翟諾 郝偉杰 沈悅 魏穎

【摘要】為了克服現(xiàn)有專利價值評價體系眾多但難以落地、企業(yè)無法實現(xiàn)有效分級管理的難點，闡述了1種基于企業(yè)實際的專利全生命周期的管理方案，通過解讀高價值專利的特性和影響因素，制定了更加符合企業(yè)戰(zhàn)略和市場需求的專利全生命周期分級管理策略，通過對每個專利提案進行申請前、申請過程中、申請后多維度評價形成12位編碼，根據(jù)編碼結(jié)果進行分級管理，確定專利管理運營方式，確保專利的商業(yè)價值最大化。

關鍵詞：專利全生命周期管理；專利分級管理；企業(yè)知識產(chǎn)權；專利價值評估

中圖分類號：F270；0923.4?? 文獻標志碼：A? DOI： 10.19822/j.cnki.1671-6329.20230191

Discussion on Patent Entire Life Cycle Hierarchical Management Scheme Based on Enterprise Reality

Zhai Nuo1，2， Hao Weijie1，2， Shen Yue1，2， Wei Ying1，2

（1. Global R&D Center， China FAW Corporation Limited， Changchun 130013; 2. National Key Laboratory of Advanced Vehicle Integration and Control， Changchun 130013）

【Abstract】 In order to overcome the difficulties that quite a few patent value evaluation systems exist but difficult to implement and the enterprises are not able to achieve effective hierarchical management， this paper expounds a management scheme based on the actual life cycle of patents， and formulates a hierarchical management strategy of the whole life cycle of patents that is more in line with market demand and enterprise strategy by interpreting the characteristics and influencing factors of high-value patents. Moreover， a 12-digit code is formed through the multi-dimensional evaluation of each patent proposal before， during and after the application. Last but not least， this patent management operation mode is determined according to the coding results， so as to ensure the patents commercial value.

Key words： Patent Life Cycle Management， Patent Hierarchical management， Corporate intellectual property， Patent valuation

【歡迎引用】 翟諾， 郝偉杰， 沈悅， 等. 基于企業(yè)實際的專利全生命周期分級管理方案探討[J]. 汽車文摘， 2024（7）： 18-24.

【Cite this paper】 ZHAI N， HAO W J， SHEN Y， et al. Discussion on Patent Entire Life Cycle Hierarchical Management Scheme Based on Enterprise Reality[J]. Automotive Digest （Chinese）， 2024（7）： 18-24.

0 引言

隨著科技的飛速發(fā)展，專利已經(jīng)成為企業(yè)競爭的重要手段。我國政府高度重視知識產(chǎn)權工作，在《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021－2035年）》中，明確提出要建立健全知識產(chǎn)權制度，促進創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和運用，推動知識產(chǎn)權強國建設。企業(yè)在專利管理方面的發(fā)展，是實現(xiàn)知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。近年來，許多企業(yè)探索更適合企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的專利管理策略。文獻[1-4]中探討了創(chuàng)新驅(qū)動背景下，企業(yè)發(fā)展知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略研究，強調(diào)需要建立專利價值的評估指標；文獻[5-7]聚焦企業(yè)專利管理體系，研究如何激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新動力；文獻[8-10]分別從企業(yè)創(chuàng)新績效、無形資產(chǎn)管理、項目研發(fā)多維度分析專利管理工作模式；文獻[11-13]探討新形勢下企業(yè)知識產(chǎn)權管理策略；文獻[14-16]研究了企業(yè)高價值專利全生命周期管理的模式和高價值專利的培育方法；文獻[17]提出以高質(zhì)量專利提升企業(yè)核心競爭力的思想。上述研究聚焦企業(yè)專利管理和高價值專利培育，推動了企業(yè)專利有序高效管理，但目前企業(yè)仍存在未實現(xiàn)有效的專利分級管理、專利資源配置不合理、專利質(zhì)量參差不齊等問題，難以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權在市場競爭中的優(yōu)勢，影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和核心競爭力?；诖?，本文探討企業(yè)如何根據(jù)實際情況，建立1套全生命周期的專利分級管理方案，以提高專利質(zhì)量和效益，促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

1 專利分級管理

1.1 專利分級管理的現(xiàn)狀

企業(yè)在專利管理過程中，關注的重點在不同階段有所差異，因此需要建立分級管理機制，以適應不同階段的專利管理需求。

（1）交底書撰寫階段的關注點是確保創(chuàng)新點描述清晰、完整，為后續(xù)的專利申請奠定基礎。企業(yè)需要充分了解和掌握專利法規(guī)的要求，確保交底書的質(zhì)量。

（2）申請文件撰寫階段的關注點是確保申請文件符合專利法規(guī)要求，充分體現(xiàn)創(chuàng)新點的技術特征和優(yōu)勢，提高專利授權的可能性。申請文件的撰寫需要專業(yè)知識和經(jīng)驗，企業(yè)可以考慮聘請專業(yè)的專利代理人或律師來完成。

（3）授權后管理階段的關注點是確保專利權的穩(wěn)定性和有效性，為企業(yè)的技術創(chuàng)新和市場競爭提供保障。企業(yè)需要定期對專利進行監(jiān)測，及時處理可能出現(xiàn)的侵權、無效等問題。

（4）專利運營階段的關注點是挖掘?qū)＠纳虡I(yè)潛力，實現(xiàn)專利價值的最大化。企業(yè)需要專業(yè)的團隊進行專利運營，通過市場調(diào)研、競爭分析等手段，找出最適合企業(yè)的專利運營策略。

目前，隨著知識產(chǎn)權意識不斷提高，專利分級管理作為一種有效的專利管理手段，已經(jīng)在許多企業(yè)中得到應用。然而，在實際操作中，現(xiàn)有專利分級管理工作存在一些問題，特別是在專利生命周期的不同階段，其價值和管理關注點有所不同，導致專利分級管理工作的實施效果受到影響。

一是在專利研發(fā)階段，部分企業(yè)未能充分挖掘具有價值的專利信息，導致研發(fā)過程中創(chuàng)新點與已有技術重疊，影響專利申請的成功率。二是在專利申請階段，部分企業(yè)未能準確把握專利申請的時機和策略，導致專利申請過程曲折，延長了專利授權周期。三是在專利授權后管理階段，部分企業(yè)未能對專利進行有效管理，如繳納年費、維護專利權、監(jiān)測專利有效性等，影響專利權的穩(wěn)定性和有效性。四是在專利運營階段，部分企業(yè)未能充分發(fā)揮專利的價值，如許可、轉(zhuǎn)讓、實施等，導致專利資源浪費。出現(xiàn)上述問題主要是由于企業(yè)未能意識到在專利生命周期的不同階段，專利分級工作的關注點有所不同。

綜上所述，企業(yè)在進行專利分級管理工作時，需要充分認識不同階段的價值和管理關注點，針對不同階段進行不同管理操作，以提高企業(yè)的專利管理水平，即建立基于專利全生命周期的分級管理機制。

1.2 專利全生命周期管理

專利全生命周期管理是指企業(yè)在專利的申請、審查、授權、維持、許可、轉(zhuǎn)讓和維權等各個階段，對專利進行有效管理和運營，以最大化發(fā)揮專利的商業(yè)價值。該管理方式需要企業(yè)制定科學的專利策略和管理手段，并在整個專利生命周期中加以協(xié)調(diào)和優(yōu)化。具體來說，專利全生命周期管理包括5個階段，針對每個階段，企業(yè)需要制定相應的管理計劃和實施措施。

（1）專利申請階段：包括編寫專利申請文件、提交專利申請、等待審查等工作。

（2）專利審查和授權階段：包括與專利審查機構溝通、應對審查意見、完成授權程序等工作。

（3）專利維持階段：包括專利權維護、更新、繳納相關費用、了解專利法律政策等工作。

（4）專利許可和轉(zhuǎn)讓階段：包括選擇合適的許可或轉(zhuǎn)讓對象、制定許可和轉(zhuǎn)讓協(xié)議、支付專利稅等工作。

（5）專利監(jiān)督階段：包括了解侵權情況、處理侵權行為、參與專利訴訟、監(jiān)測市場競爭情況等工作。

將專利分級與專利全生命周期管理相結(jié)合，可以更好地為企業(yè)制定專利管理策略、實施專利運營。在專利申請階段，應該根據(jù)專利的技術水平、市場價值和商業(yè)價值等因素進行分級。一般來說，高價值專利需要重點關注，制定出更加精準的申請策略和保護措施。而保護性和技術儲備專利則可以適當降低投入成本，快速完成申請流程。在專利審查和授權階段，應該根據(jù)專利的分級，合理運用不同的專利策略。例如，對于高價值專利，可以采取多管齊下的策略，包括加速審查、訴訟保護等方式，以確保專利得到充分的保護。對于保護性和技術儲備專利，則可以采取縮短審查期限、降低授權要求等方式，快速完成授權流程。在專利維持階段，需要根據(jù)專利分級制定相應的維護策略。對于高價值專利，需要加強維權意識，及時進行專利權維護和更新，并考慮將其在其他國家或地區(qū)進行引進。對于保護性和技術儲備專利，則可以適當減少維護成本，只保留重要的專利。在專利轉(zhuǎn)化運用階段，需要根據(jù)專利的分級，制定出不同的許可和轉(zhuǎn)讓策略。對于高價值專利，可以采取授權或轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)商業(yè)化價值，以獲得更豐厚的經(jīng)濟利益。而對于保護性和技術儲備專利，則可以考慮通過許可、授權等方式，與其他公司合作，并共同推動技術發(fā)展。

綜上所述，將專利分級與專利全生命周期管理相結(jié)合，有助于企業(yè)制定更加科學的專利策略和管理手段，提高專利的商業(yè)效益和競爭力。在實踐中，企業(yè)需要根據(jù)不同階段和不同等級的專利，制定詳細的管理計劃，并及時調(diào)整和優(yōu)化，以實現(xiàn)商業(yè)價值最大化。

2 基于全生命周期的專利分級管理

2.1 申請前管理

2.1.1 提案分級評價

為保證專利提案的技術先進性和可專利性，由專業(yè)研發(fā)人員和企業(yè)知識產(chǎn)權專員（Intellectual Property Rights， IPR）分別進行2輪提案分級。評價應盡量選取客觀評價指標，避免人為因素干擾導致評價分虛高。

專利的來源項目可以作為技術層面評級的參考。根據(jù)某企業(yè)項目類型，定義4種分類：S、A、N、O。其中，S代表重大技術攻關項目，A代表重點技術創(chuàng)新項目，N代表提能強基工程項目，O代表其他基礎或自研項目。

專業(yè)研發(fā)人員的評價維度側(cè)重于創(chuàng)新來源、技術領先度、技術通用性、替代性等技術層面。專業(yè)研發(fā)人員提案分級評價如表1所示。

專業(yè)研發(fā)人員根據(jù)表1對提案進行打分，若得分≥80分，則專利評價為1類；若80分>得分≥60分，則專利評價為2類；若得分<60分，則專利評價為3類。

企業(yè)IPR專員的評價維度側(cè)重于專利應用前景，即可能帶來的市場、經(jīng)濟收益。企業(yè)IPR提案分級評價如表2所示。

企業(yè)IPR專員根據(jù)表2對提案進行打分，若得分≥80分，則專利評價為1類；若80分>得分≥60分，則專利評價為2類；若得分<60分，則專利評價為3類。

2.1.2 識別潛在高價值專利

根據(jù)研發(fā)人員和IPR專員對提案的評價結(jié)果，結(jié)合提案類型和項目來源，產(chǎn)生申請前專利提案分級管理的4位編碼。編碼第1位表示項目所屬類型，定義4種分類S、A、N、O；編碼第2位表示提案類型：發(fā)明為1、新型為2，外觀專利只按照項目進行分類；編碼第3位表示專業(yè)對提案的評價：根據(jù)評分結(jié)果分為3級（1、2、3）；編碼第4位表示IPR專員對提案的評價：根據(jù)評分結(jié)果分為3級（1、2、3）。例如，S111 表示隸屬于重大技術攻關項目中的發(fā)明提案，專業(yè)評價得分≥80分（1級），IPR評價得分≥80分（1級）。

基于申請前專利提案分級管理形成的4位編碼，發(fā)明專利提案、實用新型專利提案可分別形成36個類別。發(fā)明專利提案如表3所示，其中，打勾提案定義為潛在高價值（以下簡稱“潛高”）發(fā)明專利提案。

對于實用新型專利，判斷潛高專利的邏輯與判斷潛高發(fā)明專利的邏輯一致（表4），打勾提案定義為潛高實用新型專利提案。

對于潛高專利，實行如下管理方法：

（1）資源向潛高專利提案傾斜，主要體現(xiàn)在匹配優(yōu)質(zhì)的代理機構和代理師。

（2）潛高專利中獲評S111、A111、N111、S112、A112的發(fā)明提案，可以通過選擇預審通道加快授權進度，在激烈的行業(yè)競爭中取得優(yōu)勢。

對于普通專利，實行如下管理方法：

（1）首先明晰專利群范圍。

（2）對于由導航項目產(chǎn)生的專利提案，參考導航報告進行管理。

（3）對于無導航項目的專利提案，主要考慮提案人的標記信息（在企業(yè)專利管理的數(shù)智化程度較高的情況下，也可以考慮結(jié)合對共同發(fā)明人的提案審查來進行標記）。

2.2 申請中管理

2.2.1 提案分配

結(jié)合提案分級結(jié)果，對潛高提案進行資源傾斜，匹配能力較強的代理機構和代理師。代理機構準入評價見表5，評價周期內(nèi)服務評價見表6。

結(jié)合代理評價，將代理機構（代理領域）分為評價較高的A級和評價較低的B級。

在代理師能力評價方面，具備以下條件被認為是優(yōu)質(zhì)代理師：

（1）基本要求為執(zhí)業(yè)5年以上，公開數(shù)據(jù)可查詢的優(yōu)勢領域撰寫案件超過200件。

（2）代理機構從基本信息、執(zhí)業(yè)年限、優(yōu)勢領域、撰寫案件的維度進行推薦，IPR認可。

（3）領域契合，撰寫本企業(yè)本領域案件超過50件，撰寫案件未出現(xiàn)重大質(zhì)量問題。

結(jié)合代理師能力評價結(jié)果，將代理師分為評價較高的1級和評價較低的2級。

確認優(yōu)質(zhì)代理師后，進行優(yōu)質(zhì)代理師庫的維護。對于潛高專利提案，考慮代理機構的優(yōu)勢領域，由優(yōu)質(zhì)代理機構的優(yōu)質(zhì)代理師撰寫；對于與潛高專利構成專利群的普通提案，由優(yōu)質(zhì)代理機構的普通代理師撰寫，同步考慮代理機構優(yōu)勢領域；對于其余提案，結(jié)合業(yè)務需求及領域劃分等其他因素按需分配。

2.2.2 申請質(zhì)量評價

2.2.2.1 交局文件質(zhì)量評價

由IPR專員對交局文件質(zhì)量進行評價，判斷是否滿足下述維度：

（1）權利要求書清楚無歧義，保護范圍合理，相對于初始發(fā)明點，沒有出現(xiàn)明顯限縮的情況。（2）說明書對交底書進行合理擴展，邏輯清晰，整體流暢，實施例充分描述。（3）權利要求項數(shù)≥10項、文獻頁數(shù)≥15。

以上評價全部符合，交局文件定義為1級；存在1項及以上不符合項，交局文件定義為2級。

對于潛高專利，如果交局文件被定義為1級，后續(xù)申請過程中被駁回，IPR專員可以根據(jù)實際情況，發(fā)起復審。如果交局文件被定義為2級，若申請過程中被駁回，一般不復審。對于其他非潛高專利，若申請過程中被駁回，一般不復審。

2.2.2.2 專利授權文本質(zhì)量評價

在專利授權后，針對專利授權文本再次進行評級：如果獨立權利要求維持或進行少量的進一步限定，則評價為1級；如果獨立權利要求被刪除后進行大量的進一步限定，則評級為2級。

由此，根據(jù)對代理機構（代理領域）、代理師、交局文件質(zhì)量、專利授權文本質(zhì)量的評價結(jié)果，定義申請過程4位編碼。

對于編碼A111，第1位編碼A意義：代理機構（代理領域）評級為A級；第2位編碼1意義：代理師評級為1級；第3位編碼1意義：交局文件質(zhì)量評級為1級；第4位編碼1意義：專利授權文本質(zhì)量評級為1級。

根據(jù)申請前管理和申請過程管理，完成初始階段專利評級，共分為4級（A、B、C、D），見表7。

對于潛高專利，若申請過程編碼為xxxxA111，則定義為A級專利；若申請過程編碼為xxxxA112、xxxxA121、xxxxA122，則定義為B級專利；若申請過程編碼為xxxxA122，則定義為C級專利。

對于非潛高專利，若為依專利布局情況申報，與A級、B級專利構成對技術整體保護的專利群組，同樣定義為C級專利（是否構成專利群，可依托專利導航項目報告、專項挖掘成果以及IPR的關聯(lián)性判斷）；其他非潛高提案轉(zhuǎn)化形成的專利文件，則定義為D級專利。

2.3 申請后管理

2.3.1 分級結(jié)果及基本維護策略

根據(jù)前期分級結(jié)果，專利已分為4個級別：A、B、C、D。其中，A級和B級專利建議長期維護；A、B、C級專利原則上不建議轉(zhuǎn)讓、可以普通許可，可以運營孵化成申請人控股的企業(yè)；D級專利可以積極尋求轉(zhuǎn)讓、許可（一般許可、排他許可、獨占許可）、運營孵化；對于長期無應用場景的D級專利，可以在評估后，綜合考慮維護的成本與收益情況，酌情放棄。

2.3.2 周期性分級評估

基于對技術發(fā)展特性及專利維護成本的考慮，每２年對存量專利開展一次分級評價工作。評價組成員包括專利研發(fā)人員和企業(yè)IPR專員。

首先，專利研發(fā)人員會從技術層面對專利進行評價，主要是技術領先情況、技術應用情況、技術重要情況和技術替代性等4個維度，具體內(nèi)容見表8。評價結(jié)果分為3級，其中，得分≥80分為１級、60分≤得分<80分為2級、得分<60分為3級。對初始評價不高的專利，若其所屬技術領域發(fā)展迅速，進而導致專利價值提升的情況要重點關注。另外，對專利評價明顯不合理的地方，IPR可以在溝通后進行修正。

其次，企業(yè)IPR專員會從專利質(zhì)量層面對專利進行評價，主要針對專利發(fā)明內(nèi)容、戰(zhàn)略符合度、被引證次數(shù)、技術創(chuàng)新高度、侵權發(fā)現(xiàn)難度、證據(jù)獲取難度和專利剩余年限等維度進行評價，具體內(nèi)容參見表9。評價結(jié)果分為3級，其中，得分≥80分為１級、60分≤得分<80分為2級、得分<60分為3級。

最后，匯總專利產(chǎn)出專利研發(fā)人員和企業(yè)IPR專員評價結(jié)果，將存量專利分為H、M和L級，其中H級代表價值最高的專利、M級代表價值較高的專利以及L級代表價值較低的專利，具體匯總原則見表10，并將最終結(jié)果標注為專利編碼的最后一位字母。其中，如存在海外同族、被訴后專利仍維持有效等情況，評價定為H級；對于L類專利，優(yōu)先放棄。

同時，根據(jù)專利運營類型，將專利標記為Z、X、W、F和O，見表11。

同時，為了便于管理，對于申請后的專利進行編碼管理，共設置４位編碼，其中第1位代表專利的初始分級、第2位代表專業(yè)評價結(jié)果、第3位代表IPR評價結(jié)果，第4位代表總體評價（體現(xiàn)專利目前的狀態(tài)，即表10和表11中內(nèi)容）。

2.4 專利全生命周期數(shù)字化管理

數(shù)字化管理是企業(yè)保護知識產(chǎn)權、提高知識產(chǎn)權管理水平的重要措施。通過專利全生命周期數(shù)字化管理，企業(yè)可以更好地了解專利申請、授權、維護、運營等各個環(huán)節(jié)的情況，并及時發(fā)現(xiàn)和處理問題，提高知識產(chǎn)權保護水平。此外，數(shù)字化管理模式可以減少人力和物力資源的浪費，從而降低管理成本。通過設置權限等級和數(shù)據(jù)加密等措施，可以確保敏感信息得到保護，提高信息安全性。

為了更好地跟蹤專利從誕生至放棄的全生命周期，將為每個專利賦予12位管理代碼，見圖1，標記其不同的狀態(tài)，如：誕生、提案、申請、授權、維護、運營、放棄等。

這樣可以方便快速地了解每個專利的狀態(tài)和階段，從而更好地管理和保護專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)對知識產(chǎn)權進行全面監(jiān)管，提高知識產(chǎn)權的管理效率。

3 結(jié)束語

通過分析高價值專利的特性和影響因素，制定了更加符合市場需求和企業(yè)戰(zhàn)略的專利全生命周期分級管理策略，確保專利的商業(yè)價值得到最大化實現(xiàn)。通過在專利提案的前期、中期和后期進行全方位的評估，生成一個12位的數(shù)字代碼，并依據(jù)這個代碼的評分結(jié)果，對專利進行分類管理，進而決定如何運營和管理這些專利。本文的研究充分考慮企業(yè)研發(fā)人員、專利管理人員、代理機構等多方的協(xié)同工作效果，全面而簡明的實現(xiàn)專利從提案階段到授權維護整個過程的分級管理。

后續(xù)計劃在此基礎上充分結(jié)合數(shù)字化平臺和人工智能技術，將各個階段的專利分級評價模型自動更新和評價智能化、自動化。未來的企業(yè)專利管理應從企業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量雙提升、專利權最大限度維護、商業(yè)價值最大限度體現(xiàn)考慮，以提供有力的流程制度支撐。

參 考 文 獻

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（責任編輯 明慧）