摘 要：【目的】為涉及個(gè)人信息的專利申請(qǐng)的客體審查提供思路，為該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)撰寫提供建議?！痉椒ā棵鞔_受法律保護(hù)的個(gè)人信息的內(nèi)容，通過(guò)兩個(gè)案例從技術(shù)方案本身違法與技術(shù)方案實(shí)施可能違法兩個(gè)角度，判斷專利申請(qǐng)是否符合專利法第5條第1款的相關(guān)規(guī)定。【結(jié)果】技術(shù)方案本身違法的專利申請(qǐng)不符合專利法第5條第1款的相關(guān)規(guī)定，技術(shù)方案實(shí)施可能違法的專利申請(qǐng)可通過(guò)修改使其符合專利法第5條第1款的相關(guān)規(guī)定。【結(jié)論】從發(fā)明創(chuàng)造性的目的出發(fā)，結(jié)合技術(shù)方案的實(shí)施和相關(guān)法律法規(guī)等綜合考慮專利申請(qǐng)是否符合專利法第5條第1款的相關(guān)規(guī)定。

關(guān)鍵詞：個(gè)人信息；專利法第5條第1款；技術(shù)方案實(shí)施

中圖分類號(hào)：G306" " " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " "文章編號(hào)：1003-5168（2024）13-0122-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.13.025

Examination of the Subject and Writing Inspiration for Patent

Application of Personal Information

ZHANG Qian

（Patent Examination Cooperation （Tianjin） Center of the Patent Office， CNIPA， Tianjin 300304，China）

Abstract： [Purposes] This paper provides ideas for examination of subjects of patent applications involving personal information and suggestions for writing patent applications in this field. [Methods] This paper clarifies the content of personal information protected by law， and judges whether the patent application is complies with the relevant provisions of Article 5 of the Patent Law from the perspective of the illegal technical solution itself and the possible illegal implementation of the technical solution through two cases. [Findings] The patent application for which the technical solution itself is illegal does not comply with the relevant provisions of Article 5， paragraph 1 of the Patent Law， and the patent application for which the implementation of the technical solution may be illegal can be modified to comply with the relevant provisions of Article 5， paragraph 1 of the Patent Law.[Conclusions] From the purpose of invention and creativity， combined with the implementation of technical solutions and relevant laws and regulations， whether patent application conforms to the relevant provisions of Article 5， paragraph 1 of the Patent Law can be determined.

Keywords： personal information; article 5， paragraph 1 of the Patent Law; technical solution implementation

0 引言

在互聯(lián)網(wǎng)信息時(shí)代，個(gè)人信息保護(hù)面臨著越來(lái)越大的挑戰(zhàn)。未經(jīng)許可讀取個(gè)人信息、個(gè)人信息用途明示不到位、未明確更正或刪除個(gè)人信息的方式等現(xiàn)象，導(dǎo)致用戶個(gè)人信息面臨泄露的風(fēng)險(xiǎn)［1-2］。

為了加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)，我國(guó)專門制定了《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》。其他法律法規(guī)也對(duì)個(gè)人信息保護(hù)進(jìn)行了明確的規(guī)定，如《中華人民共和國(guó)民法典》第111條、第1 034條、第1 035條，《中華人民共和國(guó)刑法》第253條等。

近年來(lái)，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈和信息安全等技術(shù)為代表的新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，上述領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量也快速增長(zhǎng)，專利申請(qǐng)的技術(shù)方案均可能涉及個(gè)人信息的采集、分析和利用。專利法第5條第1款規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)、使用、制造違反了法律、社會(huì)公德或者妨害了公共利益的，不能被授予專利權(quán)。健全新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)創(chuàng)新成果保護(hù)制度的要求，對(duì)涉及個(gè)人信息的專利申請(qǐng)的撰寫和是否符合專利法第5條第1款的規(guī)定（補(bǔ)充具體內(nèi)容）的判斷均提出了更高的要求，需要結(jié)合具體案情和相關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)家政策綜合考慮。

1 個(gè)人信息的含義

個(gè)人信息的種類很多，并非所有個(gè)人信息均受法律保護(hù)?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》和《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》均對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行了定義?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》第1 034條規(guī)定，個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人的各種信息，包括自然人的姓名、出生日期、身份證號(hào)碼、生物識(shí)別信息、住址、電話號(hào)碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》第4條規(guī)定，個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的與已識(shí)別或者可識(shí)別的自然人有關(guān)的各種信息，不包括匿名化處理后的信息。其中，第73條第4項(xiàng)規(guī)定，匿名化是指?jìng)€(gè)人信息經(jīng)過(guò)處理無(wú)法識(shí)別特定自然人且不能復(fù)原的過(guò)程［3-4］。

根據(jù)上述法條可知，個(gè)人信息與自然人具有特定的關(guān)聯(lián)性，其能夠識(shí)別自然人，除可識(shí)別自然人之外的信息不屬于相關(guān)法律保護(hù)的個(gè)人信息。例如，顧客信息采集模塊采集的顧客觀看商品時(shí)間、試用商品時(shí)間、成交時(shí)間、成交金額、購(gòu)買頻率，用于商家鎖定消費(fèi)人群，確定銷售策略，不能識(shí)別出具體自然人，不屬于法律規(guī)定的個(gè)人信息的范疇。在審查專利申請(qǐng)是否符合專利法第5條第1款規(guī)定時(shí)，需要結(jié)合權(quán)利要求書和說(shuō)明書共同分析個(gè)人信息的內(nèi)容，包括個(gè)人信息的采集、分析和利用的過(guò)程是否符合法律規(guī)定。

2 客體判斷規(guī)則

專利法第5條第1款規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)、使用、制造違反了法律、社會(huì)公德或者妨害了公共利益的，不能被授予專利權(quán)；專利法實(shí)施細(xì)則第10條進(jìn)一步規(guī)定專利法第5條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。因此需要區(qū)分“技術(shù)方案本身違法”與“技術(shù)方案實(shí)施可能違法”。通常只有技術(shù)方案本身目的違法或一旦實(shí)施必然違法，才是專利法第5條“違反法律”的規(guī)制范圍，如偽造票據(jù)的設(shè)備、吸毒器具等。《專利審查指南》中規(guī)定，一件專利申請(qǐng)中含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的，則該專利申請(qǐng)稱為部分違反專利法第5條第1款的申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)修改、刪除違反專利法第5條第1款的部分；如果申請(qǐng)人不同意刪除違法部分，就不能被授予專利權(quán)［5-6］。

對(duì)于“技術(shù)方案實(shí)施可能違法”的專利申請(qǐng)，通過(guò)申請(qǐng)人的修改，排除了涉及違法的內(nèi)容，不排除其被授予專利權(quán)的可能性。這樣的處理能夠適應(yīng)新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，更好地鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

下面根據(jù)上述審查規(guī)則，通過(guò)兩個(gè)案例對(duì)涉及個(gè)人信息的專利申請(qǐng)進(jìn)行分析。

2.1 技術(shù)方案本身違法

案例1

【權(quán)利要求書】

一種基于區(qū)塊鏈的個(gè)人信息存儲(chǔ)與監(jiān)控方法，其特征在于，所述方法包括：

創(chuàng)建一個(gè)授信管理服務(wù)器，以所述授信管理服務(wù)器為核心節(jié)點(diǎn)，以及存在個(gè)人信息的多個(gè)存儲(chǔ)服務(wù)器為記賬節(jié)點(diǎn)，每一所述記賬節(jié)點(diǎn)與所述核心節(jié)點(diǎn)交互，所有所述記賬節(jié)點(diǎn)之間相互交互，形成個(gè)人信息存儲(chǔ)區(qū)塊鏈；

個(gè)人信息授信管理終端與所述個(gè)人信息存儲(chǔ)區(qū)塊鏈的每一個(gè)記賬節(jié)點(diǎn)和所述核心節(jié)點(diǎn)交互，包括所述個(gè)人信息授權(quán)管理終端對(duì)所述核心節(jié)點(diǎn)或所述記賬節(jié)點(diǎn)所存儲(chǔ)的個(gè)人信息根據(jù)分級(jí)設(shè)置不同的個(gè)人信息授權(quán)費(fèi)用；

根據(jù)第三方應(yīng)用程序請(qǐng)求，所述授信管理服務(wù)器與所述個(gè)人信息授權(quán)管理終端進(jìn)行權(quán)限認(rèn)證后，將個(gè)人信息數(shù)據(jù)序列發(fā)送給所述第三方應(yīng)用程序。

【案情分析】

案例1的技術(shù)方案在實(shí)施過(guò)程中包括個(gè)人信息授權(quán)第三方使用時(shí)進(jìn)行收費(fèi)的行為。個(gè)人信息的處理和提供個(gè)人信息的目的是收費(fèi)，上述行為屬于出售個(gè)人信息的行為，違反了《中華人民共和國(guó)民法典》第111條中的“不得非法買賣、提供或者公開(kāi)他人個(gè)人信息”的規(guī)定。此外還涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪，不符合《中華人民共和國(guó)刑法》第253條之一中的“違反國(guó)家規(guī)定，向他人出售或提供公民的個(gè)人信息”的規(guī)定。如果向他人出售或者提供公民個(gè)人信息情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)觸犯刑法，需要承擔(dān)刑事責(zé)任。

由于案例1中的技術(shù)方案實(shí)施必然會(huì)違反法律，因此不符合專利法第5條第1款的規(guī)定。此外，案例1也不屬于“一件專利申請(qǐng)中含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的”中的情形，無(wú)法通過(guò)修改克服不符合專利法第5條規(guī)定的問(wèn)題。

2.2 技術(shù)方案實(shí)施可能違法

案例2

【權(quán)利要求書】

一種適合綜合商場(chǎng)內(nèi)人流管控的采集方法，其特征在于，包括如下步驟：

S1.在適合綜合商場(chǎng)內(nèi)布置云端和多個(gè)圖像采集裝置，云端中預(yù)先錄入目標(biāo)用戶的人臉信息、身份ID信息，在云端中建立目標(biāo)用戶的人臉信息—身份ID信息的數(shù)據(jù)庫(kù)A；

S2.通過(guò)個(gè)人隨身移動(dòng)設(shè)備中的采集模塊采集身份信息ID和實(shí)時(shí)地理位置信息，得到個(gè)人的身份信息ID和實(shí)時(shí)地理位置信息，記錄到數(shù)據(jù)庫(kù)B中；

S3.在上述步驟S1中，圖像采集裝置采集區(qū)域內(nèi)圖像信息，且云端中輸入有每個(gè)圖像采集裝置的位置信息，將圖像信息傳輸?shù)皆贫酥校ㄟ^(guò)圖像采集裝置的圖像信息與對(duì)應(yīng)的位置信息得到圖像信息和位置信息，記錄到數(shù)據(jù)庫(kù)C中；

S4.將上述步驟S2中數(shù)據(jù)庫(kù)B中身份信息ID和實(shí)時(shí)地理位置信息傳輸給云端，在云端中將數(shù)據(jù)庫(kù)B上身份信息ID和實(shí)時(shí)地理位置信息與上述步驟S1中數(shù)據(jù)庫(kù)A上人臉信息—身份ID信息進(jìn)行比較……；

S5.將上述數(shù)據(jù)庫(kù)C中圖像信息—位置信息與上述步驟S4中數(shù)據(jù)庫(kù)A進(jìn)行匹配，數(shù)據(jù)庫(kù)C中圖像信息—位置信息的圖像信息與數(shù)據(jù)庫(kù)A中人臉信息—身份ID信息—實(shí)時(shí)地理位置信息的人臉信息進(jìn)行匹配……。

【說(shuō)明書】本發(fā)明最終在云端中擴(kuò)充信息，從而實(shí)現(xiàn)云端采集人流信息，這樣更加有利于綜合商場(chǎng)實(shí)施與室內(nèi)定位結(jié)合的技術(shù)，可以大大降低圖像信息采集階段的成本，更加有利于做到足夠精細(xì)的客流分析，從而達(dá)到降低管控成本、針對(duì)性地優(yōu)化人員和物資的部署、充分利用空間等目的，也能實(shí)現(xiàn)兩者的不間斷比較和更新，從而不斷擴(kuò)充信息、采集人流信息。

【案情分析】

案例2的技術(shù)方案是，在綜合商場(chǎng)布置多個(gè)圖像采集裝置，用于采集人臉信息以及通過(guò)隨身移動(dòng)設(shè)備中的采集模塊采集身份信息ID等個(gè)人信息。人臉信息和身份信息ID能夠識(shí)別具體自然人的個(gè)人信息，上述個(gè)人信息受法律保護(hù)。

《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》第26條規(guī)定，在公共場(chǎng)所安裝圖像采集、個(gè)人身份識(shí)別設(shè)備，應(yīng)當(dāng)為維護(hù)公共安全所必需，遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并設(shè)置顯著的提示標(biāo)識(shí)。所收集的個(gè)人圖像、身份識(shí)別信息只能用于維護(hù)公共安全，不得用于其他目的；取得個(gè)人單獨(dú)同意的除外。具體到案例2的申請(qǐng)文件，綜合商場(chǎng)屬于公共場(chǎng)所，技術(shù)方案限定了個(gè)人信息采集方法應(yīng)用于人流管控，說(shuō)明書中記載了人流管控應(yīng)用于客流分析以達(dá)到降低管控成本、針對(duì)性地優(yōu)化人員和物資的部署、充分利用空間等商業(yè)目的。應(yīng)用于商業(yè)目的需要取得個(gè)人單獨(dú)同意，而申請(qǐng)文件中并未涉及征求個(gè)人單獨(dú)同意的意思表示。此外，人流管控可用于維護(hù)公共安全，如避免踩踏事件的發(fā)生。案例2的申請(qǐng)文件中雖然未明確人流管控用于維護(hù)公共安全，但并非一旦實(shí)施必然妨害公共利益。綜合上述分析可知，案例2的技術(shù)方案存在合法的應(yīng)用場(chǎng)景，也存在不合法的應(yīng)用場(chǎng)景，屬于“一件專利申請(qǐng)中含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的”的情形。案例2的專利申請(qǐng)部分違反專利法第5條第1款的規(guī)定。

案例2的專利申請(qǐng)可以通過(guò)后續(xù)的修改克服不符合專利法第5條第1款規(guī)定的問(wèn)題。具體修改方式可以是限定其技術(shù)方案僅應(yīng)用于合法場(chǎng)景，刪除不合法的應(yīng)用場(chǎng)景，并設(shè)置顯著的提示標(biāo)識(shí)，或者限定個(gè)人信息用于其他場(chǎng)景，必須取得個(gè)人單獨(dú)同意。

3 涉及個(gè)人信息的專利申請(qǐng)文件的撰寫啟示

對(duì)于涉及個(gè)人信息的專利申請(qǐng)文件的撰寫，需要注意以下幾點(diǎn)。

①要區(qū)分采集、分析和應(yīng)用的個(gè)人信息的內(nèi)容，明確個(gè)人信息是否可識(shí)別特定自然人，進(jìn)而明確該個(gè)人信息是否受法律保護(hù)。例如，人臉圖像、身份ID能夠識(shí)別特定自然人，其受法律保護(hù)，而顧客的購(gòu)買頻率、購(gòu)買金額等不能識(shí)別特定自然人，不屬于法律保護(hù)的范圍。

②要從解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，明確發(fā)明創(chuàng)造的目的。如果發(fā)明創(chuàng)造的目的違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益，如非法出售個(gè)人信息，技術(shù)方案的實(shí)施必然違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益，該類申請(qǐng)文件在審查過(guò)程中難以通過(guò)修改克服不符合專利法第5條第1款的問(wèn)題。申請(qǐng)人的法律知識(shí)儲(chǔ)備須符合一定的要求，申請(qǐng)人應(yīng)掌握涉及個(gè)人信息的法律知識(shí)。

③要明確個(gè)人信息的具體應(yīng)用場(chǎng)景。對(duì)于人臉圖像、身份ID等能夠識(shí)別特定自然人的個(gè)人信息，其具體應(yīng)用場(chǎng)景不同，對(duì)個(gè)人信息的采集、分析的要求不同。例如，將人臉信息應(yīng)用于商業(yè)場(chǎng)景中以解決經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，明顯不是以維護(hù)公共安全為目的。采集個(gè)人信息需要取得個(gè)人單獨(dú)同意，可在申請(qǐng)文件中記載“通過(guò)口頭告知、海報(bào)等方式通知每個(gè)用戶商場(chǎng)內(nèi)有攝像頭采集個(gè)人信息，用戶允許則直接進(jìn)入”等類似的內(nèi)容。對(duì)于應(yīng)用于維護(hù)公共安全場(chǎng)景的個(gè)人信息采集，在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，要明確“設(shè)置顯著的提示標(biāo)識(shí)”等內(nèi)容。

4 結(jié)論

針對(duì)社會(huì)關(guān)注度高的新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)相關(guān)申請(qǐng)中涉及個(gè)人信息技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，在審查其是否符合專利法第5條第1款規(guī)定時(shí)的難點(diǎn)問(wèn)題，本研究介紹了個(gè)人信息的含義，以及結(jié)合具體案例從“技術(shù)方案本身違法”與“技術(shù)方案實(shí)施可能違法”兩個(gè)角度，分析如何審查該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)是否符合專利法第5條第1款的規(guī)定，并對(duì)該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)文件的撰寫提供了建議。

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