摘要：在逆全球化與貿(mào)易保護主義抬頭的背景下，區(qū)分內(nèi)外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的不同角色地位，以及有效應對不確定性貿(mào)易政策帶來的沖擊，對于探索內(nèi)外資企業(yè)的差異化發(fā)展路徑具有重要意義。基于反傾銷發(fā)起方和非涉案方（第三方）視角，采用能夠反映內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性的AMNE數(shù)據(jù)庫，考察反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性對內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的影響效應。研究發(fā)現(xiàn)：以反傾銷調(diào)查衡量的貿(mào)易政策不確定性會促進反傾銷發(fā)起方及非涉案方的外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位攀升，其中對發(fā)達國家、制造業(yè)與反傾銷發(fā)起方境內(nèi)的外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位促進作用更顯著；貿(mào)易政策不確定性會對發(fā)起方及非涉案方的內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位產(chǎn)生負向影響，其中對發(fā)展中國家、非制造業(yè)與反傾銷非涉案方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位抑制作用更顯著；被調(diào)查國的OFDI會增強貿(mào)易政策不確定性對外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的正向效應以及對內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的負向效應。

關鍵詞：貿(mào)易政策不確定性；反傾銷；內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性；全球生產(chǎn)網(wǎng)絡

中圖分類號：F741文獻標識碼：A文章編號：1001-148X（2024）02-0055-10

收稿日期：2023-09-12

作者簡介：喬小勇（1983—），男，河南新鄭人，研究員，博士生導師，研究方向：全球價值鏈與貿(mào)易政策、貿(mào)易摩擦與產(chǎn)業(yè)安全；鄭閩薈（1999—），女，北京東城人，碩士研究生，研究方向：貿(mào)易壁壘與生產(chǎn)網(wǎng)絡；張瀚元（1989—），男，云南楚雄人，講師，博士，研究方向：國際貿(mào)易理論。

基金項目：國家社會科學基金重點項目“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡重塑視角下中國提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性的路徑與政策研究”，項目編號：23AGL036。

一、引言

20世紀90年代以來，全球價值鏈（GlobalValueChain，GVC）分工體系逐漸替代傳統(tǒng)生產(chǎn)活動，通過全球生產(chǎn)網(wǎng)絡（GlobalProductionNetwork，GPN）將各國之間的生產(chǎn)要素流動緊密聯(lián)系在一起，不僅成為諸多國家經(jīng)濟發(fā)展的動力機制，還增強了世界各國產(chǎn)業(yè)之間的相互依存關系。但近年來國際政治格局不斷變化，國際經(jīng)濟環(huán)境日益復雜，逆全球化浪潮的逐步凸顯，加劇了世界經(jīng)貿(mào)環(huán)境的不確定性。伴隨全球經(jīng)濟穩(wěn)定性的減弱、全球治理體系的重塑，全球價值鏈分工體系下的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡也在不斷重構。一方面，由于“逆全球化”與“不確定性”的沖擊影響，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡逐漸以本土內(nèi)資企業(yè)為主導，呈現(xiàn)本土化、區(qū)域化的演變趨勢；另一方面，跨國公司（即東道國境內(nèi)的外資企業(yè)）作為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的主要參與者與協(xié)調(diào)者繼續(xù)推動經(jīng)濟全球化的持續(xù)發(fā)展，本土企業(yè)和跨國公司在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的異質(zhì)性特征不斷凸顯。網(wǎng)絡中心度可以衡量不同國家不同產(chǎn)業(yè)在整個生產(chǎn)網(wǎng)絡中的影響力［1］，反映了來自該產(chǎn)業(yè)的供給沖擊對全球各國的各個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出波動的傳導能力［2］。因此，本文利用網(wǎng)絡中心度探究貿(mào)易政策不確定性造成的沖擊是否會對外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)形成的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡產(chǎn)生異質(zhì)的重構效應，判斷貿(mào)易保護主義是促進還是抑制外資企業(yè)對全球化的推動作用。

當前，中國正處在世界百年未有之大變局的關鍵時期。自2008年金融危機以來，雖然各國之間的貿(mào)易政策承諾穩(wěn)定性降低，但中國依靠完整的制造業(yè)供應鏈體系逐漸成為全球中間品的最大供應國，在貿(mào)易保護主義抬頭的趨勢下，中國頻繁遭受反傾銷等貿(mào)易政策的負面沖擊，貿(mào)易政策不確定性所帶來的風險也在不斷攀升［3］。歐美針對中國的反傾銷調(diào)查頻繁發(fā)生，反傾銷案件從立案、調(diào)查、初裁、終裁、復審等各個環(huán)節(jié)的差異性以及各個國家的自由裁量行為為反傾銷政策本身賦予了不確定性的性質(zhì)，隨著中國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的嵌入程度不斷深化，貿(mào)易政策不確定性帶來的沖擊與影響，也將沿著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡之間的連接路徑進行上下游的傳遞。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡作為一種特殊的組織形式，區(qū)別于以往一系列獨立的海外投資活動，其通過全球價值鏈的鏈接跨越了國家邊界，在不同國家縱向分散的經(jīng)濟活動聚集體內(nèi)部和之間產(chǎn)生影響，并對不同層次的生產(chǎn)活動參與者進行整合與聯(lián)系［4］。有關全球生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)容的議題已經(jīng)形成了系統(tǒng)性的研究，Henderson等（2002）［5］在全球商品鏈的基礎上，提出了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的概念并構建框架，隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡研究的不斷深入，其框架體系也在逐漸完善與細化。Lanza等（2019）［6］構建了包含影響因素、挑戰(zhàn)、使能因素的GPN框架，并研究了制造業(yè)公司在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中發(fā)揮的重要作用。在經(jīng)濟全球化的大背景下，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡主要應用于傳統(tǒng)貿(mào)易領域和增加值分解領域。由于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡與全球價值鏈分工的緊密結合，部分學者基于貿(mào)易視角構建了GVC分解框架［7-8］。而Wang等（2021）［9］和祝坤福等（2022）［10］基于生產(chǎn)視角將跨國公司納入GVC分解框架中，將理論分解框架細化到內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性層面，進而可以深入探討不同性質(zhì)的企業(yè)在GVC生產(chǎn)活動中的差異。

當前，對于貿(mào)易政策不確定性的研究主要從理論基礎、影響效應、度量方式等方面展開。Handley（2014）［11］從關稅政策視角，基于企業(yè)異質(zhì)性模型，探究了貿(mào)易政策不確定性對出口企業(yè)的影響。Osnago等（2015）［12］的研究也說明了貿(mào)易政策的不確定性是出口的一個重要障礙，而貿(mào)易政策不確定性的減少也會引起企業(yè)進入和退出精細產(chǎn)品級市場的出口活動［13］。在服務出口二元邊際問題上，已有學者通過對中國與43個貿(mào)易伙伴國數(shù)據(jù)進行研究，驗證了貿(mào)易伙伴貿(mào)易政策不確定性會抑制中國服務出口二元邊際［14］。在度量方式上，現(xiàn)有研究大致可以分為兩種，即新聞報道的文本分析法和關稅度量法，當前有關貿(mào)易政策不確定性的研究較少將非關稅政策的實施納入考察體系中，而非關稅政策以反傾銷為代表的研究內(nèi)容較為豐富，且主要集中于傳統(tǒng)的貿(mào)易問題。例如有學者發(fā)現(xiàn)反傾銷措施并未對進口國國內(nèi)行業(yè)產(chǎn)生有效的貿(mào)易救濟作用，同時，對進口國而言，大部分的市場份額只是從反傾銷調(diào)查出口國讓渡給了未受指控的其他出口來源國。Wang等（2019）［15］從全球價值鏈視角入手，指出貿(mào)易伙伴發(fā)起的反傾銷措施限制了中國參與全球價值鏈的進程。

對于貿(mào)易政策不確定性與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡之間關聯(lián)的領域，仍需進一步探索?，F(xiàn)有文獻顯示政策不確定性對金融網(wǎng)絡的相關性顯著下降［16］。在研究非關稅壁壘的反傾銷領域，Shu（2008）［17］的研究表明了反傾銷治理的關鍵取決于跨國生產(chǎn)網(wǎng)絡的形成，而Menon（2013）［18］的研究證明了自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgreements，F(xiàn)TA）與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡之間的聯(lián)系的脆弱性。從微觀層面分析，貿(mào)易政策維度的衡量取決于企業(yè)異質(zhì)性及其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位，同時位于全球供應網(wǎng)絡非核心區(qū)域的出口商非常重視爭端解決程序［19］。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，第一，有關全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的影響動因研究尚未涉及貿(mào)易政策不確定性帶來的沖擊和影響；第二，現(xiàn)有研究對于貿(mào)易政策不確定性的度量方式?jīng)]有考慮反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性問題；第三，關于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡問題的探討，未將內(nèi)外資異質(zhì)性企業(yè)納入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的構建中。本文可能的邊際貢獻如下：第一，以反傾銷調(diào)查事實構建貿(mào)易政策不確定性指標的代理變量，探究反傾銷調(diào)查引發(fā)的貿(mào)易政策不確定性對發(fā)起方和非涉案方的異質(zhì)性企業(yè)（外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)）層面全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的影響；第二，考察貿(mào)易政策不確定性對于反傾銷調(diào)查的發(fā)起方和非涉案方境內(nèi)的內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的異質(zhì)性效應，豐富了貿(mào)易政策不確定性影響效應的研究范圍，拓展出新的研究視角；第三，本文利用可以細分內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性的AMNE數(shù)據(jù)庫，通過PageRank算法測算內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位，更加細化全球生產(chǎn)網(wǎng)絡結構，可以更清晰地反映出其內(nèi)在的影響機理。

二、理論分析與研究假設

本文的研究視角從貿(mào)易政策不確定性的直接關聯(lián)方和間接關聯(lián)方展開，其中直接關聯(lián)方代表反傾銷調(diào)查的發(fā)起方與被調(diào)查方，而間接關聯(lián)方則代表非涉案方（第三方）。由于內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在組織架構、經(jīng)營模式和市場范圍上都存在很大的差異，因此貿(mào)易政策不確定性加劇時兩者的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡會受到不同的影響。首先對于內(nèi)資企業(yè)而言，貿(mào)易政策不確定性的增加會迫使企業(yè)進行供應鏈調(diào)整，為了規(guī)避風險去尋找新的供應商、生產(chǎn)基地或市場，進而面臨額外成本的增加和經(jīng)營風險，降低內(nèi)資企業(yè)的盈利能力和競爭力，并導致其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位下降；同時，反傾銷調(diào)查引致的貿(mào)易政策不確定性上升可能會使被調(diào)查國采取類似的反制措施，導致內(nèi)資企業(yè)的市場準入障礙增加、在被調(diào)查國市場的銷售受到限制，這將使得內(nèi)資企業(yè)的競爭壓力增加、原有市場份額減少、外部市場擴張潛力降低，致使其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位下降。對于外資企業(yè)而言，貿(mào)易政策不確定性的加劇會使其將注意力轉向本國市場發(fā)展，以減少對外生產(chǎn)和貿(mào)易的風險，促使其在本國市場擴大生產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務往來，從而提升其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位；外資企業(yè)通常具有較為完善的供應鏈體系和總部管理體系，通過靈活的管理和資源配置可以幫助外資企業(yè)更好地應對不確定性帶來的風險，從而使其全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中占據(jù)更為優(yōu)勢的地位。因此本文提出如下假設：

H1：貿(mào)易政策不確定性的加劇會降低內(nèi)資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位，提升外資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位。

反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性對直接關聯(lián)方與間接關聯(lián)方境內(nèi)的內(nèi)外資全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位會產(chǎn)生不同的影響效應。反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性的上升會導致來自被調(diào)查國市場的進口減少或受限，從而減少了被調(diào)查國的企業(yè)在反傾銷調(diào)查進口國境內(nèi)的市場份額，給發(fā)起方進口國境內(nèi)的外資企業(yè)創(chuàng)造了市場機會，使得發(fā)起方境內(nèi)的外資企業(yè)可以通過擴大生產(chǎn)規(guī)模來填補進口，進而提升其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位。但間接關聯(lián)方境內(nèi)的外資企業(yè)通常擁有多個市場和供應鏈來源，不會完全依賴被調(diào)查國市場，可以通過生產(chǎn)轉移來規(guī)避貿(mào)易政策不確定性上升帶來的影響，因此對于反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性的上升對于非涉案方境內(nèi)外資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位影響并不明顯。對于發(fā)起方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)而言，由于發(fā)起方境內(nèi)的市場保護效果可以使得內(nèi)資企業(yè)在發(fā)起方境內(nèi)市場中仍有較強的競爭優(yōu)勢，同時內(nèi)資企業(yè)通過本土的供應鏈優(yōu)勢能夠更好地適應反傾銷政策的變化，調(diào)整生產(chǎn)布局，使其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的地位受到反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性的沖擊效果并不顯著。而在第三方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)面對反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性上升時，可能會遭受來自被調(diào)查方市場的競爭壓力轉移，一些具有技術和生產(chǎn)優(yōu)勢的被調(diào)查國企業(yè)可能會試圖進入第三方市場參與競爭，導致第三方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位下降。因此本文提出如下假設：

H2：貿(mào)易政策不確定性會對反傾銷發(fā)起方境內(nèi)的外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位產(chǎn)生顯著的正向影響；對非涉案方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位產(chǎn)生顯著的負向影響。

根據(jù)傳統(tǒng)國際直接投資理論，東道國的貿(mào)易保護政策和貿(mào)易救濟措施會推動企業(yè)以對外直接投資的方式進入目的市場。同時，水平對外直接投資理論中的就近-集中權衡模型指出，當反傾銷被調(diào)查國面臨貿(mào)易壁壘加劇的情況時，其會放棄規(guī)模經(jīng)濟帶來的收益，轉而通過對外直接投資的形式來規(guī)避貿(mào)易壁壘造成的損失。反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性上升則會阻礙被調(diào)查國企業(yè)對于目的市場的出口，可能會產(chǎn)生跨越投資效應，進而以對外直接投資的形式進入進口國市場。這種行為將會擠占進口國境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)在本土市場的機會，同時被調(diào)查國企業(yè)積極拓展海外市場還會加劇其內(nèi)資企業(yè)競爭壓力，因此將會加劇貿(mào)易政策不確定性對于內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的負向影響。但對于進口國市場的外資企業(yè)而言，影響效果恰恰相反。被調(diào)查國的對外直接投資會擴大進口國的外資規(guī)模，也會將其優(yōu)質(zhì)的供應鏈和生產(chǎn)體系通過直接投資的方式進入進口國市場，并提升外資企業(yè)在貿(mào)易政策不確定性加劇的大環(huán)境下在生產(chǎn)要素上的獲取與控制能力，從而加劇貿(mào)易政策不確定性對于外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的正向影響。因此本文提出如下假設：

H3：反傾銷被調(diào)查國的對外直接投資可以強化反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性對于發(fā)起方和非涉案方的內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的負向影響，同時也會強化反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性上升對外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的正向影響。

三、模型測度

（一）貿(mào)易政策不確定性測算及現(xiàn)狀分析

本文從行業(yè)層面視角出發(fā)，將時間維度納入指標構建，測算反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性指數(shù)。根據(jù)Tornqvist等（1985）［20］對衡量相對差異的統(tǒng)計指標的定義，公式（1）作為本文衡量反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性的時間維度上相對差異的參考基礎。

Δx1Δx2=（x1－x2）12（x1+x2）（1）

同時，借鑒Mayer等（2021）［21］和Aghion等（2022）［22］將統(tǒng)計學中的相對差異指標應用到經(jīng)濟學領域，用來衡量企業(yè)受到的需求沖擊以及貿(mào)易沖擊的測算指標的思路，本文從產(chǎn)品層面進行數(shù)據(jù)匹配后加總到行業(yè)層面，測度外國對華反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性沖擊，從國家-行業(yè)-時間維度上，構建貿(mào)易政策不確定性指標，如公式（2）所示：

ADUi，h，t=ADi，h，t－ADi，h，t－112（ADi，h，t+ADi，h，t－1）（2）

其中，ADUi，h，t為t年i國h行業(yè)的貿(mào)易政策不確定性指數(shù)，用各國針對中國產(chǎn)品發(fā)起反傾銷條數(shù)的變動率來表示；ADi，h，t表示t年中國h行業(yè)遭受i國反傾銷的產(chǎn)品條數(shù)；ADi，h，t表示t-1年中國h行業(yè)遭受i國反傾銷的產(chǎn)品條數(shù)。由于貿(mào)易政策不確定性本身所具有的非負性質(zhì)，本文在構建指標時對分子差值取絕對值進行衡量。為了規(guī)避可能產(chǎn)生的雙向因果關系而導致內(nèi)生性問題，本文采用滯后一期的貿(mào)易政策不確定性指數(shù)（lADUi，h，t）作為實證研究的核心解釋變量。

圖1對華反傾銷調(diào)查案件分年份整體情況

上述測算指標是基于反傾銷政策進行構建的，由此對2005—2016年的中國受到各國反傾銷調(diào)查的案件情況進行分析，以期從本質(zhì)上抓住其政策不確定性的內(nèi)在因素。從圖1整體趨勢上看，各國對華反傾銷調(diào)查處于上升階段，其中2008年出現(xiàn)第一次對華反傾銷調(diào)查的小波峰，達到79起。而2010年對華反傾銷調(diào)查案件下降到46起，處于整體趨勢中的波谷位置，到2016年達到了觀測期內(nèi)的最高值92起。在12年的時間中有6年都是印度為最多發(fā)起國家，且占比均達到1212%以上。在行業(yè)層面，國外針對中國反傾銷的行業(yè)集中在化學品C20行業(yè)、醫(yī)藥產(chǎn)品C21行業(yè)和基本金屬C24行業(yè)。本文同樣分析了對華反傾銷調(diào)查案件分國家情況，但由于篇幅限制未作報告。

（二）內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位測算

本文將區(qū)分一國境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的生產(chǎn)活動納入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中，其中外資企業(yè)表示跨國公司在東道國境內(nèi)分支機構，內(nèi)資企業(yè)則代表東道國境內(nèi)的本土企業(yè)，并且從貿(mào)易政策不確定性的直接關聯(lián)方與間接關聯(lián)方視角出發(fā)，應用AMNE數(shù)據(jù)庫的投入產(chǎn)出表的中間生產(chǎn)要素數(shù)據(jù)構建了內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡。參考呂越和尉亞寧（2020b）［23］提出的PageRank算法，根據(jù)給定的所有節(jié)點的PageRank（0）值均應滿足∑iPageRank（0）it=1的條件，其中i表示為網(wǎng)絡中的節(jié)點，t表示時間，通過測算的PageRank中心度指標衡量58個國家及經(jīng)濟體中34個行業(yè)的外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位。同時，對以往的PageRank測度指標進行修正，將節(jié)點之間的中間生產(chǎn)要素的權重納入PageRank中心度指標測算中，彌補以往測算中對中間生產(chǎn)要素流動數(shù)量權重的忽略，公式如（3）—（5）所示：

PageRank（k）=（A-ij）TPageRank（k－1）=（（A-ij）T）KPageRank（0）（3）

A-ij=dAij+（1－d）1NeeT，e=1，1，…，1T（4）

aij=

WijOutij，Outijgt;0，且有節(jié)點i到節(jié)點j的邊

0，Outijgt;0，且沒有節(jié)點i到節(jié)點j的邊1N，Outij=0（5）

其中，PageRank（K）表示第K次迭代；Aij為本文構建的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡矩陣；d為阻尼因子；A-ij為按照d概率處理的矩陣，使得所有元素都可最終收斂；N是節(jié)點總數(shù)；Wij表示節(jié)點間的邊權重；Outij表示節(jié)點j的出度中心度；aij為A-ij的組成元素，表示各個節(jié)點之間的聯(lián)系。

因此，通過上述測算方法，可以構建外資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位指標F_PageRank（k）iht，計算公式如（6）所示：

F_PageRank（k）iht=1－dN+d∑Nj=1F_ajgt，ihtF_PageRank（k－1）ihtF_Outjgt，iht（6）

其中，i、j表示國家，g、h表示行業(yè)，t表示年份；阻尼因子d，設定為085；N為節(jié)點總數(shù)；Outjgt，iht表示節(jié)點jgt的出度中心度；F_PageRank（k）iht代表了i國h行業(yè)的外資企業(yè)在t年接受上游企業(yè)中間生產(chǎn)要素投入后在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位，反映其對中間生產(chǎn)要素的控制和吸納能力。F_PageRank（k）iht值越大，說明其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中越趨近于中心重要位置，吸納中間生產(chǎn)要素的能力也就越強。同時，本文也構建了各國各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位指標，計算公式如（7）所示：

D_PageRank（k）iht=1－dN+d∑Nj=1D_ajgt，ihtD_PageRank（k－1）ihtD_Outjgt，iht（7）

用D_PageRank（k）iht表示t年i國h行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的網(wǎng)絡地位，其余指標遵循上述算法，用前綴字母D加以區(qū)分。

圖22008年全球內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡PageRank圖圖32016年全球內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡PageRank圖

（注：圖中包含中國香港地區(qū)、中國臺灣地區(qū)）

本文利用Gephi軟件分別繪制了2008年和2016年58個國家及經(jīng)濟體和世界其他國家（ROW）的區(qū)分內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡結構圖，如圖2和圖3所示。從整體上看，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡是以內(nèi)資企業(yè)作為主導力量，外資企業(yè)雖然在不斷的發(fā)展，但其全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位仍然較低。2008年美國、中國、德國的內(nèi)資企業(yè)占據(jù)網(wǎng)絡核心區(qū)域，但地位優(yōu)勢仍以美國為首。外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中也是由美國、中國、德國作為主導中心，并且美國境內(nèi)的外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位優(yōu)勢較為突出。而在2016年中國的內(nèi)資企業(yè)已經(jīng)躍升至可以與美國的內(nèi)資企業(yè)并駕齊驅(qū)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡核心位置，同時中國的外資企業(yè)在2016年的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位也有所提升，但仍然略遜色于美國境內(nèi)的外資企業(yè)地位。

四、模型構建、指標選取與數(shù)據(jù)來源

（一）模型構建

為考察貿(mào)易政策不確定性對內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的影響效應，本文構建基準模型如公式（8）、（9）所示：

F_PageRank（k）iht=α0+α1lADUi，h，t+α2Controli，h，t+λh+λt+εi，h，t（8）

D_PageRank（k）iht=θ0+θ1lADUi，h，t+θ2Controli，h，t+λh+λt+εi，h，t（9）

其中，i、h、t分別代表國家、行業(yè)、年份。被解釋變量F_PageRank（k）iht表示反傾銷發(fā)起方和非涉案方的外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位，D_PageRank（k）iht表示反傾銷發(fā)起方和非涉案方的內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位；核心解釋變量為lADUi，h，t代表貿(mào)易政策不確定性指標；Controli，h，t表示控制變量的集合；λh和λt分別代表行業(yè)固定效應以及時間固定效應；εi，h，t表示誤差項。

（二）指標選取

1貿(mào)易政策不確定性

本文構造的貿(mào)易政策不確定性指數(shù)使用滯后一期的各國對華反傾銷產(chǎn)品條目數(shù)的變動率來表示，構造原因如下：從貿(mào)易壁壘視角出發(fā)，綜合考慮了反傾銷政策時間維度上的變化，并選擇滯后一期的指標數(shù)據(jù)作為核心解釋變量，規(guī)避了由于雙向因果關系產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，可以更好地貼合本文問題的研究。

2內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位

本文基于AMNE數(shù)據(jù)庫，選取58個國家及經(jīng)濟體的中間生產(chǎn)要素使用矩陣，構建區(qū)分內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，運用PageRank算法測算中心度指標作為衡量各國各行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位，并將中間生產(chǎn)要素使用權重加入PageRank指標構建中。

3控制變量

本文選取的國家層面控制變量包括：關稅稅率（Tax），用各國及經(jīng)濟體所有產(chǎn)品簡單平均稅率表示；國內(nèi)生產(chǎn)總值（lnGDP），用各國及經(jīng)濟體GDP取對數(shù)表示；各國出口總額（lnexport）用各國出口總額的對數(shù)值表示；首都距離（lndistcap）用CEPII數(shù)據(jù)庫中各國及經(jīng)濟體與中國之間的首都距離取對數(shù)值表示。行業(yè)層面控制變量為：行業(yè)總產(chǎn)值（lnGO），用各國及經(jīng)濟體分行業(yè)總產(chǎn)值的對數(shù)表示；行業(yè)生產(chǎn)效率（lnIPro），使用行業(yè)增加值與就業(yè)人數(shù)比值取對數(shù)表示；行業(yè)要素密集度（IFI），用勞動報酬除以行業(yè)總產(chǎn)值進行表示。

（三）數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)處理

本文數(shù)據(jù)主要來源于2005—2016年的AMNE數(shù)據(jù)庫、臨時貿(mào)易壁壘GAD數(shù)據(jù)庫以及WorldBank數(shù)據(jù)庫、CEPII引力數(shù)據(jù)庫、WIOD社會經(jīng)濟賬戶、Hoftsede數(shù)據(jù)庫。特別地，為了匹配反傾銷數(shù)據(jù)與區(qū)分內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡相關數(shù)據(jù)，本文通過臨時貿(mào)易壁壘GAD數(shù)據(jù)庫中對各國對華反傾銷產(chǎn)品種類，保留HS6位編碼，通過CPC2和ISICRev4編碼匹配到AMNE數(shù)據(jù)庫中34類行業(yè)代碼上，進而得出中國各行業(yè)遭遇反傾銷的產(chǎn)品條目數(shù)，從而測算出貿(mào)易政策不確定性。

五、實證結果分析

（一）基準回歸

本文的主要研究目標是分析反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性對區(qū)分內(nèi)外資的異質(zhì)性企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位產(chǎn)生差異化影響。表1列（1）和列（2）分別展示了被解釋變量外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位（F_PageRank）和內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位（D_PageRank）的估計結果。其中列（1）顯示貿(mào)易政策不確定性的系數(shù)為00538，表明反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性會提升外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位；列（2）的回歸結果顯示貿(mào)易政策不確定性的系數(shù)為-01253，并在1%的置信水平上顯著，說明反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性會降低內(nèi)資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位。因此，反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性對于內(nèi)外資企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位影響具有異質(zhì)性，可以驗證本文的假說H1。

（二）內(nèi)生性問題

為了進一步解決模型可能存在的遺漏變量偏差所導致的內(nèi)生性問題，本文采用兩階段最小二乘法進行回歸分析。首先，選取非正式制度距離作為工具變量進行回歸分析，利用Hoftsede數(shù)據(jù)庫從6個維度對一國文化價值進行衡量，并根據(jù)Kogut和Singh（1998）［24］提出的距離計算方法測算非正式制度距離指標，計算如公式（10）所示：

ISDistancei=16∑6j=1（Hij－Hcj）2Vj（10）

其中，ISDistancei表示i國與中國之間的非正式制度距離，Hij表示i國在j維度的非正式制度指標，Hcj表示中國在j維度的非正式制度指標，Vj表示j維度非正式制度指標的方差。非正式制度距離中包含不確定性規(guī)避的衡量指標，與本文的核心解釋變量貿(mào)易政策不確定性具有較強的相關性，而國家層面的非正式制度距離可以滿足工具變量的排他性設置，對行業(yè)而言具有相對外生性?；貧w結果如表2所示，其中列（1）顯示外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位內(nèi)生性檢驗結果在1%的置信區(qū)間上顯著為正，列（2）顯示內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的內(nèi)生性結果檢驗在1%水平上顯著為負，均與基準回歸結果保持一致。

同時，考慮到本文的核心解釋變量為反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性指標，根據(jù)王孝松等（2017）［25］提出的中國產(chǎn)品的國際市場價格是外國發(fā)起對華反傾銷的直接動因，因此本文使用非正式制度距離（ISDistance）與行業(yè)產(chǎn)出價格指數(shù)（Price）共同作為工具變量進行內(nèi)生性檢驗。表2的列（3）和列（4）分別表示外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的內(nèi)生性檢驗結果，均在1%的置信區(qū)間顯著，且與基準回歸的影響關系保持一致，可以進一步檢驗模型的內(nèi)生性問題。兩種內(nèi)生性檢驗方法的Kleibergen-PaaprkLM統(tǒng)計量均在1%的水平上拒絕了“工具變量識別不足”的原假設，Kleibergen-PaaprkWaldF統(tǒng)計量拒絕了弱工具變量識別檢驗。Sargan檢驗的P值均大于01，說明工具變量不存在過度識別，工具變量的選取具有有效性。

（三）穩(wěn)健性檢驗

為了進一步驗證回歸結果的可靠性，本文采用了更換核心解釋變量、增加控制變量和對核心解釋變量的縮尾等三種方法進行穩(wěn)健性分析。表3的列（1）和列（2）為更換核心解釋變量的穩(wěn)健性檢驗，本文構造了是否發(fā)起反傾銷調(diào)查的二值變量（ADNY），根據(jù)他國對中國某行業(yè)發(fā)起反傾銷條目數(shù)量大于0，則賦值為1；否則賦值為0。列（3）和列（4）為增加控制變量后的穩(wěn)健性檢驗，將經(jīng)濟自由度指數(shù)（EFI）加入控制變量中。列（5）和列（6）顯示將核心解釋變量進行縮尾處理后再對方程進行回歸的結果。三種方法的回歸結果均表明，貿(mào)易政策不確定性的升高既會引起外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的上升，也會使內(nèi)資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位下降，證明了模型的穩(wěn)健性。且前兩種穩(wěn)健性檢驗方法的回歸系數(shù)增大，說明原有模型低估了貿(mào)易政策不確定性帶來的影響幅度。

（四）異質(zhì)性檢驗

1國家及經(jīng)濟體發(fā)展程度的異質(zhì)性分析

本文根據(jù)世界銀行對發(fā)達國家及經(jīng)濟體和發(fā)展中國家及經(jīng)濟體的劃分進行識別，通過分組回歸的方式分別探討外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)在不同國家及經(jīng)濟體中產(chǎn)生的異質(zhì)性結果。回歸結果如表4所示，由于發(fā)達國家通常具有較龐大的市場規(guī)模和較高的技術創(chuàng)新水平，可以吸引更多外資企業(yè)在發(fā)達國家境內(nèi)開展生產(chǎn)活動，抵擋部分貿(mào)易政策不確定性的沖擊，因此發(fā)達國家境內(nèi)外資企業(yè)在5%置信水平上呈正向顯著；而發(fā)展中國家的市場規(guī)模較小，靈活性與適應能力較弱，難以有效應對貿(mào)易政策不確定性加劇的沖擊，因此在發(fā)展中國家境內(nèi)的外資企業(yè)回歸結果并不顯著，且系數(shù)為負。

2基于行業(yè)分類的異質(zhì)性分析

從表5中可以看出，列（1）和列（2）為外資企業(yè)在制造業(yè)與非制造業(yè)分類下的回歸結果，其中由于制造行業(yè)的外資企業(yè)擁有全球規(guī)模的生產(chǎn)能力和市場，可以支撐其在政策波動情況下仍然具有穩(wěn)定的市場地位和對生產(chǎn)要素的吸納能力，因此在制造行業(yè)中貿(mào)易政策不確定性波動增加會對外資企業(yè)的生產(chǎn)網(wǎng)絡地位在10%置信水平下產(chǎn)生正向影響；而非制造業(yè)的外資企業(yè)往往依靠高度技術化的產(chǎn)品或服務產(chǎn)生經(jīng)濟效益，在貿(mào)易政策不確定性提升的情況下，對沖擊的抵抗能力較弱從而對其地位造成顯著負向影響。列（3）和列（4）顯示了內(nèi)資企業(yè)在制造業(yè)與非制造業(yè)分類下的回歸結果，貿(mào)易政策不確定性對制造業(yè)的內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)網(wǎng)絡地位影響并不顯著，影響系數(shù)為負；而非制造業(yè)的內(nèi)資企業(yè)在貿(mào)易政策不確定性增強的影響下會降低其在生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位。

3基于研究的國家視角異質(zhì)性分析

由于本文的研究視角基于反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性的直接關聯(lián)方與間接關聯(lián)方，具體探究了反傾銷調(diào)查的發(fā)起方與非涉案方（第三方）境內(nèi)的內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的變化，因此在反傾銷調(diào)查中不同國家及經(jīng)濟體的角色差異也會造成不同的影響效果。反傾銷發(fā)起方在貿(mào)易政策不確定性中起到了直接的影響作用，而非涉案方的影響作用相對間接，回歸結果如表6所示。貿(mào)易政策不確定性的上升會對發(fā)起方境內(nèi)的外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位產(chǎn)生顯著的正向影響，而對第三方境內(nèi)的外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位影響并不顯著；同時，貿(mào)易政策不確定性對于第三方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了顯著的負向影響，而對發(fā)起方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位影響并不顯著，驗證了本文的假說H2。

（五）機制檢驗

本文通過構建核心解釋變量與被調(diào)查國對外直接投資的交互項進行機制檢驗分析，構建的計量模型如公式（11）、（12）所示：

F_PageRank（k）iht=α0+α1lADUi，h，t+α2lnOFDI+α3lADUi，h，t×lnOFDI+α4Controli，h，t+λh+λt+εi，h，t（11）

D_PageRank（k）iht=θ0+θ1lADUi，h，t+θ2lnOFDI+θ3lADUi，h，t×lnOFDI+θ4Controli，h，t+λh+λt+εi，h，t（12）

其中，lnOFDI表示為取對數(shù)后的中國對其他國家的對外直接投資情況，表7顯示被調(diào)查國的對外直接投資對內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的機制檢驗結果，從去中心化的交互項結果可以看出，被調(diào)查國的對外直接投資促進了貿(mào)易政策不確定性對于外資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的正向影響，并且能夠促進貿(mào)易政策不確定性對內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的負向作用，可以驗證本文的假說H3。

六、結論與啟示

本文運用AMNE數(shù)據(jù)庫、臨時貿(mào)易壁壘GAD數(shù)據(jù)庫、世界發(fā)展指標數(shù)據(jù)庫等，基于內(nèi)外資企業(yè)異質(zhì)性視角，通過測度反傾銷引致的貿(mào)易政策不確定性指標與內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位指標，探究其內(nèi)在的影響效應，研究結論如下：（1）貿(mào)易政策不確定性顯著提升了外資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位，但對其內(nèi)資企業(yè)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位起到顯著的負向作用，其結果在多種穩(wěn)健性檢驗后依然成立；（2）貿(mào)易政策不確定性對不同分類下的內(nèi)外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位有異質(zhì)性的影響，其中對發(fā)達國家、制造業(yè)與反傾銷發(fā)起方境內(nèi)的外資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位促進作用更顯著，對發(fā)展中國家、非制造業(yè)與反傾銷非涉案方境內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡地位抑制作用更顯著；（3）被調(diào)查國的對外直接投資可以促進貿(mào)易政策不確定性對外資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的正向影響，同時也促進了貿(mào)易政策不確定性對內(nèi)資企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡地位的負向影響。

根據(jù)研究結論，本文得出下述啟示：第一，世界各國應當減少引致不確定性加劇的貿(mào)易政策，防止單邊主義與貿(mào)易保護主義抬頭的事態(tài)愈演愈烈，應當加強各國之間的正向聯(lián)系、協(xié)同發(fā)展，避免貿(mào)易政策帶來的不確定性后果對各國本土企業(yè)的負面沖擊，有助于世界各國內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展和地位攀升，同時也能夠提高其在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈中的影響力。第二，中國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中扮演了至關重要的角色，通過生產(chǎn)網(wǎng)絡的互聯(lián)互通，可以通過對外直接投資的方式將中國制造業(yè)優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)業(yè)鏈與供應鏈帶入到世界各國，提升其國內(nèi)的外資企業(yè)力量與規(guī)模，因此，制定與中國友好的貿(mào)易往來政策以及建立投資準入標準是十分必要的。第三，為了更好地應對當前國際動蕩的經(jīng)濟形勢和不穩(wěn)定性、不確定性加劇的貿(mào)易環(huán)境帶來的沖擊，內(nèi)資企業(yè)應該加快生產(chǎn)效率的提升，提高企業(yè)的抗風險抗沖擊能力，同時國家應對內(nèi)資企業(yè)給予一定扶持與保護，加快構建穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈系統(tǒng)，提高產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的安全。

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TradePolicyUncertaintyandGlobalProductionNetworks

——BasedonthePerspectiveofHeterogeneityofDomesticandForeignFirms

QIAOXiaoyong，ZHENGMinhui，ZHANGHanyuan

（CollegeofEconomicsandManagement，BeijingUniversityofTechnology，Beijing100124，China）

Abstract：Underthebackgroundofanti-globalizationandtheriseoftradeprotection，distinguishingthedifferentrolesandpositionsofdomesticandforeign-ownedenterpriseswithdifferentownershipintheglobalproductionnetwork，aswellasthedifferentimpacteffectsinthefaceofuncertainpolicyshocks，canbetterexplorethedifferentiateddevelopmentpathsofdomesticandforeign-ownedenterprises.Basedontheperspectivesofanti-dumpinginitiatorsandnon-involvedparties（thirdparties），andusingtheAMNEdatabasethatcanreflecttheheterogeneityofdomesticandforeignenterprisesfrom2005-2016，weexaminetheimpacteffectsofanti-dumping-inducedtradepolicyuncertaintyonthepositionofdomesticandforeignenterprisesintheglobalproductionnetwork.Thestudyfindsthat：tradepolicyuncertaintyasmeasuredbyanti-dumpinginvestigationspromotestheproductionnetworkpositionofforeign-fundedenterprisesinboththeinitiatingandnon-involvedpartiesofanti-dumpinginvestigations，withamoresignificanteffectontheproductionnetworkpositionofforeign-fundedenterprisesindevelopedcountries，manufacturingindustries，andtheinitiatingpartyofanti-dumpinginvestigations;tradepolicyuncertaintynegativelyaffectstheproductionnetworkpositionofdomestic-fundedenterprisesinboththeinitiatingandnon-involvedparties，withamoresignificantinhibitoryeffectontheproductionnetworkpositionofdomestic-fundedenterprisesinTradepolicyuncertaintyhasanegativeimpactontheproductionnetworkpositionofdomesticfirmsinboththeinitiatingandnon-involvedparties，withamoresignificantdampeningeffectontheproductionnetworkpositionofdomesticfirmsindevelopingcountries，non-manufacturingindustriesandnon-involvedpartiesofanti-dumping;andOFDIintheinvestigatedcountryreinforcesthepositiveeffectoftradepolicyuncertaintyontheglobalproductionnetworkpositionofforeignfirmsaswellasthenegativeeffectontheglobalproductionnetworkpositionofdomesticfirms.

Keywords：tradepolicyuncertainty;anti-dumping;AMNE;heterogeneityofdomesticandforeignfirms;globalproductionnetworks

（責任編輯：趙春江）