摘要 科技評價是煙草企業(yè)科研管理的核心環(huán)節(jié)，科技評價方法是實現(xiàn)科技評價改革目標的關(guān)鍵。通過對煙草企業(yè)科技評價存在的科技評價導(dǎo)向作用發(fā)揮不夠充分、科技成果評價體系有待完善、科技評價方法整合不到位等問題進行剖析，提出以科學(xué)計量學(xué)為核心，以客觀、公正的評價過程為保障，探索多維度的科技評價模式、構(gòu)建科技分類評價體系、采用科學(xué)計量學(xué)與同行評議相結(jié)合的科技評價方法等改革思路及應(yīng)用，以期推動科研質(zhì)量的提升，為煙草企業(yè)科技評價以及人才隊伍建設(shè)提供科學(xué)的決策支持。

關(guān)鍵詞 煙草企業(yè)；科技評價；科學(xué)計量學(xué)；評價方法

中圖分類號 S-9;F222.1 文獻標識碼 A 文章編號 0517-6611（2024）13-0215-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2024.13.050

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

Exploration of Scientific and Technological Evaluation Problems and Reform Ideas in the Tobacco Enterprises

MEI Yun-peng，CHEN Chao，TAN Jia-qi et al

（Shaanxi Provincial Company of CNTC，Xi’an，Shaanxi 710061）

Abstract Scientific and technological evaluation is the core link of scientific research management in the tobacco industry，and the method of scientific and technological evaluation is the key to realize the goal of scientific and technological evaluation reform.Through some problems in the science and technology evaluation at present have been analyzed，which are insufficient role of science and technology evaluation guidance，the need to improve evaluation system for scientific and technological achievements，and inadequate integration of scientific and technological evaluation methods in the tobacco industry.Reform ideas and applications of scientific and technological evaluation have been proposed，which anhm8aEvPKf0n3fdNO4J4N3tpD7HcZr9H1o+QKINK5+A=re taking scientometrics as the core with an objective and impartial evaluation process as the guarantee，exploring a multi-dimensional model of scientific and technological evaluation，constructing a scientific and technological categorization evaluation system，and adopting a scientific and technological evaluation method that combines scientometrics with peer reviews，in order to promote the quality of scientific research and provide scientific decision-making support for the scientific and technological evaluation of the tobacco industry as well as the construction of the talent team.

Key words Tobacco enterprises;Scientific and technical evaluation;Scientometrics;Evaluation methods

基金項目 中國煙草總公司陜西省公司科研項目（KJ-2022-12）。

作者簡介 梅運鵬（1970—），男，浙江杭州人，經(jīng)濟師，從事科技管理研究。*通信作者，從事科技管理研究。

收稿日期 2023-11-13；修回日期 2023-12-15

科研管理是煙草行業(yè)科技管理的重點工作之一，也是推動行業(yè)科技創(chuàng)新、促進科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、推進管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新的重要保障?？萍荚u價作為科研管理的核心內(nèi)容，不僅關(guān)系到科技成果水平、科技進步貢獻率，也關(guān)系到科研資源有效分配、人才成長及科技工作者個人學(xué)術(shù)成果的認同。近年來，科技評價的研究主要關(guān)注以下3個方面：一是關(guān)于科技評價導(dǎo)向。汪志波等［1］通過分析煙草科技重大專項的特點，建立了基于“目標-結(jié)果-效果”導(dǎo)向的績效表達邏輯模型；王宗軍等［2］提出建立以質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的科研項目績效評價機制。二是關(guān)于科技分類評價。例如，張富利等［3］指出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、軟科學(xué)研究等不同類別的科技成果需要不同的科技評價方法，可以采用同行評議、市場評價和社會評價等；不同類別研究的學(xué)科特征不同，評價指標設(shè)置也相應(yīng)存在不同側(cè)重點。三是關(guān)于結(jié)合科學(xué)計量學(xué)的科技評價方法。姜春林等［4］認為將科學(xué)計量評價方法和基于同行評議的代表作制度相結(jié)合，建立科學(xué)、合理的學(xué)術(shù)評價制度。張積玉［5］提出建立綜合化評價制度，倡導(dǎo)以量化為基礎(chǔ)并以代表作為主，從而體現(xiàn)學(xué)術(shù)評價科學(xué)合理、公平公正以及可操作性強。董麗華［6］運用科學(xué)計量學(xué)方法，對中美兩國科技實力等評價指標數(shù)據(jù)進行比較，分析中美兩國的科技發(fā)展狀況。俞立平等［7］指出應(yīng)重視文獻計量學(xué)與科學(xué)計量學(xué)，在科技評價中不僅僅關(guān)注論文數(shù)量和影響因子，還應(yīng)采用特征因子、z指數(shù)、h指數(shù)家族等計量指標，使科技評價質(zhì)量提高。基于此，以中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》、科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知、科技部等八部門印發(fā)的《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》、中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強青年科技人才培養(yǎng)和使用的若干措施》、國家市場監(jiān)督管理總局和國家標準化管理委員會發(fā)布的系列科學(xué)技術(shù)研究項目評價實施指南等作為科技評價依據(jù)，在全面分析科技評價存在問題的基礎(chǔ)上，提出煙草企業(yè)科技評價改革思路。

1 煙草企業(yè)科技評價存在的問題

對標國家科技評價相關(guān)政策與文件等，從企業(yè)現(xiàn)有科技成果評價機制來看，主要存在以下問題。

1.1 科技評價導(dǎo)向作用發(fā)揮不夠充分 科技評價導(dǎo)向是完善科技評價機制的前提，應(yīng)當精準明確，并能反映當前煙草行業(yè)的需求。科技成果評價對科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化等具有導(dǎo)向作用。目前，煙草企業(yè)科技成果評價的導(dǎo)向不夠突出，價值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠充分。在科技計劃項目、科技獎勵和創(chuàng)新人才等科技評價中，過度看重論文、專利、著作、技術(shù)標準等成果數(shù)量，對標志性成果的質(zhì)量、績效和貢獻不夠重視，促進高質(zhì)量成果的產(chǎn)出和激勵創(chuàng)新主體積極性的效果仍不明顯。煙草企業(yè)的技術(shù)開發(fā)類科技項目，當前重在技術(shù)開發(fā)產(chǎn)出成果的應(yīng)用上，但多數(shù)成果中高價值專利不多。行業(yè)部分科技項目科技成果在推動企業(yè)科技進步中發(fā)揮了積極作用，但推廣面較窄。

1.2 多維度、分類的科技成果評價體系有待完善 科技評價的基本前提是科技評價方法要與煙草行業(yè)科技項目類別特征、科技人才類別特征相適應(yīng)。煙草企業(yè)科技項目、科技人才的類別特征主要體現(xiàn)在研究方法、手段、對象、過程與成果及其表現(xiàn)形式的特有屬性、定位等方面。科技項目和科技人才的類型不同，導(dǎo)致在科技評價中存在質(zhì)的差別［8］。采用與類別特征相適應(yīng)的評價方法，能夠反映類別差異，保證科技評價公平、公正。

第一，目前科技分類評價并未得到明確體現(xiàn)，分類評價機制仍不健全。煙草企業(yè)的科技項目在立項、成果鑒定中未進行詳細分類，評獎中分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類、科學(xué)技術(shù)推廣類、公益類等，不同類別的科技項目在專業(yè)領(lǐng)域、研究內(nèi)容、專業(yè)特征、科研性質(zhì)、產(chǎn)出成果及形式等方面具有明顯的差異，但目前在煙草企業(yè)科技評價機制中未能體現(xiàn)。

第二，科技評價多維度、分類的評價指標體系不完善。科技評價指標是科研管理決策的直接依據(jù)，科技項目的立項、過程管理、驗收、鑒定、后評價、評獎等一系列過程都具有特殊性，科技評價目的不同，評價標準也應(yīng)該有區(qū)分。但目前煙草企業(yè)科技評價缺乏體現(xiàn)不同領(lǐng)域和類別的科技項目的差別化指標，導(dǎo)致在不同程度上存在指標單一化、標準定量化等問題。

1.3 科研評價方法整合不到位 科研評價方法一般可以劃分為定量、定性以及綜合評價，主要涉及文獻計量法、同行評議法、層次分析法、TOPSIS法、因子分析法、網(wǎng)絡(luò)計量法、模糊特爾斐法和DEMATEL法等。目前，煙草企業(yè)主要采取同行評議法，形式為專家評審會，科研評價方法缺乏有效整合，定量評價方法融合不夠，科學(xué)計量指標運用不足。如，在成果鑒定中未結(jié)合量化指標，鑒定水平結(jié)果的描述多表現(xiàn)為國際和國內(nèi)領(lǐng)先或先進，鑒定后項目組難以針對性進行總結(jié)；在科技立項評價中定性風險評價方法，使用數(shù)字范圍順序量表，［0，1］代表“低”，［9，10］代表“高”等，但只能劃分風險高低水平，無法完成定性風險的量化計算；在評獎中通常設(shè)置10個指標，各指標分值區(qū)間較大，對于同一水平的項目無法進行質(zhì)量、績效和貢獻3個方面比較。同時，單一的專家評議制度，易在評價活動中出現(xiàn)本位主義和人情關(guān)系等現(xiàn)象［9-10］，使煙草行業(yè)科技評價的客觀性、科學(xué)性和公正性受到影響。

2 煙草企業(yè)科技評價改革思路

完善科技評價機制是當前煙草企業(yè)科技體制改革的重要任務(wù)之一。針對科技評價過程中存在的主要問題，遵循質(zhì)量、績效和貢獻的科技評價導(dǎo)向，需要采取切實可行、可操作性強的具體措施。

2.1 探索多維度的科技評價模式 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，圍繞“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”對科技成果評價機制進行完善。其中，科技成果評價的首要問題是“評什么”，應(yīng)當對科技成果的科學(xué)價值、經(jīng)濟價值、技術(shù)價值和社會價值等進行全面、準確的評價，進一步完善科技成果分類評價體系。煙草行業(yè)應(yīng)積極探索多維度的科技評價導(dǎo)向，即圍繞質(zhì)量、績效和貢獻，將定性評價、定量評價相結(jié)合，從多維度對行業(yè)科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值等方面進行評價。以綠色低碳技術(shù)應(yīng)用為例，科學(xué)層面應(yīng)重點對新能源、新材料、新技術(shù)等要素進行評價；技術(shù)層面應(yīng)關(guān)注與行業(yè)的工業(yè)、農(nóng)業(yè)以及商業(yè)環(huán)節(jié)的實際需求相結(jié)合，特別是破解煙草行業(yè)的共性技術(shù)瓶頸；經(jīng)濟層面應(yīng)重點關(guān)注工業(yè)生產(chǎn)、煙葉生產(chǎn)、物流配送、企業(yè)管理等場景的應(yīng)用、推廣前景；社會層面應(yīng)重點關(guān)注促進煙草行業(yè)綠色發(fā)展對社會發(fā)展的作用與影響；文化層面應(yīng)重點關(guān)注企業(yè)形象、科技知識普及、人才培養(yǎng)等軟實力的促進作用。

2.2 構(gòu)建科技分類評價體系 煙草企業(yè)科技分類評價體系的構(gòu)建，可考慮強化分類評價導(dǎo)向、健全煙草行業(yè)科技分類評價標準、采用科學(xué)計量學(xué)與同行評議相結(jié)合的科技評價方法等方面。

2.2.1 強化分類評價導(dǎo)向?？萍柬椖抗芾淼脑u價導(dǎo)向應(yīng)以質(zhì)量、績效和貢獻為主［11］，科技人才評價應(yīng)以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為評價導(dǎo)向［12］。一是對立項評審，應(yīng)審核與科技項目績效目標、結(jié)果指標、指南要求等的相符性、創(chuàng)新性、可行性、可考核性以及實現(xiàn)科技項目績效目標的能力、條件等。二是對項目實施過程評價，應(yīng)加強項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目難以達到預(yù)期績效目標的，應(yīng)當及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。三是對成果評價，應(yīng)更注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和績效。四是對科技獎勵評價，突出成果的質(zhì)量和貢獻，重點評價科技成果的先進水平、創(chuàng)新程度、經(jīng)濟效益、社會與生態(tài)效益、推廣與應(yīng)用價值等，不能僅僅將發(fā)表論文作為主要評價依據(jù)。五是對科技人才評價，不應(yīng)將科技成果數(shù)量作為主要評價依據(jù)和考核指標，應(yīng)適當提升高質(zhì)量成果的考核評價指標權(quán)重；同時推行代表作考核制度，設(shè)定代表作數(shù)量上限，引導(dǎo)科技人才更加關(guān)注科技成果質(zhì)量。

2.2.2 健全煙草企業(yè)科技分類評價標準。煙草企業(yè)科技評價主體可根據(jù)評價對象不同，采取同行評議、社會評價、用戶（服務(wù)對象）評價和第三方評價等方式開展；建立分類評價指標體系，采用適合的評價方法、評價流程等，對技術(shù)開發(fā)類、軟科學(xué)類、公益類、基礎(chǔ)研究類等不同類別的科技項目及科技人才進行評價。設(shè)計評價指標時，可以參考被評價對象的發(fā)展目標。

（1）在煙草企業(yè)科技項目評價過程中，不同類型的科技項目評價重點具有一定差異性［13］。一是技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類研究科技項目應(yīng)注重評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性等，以及應(yīng)用解決方案、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)煙草產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。二是應(yīng)用類科技項目評價應(yīng)重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。三是基礎(chǔ)研究類科技項目評價應(yīng)重點評價科技成果的新理論、新方法、新發(fā)現(xiàn)、新觀點等，體現(xiàn)出科技成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平、影響力等。

（2）對煙草企業(yè)科技創(chuàng)新人才評價突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績［12］?；A(chǔ)研究類科技人才應(yīng)重點評價重大原創(chuàng)性貢獻、學(xué)術(shù)影響力、科學(xué)價值、研究能力等要素；技術(shù)開發(fā)類、應(yīng)用研究類科技人才應(yīng)重點評價技術(shù)解決方案、高質(zhì)量專利、技術(shù)標準、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等代表性成果；公益研究類科技人才重點評價服務(wù)公共管理的能力與效果。

2.2.3 采用科學(xué)計量學(xué)與同行評議相結(jié)合的科技評價方法?？茖W(xué)計量學(xué)是一門對科學(xué)本身進行定量研究的學(xué)科。Nalimov和Mulchenko于1969年提出科學(xué)計量學(xué)（scientometrics）的概念，指出該門新興學(xué)科是采用定量方法尋找科學(xué)活動的內(nèi)在規(guī)律和特征，從而對科學(xué)的信息交流過程和特征進行分析。

在科技評價中，應(yīng)用科學(xué)計量學(xué)應(yīng)加強定量方法與質(zhì)量、績效、貢獻導(dǎo)向的兼容性，發(fā)揮同行評議與科學(xué)計量學(xué)方法在不同類型評價中協(xié)同作用［14］。煙草行業(yè)科技評價管理部門應(yīng)清晰地認識到不同評價方法在科技評價中的作用、長處、局限性有明顯差異。長期以來，采用同行評議是科技評價的重要方法之一，但同行評議具有明顯的局限性，集中表現(xiàn)在其客觀性難以完全保證。科學(xué)計量學(xué)方法雖在同行評議之外提供了客觀評價標準，但可能存在數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)準確性、科學(xué)引文索引論文的覆蓋范圍以及評價指標代表性等方面的不足。

科技評價方法整合應(yīng)注重煙草企業(yè)科技評價方法的適切性與評價質(zhì)量的正相關(guān)性，明確定性、定量評價方法的適應(yīng)域，關(guān)注二者之間的相互支撐、補充，確保行業(yè)科技評價效果。煙草企業(yè)立項、過程管理、驗收、鑒定、成果獎勵等評價對象都可以使用同行評議方法，科技評價管理部門需要對同行評議方法、科學(xué)計量學(xué)方法等在科技評價中的作用定位進行準確判斷，采取多維度、能夠發(fā)揮各自優(yōu)勢的評價方案，以提高科技評價質(zhì)量。以立項評審為例，其評價目標主要是科技項目技術(shù)路線的先進性、合理性和可行性等，僅僅使用同行評議方法存在缺少客觀數(shù)據(jù)支撐的弊端。2023年陜西省煙草公司在科技項目立項評審中的實踐表明，將同行評議與科學(xué)計量學(xué)方法相結(jié)合，補充現(xiàn)有研究的科技項目評價指標，形成整合性的評價意見，對改善評價質(zhì)量有著明顯的幫助。

3 科學(xué)計量學(xué)在煙草企業(yè)科技評價中的應(yīng)用

科學(xué)計量學(xué)需要運用定量分析方法，以科研活動數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)，旨在揭示科學(xué)活動規(guī)律，為科技評價提供科學(xué)依據(jù)。煙草企業(yè)應(yīng)用科學(xué)計量學(xué)，依據(jù)定量指標、分析方法等，采集科學(xué)計量數(shù)據(jù)，根據(jù)評價原則、評價對象和評價目標等建立科技評價指標體系；采用適當?shù)姆椒ㄓ嬎愠龈骷壷笜说牡梅?，并進行排序，為煙草企業(yè)科技管理制度制定提供參考。然而，科學(xué)計量數(shù)據(jù)僅作為科技評價的數(shù)據(jù)支撐，并非直接為煙草行業(yè)提供科技評價結(jié)果。《萊頓宣言》指出定量評價應(yīng)支持而非取代專家的定性評價，唯論文、SCI期刊、影響因子等評價導(dǎo)向使科學(xué)計量學(xué)在科技評價應(yīng)用中引發(fā)爭議。

近年來，科學(xué)計量學(xué)在世界各國的科技評價中被廣泛應(yīng)用［15-16］，主要體現(xiàn)在3個方面：一是構(gòu)建基于文獻計量的科技成果評價體系，主要采用統(tǒng)計分析、共現(xiàn)分析、共詞分析、專利論文引用分析、學(xué)科交叉度量等方法，得到的科學(xué)計量評價結(jié)果為同行評議專家提供重要信息參考；二是學(xué)科前沿、學(xué)科交叉、主題識別與知識發(fā)現(xiàn)，采用的方法有Louvain算法、技術(shù)主題識別方法、交叉學(xué)科的測度方法等；三是量化分析。利用定量分析工具進行量化，如采用圖表比較分析科技實力、創(chuàng)新能力等；采用TOPSIS法、模糊綜合評價法、熵值法、層次分析法、因子分析法、優(yōu)序圖法等進行綜合評價等。其中，TOPSIS法能精確地反映各評價對象之間的差距，在煙草行業(yè)科技評價中可以采用該方法計算得分及排名。該研究以陜西省公司2023年度所有軟科學(xué)類科技項目的報獎評價為例，運用TOPSIS法進行科技評價的具體步驟如下［17］：

第一步，確定煙草企業(yè)科技項目報獎評價原始數(shù)據(jù)矩陣。設(shè)有n個煙草企業(yè)科技項目，m個評價指標，其中X=（Xij）nm，i =（1，2，…，n），j =（1，2，…，m），Xij表示對第i個項目第j項指標的數(shù)值。Xij可以由專家個人評價和團隊評價綜合得出評價結(jié)果。

Xij=x11…x1m

xn1…xnm（1）

為了保護科技項目的信息，隱去各科技項目的具體名稱。其中，煙草商業(yè)企業(yè)軟科學(xué)類科技項目報獎評價的3個一級指標分值見表1。

第二步，構(gòu)建標準化矩陣。為消除指標間量綱的影響，用向量的方式標準化，并對評價指標進行無量綱化處理。

vij=xijni=1x2ij（2）

第三步，得到標準化矩陣如下：

vij=v11…v1m

vn1…vnm（3）

第四步，構(gòu)造加權(quán)規(guī)范矩陣。

zij=vij×wj（4）

其中，wj為第j項指標的權(quán)重。得到加權(quán)規(guī)范矩陣如下：

Zij=z11…z1m

zn1…znm（5）

第五步，確定正負理想解。由煙草企業(yè)科技項目報獎評價各指標的最優(yōu)值和最劣值分別構(gòu)成正、負理想解Z+j、Z-j。

Z+j=（z+1，z+2，…，z+m）（6）

Z-j=（z-1，z-2，…，z-m）（7）

其中，z+j=max（z1j，z2j，…，znj），z-j=min（z1j，z2j，…，znj），j=1，2，…，m。

第六步，計算煙草商業(yè)企業(yè)科技項目報獎評價結(jié)果與正負理想解的距離。

D+i=mj=1（zij-z+j）2（8）

D-i=mj=1（zij-z-j）2（9）

第七步，計算各評價單元與理想解的相對貼近度Ci，計算公式如下：

Ci=D-iD+i+D-i（10）

第八步，綜合排序。綜合測度陜西省煙草商業(yè)企業(yè)2023年所有軟科學(xué)類科技項目的相對貼近度，得到11個軟科學(xué)類科技項目報獎評價的綜合排序情況，具體結(jié)果見表2。相對貼近度C越大，科技項目的綜合排名越靠前，反之則越靠后。該方法同樣適用于煙草商業(yè)企業(yè)科技項目立項評價、鑒定評價等。

第九步，結(jié)果分析。由表2可知，總排名第一的是“項目9”，其相對貼近度最高為0.783。主要原因在于質(zhì)量指標和貢獻指標得分在軟科學(xué)類科技項目中排名第一，但績效指標得分排名第二。排名最后的是“項目6”，相對貼近度為0，其質(zhì)量、績效和貢獻得分在軟科學(xué)類科技項目中均排名為倒數(shù)第一。“項目7”的績效指標得分在軟科學(xué)類科技項目中排名第一，但質(zhì)量指標和貢獻指標得分排名相對靠后，其相對貼近度為0.616，總排名第3。

4 結(jié)語

科技評價改革是科技管理改革的著力點，對煙草行業(yè)科技發(fā)展方向、科技人才成長、科技成果質(zhì)量等產(chǎn)生顯著影響。通過構(gòu)建多維度分類科技評價體系，應(yīng)用科學(xué)計量學(xué)與同行評議相結(jié)合的科技評價方法，實施不同層面的科技評價，有助于推動煙草企業(yè)科技評價改革，切實提升科研水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量。

參考文獻

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