匯集歐洲最有前途的人工智能初創(chuàng)公司，擔心 《人工智能法案》等嚴監(jiān)管抑制企業(yè)創(chuàng)新，其它國家則認為該法案對人工智能監(jiān)管不足。[7]二是發(fā)展水平參差不齊。據(jù)歐盟統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2023年，8%的歐盟企業(yè)使用了人工智能技術。其中，丹麥 （15.2%）、芬蘭 （15.1%）、盧森堡 （14.4%）在擁有10名或以上員工的企業(yè)中使用人工智能技術的比例最高。相較之下，羅馬尼亞 （1.5%）、保加利亞 （3.6%）、波蘭 （3.7%）和匈牙利 （3.7%）的比例最低。[8]“新歐洲”和 “老歐洲”在人工智能應用領域的差距影響了歐盟的整體科技進步。

（二）研發(fā)投入相對不足，成果轉化滯后

雖然歐盟在人工智能領域有所投入，但整體水平仍低于美國和中國。2024年 《歐盟科學、研究和創(chuàng)新績效報告》顯示，歐盟在人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術領域落后于中美。[9]同時，歐盟科研成果轉化緩慢。復興信貸銀行發(fā)布報告稱，德國在人工智能領域的學術研究雖然處于世界領先位置，但在人工智能專利數(shù)量方面和科研成果轉化為實際應用方面明顯落后于美國和中國。與本世紀初相比，中國在人工智能領域的專利申請數(shù)量增長了100倍，而德國同期僅增長了3倍。目前，德國在全球人工智能專利注冊中所占份額僅為6%，遠遠落后于中國的29%和美國的27%。[10]

（三）人工智能監(jiān)管與創(chuàng)新之間難以平衡，削弱了歐盟人工智能治理模式的吸引力

雖然歐盟在監(jiān)管上注重安全和倫理，但也不可避免地遏制歐洲自身的創(chuàng)新?！锻ㄓ脭?shù)據(jù)保護條例》 《人工智能法案》等影響了創(chuàng)新速度和靈活性。歐盟對Meta的調查和對X平臺的隱私審查同樣凸顯了監(jiān)管與創(chuàng)新之間的矛盾。Meta官方認為這標志著 “歐洲在人工智能發(fā)展的創(chuàng)新和競爭方面的倒退”。[11]人工智能頭部企業(yè)對歐盟人工智能治理模式的排斥，嚴重影響了歐盟在全球人工智能治理領域的話語權。2024年8月1日正式生效的歐盟 《人工智能法案》，不僅導致進入歐盟市場的人工智能企業(yè)遵守法案的合規(guī)成本提升，法案管轄范圍的 “溢外性”也導致在歐盟區(qū)域外設立的相關公司可能受到影響，甚至在一定程度上割裂了歐盟與全球人工智能體系的聯(lián)系。

三、加強中歐人工智能對話與合作，推動共同治理與發(fā)展

中歐雙方在全球人工治理領域具有不同的比較優(yōu)勢，可嘗試在技術、產業(yè)、法律框架等多個領域共同推動全球人工智能治理發(fā)展。

（一）堅持互利共贏原則，推動技術創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展

受歐盟資助的奧地利社會創(chuàng)新中心 （ZSI）研究顯示，自2011年以來，中歐聯(lián)合發(fā)表的人工智能領域學術論文數(shù)量穩(wěn)步上升，11年來增長了10倍多，并且在2022年超過了中美聯(lián)合發(fā)布的有關論文數(shù)量。[12]中歐可通過設立更多類似中歐人工智能聯(lián)合實驗室、中歐人工智能研究中心，以及云計算和大數(shù)據(jù)中心等加強科研合作，共同開展基礎研究和技術創(chuàng)新，共享科研成果。同時，通過構建人才論壇、科學家論壇等平臺，加強中歐人才領域的底層合作。

（二）以共建人工智能和智慧城市為切入點，擴展中歐人工智能技術合作路徑

智慧城市與人工智能彼此相輔相成，互為促進。人工智能深度嵌入智慧城市的建設之中，為城市的智能化管理和數(shù)字化服務提供了不可或缺的技術基石，智慧城市則為人工智能提供了豐富的實踐場景。2014年，中歐雙方啟動了智慧城市合作，宣布了雙方各15個試點城市名單，[13]并在2015年建立了首個 “智慧城市”綠色通道。[14]中歐代表性城市進行智慧城市試點項目，積累經(jīng)驗和完善技術方案。中歐可通過舉辦綠色智慧城市峰會、智慧城市與技術創(chuàng)新論壇，以及打造中歐區(qū)域經(jīng)濟合作示范平臺等更多合作平臺，加強在城市管理、技術創(chuàng)新及可持續(xù)發(fā)展領域的經(jīng)驗交流與協(xié)作。未來，中歐可擴大試點城市名單，在智慧交通、能源、醫(yī)療等領域加大合作，提高城市管理和服務水平。同時，借助共建人工智能和智慧城市建設開放彼此的人工智能應用市場，擴展中歐雙方在人工智能研發(fā)與后續(xù)推廣中的合作路徑，增強彼此合作的穩(wěn)定性和廣泛性。

（三）求同存異，制定共同的治理法規(guī)框架

中歐探索人工智能未來發(fā)展，秉持以人為本的核心價值，這一理念也根植于中國傳統(tǒng)文化智慧之中，強調技術進步應服務于人類的整體福祉，使雙方在全球人工智能治理機制共建上存在廣泛的合作空間。自2018年起，歐盟發(fā)布 《人工智能的倫理準則》及 《可信賴的人工智能倫理準則》，強調人工智能應用必須符合人類價值觀和倫理原則。[15][16]2019年，聯(lián)合國教科文組織發(fā)布了 《人工智能倫理問題建議書》，思考人工智能倫理問題。[17]中國在2021年9月發(fā)布 《新一代人工智能倫理規(guī)范》，將 “人類是最終責任主體”這一基本理念寫入其中。[18]2024年9月，中國對外宣布 《人工智能能力建設普惠計劃》確保人工智能設計、研發(fā)、使用和應用促進人類福祉。[19]未來，中歐可以聯(lián)合國為合作平臺，通過加強對話、分享實踐、共同制定國際標準與合作項目，共創(chuàng)以人為本、和諧共融的人工智能新時代，這不僅是對 “和而不同”文化哲學的現(xiàn)代詮釋，也是對人類命運共同體理念的生動實踐。

四、結束語

隨著人工智能技術不斷深入社會經(jīng)濟發(fā)展，全球亟需建立健全監(jiān)管體系以防范潛在風險。技術的快速發(fā)展常常超出現(xiàn)有治理框架，因此，需要各國合作，共同應對這些挑戰(zhàn)。中歐在人工智能領域的合作尤為重要，不僅有助于技術創(chuàng)新和監(jiān)管，還能推動國際標準的制定，確保人工智能技術的負責任使用，促進全球公平、安全和可持續(xù)應用，維護人類長遠利益。

參考文獻：

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[10] 中國經(jīng)濟網(wǎng).德國人工智能研究落地難[EB/OL].[2024-07-31].http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/202407/31/t20240731_ 39087698.shtml.

[11] 清源.因用戶數(shù)據(jù)自動被用于訓練xAI，X （推特）面臨歐洲監(jiān)管機構質詢[EB/OL].[2024-07-29].https：//m.techweb.com.cn/article/2024-07-29/2948419.shtml.TechWeb.

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[14] 搜狐網(wǎng).法媒：中歐應建設 “數(shù)字絲綢之路”擺脫對美依賴[EB/OL].[2016-05-02].https：//www.sohu.com/a/72923220_114911.

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[17] 同[15].

[18] 屠畫.人工智能生成內容獨創(chuàng)性認定的國際版權法經(jīng)驗與中國本土鏡鑒[C]上海市法學會.《智慧法治》集刊2024年第1卷—2024年世界人工智能大會法治論壇文集.暨南大學法學院/知識產權學院，2024.

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作者簡介： 林徽，女，漢族，安徽黃山人，碩士研究生，研究方向：歐盟政治與外交、美歐關系、中歐關系。