關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護，規(guī)范化市場，信用信息，分級分類監(jiān)管

0 引言

目前，我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的標準超百余項，體系逐步完善，但與知識產(chǎn)權(quán)信用分級相關(guān)的標準只有DB4420/T 48—2024《知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理規(guī)范》[1]、DB34/T 4065—2021《知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級監(jiān)管規(guī)范》[2]，知識產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)規(guī)范還處于探索初期。因此，開展以信用為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場研究，對知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理具有實踐意義。

國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于開展以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管試點申報工作的通知》（國知辦發(fā)保字〔2020〕23號）提出，加強知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)[3]，設(shè)立科學(xué)合理的分級分類指標，做好知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息記錄，完善分級分類信用監(jiān)管機制。

國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場創(chuàng)建示范管理辦法》提出，指導(dǎo)市場經(jīng)營管理主體建立知識產(chǎn)權(quán)保護工作機制，完善知識產(chǎn)權(quán)保護工作體系，提高知識產(chǎn)權(quán)保護管理能力，強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提升知識產(chǎn)權(quán)保護滿意度[4]。

在高質(zhì)量發(fā)展的背景下，隨著新市場、新知識類型相繼出現(xiàn)，如何在知識經(jīng)濟社會發(fā)展的歷程中，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)信用體系在經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展中的支撐作用，促進知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場，如何把以信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管機制應(yīng)用到提高知識產(chǎn)權(quán)保護管理能力中成為知識產(chǎn)權(quán)工作需思考和解決的問題。

1 知識產(chǎn)權(quán)域信用信息采集

1.1 信息采集目錄

知識產(chǎn)權(quán)域信用風險分類管理主要服務(wù)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能[5]。分類結(jié)果僅作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，而非用于企業(yè)的信用評價。

通過科學(xué)建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類指標體系，動態(tài)管理指標和權(quán)重，綜合運用各類涉企信息，依靠信息化手段實施及時分類，客觀反映企業(yè)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)信用風險狀況[6]。依法依規(guī)協(xié)同推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類管理工作，充分歸集企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風險信息，推動企業(yè)信用風險分類結(jié)果共享共用，實現(xiàn)監(jiān)管效能普遍提升。

本文信息采集目錄設(shè)定5類一級分類，包含知識產(chǎn)權(quán)保護對象、代理機構(gòu)管理、商標侵權(quán)、侵權(quán)線索、商標轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)讓信息。對應(yīng)每個一級分類下的二級分類具體為：權(quán)利主體信息、商標信息、專利信息、代理機構(gòu)信息、代理商標信息、代理專利信息、侵權(quán)網(wǎng)站詳情、侵權(quán)網(wǎng)址信息、權(quán)利主體信息、侵權(quán)主體信息、違規(guī)信息、線索處理記錄等。每一個二級分類下對應(yīng)的三級分類共計165條數(shù)據(jù)項，數(shù)據(jù)項內(nèi)容是填充對應(yīng)的每一個二級分類，這里不展開敘述。值得注意的是信息采集應(yīng)依法從國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)執(zhí)法部門等渠道獲取。當發(fā)現(xiàn)信息采集和錄入存在錯誤或信用信息更新滯后的，應(yīng)及時更正或更新[7]。

1.2 分級分類指標和風險評價模型

通用型企業(yè)信用風險分類指標體系各級指標項的初始權(quán)重通過德爾菲打分法計算。為保證獲得可靠的專家評定結(jié)果，各級指標項權(quán)重由有實際監(jiān)管經(jīng)驗的業(yè)務(wù)骨干參與評定，同時經(jīng)過多輪專家論證[8]。一級權(quán)重和二級權(quán)重基于專家打分的重要性評價結(jié)果，通過歸一化計算得到。三級指標權(quán)重采用熵權(quán)法計算得到。設(shè)置定性指標，對列入黑名單等嚴重違法失信情形的，有關(guān)企業(yè)風險類別直接歸屬高風險。通過研究通用型企業(yè)信用風險分類指標體系各級指標[9]，堅持系統(tǒng)觀念統(tǒng)籌知識產(chǎn)權(quán)與市場發(fā)展的關(guān)系，深入挖掘知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用基礎(chǔ)與市場規(guī)范的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，結(jié)合信用分級分類指標和市場行業(yè)風險評價模型兩個方面，建立知識產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評價模型。

知識產(chǎn)權(quán)域以信用為基礎(chǔ)的分級分類指標，包含一級指標5個：企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價信息。二級指標25個，三級指標81個，分為三級權(quán)重加項。

建立知識產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評價模型，一級指標為設(shè)定的企業(yè)初始分值，二級指標分為靜態(tài)風險、動態(tài)風險，實現(xiàn)更為全面的風險掌控。靜態(tài)風險下各級全部評價項為扣分項，最高扣18分；動態(tài)風險下各級全部評價項分為扣分和加分兩類，累計扣加分值在-7分至100分區(qū)間。

三級指標分為創(chuàng)造能力評價、產(chǎn)出質(zhì)量、榮譽及表彰、不規(guī)范經(jīng)營行為、雙隨機監(jiān)督檢查。其中創(chuàng)造能力評價和產(chǎn)出質(zhì)量屬于靜態(tài)風險：創(chuàng)造能力評價最高扣4分，產(chǎn)出質(zhì)量最高扣14分。榮譽及表彰、不規(guī)范經(jīng)營行為和雙隨機監(jiān)督檢查屬于動態(tài)風險：榮譽及表彰最高扣7分；不規(guī)范經(jīng)營行為為加分項，最高加45分；雙隨機監(jiān)督檢查加分項，最高加63分。

四級指標作為評分項，對三級指標細化說明，以三級指標不規(guī)范經(jīng)營行為為例，對應(yīng)的四級指標為以下5個方面：（1）在知識產(chǎn)權(quán)許可申請活動或其他行政許可、監(jiān)督檢查事項中是否提供虛假文件；（2）是否在經(jīng)營過程中發(fā)生惡意商標注冊申請損害社會公共利益；（3）是否被列入備案主體管控名單；（4）存在故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數(shù)據(jù)）；（5）是否存在提交非正常專利申請現(xiàn)象。其中在知識產(chǎn)權(quán)許可申請活動或其他行政許可、監(jiān)督檢查事項中提供虛假文件，在經(jīng)營過程中發(fā)生惡意商標注冊申請損害社會公共利益，存在故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數(shù)據(jù)），出現(xiàn)以上三種情形之一均可定性為D級。被列入備案主體管控名單加25分。存在提交非正常專利申請現(xiàn)象（知識產(chǎn)權(quán)），一個加20分，二個及以上定性為D級。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域持有者企業(yè)信用評價模型分級規(guī)則為：D級，75～100分；C級，50～74分；B級，25～49分；A級，0～25分。根據(jù)企業(yè)信用風險得分由低到高將企業(yè)分成A類（信用風險低）、B類（信用風險一般）、C類（信用風險較高）和D類（信用風險高）[10]。計算規(guī)則為：企業(yè)初始分值25分，通過對應(yīng)的細化三級指標，結(jié)合算分規(guī)則逐一項進行累加扣分得出最終分值從而得出企業(yè)信用評價結(jié)果。

2 知識產(chǎn)權(quán)域信用基礎(chǔ)規(guī)范化市場

2.1 信用分級分類監(jiān)管規(guī)范化市場

以知識產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評價模型為基礎(chǔ)，通過調(diào)研知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管規(guī)范化市場中存在的問題，從市場知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系頂層設(shè)計出發(fā)，制定《知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》《知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場主體信用分級分類管理辦法》。管理規(guī)定從信用承諾、失信行為認定、管理及信用修復(fù)，嚴重違法失信主體認定及管理，守信激勵及信用評價三方面進一步強化知識產(chǎn)權(quán)信用管理，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機制，完善失信約束制度，推進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作，提高日常監(jiān)督檢查的精準性和有效性。

分級分類辦法分從數(shù)據(jù)歸集與失信行為、信用異議與信用修復(fù)、知識產(chǎn)權(quán)信用分級、分級監(jiān)管措施、數(shù)據(jù)安全與責任追究五方面，開展以信用為基礎(chǔ)的備案市場主體分級分類管理，推動知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用基礎(chǔ)與市場發(fā)展充分融合，提升知識產(chǎn)權(quán)保護對市場規(guī)范化發(fā)展的促進作用。

2.2 信用基礎(chǔ)規(guī)范化市場信息報送、公開和共享機制

依托信用監(jiān)管系統(tǒng)，建立以信用為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場信息報送機制，通過大數(shù)據(jù)分析，多維度實時監(jiān)控企業(yè)信用風險，對企業(yè)失信行為進行專項監(jiān)測預(yù)警，暢通信息渠道，有利于信息查詢和共享，提升市場滿意度。信用監(jiān)管系統(tǒng)重點設(shè)立信用核查、重點企業(yè)信用監(jiān)護、信用風險預(yù)警、信用承諾管理、信用信息自主申報、聯(lián)合懲戒、綜合信用評價等板塊。

綜合信用評價依托知識產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評價模型得出信用評價結(jié)果，依托信用分級分類指標得出風險分級分類結(jié)果，從企業(yè)風險分級分布、企業(yè)風險平均分變化統(tǒng)計、企業(yè)風險平均分排名多維度可視化展示風險分級分類結(jié)果。

信用核查設(shè)立紅黑名單，方便對企業(yè)信用評價結(jié)果進行分區(qū)管理，名單實行動態(tài)管控，及時更新相關(guān)信息，營造守信激勵、失信懲戒的良好社會氛圍。

信用承諾管理包括信用承諾審核、信用承諾書管理，可對信用評價結(jié)果D類企業(yè)完成守信承諾建檔查詢。

2.3 信用規(guī)范化市場體系建設(shè)

指導(dǎo)市場經(jīng)營管理主體建立知識產(chǎn)權(quán)保護工作機制，建立《商品交易市場知識產(chǎn)權(quán)保護辦法》《知識產(chǎn)權(quán)商品索證制度》《知識產(chǎn)權(quán)商品備案制度》《知識產(chǎn)權(quán)商品日常檢查制度》《商戶知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度》《市場知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理辦法》《知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息收集和公開制度》《知識產(chǎn)權(quán)誠信獎懲制度》等知識產(chǎn)權(quán)保護市場經(jīng)營管理制度，引導(dǎo)完善市場知識產(chǎn)權(quán)保護工作體系，提高知識產(chǎn)權(quán)保護管理能力，強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提升知識產(chǎn)權(quán)保護滿意度。

3 結(jié)語

本文通過融合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場的研究，建立了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)規(guī)范化市場的分級分類指標和風險評價模型，制定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用規(guī)范化管理市場的管理辦法，探索構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級分類監(jiān)管規(guī)范化市場和市場知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系，提升了市場知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力。