2023年10月底召開(kāi)的中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)要“以加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)為目標(biāo)”，明確以金融高質(zhì)量發(fā)展助力強(qiáng)國(guó)建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨，把防控金融風(fēng)險(xiǎn)作為永恒主題，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。中央金融工作會(huì)議還強(qiáng)調(diào)國(guó)有大型金融機(jī)構(gòu)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和維護(hù)金融穩(wěn)定中的關(guān)鍵作用，支持其做優(yōu)做強(qiáng)，當(dāng)好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主力軍和維護(hù)金融穩(wěn)定的壓艙石。華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰證券”）作為立足江蘇、輻射全國(guó)的國(guó)有證券企業(yè)，更應(yīng)肩負(fù)起“走在前、做示范”的使命擔(dān)當(dāng)，以金融高質(zhì)量發(fā)展助力新時(shí)代江蘇以及全國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)。

一、以高水平金融服務(wù)助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)是共生共榮的關(guān)系。實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融的根基，金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措。”作為國(guó)有金融企業(yè)，以金融專業(yè)能力助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是華泰證券矢志不渝的初心。

聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，助力直接融資“量”“質(zhì)”齊升。習(xí)近平總書(shū)記提出要“整合科技創(chuàng)新資源，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力”。華泰證券積極落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，為科創(chuàng)企業(yè)提供全方位金融服務(wù)。持續(xù)深耕現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)，布局前沿技術(shù)，服務(wù)科技型企業(yè)連接資本市場(chǎng)。高效整合研究、投行、投資、資管等全業(yè)務(wù)鏈，著力打造一流的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。積極把握注冊(cè)制改革機(jī)遇，充分運(yùn)用資本市場(chǎng)工具為企業(yè)發(fā)展提供全生命周期服務(wù)。自注冊(cè)制實(shí)施以來(lái)，成功助力52家科創(chuàng)板和33家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市，市值超8300億元。2018年以來(lái)，公司投行業(yè)務(wù)股權(quán)主承銷額累計(jì)達(dá)到5650億元，債券主承銷規(guī)模累計(jì)超過(guò)4.3萬(wàn)億元。

深化綠色金融服務(wù)，切實(shí)助力生態(tài)文明建設(shè)。黨的二十大報(bào)告對(duì)“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”作出戰(zhàn)略部署。作為“五篇大文章”之一的綠色金融，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)意義重大。多年來(lái)，華泰證券致力于綠色金融服務(wù)，積極利用境內(nèi)外資源，發(fā)揮全周期、全產(chǎn)品服務(wù)優(yōu)勢(shì)，持續(xù)為眾多“雙碳”“綠色”企業(yè)提供全面金融服務(wù)，推動(dòng)綠色金融高質(zhì)量發(fā)展。自2018年以來(lái)，公司在新能源、環(huán)境治理領(lǐng)域股權(quán)融資承銷規(guī)模累計(jì)超過(guò)720億元，累計(jì)承銷綠色債券規(guī)模達(dá)514億元，成為國(guó)內(nèi)綠色債券承銷發(fā)行的先鋒隊(duì)和主力軍。2023年，公司自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易資格申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，為“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)金融力量。

國(guó)際化布局縱深拓展，服務(wù)高水平對(duì)外開(kāi)放。習(xí)近平總書(shū)記指出：“中國(guó)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，堅(jiān)定奉行互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略?！比A泰證券秉承“守正創(chuàng)新，融南貫北”的國(guó)際化發(fā)展理念，貫徹境內(nèi)外一體化發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦發(fā)展資本市場(chǎng)中介業(yè)務(wù)，把握全面制度型開(kāi)放帶來(lái)的跨境新機(jī)遇。圍繞服務(wù)境內(nèi)客戶“走出去”和境外客戶“走進(jìn)來(lái)”，助力國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，深化跨境聯(lián)動(dòng)，優(yōu)化服務(wù)平臺(tái)，強(qiáng)化全業(yè)務(wù)鏈協(xié)同，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2015年以來(lái)，公司抓住資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略契機(jī)，通過(guò)發(fā)行H股和GDR分別登陸香港交易所和倫敦證券交易所。近五年，累計(jì)保薦38家企業(yè)于香港交易所上市。

深化科技創(chuàng)新，賦能高質(zhì)量發(fā)展。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“科技創(chuàng)新能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”?？萍假x能是華泰證券多年來(lái)堅(jiān)持重點(diǎn)投入打造的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是牽引轉(zhuǎn)型超越的一條發(fā)展主線。華泰證券基于科技賦能提出了財(cái)富管理和機(jī)構(gòu)服務(wù)“雙輪驅(qū)動(dòng)”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，率先啟動(dòng)全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過(guò)構(gòu)建平臺(tái)化、一體化、生態(tài)化發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，著力將科技能力打造成最核心的競(jìng)爭(zhēng)力。運(yùn)用數(shù)字化思維改造業(yè)務(wù)模式，推出漲樂(lè)財(cái)富通、聊TA平臺(tái)等創(chuàng)新平臺(tái)，提升運(yùn)營(yíng)效率并重塑業(yè)務(wù)模式，在財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)服務(wù)等領(lǐng)域形成市場(chǎng)先發(fā)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，通過(guò)股權(quán)投資布局前沿科技領(lǐng)域，與合作伙伴共同構(gòu)建金融科技創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展。

二、以防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，金融安全是國(guó)家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，要增強(qiáng)憂患意識(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)防控，增強(qiáng)金融體系韌性。防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生一直是金融工作的根本性任務(wù)，筑牢合規(guī)風(fēng)控底線亦是推動(dòng)金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的前提。證券公司作為資本市場(chǎng)中最重要的主體之一，需立足自身定位與職責(zé)，提升合規(guī)風(fēng)控水平和風(fēng)險(xiǎn)化解能力，建立健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估機(jī)制，做好重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控。

真抓實(shí)干，研精覃思，促進(jìn)公司平衡健康發(fā)展。華泰證券堅(jiān)決貫徹中央關(guān)于“守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線”的指導(dǎo)精神，嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的外部監(jiān)管要求，積極落實(shí)公司黨委關(guān)于“堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展”的指示，始終秉持“合規(guī)是底線、風(fēng)險(xiǎn)管理是能力”的發(fā)展理念。面對(duì)市場(chǎng)變化等不確定因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，從自身做起，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，前移風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和防范。通過(guò)精細(xì)化風(fēng)控管理，構(gòu)筑與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過(guò)前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保公司在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中穩(wěn)健前行。

提升風(fēng)險(xiǎn)研判能力，前瞻性錨定高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。向前深入業(yè)務(wù)策略，緊貼業(yè)務(wù)特點(diǎn)和邏輯，多維度對(duì)收益、風(fēng)險(xiǎn)、資源等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為公司業(yè)務(wù)布局和資源配置提供決策支持，促進(jìn)資源向高質(zhì)量業(yè)務(wù)合理傾斜，提高資產(chǎn)負(fù)債表的健康度。建立常態(tài)化的專項(xiàng)梳理機(jī)制，堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置”的管理原則，緊密關(guān)注重點(diǎn)行業(yè)、業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)演化路徑，動(dòng)態(tài)深入業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提前準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理全流程管控的有效性，提前避雷避險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全。

深度融合科技能力，打造“讓一切風(fēng)險(xiǎn)可見(jiàn)”的一體化風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。華泰證券通過(guò)搭建一體化風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，系統(tǒng)化實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前瞻性捕捉、精準(zhǔn)計(jì)量和全流程管控，賦能風(fēng)險(xiǎn)管理提質(zhì)增效。深化數(shù)字化合規(guī)與風(fēng)控能力建設(shè)，做實(shí)、做精一體化、集團(tuán)化的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)與體系。以“風(fēng)險(xiǎn)為本、數(shù)據(jù)為基、立體化合規(guī)管理”為目標(biāo)，以“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、統(tǒng)一平臺(tái)、賦能業(yè)務(wù)”為依托，率先在業(yè)內(nèi)推進(jìn)數(shù)字合規(guī)建設(shè)，塑造專業(yè)、高效的數(shù)字合規(guī)能力基座，探索構(gòu)建跨境一體化合規(guī)管控體系，深化集團(tuán)化合規(guī)管理，不斷提升合規(guī)價(jià)值創(chuàng)造能力。秉承行穩(wěn)致遠(yuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，堅(jiān)持全員、覆蓋、穿透的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，持續(xù)通過(guò)集團(tuán)化、專業(yè)化、平臺(tái)化思路打造風(fēng)險(xiǎn)管理核心競(jìng)爭(zhēng)能力。建立健全與全業(yè)務(wù)鏈一體化、國(guó)際化發(fā)展相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)，持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和管控措施，著力研發(fā)和迭代風(fēng)險(xiǎn)管理工具，全方位提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

三、以高素質(zhì)的金融人才隊(duì)伍賦能金融發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)

建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)，高質(zhì)量的金融人才是基石。一方面，金融人才通過(guò)其專業(yè)性精準(zhǔn)地踐行金融的資源配置功能，推動(dòng)金融領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入源源不斷的活力；另一方面，面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，專業(yè)的金融人才能敏銳識(shí)別并預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，為金融體系的行穩(wěn)致遠(yuǎn)提供堅(jiān)實(shí)的保障。習(xí)近平總書(shū)記指出，高素質(zhì)專業(yè)化金融干部人才隊(duì)伍要堅(jiān)持政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬，要增強(qiáng)金融思維和金融工作能力，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)和金融一盤棋思想，統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融高質(zhì)量發(fā)展。華泰證券深刻領(lǐng)會(huì)金融隊(duì)伍的純潔性、專業(yè)性和戰(zhàn)斗力的豐富內(nèi)涵，堅(jiān)持“政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通”的標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)金融人才的培養(yǎng)、選拔和使用，致力于打造一支年輕化、專業(yè)化、國(guó)際化、德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)金融人才隊(duì)伍。

堅(jiān)持把政治標(biāo)準(zhǔn)作為首要標(biāo)準(zhǔn)。華泰證券堅(jiān)持黨管干部、黨管人才的基本原則，深入貫徹落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》，把新時(shí)代好干部標(biāo)準(zhǔn)落在實(shí)處。強(qiáng)調(diào)黨管干部，嚴(yán)格執(zhí)行選任制度流程，充分發(fā)揮黨委對(duì)選人用人工作的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用。強(qiáng)化政治引領(lǐng)，將政治標(biāo)準(zhǔn)作為選用干部的首要條件，確保選出來(lái)的干部政治過(guò)硬、對(duì)黨忠誠(chéng)。堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先，著重關(guān)注干部在理想信念、公道正派、清正廉潔等方面的素質(zhì)和具體表現(xiàn)。注重實(shí)績(jī)，大力選拔敢于負(fù)責(zé)、勇于擔(dān)當(dāng)、善于作為、實(shí)績(jī)突出的干部。

堅(jiān)持選拔培養(yǎng)年輕干部。華泰證券堅(jiān)持在市場(chǎng)和實(shí)戰(zhàn)中選拔培養(yǎng)年輕干部，把能力建設(shè)擺在更加突出的位置來(lái)抓，建立健全覆蓋全生命周期的優(yōu)秀年輕人才加速成長(zhǎng)機(jī)制，組織開(kāi)展啟航、適航、遠(yuǎn)航和引航等進(jìn)階式重點(diǎn)人才培養(yǎng)發(fā)展項(xiàng)目，加強(qiáng)實(shí)踐鍛煉，引導(dǎo)年輕人才在干中學(xué)、在學(xué)中干。對(duì)優(yōu)秀年輕人員，適時(shí)提拔或輪崗，推動(dòng)其在實(shí)戰(zhàn)中積累經(jīng)驗(yàn)，提升統(tǒng)籌規(guī)劃、業(yè)務(wù)拓展、團(tuán)隊(duì)管理等綜合能力。

持續(xù)推進(jìn)管理人員隊(duì)伍結(jié)構(gòu)性優(yōu)化。華泰證券認(rèn)真貫徹落實(shí)《江蘇省推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部能上能下實(shí)施細(xì)則》，持續(xù)優(yōu)化管理人員綜合分析研判機(jī)制，統(tǒng)籌考慮政治表現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)思路、管理能力、個(gè)人品行、廉潔自律等情況，重點(diǎn)做好“下”的工作，穩(wěn)妥實(shí)施管理人員梯隊(duì)動(dòng)態(tài)調(diào)整，進(jìn)一步形成“能者上、優(yōu)者獎(jiǎng)、庸者下、劣者汰”的用人導(dǎo)向，提升隊(duì)伍活力和創(chuàng)造力。建立具有華泰特色的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，大力發(fā)揚(yáng)和宣傳“四敢”精神，讓愿擔(dān)當(dāng)、敢擔(dān)當(dāng)、善擔(dān)當(dāng)?shù)膬?yōu)良品質(zhì)蔚然成風(fēng)。

持續(xù)推動(dòng)核心領(lǐng)域人才引進(jìn)。華泰證券建立完善內(nèi)外部人才供應(yīng)鏈體系，圍繞公司整體戰(zhàn)略布局及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，堅(jiān)持國(guó)際視野，向五湖四海拓展人才搜尋渠道，廣泛挖掘人才觸達(dá)途徑，高效支持重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域人才供給。開(kāi)展跨部門內(nèi)部招聘項(xiàng)目，促進(jìn)內(nèi)部各部門人才良性流動(dòng)，拓寬員工職業(yè)發(fā)展空間。深化雇主品牌運(yùn)營(yíng)，通過(guò)校園宣講、業(yè)務(wù)講座、校企拜訪等形式豐富校招宣傳，提升校招雇主品牌影響力。堅(jiān)持生態(tài)化引才，成功舉辦招聘合作伙伴大會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外院校代表深入交流，聚力共創(chuàng)引才藍(lán)圖。

（作者系中共江蘇省委黨校第17期中青年干部培訓(xùn)二班學(xué)員，華泰證券股份有限公司融資融券部總經(jīng)理）

責(zé)任編輯：梁曙霞