摘要：文章基于2003—2019年中國280個市級層面的面板數(shù)據(jù)，考察了經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力的影響。研究發(fā)現(xiàn)，經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力具有顯著的抑制作用，并且對高質量創(chuàng)新活動的影響尤為顯著。機制分析表明，經濟增長壓力會通過擠占科技投入和抑制產業(yè)結構升級對地區(qū)創(chuàng)新活力產生抑制作用。據(jù)此，文章提出應構建多維度的考核指標體系，增加地區(qū)科技投入，減少對產業(yè)的扭曲，促進地區(qū)創(chuàng)新活力，實現(xiàn)地區(qū)經濟高質量發(fā)展。

關鍵詞：經濟增長壓力；創(chuàng)新活力；政治錦標賽

中圖分類號：F127" " " "文獻標識碼：A" " " 文章編號：1674-0688（2024）09-0022-05

0 引言

改革開放40多年來，中國經濟經歷了持續(xù)的高速增長。2023年，中國的人均GDP達89 358元，相較于2013年，實現(xiàn)了翻了一番的增長。部分學者認為，中國過去經濟長時間維持高速增長不能簡單地從市場化改革視角進行解釋，這種獨特的現(xiàn)象也被稱之為“中國增長之謎”。中國增長奇跡的背后，不僅離不開有效市場的資源配置作用的發(fā)揮，而且離不開有為政府的積極推動。長期以來，GDP是地方政府官員政績考核的核心指標，在“政治錦標賽”的規(guī)則下，地方政府官員會不遺余力地推動地方經濟發(fā)展［1］?！罢五\標賽”的制度基礎和激勵結構也成為較多學者解釋“中國增長之謎”的重要視角。

以GDP為主要考核指標的“政治錦標賽”對中國經濟發(fā)展產生了積極的推動作用，但是所造成的負面影響也逐漸引起人們的重視。在這種制度安排下，地方經濟增長的壓力是否會對當?shù)氐膭?chuàng)新活力產生影響？這是一個值得探討的問題。黨的十九大報告明確指出，中國經濟已經由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。經濟的高質量發(fā)展離不開企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，因此，研究經濟增長壓力對地方創(chuàng)新活力的影響具有重要的現(xiàn)實意義。

從現(xiàn)有文獻看，已有研究探討了經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新的影響。例如，李茫茫等［2］分析發(fā)現(xiàn)，經濟增長目標壓力會對地方企業(yè)研發(fā)支出產生顯著的擠出效應；王賢彬等［3］認為，經濟增長目標對地區(qū)創(chuàng)新呈現(xiàn)倒“U”形影響；呂賢杰等［4］研究發(fā)現(xiàn)，經濟增長目標約束對企業(yè)實質性創(chuàng)新能力具有顯著促進作用。梳理現(xiàn)有文獻可以發(fā)現(xiàn)，經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力的研究仍較為缺乏，尤其是經濟增長壓力影響地區(qū)創(chuàng)新活力的機制還需進一步探究。為此，本文收集了2002—2019年全國260多個地級市的經濟增長目標數(shù)據(jù)，并結合其他相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了經濟增長壓力對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響及其作用機制，旨在為相關政策制定提供參考借鑒。

1 理論分析與研究假說

在中國改革開放40多年的經濟發(fā)展歷程中，地方政府扮演著極其重要的角色。在解釋地方政府與地方經濟發(fā)展關系的相關理論中，官員晉升錦標賽（或“政治錦標賽”）理論受到廣泛關注和引用。該理論提出，地方官員作為“政治參與人”，不僅在經濟上從GDP增長角度進行競爭，而且在行政體系內競爭晉升的機會。為此，他們會采取諸如招商引資、產業(yè)政策、財稅金融優(yōu)惠等各種政策措施來促進本地經濟發(fā)展。已有多項實證研究支持了這一理論。例如，Luo等［5］對2000—2018年中國市級主政官更替的數(shù)據(jù)進行研究發(fā)現(xiàn)，市級主政官的晉升與所在城市GDP的增長之間具有顯著相關性；胡光旗等［6］對2004—2018年地級市的面板數(shù)據(jù)進行研究證明，GDP錦標賽機制對市長的晉升具有明顯作用；Cull等［7］對世界銀行的一項企業(yè)營商環(huán)境調查數(shù)據(jù)進行實證分析，結果表明，地方政府為企業(yè)提供產品、市場和貸款等各個方面幫助，對企業(yè)發(fā)展起到了重要的作用。

在以經濟增長為主要目標的官員政治錦標賽機制下，雖然地方政府有很強烈的動機推動本地經濟發(fā)展，但是在行為上卻容易催生短期化的經濟行為。在短期經濟增長壓力下，政府往往傾向于將資源、資金引導至利潤高、回報快的項目、企業(yè)和產業(yè)上，從而擠壓了創(chuàng)新投入［8］。吳非等［9］實證研究發(fā)現(xiàn)，地方設定的經濟增長目標越高，企業(yè)就越有可能加大對實物資本的投資比例，從而降低研發(fā)投入。鄧潔等［10］研究發(fā)現(xiàn)，當經濟增長目標較高時，官員更可能采用短期擴張策略以刺激經濟，進而減少對創(chuàng)新活動的投入。潘華龍［11］實證研究表明，高經濟增長目標值會促使企業(yè)降低專項研發(fā)投入而增加實物資本投資，從而導致企業(yè)的技術創(chuàng)新能力受到影響?；谏鲜龇治?，提出假設H1：經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力具有顯著的抑制作用。

創(chuàng)新是推動地區(qū)經濟持續(xù)發(fā)展的核心動力，但是其本身也具有投資回報周期長以及回報不確定性較大等特征。當?shù)胤秸鎸^大的經濟增長壓力時，會更傾向于那些見效快、回報周期短的項目而非創(chuàng)新活動。傅勇等［12］通過構建財政分權和政府競爭指標的研究發(fā)現(xiàn)，地方政府公共支出存在“重基礎建設、輕人力資本和公共服務”的現(xiàn)象，并且政府之間的競爭加劇了財政分權對政府支出結構的扭曲。黎文靖等［13］分析發(fā)現(xiàn)，增長目標偏離顯著抑制了轄區(qū)內地方性國有企業(yè)的創(chuàng)新水平，其原因在于過高的目標偏離會引發(fā)地方政府對關鍵資源配置的有偏性。在經濟增長為主要目標的“政治錦標賽”機制下，這種偏向性的經濟行為會扭曲政府的公共財政支出結構，導致地方的基礎設施過度投資以及公共品支出的不足，從而使得應投向科學技術領域的資源受到擠占，抑制了地區(qū)的技術創(chuàng)新活動。基于上述分析，提出假說H2：經濟增長壓力會導致科技投入受到擠占進而抑制地區(qū)創(chuàng)新活力。

產業(yè)政策是地方官員促進本地經濟發(fā)展的重要抓手之一。當面臨較大的經濟增長壓力時，地方官員會更傾向于將政府掌控的資源投入見效快、回報周期短的產業(yè)，例如煤炭、鋼鐵和水泥等具有強GDP效應的傳統(tǒng)產業(yè)，從而對本地區(qū)的產業(yè)結構升級產生負面影響。王旦等［14］基于2004—2016年地級市數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，在較高的經濟增長目標下，地方政府的干預行為會對產業(yè)結構升級產生顯著的抑制作用。產業(yè)結構升級受到阻礙會導致新興產業(yè)難以及時替代傳統(tǒng)產業(yè)，高技術產業(yè)發(fā)展受阻，這勢必會對地區(qū)創(chuàng)新活動產生負面影響?；谏鲜龇治?，提出假說H3：經濟增長壓力會抑制產業(yè)結構合理化進而對地區(qū)創(chuàng)新活力產生抑制作用。

2 模型設定與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型設定

為檢驗上述理論假說，本文構建如下雙向固定效應模型進行實證檢驗：

[Inoi，t=α0+α1Presurei，t+riControli，t+δi+λt+εi，t ] ，" " （1）

其中：[Inoi，t]為t年某地區(qū)i的創(chuàng)新活力；[Presurei，t]為t年某地區(qū)i的地方政府經濟增長壓力；[Controli，t]為一系列地區(qū)層面的控制變量；[α0]為常數(shù)項，[α1]為地區(qū)經濟增長壓力的回歸系數(shù)，[δi]為地區(qū)固定效應，[λt]為年份固定效應，[εi，t]為隨機擾動項。

2.2 變量說明

（1）地區(qū)經濟增長壓力。參考王賢彬等［3］的做法，采用地區(qū)當年的經濟增長目標除以上一年該地區(qū)的實際經濟增速。

（2）地區(qū)創(chuàng)新活力。專利數(shù)量是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新成果的重要指標，被廣泛用于度量一個地區(qū)的創(chuàng)新活力。參考紀祥裕等［15］的做法，采用地區(qū)人均專利數(shù)來度量一個地區(qū)總體的創(chuàng)新活力，并進一步從發(fā)明專利、實用新型專利和外觀專利等角度度量地區(qū)的創(chuàng)新質量。此外，在穩(wěn)健性檢驗中，本文采用了寇宗來等［16］編制的城市創(chuàng)新指數(shù)。

（3）控制變量。除了地區(qū)經濟增長壓力，還存在影響地區(qū)創(chuàng)新活力的其他因素。參考王賢彬等［3］、紀祥裕等［15］的做法，文章設置的具體控制變量如下：人均國內生產總值（Pergdp），計算方法為各地區(qū)的GDP除以當?shù)厝丝跀?shù)；第二產業(yè)占比（Sec），采用各地區(qū)第二產業(yè)產值占該地區(qū)GDP的比重表示；第三產業(yè)占比（Thir），采用各地區(qū)第三產業(yè)產值占該地區(qū)GDP的比重表示；人力資本存量（hcapt），采用每萬人中的高校在校學生數(shù)量表示；金融機構貸款余額占比（Finance）參考鄒文等［17］的做法，計算方法為各地區(qū)年末金融機構各項貸款余額除以GDP。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文主要使用中國市級層面的數(shù)據(jù)。各地區(qū)歷年的經濟增長的目標數(shù)據(jù)主要從各地區(qū)政府工作報告中的相關數(shù)據(jù)獲取；各地區(qū)的專利授權與申請量源于國家知識產權局等相關網(wǎng)站；地區(qū)人均GDP、第二產業(yè)產值、第三產業(yè)產值、高校在校學生數(shù)、金融機構貸款余額等數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》。為避免2020年以后新冠病毒感染的疫情對數(shù)據(jù)的影響，本文數(shù)據(jù)區(qū)間為2003—2019年。相關變量的統(tǒng)計性描述見表1。

3 實證結果與分析

3.1 基準回歸結果

表2展示了地方經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力影響的回歸結果。列（1）為未控制相關控制變量的結果，列（2）是在控制了年份、城市和相關控制變量條件下的回歸結果。實證結果表明，地方經濟增長壓力顯著抑制了該地區(qū)的創(chuàng)新活力，驗證了假說H1。進一步地，從發(fā)明專利、實用新型專利和外觀專利3個角度檢驗了地方經濟增長壓力對各類創(chuàng)新活動的影響。列（3）、列（4）、列（5）結果顯示，地方經濟增長壓力主要對發(fā)明專利、實用新型專利類的創(chuàng)新活動產生負面影響，而對創(chuàng)新程度相對較低的外觀專利影響不顯著。這表明地方經濟增長壓力主要對高質量的創(chuàng)新活動產生負面影響。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

為進一步檢驗基準結論的可靠性，本文采用了寇宗來等［16］編制的城市創(chuàng)新指數(shù)替換專利數(shù)據(jù)，表3展示了具體的回歸結果。結果顯示，使用城市創(chuàng)新指數(shù)代替專利數(shù)據(jù)后，所得結論與基準回歸結果基本一致。考慮到直轄市與地級市之間各項指標差異較大，為排除這一因素的影響，本文進一步剔除了直轄市數(shù)據(jù)進行檢驗。表3列（2）顯示，在剔除直轄市樣本后，回歸結果仍然與基準回歸結論一致。從而再次支持了假說H1的合理性。

3.3 內生性處理

為緩解因反向因果或遺漏某些重要控制變量等問題導致的內生性問題，常見的做法是尋找合適的工具變量進行工具變量估計（IV估計）。一個地區(qū)的經濟增長壓力往往與該地區(qū)所在省份內其他地區(qū)的經濟增長壓力相關，而本地區(qū)的創(chuàng)新活力與其他地區(qū)的經濟增長壓力關系則相對微弱。為此，參考王賢彬等［3］的做法，采用各省份除本地區(qū)外其他地區(qū)的經濟增長壓力的平均值作為工具變量。由于直轄市不滿足上述條件，故在此分析中將其再次剔除。表4展示了工具變量兩個階段最小二乘法（IV-2SLS）的回歸結果。實證結果顯示，工具變量在5%的水平下顯著，解釋變量（presure）在10%的水平下顯著。此外Anderson LM（Lagrange Multiplier）檢驗的P值為0.023 2，表明工具變量滿足可識別性條件。上述實證結果與基準結論一致，這說明即使在考慮了內生性問題的情況下，依然可以得出經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力具有負面影響的結論。這進一步支持了假說H1的合理性。

4 機制檢驗

科技經費投入對于地區(qū)創(chuàng)新活力的提升具有重要的推動作用?？萍纪度雽Φ貐^(qū)創(chuàng)新的回歸結果見表5。表5列（1）結果顯示科技經費投入占比的提高在1%的顯著性水平下，對地區(qū)的創(chuàng)新活動產生了積極的正向促進作用。進一步地，表5列（2）、列（3）、列（4）的回歸結果顯示，科技經費投入占比越高，對更高質量創(chuàng)新活動的影響越顯著。這表明，科研經費投入對于促進地區(qū)創(chuàng)新活動具有重要的作用。在經濟增長壓力較大的情況下，地方投資的偏向性導致科研經費投入受到擠占［9］，進而對地區(qū)創(chuàng)新活動產生負面影響，從而驗證了假說H2。

較高的經濟增長壓力會對產業(yè)結構升級產生的抑制作用［14］，那么產業(yè)結構的變化是否會對地區(qū)創(chuàng)新活動產生影響？產業(yè)結構合理化是衡量一個地區(qū)產業(yè)結構狀況的常用指標。產業(yè)結構合理化是指產業(yè)之間的比例均衡和關聯(lián)協(xié)調程度。參考韓永輝等［18］的做法，產業(yè)結構合理化的計算公式為

[SR=?i=1n（YiY）|（YiLi）/（Y/L）?1|]，" " "（2）

其中：SR表示產業(yè)合理化程度，Y表示產出，L表示勞動投入，i是第i產業(yè)部分，n為產業(yè)總數(shù)。

表6分別展示了產業(yè)結構合理化對人均專利總量及各類專利的回歸結果。實證結果表明，產業(yè)結構的合理化對地區(qū)創(chuàng)新活動，特別是高質量的創(chuàng)新活動構成了顯著的正向促進作用。這表明，經濟增長壓力會抑制產業(yè)結構合理化，進而會對區(qū)域創(chuàng)新活力產生負面影響，從而驗證了假說H3。

5 結論與政策啟示

創(chuàng)新是推動經濟高質量發(fā)展的核心動力。長期以來，在以GDP作為重要考核指標的“政治錦標賽”規(guī)則下，經濟增長壓力可能導致地方過于關注短期經濟行為而忽視創(chuàng)新，從而對經濟的長期發(fā)展產生不利影響。文章基于2003—2019年中國280個市級層面的面板數(shù)據(jù)，探索了經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力的影響。研究發(fā)現(xiàn)，經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力具有顯著的抑制作用，并且對高質量創(chuàng)新活動的影響尤為顯著。機制分析表明，經濟增長壓力會擠占科技投入和抑制產業(yè)結構合理化，進而對地區(qū)創(chuàng)新活力產生抑制作用。

“政治錦標賽”對刺激地方經濟持續(xù)增長具有重要的積極意義，相關考核指標對地方政府的行為具有重要的導向作用。2013年，中央組織部發(fā)布《關于改進地方黨政領導班子和領導干部政績考核工作的通知》，文件明確指出不能簡單以地區(qū)生產總值及增長率排名評定下一級領導班子和領導干部的政績與考核等次，并且強調了資源消耗、環(huán)境保護等領域的重要性。當前，我國經濟正處在轉變發(fā)展方式、走高質量發(fā)展道路的關鍵時期，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力是一項十分重要的任務。為此，應進一步優(yōu)化地方考核指標，構建有利于經濟高質量發(fā)展的指標體系，加大地方科技投入力度，優(yōu)化地區(qū)產業(yè)結構，為地區(qū)創(chuàng)新活力營造有利的外部環(huán)境。

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*廣東省哲學社會科學規(guī)劃項目“官員考核機制變化對企業(yè)過度投資的影響及治理對策研究”（GD21CYJ19）；韶關學院引進人才科研經費資助項目“地方經濟增長目標約束對企業(yè)創(chuàng)新的影響”（409-9900064501）。

【作者簡介】鄒文，男，江西撫州人，博士，講師，研究方向：產業(yè)理論與政策。

【引用本文】鄒文.經濟增長壓力對地區(qū)創(chuàng)新活力的影響——基于市級層面的經驗證據(jù)［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2024（9）：22-26.