李景 張明 李國鵬

摘 要：本文使用文獻調研法、網站調研法、特征歸納法、分析比較法對美國NITRD、日本PRISM、我國重點研發(fā)計劃進行了調研和分析比較。全面梳理了所收集到的科技計劃的背景、戰(zhàn)略意義及目標，通過對比分析，發(fā)現在科技計劃的管理模式上、資助方式及產學研結合方面，日本PRISM計劃和美國NITRD計劃更加關注高校、初創(chuàng)私營科研機構的創(chuàng)新環(huán)境，促進科研創(chuàng)新環(huán)境的建立和發(fā)展。并從標準化科研角度切入，建議應在科技計劃中設立標準化科研專項并持續(xù)加大標準化專項經費投入，及對標準化專業(yè)科研團體的扶持和培育力度。

關鍵詞：重大科技計劃，國家重點研發(fā)計劃“國家質量基礎的共性技術研究與應用”專項，美國網絡與信息技術研發(fā)計劃，日本公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴張計劃

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.05.003

0 引 言

國家級科技計劃是指根據一個國家的科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，以中央財政支持或以宏觀政策調控引導，由政府行政部門組織和實施的科學研究與技術開發(fā)活動以及相關的其他科學技術活動，它是各級政府貫徹科技工作方針、配置科技資源、解決社會和經濟發(fā)展中涉及的科技問題的重要手段。

世界主要發(fā)達國家都有各自的國家層面的重大科技計劃，致力于解決本國重大科學課題和技術發(fā)展的瓶頸，如：我國的國家重點研發(fā)計劃，美國的網絡與信息技術研發(fā)計劃，歐盟的地平線計劃，日本的公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴張計劃等。標準，是科技發(fā)展的產物[1-3]。近年來，隨著標準在國計民生，全球貿易，碳中和、碳達峰等各個領域日益凸顯的重要作用，各發(fā)達國家和國際組織紛紛制定了各自的標準化發(fā)展戰(zhàn)略，并在國家級重大科技計劃中，都設置了和標準化科研高度相關的專項。本文選擇了我國的國家重點研發(fā)計劃，美國的網絡與信息技術研發(fā)計劃，日本的公共/ 私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴張計劃，對這3個重大科技計劃中和標準化科研相關的內容進行了梳理和對比分析，發(fā)現差異和差距，以期為我國標準化科研工作的開展提供一定的借鑒。

1 中、美、日三國國家級重大科技計劃簡介

1.1 中國國家重點研發(fā)計劃

國家重點研發(fā)計劃是十三五開局我國科技部進行科技計劃管理改革后設立的，由原“ 9 7 3計劃”“863計劃”國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、公益性行業(yè)科研專項、產業(yè)技術研究與開發(fā)資金等24個科技計劃和專項等歸并形成。

國家重點研發(fā)計劃聚焦事關國計民生的重點領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，聚焦事關產業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品研發(fā)，聚焦重大國際科技合作及跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新。

國家重點研發(fā)計劃每年度根據國民經濟和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點專項，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創(chuàng)新設計，一體化組織實施，其目的是使其中的基礎前沿活動具有更明確的需求導向和產業(yè)化方向。

國家重點研發(fā)計劃的目標是解決國家戰(zhàn)略需求中的重大科學問題，以及對人類認識世界將會起到重要作用的科學前沿問題。

1.2 美國網絡與信息技術研發(fā)計劃（NITRD）

NI TRD計劃是美國聯(lián)邦政府最早實施、最大的、跨部門的信息技術領域正式的科研計劃。該計劃是美國先進網絡和信息技術（NIT）研發(fā)的主要政府資助來源。

NITRD的目標是引領數字和非數字計算的新前沿研究，以解決科學和技術在21世紀面對的機遇和挑戰(zhàn)。為未來的計算建立和擴大合作伙伴關系，以確保美國在科學、技術和創(chuàng)新方面的領導地位。其戰(zhàn)略意義是持續(xù)支撐美國IT技術領先的優(yōu)勢地位，加強美國的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設。

1.3 日本公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴張計劃（PRISM）

PRISM源于2016年日本內閣辦公室科學技術創(chuàng)新委員會（CSTI）和經濟與金融咨詢委員會發(fā)布的《科技創(chuàng)新公私投資擴大倡議》，是對《科學技術基本法》《科學技術基本規(guī)劃》（在2020 年 6 月《科學技術基本法》修改為《科學、技術和創(chuàng)新基本法》，2021年《科學技術基本規(guī)劃》修改為《科學、技術和創(chuàng)新基本規(guī)劃》）的呼應和具體實踐。作為日本最高級別的科技創(chuàng)新計劃，PR ISM致力于解決日本國家重大課題，將政府各部門的科研投資計劃引導到私營部門研發(fā)投資效應較高的領域，吸引高校、公立研究機構、私營部門在政府預設的科研領域加大投資，以期提高政府在科研領域投資的績效，破解科研成果商業(yè)化應用難題，為日本產業(yè)創(chuàng)造有前景的市場，振興日本經濟。

2 中、美、日三國國家級重大科技計劃的對比與分析

2.1 歷史沿革

從歷史沿革來看，我國國家重點研發(fā)計劃的前身包含973計劃等早期重大的科研專項，可以追溯至1997年。美國NITRD計劃前身為高性能計算與通信（HPCC）計劃，自1992年至今已有30年歷史。日本PRISM計劃產生于2016年，其正式啟動實施是在2018年。

2.2 年投入經費

從年投入經費來看，我國國家重點研發(fā)計劃2016-2021年，31個省市自治區(qū)共計承擔了國家重點研發(fā)計劃項目4982個，共計投入經費834.8億元人民幣。平均每年投入139.144億元人民幣（以上數據為不完全統(tǒng)計）。美國NITRD計劃目前財年預算已達到78億美元。日本PR ISM計劃的經費為引導性資金，年投資為100億日元，折合人民幣5.0831億元。不過想要申請PR I SM經費的科研項目或研發(fā)主體，本身必須具備龐大的配套資金，才能申請到PRISM的經費作為項目經費的補充。

2.3 科技計劃下設和標準相關的專項，以及專項下設項目的基本情況

我國重點研發(fā)計劃下設多個專項，其中包括“國家質量基礎的共性技術研究與應用”（NQI）專項。與標準和計量相關的重大科研活動項目，可以申報NQI專項。以北京為例，2016-2021年，共有1868個國家重點研發(fā)計劃項目，其中NQI專項項目131個，占比7.01%。

美國NI TRD計劃下設12個科研領域，未設置標準化相關專項，NI TRD對標準化科研的投入體現在對美國國家標準與技術研究院（NIST）的經費投入。我們在調研中發(fā)現該項歷時30年專注于信息技術的美國國家重大科技計劃對于NIST一直給予持續(xù)的支持和投入。從1992年的290萬美元，到2000年的1800萬美元，再到2010年的8100萬美元，一直到2022年的2.3億美元。其經費支持呈現持續(xù)強勁增長的態(tài)勢。而N I ST本身是專注于生物、化學、半導體、物理學、信息技術等領域的技術標準研制和建立國家計量基準的科研機構。NITRD計劃對于NIST的支持也已從1992年的4個研究領域，拓展到了2022年的12個領域，覆蓋了NITRD計劃支持的所有研究領域。NIST年平均運行經費約為8.6億美元。而僅僅一個NITRD計劃對NIST在2022年的預算支持，就超過了整個機構運行經費的四分之一。2022年，NITRD計劃對于NIST的預算支持僅次于美國國家科學基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國國防部、美國能源署以及美國國防部高級研究計劃局（DARPA），在NITRD重點支持的所有國立科研機構中位列第六。

日本PRISM計劃下設“研發(fā)類”子計劃和“機制改革類”子計劃，兩個子計劃之下共有8個專項，“推進標準利用支持專項”于2021年正式列入機制改革類子計劃，成為八大專項之一。2021年度，該專項經費預算6.4億日元。該專項下設的“戰(zhàn)略性推進國際標準化項目”本身由日本經濟產業(yè)省支持經費約為1.79657億日元。PRISM給予“戰(zhàn)略性推進國際標準化項目”的補助經費為4000萬日元（專門給予“戰(zhàn)略性推進國際標準化項目”下的“推進無人機相關的國際標準化工作”）。

具體比較詳見表1。

3 結 論

（1）在管理模式上，以上3個重大科技計劃的決策、管理機構及相關人員的運行經費均有專門經費保障，不會擠占項目研發(fā)經費。日本PRISM和美國NITRD在決策、管理機構的高層人員均有工作限期，外部專家的建議貫穿始終，有效保障了決策、管理機構的獨立、客觀和公正。

（2）在資助方式上，日本PRISM選擇對有私營部門注資研究的項目進行補助，鼓勵私營部門深度參與項目立項和研發(fā)過程，有助于私營部門更有針對性、更便捷地獲取相關成果，更快速地開展成果轉化，更有效地提升私營部門經濟效益，推動整體社會經濟發(fā)展。在鼓勵私營部門參與國家重大科技計劃方面，PRISM計劃的做法值得借鑒。

（3）在評價和保障機制上，日本PRISM計劃對支持項目的每年事中評估和項目完成后開展的事后持續(xù)評估（包括對于未完成剛性考核指標的項目，要求團隊必須退回部分項目經費，并不得開展后續(xù)商業(yè)化運作），能夠對項目團隊在資金使用和完成項目目標方面形成有效的壓力和制約，從而保障經費的合理使用和研發(fā)任務的順利完成[4-7]。

（4）在產學研結合方面，日本PRISM計劃更加關注高校、初創(chuàng)私營科研機構的創(chuàng)新環(huán)境，促進科研創(chuàng)新環(huán)境的建立和發(fā)展；以競爭性補貼的方式推動中小微企業(yè)科研成果的商業(yè)化落地。讓高校、初創(chuàng)私營科研機構、中小微企業(yè)成為科技創(chuàng)新的重要參與者，讓中小微企業(yè)成為國家重大科技計劃的參與者和受益者，為科技創(chuàng)新貢獻更多智慧和成果。而美國NITRD在產學研結合方面更加注重學界、產業(yè)界、非營利組織從信息交流、社區(qū)活動，到無紙創(chuàng)意、原型系統(tǒng)開發(fā)和勞動力培訓等各個環(huán)節(jié)的合作，這些深入細致的交流對探索下一代技術和解決方案大有裨益。

4 對標準化科研活動的建議

（1）在經費投入方面，美國N I T R D計劃對于NIST科研活動的投入經費額度最高，1992-2022年，呈持續(xù)增長狀態(tài)，不僅在NITRD支持的所有國立科研機構中名列前茅，且支持的領域達到了計劃內所有領域全覆蓋。美國作為全球標準化科研水平最高，社會化分工高度精細，標準涉及行業(yè)領域最為齊全的國家，與聯(lián)邦政府層面對標準化科研投入不斷持續(xù)增長的預算水平有不可分割的關系。持續(xù)穩(wěn)定和不斷增長的經費投入是保障高水平的標準制定和高質量標準化科研成果產出的最為重要的物質基礎。

（2）在專項的設立方面，日本PRISM計劃目前只設立了8個專項，而“推進標準利用支持專項”是8個專項中的一大專項。PRISM計劃中專項的設置集中而不分散，且在重大的科技計劃中標準化科研活動仍保有一席之地，足見標準化科研在日本的國家級重大科技計劃中占據舉足輕重的地位。相比之下我國的重點研發(fā)計劃中，NQI專項涉及的科研活動不僅包括標準，也包括了所有質量基礎設施相關的科研活動，一定程度上降低了標準化科研經費專一度。我們建議在國家重點研發(fā)計劃等重大科技計劃中設置標準化專項，集中推動標準化科研工作的開展。

（3）在專項承擔的機構方面，日本PRISM計劃的“推進標準利用支持專項”主要由日本標準協(xié)會（JSA）牽頭負責。美國NITRD計劃對于標準化科研經費的投入，也主要體現在集中支持NIST牽頭的科研項目。相比之下，我國重點研發(fā)計劃NQI專項支持的單位很多，其中不乏高校、大型國企，雖然也有國家級和地方標準化科研機構的參與，但是一定程度上削弱了標準化專業(yè)科研團體的研發(fā)投入。社會各界對于標準化科研活動的關注和參與當然是必不可少的。但是為了保護標準化科研活動的延續(xù)性，扶持和培育標準化科研機構的獨立創(chuàng)新精神，加強標準化科研機構在國際標準化活動中的競爭力，從頂層設計的角度提升標準化科研的戰(zhàn)略地位，加大對標準化科研機構的投入和扶持，才是國家級標準化科研團隊能夠在“寸土必得寸利不讓”的國際標準化活動中保持戰(zhàn)斗力和競爭力的長久之計。

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