李秋生 傅青 劉小春

摘要：基于中國勞動力動態(tài)調(diào)查（CLDS）數(shù)據(jù)，使用隨機(jī)前沿分析法測算農(nóng)戶生產(chǎn)效率，運(yùn)用Tobit模型檢驗(yàn)家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，并進(jìn)一步分析農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬在兩者之間的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的制約作用顯著，使用農(nóng)業(yè)機(jī)械會顯著提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率，但農(nóng)業(yè)機(jī)械自有比農(nóng)業(yè)機(jī)械租借在緩解勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率不利方面更具積極作用。因此，政府應(yīng)引導(dǎo)農(nóng)民購置使用先進(jìn)適用的農(nóng)業(yè)機(jī)械，創(chuàng)新補(bǔ)貼資金使用與管理方式，提升農(nóng)民購機(jī)用機(jī)能力。

關(guān)鍵詞：勞動力轉(zhuǎn)移；農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬；農(nóng)戶生產(chǎn)效率；隨機(jī)前沿模型

中圖分類號：F304.6

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-5553 （2024） 06-0294-09

收稿日期：2022年12月4日

修回日期：2023年1月1日

*基金項(xiàng)目：江西省社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（22SH19D）；江西省高校人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目（JC21257）；江西省教育廳科技計(jì)劃項(xiàng)目（GJJ210436）

第一作者：李秋生，男，1989年生，江西信豐人，博士，講師；研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)。E-mail： qshli@jxau.edu.cn

通訊作者：劉小春，男，1978年生，江西吉水人，博士，副教授；研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。E-mail： Andyliu@jxau.edu.cn

Labor transfer， ownership of agricultural machinery and farmers productivity

Li Qiusheng， Fu Qing， Liu Xiaochun

（College of Economics and Management， Jiangxi Agricultural University， Nanchang， 330045， China）

Abstract： Based on the data of China Labor-force Dynamics Survey （CLDS） in 2016， this paper uses the Stochastic Frontier Approach to measure the productivity of peasant households， and uses the Tobit model to test the impact of family labor force transfer on the productivity of peasant households， and further verify the moderating effect of ownership of agricultural machinery on the relationship between the labor transfer and farmers productivity. The study finds that household labor transfer has a significant restriction effect on the productivity of farmers. The use of agricultural machinery can significantly improve the productivity of farmers， but the ownership of agricultural machinery plays a more positive role than the rental of agricultural machinery in alleviating the adverse effect of labor transfer on the productivity of farmers. Therefore， the government should guide farmers to purchase and use advanced and applicable agricultural machinery， innovate the use and management of subsidy funds， and improve farmers ability to purchase and use machinery.

Keywords： labor transfer; ownership of agricultural machinery; farmers productivity; Stochastic Frontier Approach

0 引言

農(nóng)業(yè)機(jī)械化是提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率不可或缺的手段^[1]。新一輪農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策指出，要支持薄弱環(huán)節(jié)適用農(nóng)機(jī)的研發(fā)，促進(jìn)農(nóng)機(jī)裝備產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化，推動農(nóng)業(yè)機(jī)械化向高質(zhì)、高效轉(zhuǎn)型升級，為全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化提供堅(jiān)實(shí)支撐。然而，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展，農(nóng)村家庭青壯勞動力大量向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，造成農(nóng)村勞動力老齡化不斷加重、素質(zhì)逐漸下滑，使其更加難以應(yīng)付轉(zhuǎn)型升級的農(nóng)業(yè)機(jī)械，也難以適應(yīng)技術(shù)復(fù)雜程度更高的機(jī)械裝備^[2]。農(nóng)機(jī)購置和租借是農(nóng)戶獲取機(jī)械的重要途徑，隨著機(jī)械化逐漸向農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈延伸，涵蓋農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，農(nóng)業(yè)各投入要素的配置效率需要進(jìn)一步提高。

當(dāng)前，國內(nèi)外關(guān)于勞動力轉(zhuǎn)移對生產(chǎn)效率影響的研究主要有三種觀點(diǎn)：一是勞動力轉(zhuǎn)移在某種程度上會促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高^[3]，部分研究認(rèn)為青壯勞動力的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致農(nóng)村勞動力老齡化在受到社會化服務(wù)的影響^[4]，尚不會降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率^{[5， 6]}。另有研究表明，青壯年勞動力外流導(dǎo)致農(nóng)村勞動力人力資本弱化，而當(dāng)前新型職業(yè)農(nóng)民的培育不容樂觀，先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣應(yīng)用困難^[7]，致使農(nóng)民耕作習(xí)慣和要素投入決策發(fā)生改變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中精細(xì)化程度不增反降趨向粗放化生產(chǎn)^[8]，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率^[9]。但是，也有研究表明，農(nóng)村勞動力隨著年齡的增長和身體健康狀況的惡化^[10]，持續(xù)增加投入替代勞動的化學(xué)投入品^[11]，亦無法抑制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的下滑，不利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型^[2]。除此之外，勞動力轉(zhuǎn)移對不同地區(qū)和不同農(nóng)作物生產(chǎn)效率的影響存在顯著的差異^[12]，而隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的不斷升級，技術(shù)復(fù)雜程度的提高使家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率也會產(chǎn)生不利影響^[13]。

關(guān)于機(jī)械化生產(chǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的研究，現(xiàn)有研究提出，農(nóng)機(jī)使用給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響主要通過技術(shù)引入效應(yīng)和勞動替代效應(yīng)來影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，只要充分利用農(nóng)機(jī)服務(wù)，就可以把先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)引進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，也可以避免當(dāng)前勞動力轉(zhuǎn)移給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的效率損失^[14]。機(jī)械的使用在不同地區(qū)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響還受地形的影響，平原地區(qū)的農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)程往往比丘陵地帶大，機(jī)械更易于替代勞動^[15]，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。亦有研究指出，單位農(nóng)地的機(jī)械化水平程度越高，單位農(nóng)地的產(chǎn)值越大，單位農(nóng)地機(jī)械水平與農(nóng)地生產(chǎn)效率之間存在顯著的正效應(yīng)^[16]。盡管現(xiàn)有研究對機(jī)械化生產(chǎn)工具的獲取方式?jīng)]有進(jìn)行分類，但是發(fā)現(xiàn)農(nóng)機(jī)作業(yè)外包會顯著提高農(nóng)作物產(chǎn)出^[17]，而對自有機(jī)械的研究涉及較少。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學(xué)者對勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率影響的研究關(guān)注了機(jī)械化在兩者之間的作用，但是忽視了購置和租借機(jī)械化生產(chǎn)工具在兩者之間作用的程度及差異。本文將在已有研究基礎(chǔ)上做以下幾方面的豐富和深化：利用中國勞動力動態(tài)調(diào)查數(shù)據(jù)，使用隨機(jī)前沿模型測算農(nóng)戶生產(chǎn)效率，探究當(dāng)前背景下家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，為勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響給出新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)供參考；同時，檢驗(yàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬對家庭勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)戶生產(chǎn)效率兩者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，以其為勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)機(jī)購置及社會化服務(wù)的相關(guān)研究提供新的視角，并從微觀層面為農(nóng)戶面對日益復(fù)雜的農(nóng)業(yè)技術(shù)提供新的經(jīng)驗(yàn)啟示。

1 理論分析與假說

1.1 家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響

誘致性農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步模型闡述了勞動力要素相對價格變化導(dǎo)致了生物、機(jī)械等技術(shù)的進(jìn)步，并詳細(xì)論述了要素替代的過程，說明了技術(shù)進(jìn)步條件下要素替代的實(shí)現(xiàn)條件。勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響過程是復(fù)雜的，劉易斯經(jīng)典的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論中闡述了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力向邊際產(chǎn)出更高的工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，最終兩部門的邊際產(chǎn)出達(dá)到平衡，因此認(rèn)為農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。但是，繆爾達(dá)爾的循環(huán)累積因果理論認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)情形下農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動力大量流失，會加劇農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門發(fā)展的不平衡。而舒爾茨認(rèn)為農(nóng)民自身的人力資本才是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高需要加強(qiáng)對農(nóng)村勞動力綜合素質(zhì)的培養(yǎng)和生產(chǎn)技能的改善。因此，本文認(rèn)為家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率帶來的影響，不僅要優(yōu)化勞動力與資本的配置效率，也要關(guān)注勞動力轉(zhuǎn)移后現(xiàn)有農(nóng)村勞動力人力資本對技術(shù)進(jìn)步的接受程度。

農(nóng)村家庭勞動力結(jié)構(gòu)目前趨于“老齡化”和“婦女化”，相比青壯年勞動力其在身體素質(zhì)、知識獲取及接受能力方面均處于劣勢，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只能采用傳統(tǒng)的耕作方式，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的掌握以及新的農(nóng)業(yè)裝備的駕馭均存在挑戰(zhàn)，但是老年留守勞動力有更加豐富的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，有更加精細(xì)化的管理和集約化的生產(chǎn)經(jīng)營，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率不一定會下降，同時在農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)以及機(jī)械化生產(chǎn)的作用下，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移在某種程度上會提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率^{[3， 5， 18]}，但是隨著時間的推移這種促進(jìn)作用呈衰減趨勢^[19-21]。隨著當(dāng)前對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高，維持傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式得到所需農(nóng)產(chǎn)品變得更加困難，生產(chǎn)經(jīng)營帶來的積極作用無法彌補(bǔ)人力資本的劣勢，而當(dāng)前較低的社會化服務(wù)水平和機(jī)械化生產(chǎn)也無法彌補(bǔ)勞動力老齡化帶來的效率損失^{[2， 22]}，引起農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的下降^[23]。農(nóng)民外出務(wù)工帶來的工資性收入可能會提高農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投資，比如購置農(nóng)機(jī)以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，但是現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶工資性收入的提高并沒有增加農(nóng)民的生產(chǎn)性投資，也無益于農(nóng)村勞動力人力資本投資的增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的代際傳承存在巨大困難^[24]。

因此，在當(dāng)前農(nóng)村家庭結(jié)構(gòu)情形下，家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率存在客觀條件和主觀動因上的不利影響，造成農(nóng)戶生產(chǎn)效率下滑?；诖吮疚奶岢黾僬f1：在其他因素保持不變的情況下，家庭勞動力轉(zhuǎn)移程度越高，農(nóng)戶生產(chǎn)效率越低。

1.2 機(jī)械使用對家庭勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響1.2.1 農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬與農(nóng)戶生產(chǎn)效率

農(nóng)業(yè)機(jī)械化是用機(jī)器替代勞動力進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)改造，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高不可或缺的重要手段^[1]。然而，農(nóng)機(jī)的使用由于替代勞動程度不同，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響也存在差異，在坡度低的平原地區(qū)農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)程要高于丘陵地區(qū)，更有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升^[15]。亦有研究表明，農(nóng)業(yè)農(nóng)機(jī)自有，例如拖拉機(jī)自有會導(dǎo)致農(nóng)地規(guī)模報(bào)酬遞增^[25]，即會提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，但是農(nóng)機(jī)自有往往與家庭資產(chǎn)、信貸可用性以及道路密度等相關(guān)^[26]，對于多數(shù)農(nóng)戶來說由于流動性約束農(nóng)機(jī)自有往往很難實(shí)現(xiàn)，農(nóng)機(jī)作業(yè)外包即農(nóng)機(jī)租借成為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化的另一手段，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升具有促進(jìn)作用^[26]。但是，亦有研究表明，農(nóng)業(yè)農(nóng)機(jī)租借對小農(nóng)來說并不是有效的，考慮時間成本的情況下對小農(nóng)來說農(nóng)機(jī)自有或者與鄰居共有機(jī)械對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高的作用會更大^[27]。由于當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依然以小農(nóng)為主，并且農(nóng)機(jī)社會化服務(wù)水平處于提升時期，對于經(jīng)營規(guī)模較小的小農(nóng)，擁有適合其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械才是提高其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵。基于此本文提出假說2：在其他因素保持不變的情況下，農(nóng)戶越是使用自有機(jī)械，農(nóng)戶生產(chǎn)效率越高。

1.2.2 農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬在家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間的調(diào)節(jié)作用

農(nóng)業(yè)機(jī)械化在家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間的作用備受學(xué)者關(guān)注，根據(jù)上文的分析當(dāng)前家庭勞動力轉(zhuǎn)移很大程度上會降低農(nóng)戶生產(chǎn)效率，現(xiàn)有研究表明農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營^[2]、機(jī)械使用例如拖拉機(jī)使用會弱化農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的不利影響，并且拖拉機(jī)所有權(quán)會削弱農(nóng)場規(guī)模與生產(chǎn)效率的反比關(guān)系^[25]。隨著農(nóng)機(jī)的跨區(qū)作業(yè)以及農(nóng)機(jī)社會化服務(wù)水平不斷提升，農(nóng)戶租用或借用機(jī)械變得簡單，并且專業(yè)化程度相對自有機(jī)械更高，農(nóng)機(jī)作業(yè)外包在一定程度上能解決勞動力轉(zhuǎn)移帶來的困境，因?yàn)檗r(nóng)機(jī)外包服務(wù)通過技術(shù)引入效應(yīng)和勞動替代效應(yīng)防止因農(nóng)村勞動力缺乏和人力資本下降造成的技術(shù)效率損失^{[14， 28]}，并且農(nóng)戶機(jī)械自有可以充分發(fā)揮機(jī)械的利用效率?；诖吮疚奶岢黾僬f3：在其他因素保持不變的情況下，農(nóng)業(yè)機(jī)械自有對家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率的關(guān)系產(chǎn)生積極的調(diào)節(jié)作用。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的變動、重配與農(nóng)戶生產(chǎn)效率的關(guān)系如圖1所示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量設(shè)計(jì)

2.1.1 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于2016年中山大學(xué)社會科學(xué)調(diào)查中心的中國勞動力動態(tài)調(diào)查（CLDS2016）數(shù)據(jù)，包括中國29個省市（除港澳臺、西藏、海南外）的全國性跟蹤調(diào)查，主要包含了勞動力社區(qū)、家庭和個體三個層面的追蹤和橫截面數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)在收集過程中采用多階段、多層次與勞動力規(guī)模成比例的概率抽樣方法，對中國勞動力現(xiàn)狀和變遷數(shù)據(jù)的獲取更具科學(xué)性和代表性。此外，之所以選用該調(diào)查一方面是該調(diào)查是專門針對中國家庭勞動力變化的家庭調(diào)查，尤其涉及農(nóng)村家庭勞動力轉(zhuǎn)移；另外一方面是因?yàn)樵撜{(diào)查中含有農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬相關(guān)問題，而這正是本文研究家庭勞動轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率影響機(jī)制的重要變量。因此，所用數(shù)據(jù)主要是家庭層面數(shù)據(jù)，并且合并了社區(qū)層面數(shù)據(jù)中的相關(guān)變量，同時保留從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（主要為糧食作物生產(chǎn)）的家庭作為研究對象，刪除缺失值后，共獲得2 012個樣本，其中使用過機(jī)械的樣本數(shù)為1 489個，傳統(tǒng)農(nóng)耕樣本數(shù)為523個。

2.1.2 變量選擇

農(nóng)戶生產(chǎn)效率。本文利用隨機(jī)前沿模型，將每個家庭視為一個決策單元，把家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人數(shù)、土地規(guī)模和資本設(shè)定為投入變量，把糧食生產(chǎn)的總收益設(shè)定為產(chǎn)出變量，根據(jù)CLDS2016年橫截面數(shù)據(jù)利用最大似然估計(jì)法估計(jì)隨機(jī)前沿的半正態(tài)模型，測算出農(nóng)戶糧食生產(chǎn)效率，以此作為農(nóng)戶生產(chǎn)效率的代理變量。家庭勞動力以家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人數(shù)來表示，土地規(guī)模以家庭實(shí)際糧食種植耕地規(guī)模來衡量，糧食作物生產(chǎn)的資本以農(nóng)戶糧食生產(chǎn)成本來衡量，產(chǎn)出變量以農(nóng)戶糧食銷售收益作為代理變量，反映農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成果的價值。

家庭勞動力轉(zhuǎn)移。家庭勞動力轉(zhuǎn)移程度，主要從家庭勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移人數(shù)和家庭勞動力轉(zhuǎn)移比例來衡量，由于家庭勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移人數(shù)可能會隨著家庭規(guī)模的增大而增多，并不完全反映家庭勞動力轉(zhuǎn)移程度。因此，為了更準(zhǔn)確反映家庭勞動力轉(zhuǎn)移程度，把家庭勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移比例作為家庭勞動力轉(zhuǎn)移程度的代理變量。

農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬。農(nóng)戶機(jī)械化耕種生產(chǎn)工具的所有權(quán)會對農(nóng)戶的生產(chǎn)效率造成影響，農(nóng)戶可以自家購買、共同購買或租借他人的生產(chǎn)工具，本文把農(nóng)戶機(jī)械化耕種生產(chǎn)工具的獲取方式分為租借、共有和自有，由于本文所用數(shù)據(jù)共有機(jī)械的樣本數(shù)較少，因此把共有機(jī)械歸為自有。

控制變量。根據(jù)現(xiàn)有研究成果，本文從家庭特征和戶主特征兩方面來設(shè)定控制變量。戶主特征方面，引入戶主性別、年齡、受教育程度和自評健康水平等4個控制變量；家庭特征方面，引入家庭土地規(guī)模和家庭是否借貸等2個控制變量。

上述選定變量的定義賦值和描述性統(tǒng)計(jì)詳見表1。

2.2 效率測算模型

本文的目的是研究家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，在以往效率估計(jì)的文獻(xiàn)中，主要采用了參數(shù)估計(jì)法例如隨機(jī)前沿分析法（SFA）和半?yún)?shù)估計(jì)法例如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對生產(chǎn)效率進(jìn)行估計(jì)。但是，由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法將生產(chǎn)邊界的偏差歸為無效，并且假定無隨機(jī)誤差，因此該方法對極端值非常敏感。農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)常受到天氣條件和自然災(zāi)害的影響，由于DEA的局限性，運(yùn)用該方法對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的測算往往會產(chǎn)生偏差^[29]，因此借鑒Abdulai^[30]和González-Flores等^[31]的做法，本文將運(yùn)用隨機(jī)前沿模型來測算農(nóng)戶生產(chǎn)效率。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型設(shè)置如式（1）所示。

lnY_i=f（X_i;β）+ε_iε_i=v_i-u_i（1）

式中：Y_i——農(nóng)戶i糧食生產(chǎn)的產(chǎn)出；

X_i——農(nóng)戶糧食生產(chǎn)投入要素的向量，本文借鑒韓旭東^[32]、閆迪等^[33]的做法，選用糧食收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，選用家庭從事農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)、糧食種植面積和糧食生產(chǎn)成本作為投入指標(biāo)；

β——X的系數(shù)；

ε_i——誤差項(xiàng)，由服從正態(tài)分布的v_i～N（0，σ²_v）和服從半正態(tài)分布的u_i～N⁺（0，σ²_u）構(gòu)成；

v_i——捕獲統(tǒng)計(jì)噪聲的對稱隨機(jī)項(xiàng)^[34]；

u_i——無效率項(xiàng)，反映農(nóng)戶i距離效率前沿面的距離。

2.3 實(shí)證模型構(gòu)建

因?yàn)殡S機(jī)前沿函數(shù)運(yùn)用半正態(tài)模型測算的生產(chǎn)效率值介于0～1之間，作為被解釋變量或呈連續(xù)分布或呈離散分布，相對于OLS模型，在構(gòu)建實(shí)證模型時運(yùn)用受限的Tobit模型更適用該問題的分析，基于極大似然估計(jì)法的受限Tobit模型如式（2）所示。

式中：y_i——被解釋變量；

x_i——需要控制的解釋變量；

β^T——待估系數(shù)向量；

∈_i——滿足正態(tài)分布即∈_i～N（0，σ²）；

a、b——被解釋變量的上、下端截?cái)嘀怠?/p>

因此，本文使用的Tobit模型構(gòu)建如式（3）所示，同時利用極大似然估計(jì)法對實(shí)證模型的系數(shù)進(jìn)行估計(jì)。

式中：HE——農(nóng)戶生產(chǎn)效率；

HLM——家庭勞動力轉(zhuǎn)移；

MR——農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬；

HLM×MR——家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬的交互項(xiàng)；

CV_n——控制變量；

α——常數(shù)項(xiàng)；

——誤差項(xiàng)；

φ_n——待估計(jì)系數(shù)；

n——控制變量的個數(shù)。

3 實(shí)證模型檢驗(yàn)

3.1 效率測算結(jié)果分析

本文通過stata16.0軟件，采用最大似然估計(jì)的方法估計(jì)隨機(jī)前沿的半正態(tài)模型，測算了各農(nóng)戶糧食生產(chǎn)效率，農(nóng)戶生產(chǎn)效率的核密度如圖2所示，從圖2中可以看出所選樣本農(nóng)戶的生產(chǎn)效率集中在0.5～0.9之間，并在0.7～0.8之間出現(xiàn)的頻率最高，表明大多數(shù)農(nóng)戶生產(chǎn)效率主要介于該區(qū)間。

由于本文研究的目標(biāo)之一是分析機(jī)械使用在勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，因此對不同機(jī)械化程度和機(jī)械化所有權(quán)情形下的農(nóng)戶生產(chǎn)效率進(jìn)行比較分析，比較結(jié)果如表2所示。在機(jī)械化程度方面，使用農(nóng)機(jī)家庭的生產(chǎn)效率要高于傳統(tǒng)農(nóng)耕家庭；在機(jī)械獲取方面，自有機(jī)械家庭的生產(chǎn)效率要高于租用機(jī)械家庭，并且能夠獲取機(jī)械家庭的生產(chǎn)效率要高于沒有獲取機(jī)械家庭。

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

3.2.1 勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的直接影響

如表3所示，該表呈現(xiàn)的是家庭勞動力轉(zhuǎn)移人數(shù)對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，其中模型一的樣本包括傳統(tǒng)農(nóng)耕和使用機(jī)械的樣本，模型二、三的樣本只包括使用機(jī)械的樣本。由實(shí)證結(jié)果可知：（1）家庭勞動力轉(zhuǎn)移人數(shù)越多，農(nóng)戶生產(chǎn)效率會顯著下降，表明勞動力轉(zhuǎn)移會降低農(nóng)戶生產(chǎn)效率，該結(jié)果無論在包括傳統(tǒng)農(nóng)耕的樣本和不包括傳統(tǒng)農(nóng)耕的樣本中均顯著，假說1初步得到驗(yàn)證；（2）農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬指標(biāo)的結(jié)果顯示，機(jī)械使用會提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率，并且農(nóng)業(yè)機(jī)械越是自有農(nóng)戶的生產(chǎn)效率提高的越顯著，假說2初步得到驗(yàn)證。（3）其他控制變量方面，戶主年齡與農(nóng)戶生產(chǎn)效率呈倒“U”形關(guān)系，表明隨著年齡的增長農(nóng)戶生產(chǎn)效率會上升，但是超過一定年齡農(nóng)戶的生產(chǎn)效率會下降。

3.2.2 勞動力轉(zhuǎn)移影響農(nóng)戶生產(chǎn)效率的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

如表4所示，通過加入交互項(xiàng)的方式來檢驗(yàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬在勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間起到的作用，分別引入去中心化交互項(xiàng)“家庭勞動力轉(zhuǎn)移人數(shù)×農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬”和“家庭勞動力轉(zhuǎn)移比例×農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬”，以檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)。由實(shí)證結(jié)果可知，交互項(xiàng)的系數(shù)為正，勞動力轉(zhuǎn)移指標(biāo)的系數(shù)為負(fù)，表明農(nóng)業(yè)機(jī)械越是自有越能緩解勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率降低的負(fù)面影響，并且無論從家庭勞動轉(zhuǎn)移人數(shù)和家庭勞動力轉(zhuǎn)移比例的模型來看，結(jié)果依然不變，假說3得到驗(yàn)證。

3.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證上述結(jié)果的穩(wěn)定性，本文采用替換主要解釋變量的方法對結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，把反應(yīng)勞動力轉(zhuǎn)移指標(biāo)“家庭轉(zhuǎn)移勞動力人數(shù)”替換為“家庭轉(zhuǎn)移勞動力比例”。實(shí)證結(jié)果如表5所示，從表中結(jié)果可知家庭勞動力轉(zhuǎn)移比例的系數(shù)顯著為負(fù)，并且無論樣本是否包括傳統(tǒng)農(nóng)耕樣本，結(jié)果與表3一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了假說1。并且農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬的系數(shù)為正并在1%水平上顯著，與表3結(jié)果一致，假說2得到驗(yàn)證，即農(nóng)業(yè)機(jī)械越是自有越能提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率。

綜上分析，通過構(gòu)建Tobit模型、調(diào)節(jié)效應(yīng)模型和替換核心解釋變量等方法對研究假說進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)證結(jié)果表明提出的研究假說通過檢驗(yàn)。本文從農(nóng)戶使用生產(chǎn)工具的不同所有權(quán)出發(fā)，采用隨機(jī)前沿模型測算了農(nóng)戶生產(chǎn)效率，利用Tobit模型檢驗(yàn)了家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，以及農(nóng)機(jī)獲取方式對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。通過實(shí)證結(jié)果分析表明，家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率產(chǎn)生不利影響；機(jī)械使用尤其當(dāng)農(nóng)機(jī)自有時對農(nóng)戶生產(chǎn)效率提高有積極作用，并且自有機(jī)械相比租用機(jī)械在緩解家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率不利的影響方面的作用更強(qiáng)。這進(jìn)一步表明，在當(dāng)前中國情景下，農(nóng)戶機(jī)械化生產(chǎn)過程中農(nóng)戶自有機(jī)械更利于緩解家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的不利影響。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

本文根據(jù)2016年中國勞動力動態(tài)調(diào)查（CLDS2016）數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型估算了農(nóng)戶生產(chǎn)效率，運(yùn)用Tobit模型檢驗(yàn)家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的影響，并解釋農(nóng)業(yè)機(jī)械權(quán)屬在家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

1） 在當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然以小農(nóng)為主體的背景下，家庭勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移弱化了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的動力和農(nóng)戶現(xiàn)代化經(jīng)營的能力，對當(dāng)前農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成了不利影響。

2） 農(nóng)用機(jī)械的使用，尤其當(dāng)農(nóng)業(yè)機(jī)械為自有時，有利于提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率。

3） 盡管農(nóng)業(yè)機(jī)械使用有利于農(nóng)戶生產(chǎn)效率的提高，但農(nóng)戶機(jī)械生產(chǎn)工具自有更有利于緩解家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率造成的不利影響。

4.2 啟示

1） 農(nóng)村家庭青壯勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移，會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的利用效率下降，隨著時間的推移老齡化的農(nóng)村勞動力在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營時需要面對更加復(fù)雜的技術(shù)，而當(dāng)前低層次的社會化服務(wù)水平和簡單的機(jī)械化生產(chǎn)，無法彌補(bǔ)家庭青壯勞動力轉(zhuǎn)移帶來的生產(chǎn)效率損失。因此，需要加快培養(yǎng)有文化、懂技術(shù)、善經(jīng)營、會管理的新型職業(yè)農(nóng)民隊(duì)伍，有序引導(dǎo)農(nóng)村外出勞動力向本地回轉(zhuǎn)，利用非農(nóng)經(jīng)濟(jì)收入支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；同時加大農(nóng)戶機(jī)械生產(chǎn)工具的自有投資，提高懂技術(shù)農(nóng)民機(jī)械購置補(bǔ)貼，促進(jìn)農(nóng)機(jī)社會化服務(wù)水平的提升。

2） 農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化會提高生產(chǎn)效率，并且農(nóng)業(yè)機(jī)械自有在家庭勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)戶生產(chǎn)效率之間的調(diào)節(jié)作用比租借機(jī)械更強(qiáng)，即農(nóng)業(yè)機(jī)械自有更利于緩解家庭勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)效率的不利影響。因此，在制定農(nóng)機(jī)具補(bǔ)貼政策時一方面要注意讓農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼主要用于支持購置先進(jìn)適用農(nóng)業(yè)機(jī)械上，另一方面要適當(dāng)拓寬農(nóng)民獲得先進(jìn)適用農(nóng)機(jī)具補(bǔ)貼的區(qū)域范圍，使更多的農(nóng)戶能夠購機(jī)用機(jī)。

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