《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》非常重視檔案開放和檔案利用，當(dāng)前形勢(shì)要求加快檔案開放，擴(kuò)大檔案利用[1]，為了推進(jìn)和規(guī)范各級(jí)國(guó)家檔案館開放工作，促進(jìn)檔案利用，國(guó)家檔案局根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）等法律法規(guī)制定了《國(guó)家檔案館檔案開放辦法》（國(guó)家檔案局第19號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），于2022年8月1日開始施行。為保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，2021年通過(guò)了《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱《個(gè)人信息保護(hù)法》）。隨著檔案的開放和利用，檔案?jìng)€(gè)人信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)也在增加。如何在確保不侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)的同時(shí)，做好檔案開放利用工作并為社會(huì)提供內(nèi)容豐富的檔案開放成果，以及如何滿足人民的需求和更好地服務(wù)民生，是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。

一、概念界定

（一）檔案開放利用

檔案開放利用包括兩個(gè)概念即檔案開放和檔案利用。《辦法》界定的檔案開放是指國(guó)家檔案館按照法定權(quán)限將形成時(shí)間達(dá)到一定年限、無(wú)須限制利用的館藏檔案經(jīng)過(guò)法定程序向社會(huì)提供利用的活動(dòng)[2]，即把檔案開放看作是一個(gè)檔案從封閉到開放的活動(dòng)，該解釋更多地側(cè)重其過(guò)程。檔案開放的主體是各級(jí)國(guó)家檔案館。開放檔案，為社會(huì)各界提供利用是法律規(guī)定的各級(jí)國(guó)家檔案館需要履行的義務(wù)，是我國(guó)社會(huì)主義民主的體現(xiàn)。

檔案利用是指檔案館（室）為滿足利用者需要，向利用者提供檔案材料，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供多樣化的檔案信息服務(wù)，強(qiáng)調(diào)滿足信息利用需求并充分實(shí)現(xiàn)檔案的價(jià)值，是一種利用服務(wù)工作。檔案利用是檔案作用和價(jià)值的最終體現(xiàn)。

在檔案工作實(shí)踐中，檔案開放和檔案利用有緊密的聯(lián)系，檔案開放是為了利用，了解利用者的需求可以指導(dǎo)檔案的開放[3]，離開了檔案利用，檔案開放也失去了現(xiàn)實(shí)價(jià)值的意義。大部分學(xué)者認(rèn)為檔案開放促進(jìn)檔案利用，盡管數(shù)據(jù)顯示我國(guó)的檔案利用率并不隨著檔案開放率的提高而提高，但對(duì)于數(shù)據(jù)，要從不同角度看待，檔案開放利用受多種因素影響，從絕對(duì)的角度看，絕對(duì)數(shù)量增加和檔案利用范圍擴(kuò)大可以視為檔案開放利用的一種進(jìn)步。

（二）個(gè)人信息保護(hù)

個(gè)人信息的概念和范圍是開展個(gè)人信息保護(hù)工作的邏輯起點(diǎn)[4]，這里主要對(duì)其本身的定義和包含的具體內(nèi)容以及與其他相關(guān)概念的區(qū)分進(jìn)行解析。

《個(gè)人信息保護(hù)法》將“個(gè)人信息”界定為“以電子或者其他方式記錄的與已識(shí)別或者可識(shí)別的自然人有關(guān)的各種信息，其中不包括匿名化的信息”。個(gè)人信息權(quán)利包括個(gè)人信息主體的知情權(quán)、決定權(quán)、限制處理權(quán)和對(duì)個(gè)人信息的查閱權(quán)、復(fù)制權(quán)以及更正、補(bǔ)充權(quán)等[5]?！皞€(gè)人信息”與“個(gè)人隱私”的概念不相同，隱私主要是指當(dāng)事人不想讓他人知道的個(gè)人信息，而個(gè)人信息注重的是個(gè)人特征的可識(shí)別性，很多個(gè)人信息與隱私無(wú)關(guān)，個(gè)人隱私相較于個(gè)人信息其實(shí)是一個(gè)種概念，是個(gè)人信息的一個(gè)組成部分。

二、檔案開放利用中個(gè)人信息保護(hù)存在的問(wèn)題

（一）“告知-同意”原則落實(shí)不到位

《個(gè)人信息保護(hù)法》的核心規(guī)則是“告知-同意”原則，此原則作為法律確立的個(gè)人信息保護(hù)核心規(guī)則，是保障個(gè)人對(duì)個(gè)人信息處理知情權(quán)以及決定權(quán)的重要手段[6]。個(gè)人信息控制者在處理敏感個(gè)人信息時(shí)，不得過(guò)度收集個(gè)人信息，并應(yīng)征得個(gè)人信息當(dāng)事人的同意。檔案信息的處理者如檔案館等在必須（因公共利益等原因）公開含有個(gè)人信息檔案的前提下，需要取得個(gè)人信息當(dāng)事人的同意。在一定條件下，個(gè)人還有撤回同意的權(quán)力。在檔案開放利用的過(guò)程中，個(gè)人信息處理者即檔案機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)獲得個(gè)人信息主體的同意，但是在實(shí)踐中，告知同意原則實(shí)施卻面臨落實(shí)不到位的問(wèn)題。原則落實(shí)不到位的問(wèn)題存在較為復(fù)雜的原因。呂炳斌認(rèn)為告知同意存在內(nèi)在悖論：充分告知會(huì)導(dǎo)致內(nèi)容冗長(zhǎng)，致使個(gè)人不愿或不能投入閱讀以及理解，簡(jiǎn)單易懂則會(huì)導(dǎo)致個(gè)人知情權(quán)的落實(shí)無(wú)法保障[7]。同時(shí)檔案開放利用過(guò)程中檔案利用者的個(gè)人信息登記也需要檔案利用者告知同意，實(shí)踐中，存在著一種默認(rèn)或默示的同意（在一些案件的審判中也承認(rèn)了這種默示的同意情況）。另外，告知同意原則到位不代表保護(hù)的到位。

（二）個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

在實(shí)際的檔案開放利用工作中個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)主要體現(xiàn)在兩類主體上，一是檔案信息的處理者即檔案開放的檔案館等，二是個(gè)人信息當(dāng)事人和檔案利用者。前者，首先是專業(yè)人才缺乏導(dǎo)致的檔案處理者專業(yè)素養(yǎng)參差不齊，從而造成由于缺乏專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德素養(yǎng)而導(dǎo)致檔案開放利用中個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題；其次，各級(jí)各類檔案館對(duì)于個(gè)人信息保護(hù)的重視程度不足，也會(huì)造成檔案管理者對(duì)個(gè)人信息處理的懈怠行為。后者，則包括一些法律意識(shí)和主體權(quán)責(zé)不明晰等導(dǎo)致的個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題。檔案開放工作必須強(qiáng)調(diào)開放的檔案不涉及個(gè)人信息，避免因意識(shí)不強(qiáng)造成不必要的沖突，給檔案開放利用和個(gè)人信息保護(hù)都造成不良影響。按照意識(shí)的區(qū)分，個(gè)人信息保護(hù)權(quán)益被侵犯的形式其實(shí)還可以分為故意和過(guò)失，前者個(gè)人信息被以違反法律法規(guī)和程序泄漏，后者主要是相關(guān)專業(yè)知識(shí)以及法律素養(yǎng)不到位。無(wú)論是故意侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)益，還是過(guò)失導(dǎo)致的第三方利益權(quán)益受損，這種個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象都會(huì)給目前的檔案開放工作埋下隱患。

（三）檔案分類工作不夠細(xì)化

由于個(gè)人信息的范圍較廣，與個(gè)人信息相關(guān)的檔案種類也較多，如人事檔案、戶籍檔案、家庭檔案、健康檔案等。由于新修訂的《檔案法》將檔案開放的年限減至25年，增加了大量檔案需要進(jìn)行分類開放審核，并且關(guān)于一般檔案和含有個(gè)人敏感信息檔案的區(qū)分是一個(gè)難點(diǎn)。敏感與非敏感，私密與非私密等的清晰界定是檔案開放利用必須做到的事情，而關(guān)于敏感與非敏感信息之間的歸類如何細(xì)化和具體化實(shí)施是目前需要解決的問(wèn)題。在檔案開放利用工作中，提出檔案分級(jí)分類不僅僅是檔案工作的要求，更是應(yīng)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)對(duì)檔案開放利用的影響，也是重視個(gè)人信息保護(hù)的一個(gè)體現(xiàn)。雖然2021年底國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例（征求意見稿）》中提及國(guó)家擬建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度[8]，對(duì)個(gè)人信息重點(diǎn)保護(hù)，預(yù)備將數(shù)據(jù)分為一般、重要和核心三個(gè)類別的數(shù)據(jù)，并要求各部門、相關(guān)行業(yè)等對(duì)其領(lǐng)域或行業(yè)的數(shù)據(jù)按照國(guó)家數(shù)據(jù)分類要求實(shí)行分級(jí)分類管理，但從實(shí)際情況來(lái)看，檔案的分級(jí)分類工作還有很長(zhǎng)一段路要走。

（四）檔案開放審核效率不高

由于檔案開放的年限縮短了五年，我國(guó)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館需要開放的檔案一下子多了起來(lái)，如何在條件有限制之下，短時(shí)間內(nèi)對(duì)需要開放的檔案進(jìn)行有質(zhì)量有效率地審核，提升檔案開放水平為檔案利用者提供高質(zhì)快速的利用，是目前提升檔案對(duì)外開放的難點(diǎn)問(wèn)題。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，我國(guó)的檔案開放審核效率較低。開放審核效率除了因?yàn)閷徍巳藛T怕?lián)?zé)任，而更加仔細(xì)和慎重地審核待開放的檔案，造成效率低下的結(jié)果外，還會(huì)受到時(shí)間、經(jīng)濟(jì)、政策、制度等多種因素影響。另外，新興技術(shù)在檔案開放審核中沒有得到充分利用也是一個(gè)重要原因?，F(xiàn)在數(shù)據(jù)挖掘、人工智能、云計(jì)算等新興技術(shù)已經(jīng)在眾多領(lǐng)域得到應(yīng)用，且應(yīng)用結(jié)論多為正向反饋，因此，在檔案開放審核過(guò)程中，也應(yīng)該在引進(jìn)新興技術(shù)方面作出相應(yīng)的嘗試。

（五）檔案開放主體權(quán)責(zé)不明晰

《辦法》對(duì)于檔案開放權(quán)利區(qū)分不夠清晰，盡管其第二章規(guī)定了“國(guó)家檔案館負(fù)責(zé)各種分管范圍內(nèi)館藏檔案的開放”，但是對(duì)于開放程序和方式也僅僅是“依照相關(guān)法律、行政法規(guī)”以及第三章的“會(huì)同檔案形成單位或者移交單位共同對(duì)館藏檔案進(jìn)行開放審核”、第五章“會(huì)同有關(guān)部門”一起進(jìn)行檔案開放工作和監(jiān)督檢查[9]，這樣的權(quán)責(zé)不夠明晰，對(duì)于檔案開放審核沒有保障，會(huì)導(dǎo)致相互推諉敷衍等現(xiàn)象出現(xiàn)，不利于檔案開放利用中避免侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)益。 閆靜等認(rèn)為檔案開放審核的權(quán)責(zé)不清，如檔案開放“初審”如果沒有主導(dǎo)方，檔案館和形成單位（移交單位）共同完成等情況會(huì)導(dǎo)致在具體進(jìn)行檔案審核工作的準(zhǔn)備階段、具體環(huán)節(jié)設(shè)置、后續(xù)存在責(zé)任認(rèn)定的模糊地帶[10]，這也可能導(dǎo)致最終的審核結(jié)果出現(xiàn)一定的問(wèn)題。此外，張臻[11]認(rèn)為依據(jù)目前的規(guī)定，檔案開放的決定權(quán)仍然在檔案主管部門，檔案能否開放的最終決定權(quán)仍在檔案行政管理部門，因此，其認(rèn)為權(quán)責(zé)劃分無(wú)論是審核還是開放都不清晰。

（六）相關(guān)法律法規(guī)不健全

首先，無(wú)論是從檔案開放利用的角度出發(fā)，還是從個(gè)人信息保護(hù)的角度出發(fā)，能夠發(fā)現(xiàn)《個(gè)人信息保護(hù)法》與《檔案法》對(duì)于個(gè)人信息和公共屬性認(rèn)定的價(jià)值理念都是平衡個(gè)人信息保護(hù)與檔案開放利用，遵循的都是保護(hù)與利用之間的平衡。但《檔案法》涉及的內(nèi)容較多，更具普適性，而《個(gè)人信息保護(hù)法》則屬于比較系統(tǒng)的專門法律，專指性較強(qiáng)。這勢(shì)必會(huì)在產(chǎn)生沖突問(wèn)題時(shí)，偏向個(gè)人信息保護(hù)而非檔案開放利用。其次，公共屬性在個(gè)人信息保護(hù)方面不占優(yōu)勢(shì)。檔案活動(dòng)涉及多方法律主體，一是檔案開放利用機(jī)構(gòu)，二是檔案主管部門，三是檔案利用者，即有開發(fā)利用檔案權(quán)利的個(gè)人和組織。但個(gè)人信息主體沒有在《檔案法》以及《辦法》中找到相應(yīng)的規(guī)定。因此，實(shí)質(zhì)上對(duì)于檔案?jìng)€(gè)人信息的處理依然更偏向于以《個(gè)人信息保護(hù)法》為依據(jù)，當(dāng)檔案開放利用中涉及個(gè)人信息保護(hù)時(shí)，工作會(huì)受到相應(yīng)的限制。這會(huì)成為檔案主管部門為了“省事”直接將涉及此類信息的檔案延后開放的因素之一，從而導(dǎo)致在個(gè)人信息保護(hù)與檔案開放利用之間的失衡。

（七）監(jiān)督和保障體制機(jī)制不完善

首先，與新修訂《檔案法》相匹配的《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》于今年3月才剛剛開始實(shí)施[12]，具體效用還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。其他相關(guān)的配套制度數(shù)量也甚少。其次，檔案管理制度相對(duì)落后，對(duì)于“健全制度”這一行為主要由檔案主管部門進(jìn)行監(jiān)督，健全機(jī)關(guān)、單位等檔案開放制度，加強(qiáng)制度中的個(gè)人信息保護(hù)和檔案開放協(xié)調(diào)的占比，有利于增加檔案開放單位、機(jī)關(guān)、企業(yè)等的主動(dòng)權(quán)，使檔案開放和利用更加具有實(shí)際的可操作性。檔案開放利用除了受檔案主管部門和相關(guān)部門監(jiān)督外，還受社會(huì)的監(jiān)督。利用檔案的單位和個(gè)人等都能夠向檔案主管部門反映。但是，除了向相關(guān)檔案主管部門檢舉外，在檔案開放的權(quán)責(zé)問(wèn)題方面，如何在法律層面維護(hù)自身的權(quán)益？還有，向誰(shuí)問(wèn)責(zé)？除此之外，檔案利用方面，若利用者利用已開放檔案而造成對(duì)個(gè)人信息的侵權(quán)應(yīng)該由誰(shuí)負(fù)責(zé)？如果全由利用方負(fù)責(zé)未免太不合理，若是由檔案主管部門或是檔案形成單位或移交單位，那權(quán)責(zé)的劃分是否需要有較為權(quán)威的制度作出明確的規(guī)定。

三、檔案開放利用中個(gè)人信息保護(hù)問(wèn)題的對(duì)策

（一）征得檔案?jìng)€(gè)人信息當(dāng)事人的同意

在檔案開放利用中，對(duì)于保護(hù)個(gè)人信息和檔案開放，需要征得當(dāng)事人的同意，這是對(duì)于“告知-同意”這一原則的有效落實(shí)，是個(gè)人信息保護(hù)原則的核心。有了個(gè)人的知情權(quán)就有相對(duì)應(yīng)的個(gè)人信息處理者的告知義務(wù)，個(gè)人信息檔案的處理者需要真正地告知檔案?jìng)€(gè)人信息當(dāng)事人，即處理者將完整的個(gè)人信息利用目的和意義準(zhǔn)確地告知當(dāng)事人，避免“走過(guò)場(chǎng)”等程序性問(wèn)題，不能實(shí)施默認(rèn)的“被同意”。

另外，在對(duì)于個(gè)人信息保護(hù)的“告知-同意”落實(shí)中，需要相關(guān)監(jiān)管部門正確地理解和確定適用的范圍，盡力避免對(duì)告知同意存在偏頗的認(rèn)知。檔案信息處理者給個(gè)人信息當(dāng)事人簽署的同意書等告知同意文件，是否符合法律法規(guī)和國(guó)家其他相關(guān)的規(guī)定，以及有哪些檔案信息是告知同意后也不能夠收集以及公開的。檔案主管部門要落實(shí)好檔案開放利用中個(gè)人信息權(quán)的行使，做好監(jiān)督的工作。

（二）提高檔案開放利用的個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)

個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)主要涉及信息處理者（檔案主管部門、檔案機(jī)構(gòu)等）、個(gè)人信息當(dāng)事人和檔案利用者這幾個(gè)主體。站在檔案主管部門的角度上，提高檔案開放利用的個(gè)人檔案保護(hù)意識(shí)主要可以在專業(yè)人才的選拔和培養(yǎng)、制度的制定和實(shí)施、檔案業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理等這幾個(gè)方面上實(shí)現(xiàn)。一是提高專業(yè)人員的比例，選拔和培養(yǎng)更專業(yè)的檔案人才，開展相關(guān)的培訓(xùn)工作；二是制定關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)的相應(yīng)制度，必要時(shí)請(qǐng)專家學(xué)者對(duì)制度進(jìn)行優(yōu)化，這一步驟主要是為了增強(qiáng)各個(gè)主體對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的重視，為檔案開放利用工作提供正確的激勵(lì)；三是監(jiān)督個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)的落實(shí)情況，可以對(duì)檔案管理部門的人員進(jìn)行這方面知識(shí)的考查及培訓(xùn)。對(duì)于檔案機(jī)構(gòu)而言，包含對(duì)人員的培訓(xùn)和內(nèi)部規(guī)定的執(zhí)行，以及幫助梳理和告知檔案信息權(quán)屬者和檔案利用者在檔案開放中需要遵守的法律法規(guī)等。個(gè)人信息當(dāng)事人和檔案利用者可以通過(guò)宣傳和檔案館解釋以及自我學(xué)習(xí)的方式更好地行使檔案開放利用的權(quán)利。

（三）個(gè)人信息的分類分級(jí)保護(hù)

針對(duì)檔案分類問(wèn)題，要做好檔案的分類分級(jí)保護(hù)。要保障檔案開放利用不侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)，就必須確保全過(guò)程的檔案管理工作是系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的。檔案開放利用前的檔案整理和分類等工作要確保準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)，前期的檔案管理工作做好了能夠給之后的檔案開放鑒定、審核等檔案工作節(jié)省時(shí)間，提高工作水準(zhǔn)。對(duì)于一般檔案與敏感檔案的區(qū)分問(wèn)題，需要對(duì)其進(jìn)行分類分級(jí)管理，借鑒數(shù)據(jù)安全法第二十一條[13]的做法，對(duì)需要開放的檔案進(jìn)行分級(jí)分類保護(hù)具有一定的意義。首先，明確檔案信息的來(lái)源。其次，做好檔案信息的分類工作，確保檔案信息的集中化、專特化、標(biāo)準(zhǔn)化和安全化。再次，對(duì)檔案信息進(jìn)行分級(jí)，要明確分級(jí)中的規(guī)范化管理，區(qū)分敏感程度，制定好相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和樣本。最后，要確保個(gè)人信息檔案分級(jí)分類的準(zhǔn)確度。

（四）檔案開放審核智能化

目前，一些地區(qū)已經(jīng)嘗試采用智能化的方法對(duì)開放檔案進(jìn)行審查。由于縮短了檔案向社會(huì)開放的期限，未來(lái)的檔案開放審核工作量更大，因此，提高檔案審核的效率變得十分重要。2022年江蘇省的《基于語(yǔ)義分析的檔案館劃控開放智能鑒定》通過(guò)國(guó)家檔案局驗(yàn)收，充分利用科技進(jìn)行創(chuàng)新，起到了一個(gè)良好的示范作用。2023年《中國(guó)檔案報(bào)》刊文顯示，福建省檔案館承擔(dān)的科技項(xiàng)目《基于數(shù)字檔案的人工智能檔案開放審核系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)研究》通過(guò)了國(guó)家檔案局專家的驗(yàn)收[14]。檔案開放審核智能化提升，一方面是效率的需要，另一方面是準(zhǔn)確率的需要，需在檔案開放工作中確保檔案?jìng)€(gè)人信息不被泄露和系統(tǒng)的遺漏或失誤?，F(xiàn)在審核智能化主要面臨著三個(gè)方面的難題，即人才配備的專業(yè)性、技術(shù)手段的優(yōu)越性以及審核模型的精準(zhǔn)性。

（五）厘清檔案開放利用全過(guò)程主體權(quán)責(zé)

目前，對(duì)于檔案開放在政策上的態(tài)度是以公開為常態(tài)，不公開為例外。但是，在實(shí)際工作中，部分檔案管理者為了避免出現(xiàn)麻煩，承擔(dān)責(zé)任，出現(xiàn)了瀆職、怠職的現(xiàn)象，檔案主管部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督到位，《辦法》規(guī)定不按照規(guī)定開放檔案的國(guó)家檔案館，檔案主管部門可以依法依規(guī)處理[15]。同時(shí)，可以運(yùn)用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)各個(gè)檔案開放利用工作環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程登記，如責(zé)任者、檔案全宗號(hào)、時(shí)間、文號(hào)等以及檔案開放利用申請(qǐng)過(guò)程記錄等，做到每個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)到人、責(zé)任到人，確保檔案開放利用工作每個(gè)環(huán)節(jié)都能夠追溯。做好此項(xiàng)工作全過(guò)程系統(tǒng)記錄，不僅有利于檔案開放利用導(dǎo)致侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)問(wèn)題的追溯，同時(shí)有助于檔案開放利用效率的提高和工作進(jìn)度的把握。此外，如果進(jìn)一步將其進(jìn)行信息可視化加工，有利于檔案機(jī)構(gòu)及時(shí)了解工作情況、工作進(jìn)度，促進(jìn)接下來(lái)檔案開放利用工作的開放審核以及檔案利用服務(wù)的開展，便于應(yīng)對(duì)當(dāng)下檔案開放數(shù)量激增的情況。

（六）檔案立法與個(gè)人信息保護(hù)立法的銜接與整合

一是將個(gè)人信息保護(hù)納入檔案領(lǐng)域立法，由于《檔案法》中沒有明確規(guī)定，在檔案開放利用中檔案開放所涉及的檔案?jìng)€(gè)人享有的知情同意權(quán)，以及什么情況下可以行使其刪除或更正權(quán)利。因此，應(yīng)當(dāng)將《檔案法》《辦法》等以檔案工作為主的檔案法律法規(guī)和以個(gè)人信息保護(hù)角度出發(fā)的《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《民法典》等作出具體規(guī)定。以往在個(gè)人信息保護(hù)方面的法律是一種分散模式，《個(gè)人信息保護(hù)法》頒布施行后，我國(guó)的個(gè)人信息保護(hù)立法走向統(tǒng)一模式 [16]。苗運(yùn)衛(wèi)等[17]認(rèn)為，由于檔案?jìng)€(gè)人信息同時(shí)具有個(gè)人信息的個(gè)人屬性以及檔案工作的場(chǎng)景特征，《檔案法》與《個(gè)人信息保護(hù)法》都將檔案?jìng)€(gè)人信息的保護(hù)規(guī)范指向了對(duì)方。單單依靠一部系統(tǒng)的法律一個(gè)角度協(xié)調(diào)檔案開放利用和個(gè)人信息保護(hù)是不夠明智的，所以，就必須協(xié)調(diào)各主體在保護(hù)個(gè)人信息方面的責(zé)任。二是各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)聯(lián)合發(fā)布具體制度或辦法。國(guó)家檔案局可以會(huì)同司法部門聯(lián)合發(fā)布關(guān)于檔案開放利用中個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)具體辦法或規(guī)定，同時(shí)，《檔案法》配套的法律實(shí)施辦法應(yīng)當(dāng)提上日程，這樣也能夠促進(jìn)檔案開放利用的信息保護(hù)及其他檔案管理工作。具體規(guī)定或措施的出臺(tái)能夠在具體的實(shí)踐中促進(jìn)和保障檔案開放利用與個(gè)人信息保護(hù)的協(xié)調(diào)，具體條款或措施的出臺(tái)，在實(shí)踐上確保了個(gè)人信息保護(hù)與檔案公開利用之間的協(xié)調(diào)能得到促進(jìn)和保障，使有法可循、有規(guī)可依，避免更多不必要的爭(zhēng)端。

（七）健全檔案開放利用的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)查制度

制度的生命力在于執(zhí)行，必須構(gòu)建全覆蓋的制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。要確保檔案制度生效，避免在監(jiān)督檢查的執(zhí)行上搞變通，檔案主管部門必須在展開監(jiān)督檢查工作時(shí)做到科學(xué)、公正、嚴(yán)格、高效，按照法律規(guī)定的程序開展好相關(guān)的監(jiān)督檢查工作。首先，一定要明確監(jiān)督檢查的主體，主要是檔案主管部門的行政監(jiān)督和檔案利用主體的社會(huì)監(jiān)督，被檢查對(duì)象為檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位[18]。其次，檔案開放利用的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)督檢查事項(xiàng)必須落實(shí)到位。包括檔案工作人員的管理情況以及檔案開放利用過(guò)程中的責(zé)任制和管理情況的落實(shí)。再次，發(fā)現(xiàn)檔案開放利用工作中出現(xiàn)的個(gè)人信息保護(hù)安全隱患應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)部門限制期限，上級(jí)和同級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)部門必須責(zé)令其整改。最后，針對(duì)監(jiān)督檢查，構(gòu)建事前、事中和事后相結(jié)合的檔案利用權(quán)利與個(gè)人信息保護(hù)方面的保障責(zé)任監(jiān)督、責(zé)任追究機(jī)制[19]。

另外，需要做好檔案開放利用中涉敏檔案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?！稒n案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》[20]對(duì)檔案開放和利用安全作了詳細(xì)的評(píng)估規(guī)定，檔案開放利用存在個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要參照評(píng)估體系進(jìn)行整改。如3.3.4規(guī)定了關(guān)于開放檔案需要核查開放檔案利用審判手續(xù)以及工作記錄，也要核查開放檔案利用環(huán)境。另外，評(píng)估工作完成后，應(yīng)當(dāng)對(duì)人為原因產(chǎn)生的“高危性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患”即可能會(huì)因此導(dǎo)致檔案開放利用造成社會(huì)惡劣影響和導(dǎo)致個(gè)人信息當(dāng)事人利益受損以及其他嚴(yán)重后果的，及時(shí)采取預(yù)判，追究責(zé)任，并進(jìn)行嚴(yán)厲的行政處分。

四、結(jié)論

檔案開放利用工作是檔案工作中的重要一環(huán)。檔案前期的收集、整理、保管、鑒定等工作是為檔案利用服務(wù)的，沒有檔案的利用，檔案的價(jià)值就沒有辦法得到發(fā)揮?！秱€(gè)人信息保護(hù)法》的施行不僅是給個(gè)人提供了法律保護(hù)基礎(chǔ)，更夯實(shí)了檔案事業(yè)的依法治理基礎(chǔ)，為檔案工作中的個(gè)人信息權(quán)利的落實(shí)提供基本遵循。檔案開放利用與個(gè)人信息保護(hù)存在沖突和問(wèn)題不意味著二者之間是完全矛盾的，個(gè)人信息保護(hù)法律能夠在未來(lái)數(shù)字檔案館建設(shè)時(shí)，即以更高層次方式開放時(shí)奠定堅(jiān)實(shí)的法理基礎(chǔ)。檔案開放利用中的個(gè)人信息保護(hù)體系作為檔案開放利用事業(yè)中的一部分，是作為重點(diǎn)領(lǐng)域，不可否認(rèn)地增加了檔案開放利用的復(fù)雜性。因此，必須弄清個(gè)人信息保護(hù)與檔案開放利用的邏輯，協(xié)調(diào)好公共利益和個(gè)人利益。未來(lái)，要不斷在法律法規(guī)制度落實(shí)及在技術(shù)層面進(jìn)行優(yōu)化，不斷提升檔案開放利用的效率和水平。

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基金項(xiàng)目：2023年度遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“我國(guó)公共圖書館數(shù)據(jù)開放機(jī)理、模式與實(shí)現(xiàn)路徑研究”（L23ATQ002）

作者單位：遼寧大學(xué)信息資源管理學(xué)院