王偉祥，孫長江，汪新金

(中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

1 概 述

近年來，伴隨著“一帶一路”國家戰(zhàn)略的推進(jìn)，越來越多的中國承包商走出去承接工程項目，其中EPC總承包商項目占比達(dá)到60%以上。國際EPC項目具有跨國設(shè)備采購和承包商對項目總負(fù)責(zé)等特點，這些特點導(dǎo)致關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量缺陷的發(fā)生概率和影響程度被放大。若關(guān)鍵設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量缺陷，很可能會導(dǎo)致項目不能及時完工移交或者順利退出質(zhì)保，甚至繳納巨額罰款或被業(yè)主終止，風(fēng)險巨大。

EPC承包商做好關(guān)鍵設(shè)備的質(zhì)量風(fēng)險管理工作，可以有效降低整個EPC項目的履約風(fēng)險，意義顯著。

2 EPC項目設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險

設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險首先來自質(zhì)量缺陷，按照原因分類，大致包括以下幾個方面：

可見，設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險主要來自生產(chǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)商是設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險的最有效管控方。

EPC項目設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險除了設(shè)備本身質(zhì)量風(fēng)險以外，還應(yīng)包括設(shè)備運輸風(fēng)險、安裝調(diào)試風(fēng)險以及運行維護(hù)風(fēng)險。

3 EPC項目關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險規(guī)劃

EPC項目關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險管理首要在于識別項目中的關(guān)鍵設(shè)備，縮小范圍給予特殊關(guān)注。關(guān)鍵設(shè)備主要指貨值較大、故障后將對項目營運造成重大影響且維護(hù)更換困難的主要設(shè)備。

EPC項目關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險如上文所示，大致包括設(shè)計風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、物流風(fēng)險、安裝調(diào)試風(fēng)險、運行維護(hù)風(fēng)險5個方面。常見風(fēng)險處置方法包括風(fēng)險規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受4種。關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險規(guī)劃須基于項目關(guān)鍵設(shè)備以及項目實際情況具體分析，定性評估篩選重點風(fēng)險并做定量分析，綜合考慮，然后規(guī)劃好風(fēng)險處置策略并在執(zhí)行中持續(xù)跟蹤。

4 EPC項目關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險管理

EPC項目關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險大致可從采購決策、采購執(zhí)行、設(shè)備驗收和運行維護(hù)4個方面進(jìn)行管理。

4.1 采購決策

關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險首要在于設(shè)計和生產(chǎn)風(fēng)險，在于設(shè)備本身和設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)商。選擇優(yōu)秀生產(chǎn)供應(yīng)商的成熟產(chǎn)品，可以有效規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險。

4.1.1 供應(yīng)商選擇

關(guān)鍵設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題，后果嚴(yán)重，最有效的管理方法就是選擇第一梯隊生產(chǎn)供應(yīng)商的成熟產(chǎn)品。而現(xiàn)實情況往往比較復(fù)雜，第一梯隊生產(chǎn)供應(yīng)商的成熟產(chǎn)品在質(zhì)量、價格、供貨周期、售后服務(wù)及時性、特定市場品牌價值等方面難以做到全面占優(yōu)。而且，面對不同客戶的不同項目，每個生產(chǎn)供應(yīng)商服務(wù)策略和服務(wù)質(zhì)量也有所差別。因此，EPC承包商應(yīng)當(dāng)基于項目實際情況，綜合考慮選出最適合項目需求的供應(yīng)商。

EPC承包商在選擇供應(yīng)商時應(yīng)當(dāng)做好供應(yīng)商及其設(shè)備的評估，確保滿足基本的質(zhì)量要求。

(1)技術(shù)要求響應(yīng)：擬采購設(shè)備，其設(shè)計及配置應(yīng)滿足項目技術(shù)要求，適用項目應(yīng)用場景。

(2)設(shè)備質(zhì)量：可通過設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書、型式試驗報告、關(guān)鍵部件供應(yīng)商及產(chǎn)地、設(shè)備業(yè)績等簡單評估，必要時可咨詢設(shè)備終端用戶使用感受。

(3)售后服務(wù)質(zhì)量：售后服務(wù)質(zhì)量首先取決于設(shè)備生產(chǎn)延續(xù)性，其次是售后服務(wù)能力，最后是售后服務(wù)意愿。如果設(shè)備即將停產(chǎn)，其售后服務(wù)團(tuán)隊可能被優(yōu)化甚至解散后外包，備品備件供應(yīng)失去可靠保障，出色的售后服務(wù)質(zhì)量大面難以保證。售后服務(wù)能力最直觀的體現(xiàn)就是售后服務(wù)網(wǎng)點的體量(包括技術(shù)團(tuán)隊和備品備件庫)、分布和響應(yīng)時間承諾乃至設(shè)備可利用率承諾。

(4)市場品牌價值：包括全球市場和EPC項目所在區(qū)域市場兩個維度，主要體現(xiàn)在市場占有率和主要客戶群體。市場品牌價值大的供應(yīng)商擁有更強(qiáng)的動機(jī)去維持和提高產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量。

(5)供應(yīng)商管理與評價：EPC承包商應(yīng)對供應(yīng)商的服務(wù)能力和質(zhì)量以及財務(wù)實力作必要的管理和評估，優(yōu)勝劣汰，提高采購效率，降低質(zhì)量風(fēng)險。

值得一提的是，有的EPC項目業(yè)主會在招標(biāo)時指定設(shè)備供應(yīng)商。對此，EPC承包商必須認(rèn)真評估該供應(yīng)商及其產(chǎn)品；如果不可靠，承包商應(yīng)向業(yè)主明確提出并協(xié)商增加供應(yīng)商，若業(yè)主堅持則需明確業(yè)主相應(yīng)責(zé)任。

4.1.2 設(shè)計裕度

關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)考慮設(shè)計裕度。一方面EPC項目在確定主體方案時應(yīng)考慮備用關(guān)鍵設(shè)備，如大容量變電項目通常采用變壓器一主一備的主接線方案。另一方面，關(guān)鍵設(shè)備自身也需考慮采用冗余設(shè)計：一是部分部件或模塊故障在失效時其核心功能仍然能夠可靠運行，如不間斷電源；二是關(guān)鍵設(shè)計參數(shù)留有足夠裕量使得設(shè)備能夠可靠度過極限工況，或者設(shè)備存在(潛在)缺陷時仍能保持較長時間運行。

4.1.3 工程保險

EPC承包商應(yīng)確保關(guān)鍵設(shè)備在項目現(xiàn)場和運輸過程中的損壞風(fēng)險被相應(yīng)的工程保險所覆蓋，視情況，還應(yīng)考慮采購工程一切險下的誤期損害賠償保險。

4.2 采購執(zhí)行

關(guān)鍵設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)商確定之后，EPC項目承包商應(yīng)力求在采購過程中將質(zhì)量風(fēng)險有效地轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)供應(yīng)商。

4.2.1 質(zhì)量要求

明確質(zhì)量要求是轉(zhuǎn)移質(zhì)量風(fēng)險的基本提前。EPC承包商必須在設(shè)備采購協(xié)議中明確其對關(guān)鍵設(shè)備的質(zhì)量要求。

關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量要求主要包括采購技術(shù)要求、設(shè)備質(zhì)量管理計劃以及關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)測量方法及保證3個方面。

4.2.2 質(zhì)量責(zé)任的認(rèn)定和處理

質(zhì)量責(zé)任源自設(shè)備實體同質(zhì)量要求之間的偏差，通常體現(xiàn)為驗收階段的質(zhì)量缺陷、試運行階段的性能偏差和質(zhì)量保證期的質(zhì)量缺陷。不同階段，質(zhì)量責(zé)任的認(rèn)定和處理也有所不同。

(1)驗收階段的質(zhì)量缺陷

關(guān)鍵設(shè)備在驗收階段呈現(xiàn)的質(zhì)量偏差，對照質(zhì)量要求易于認(rèn)定，承包商處于主動地位，供應(yīng)商接受度較高，處理速度也比較快。

(2)試運行階段的性能偏差

關(guān)鍵設(shè)備性能偏差，通常體現(xiàn)為可利用率和關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，其認(rèn)定基礎(chǔ)為采購協(xié)議，供貨方和采購方在設(shè)備采購合同中應(yīng)明確指標(biāo)的定義、測試方法、解決方法和獎懲措施(如有)等。

可利用率和性能保證可操作性較強(qiáng)，對設(shè)備供應(yīng)商具有較強(qiáng)的威懾力，可有效促使關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。EPC承包商應(yīng)合理利用采購階段的優(yōu)勢地位促使關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商接受性能保證及其獎懲辦法。

(3)質(zhì)量保證期的質(zhì)量缺陷

關(guān)鍵設(shè)備被EPC承包商接受并進(jìn)入質(zhì)量保證期后，設(shè)備已經(jīng)過運輸、安裝、調(diào)試等環(huán)節(jié)并開始使用和維護(hù)。此時設(shè)備出現(xiàn)故障的潛在原因較多且存在責(zé)任方不唯一及認(rèn)定和處理相對困難。

質(zhì)量保證期的質(zhì)量缺陷管理，首要是在采購協(xié)議中明確質(zhì)量保證金(保函)，然后就是復(fù)核設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)保條款。

①缺陷責(zé)任期是否明確：質(zhì)保條款中應(yīng)明確關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量保證期的起始日期和周期。

②缺陷責(zé)任豁免是否合理：如未經(jīng)認(rèn)證授權(quán)的運維工作、使用非原裝部件、未按照規(guī)定使用維護(hù)設(shè)備、未按規(guī)定提交運維文檔記錄等情況下供應(yīng)商不應(yīng)該給糾正期單方面豁免缺陷責(zé)任。

③缺陷責(zé)任義務(wù)是否合理：有的供應(yīng)商將其責(zé)任僅限于維修或更換設(shè)備，由其自行裁定，且不設(shè)時間限制，不含物流人工費用，不賠償收益損失等。

④缺陷認(rèn)定：有的供應(yīng)商不承擔(dān)故障調(diào)查和事故原因分析工作，由EPC承包商承擔(dān)舉證責(zé)任；即便承包商提出證據(jù)，供應(yīng)商仍然將其視為爭議，若采購合同中沒有規(guī)定便捷的爭端解決機(jī)制，對EPC承包商非常不利。

⑤缺陷處理流程：質(zhì)保條款中應(yīng)明確缺陷處理分工及流程(含響應(yīng)時間)，避免執(zhí)行過程中的不必要延誤與扯皮。

4.2.3 備件與服務(wù)

EPC承包商在采購關(guān)鍵設(shè)備的同時，也需要采購必要的備件與服務(wù)。

(1)備件(含專用工具)：國際EPC項目物流耗時較大，若關(guān)鍵設(shè)備出現(xiàn)故障缺陷，EPC承包商或者供應(yīng)商可以使用備件及時修復(fù)。特別是供應(yīng)周期較長的部件，EPC承包商必須采購合理數(shù)量備件。有國際EPC項目，因為備件供應(yīng)不及時，設(shè)備不能及時修復(fù)，導(dǎo)致EPC承包商遲遲不能交付項目并承擔(dān)巨額罰款。

(2)服務(wù)：采購供應(yīng)商的安裝(指導(dǎo))與調(diào)試服務(wù)以及運行維護(hù)培訓(xùn)服務(wù)，可以避免設(shè)備失去質(zhì)保，同時保障設(shè)備的可靠運行。某電力項目，因EPC承包商在未接受培訓(xùn)的情況下運維設(shè)備，供應(yīng)商撤銷質(zhì)保，承包商不得不花巨額代價重新采購質(zhì)保服務(wù)，以期順利交付項目。

4.3 設(shè)備驗收

做好設(shè)備驗收，可以有效幫助EPC承包商及早發(fā)現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量缺陷，減輕質(zhì)量風(fēng)險。設(shè)備驗收主要包括工廠監(jiān)造與驗收和項目現(xiàn)場驗收兩部分內(nèi)容。

4.3.1 工廠監(jiān)造與驗收

工廠監(jiān)造可以發(fā)現(xiàn)原料、結(jié)構(gòu)和工藝等方面的問題并及時干預(yù)，工廠驗收可以及時發(fā)現(xiàn)最終設(shè)備的外觀、功能和性能以及運輸包裝等質(zhì)量問題。設(shè)備質(zhì)量缺陷如在出廠前發(fā)現(xiàn)，處理起來最便捷，成本也最低。一旦出廠，經(jīng)過運輸?shù)竭_(dá)項目現(xiàn)場，處理難度增大，對項目工期成本影響也變大，而且還可能出現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任方爭議。工廠監(jiān)造與驗收工作相對專業(yè)，EPC承包商可以尋求專業(yè)咨詢的幫助。

4.3.2 項目現(xiàn)場驗收

項目現(xiàn)場驗收包括到貨驗收和試運行驗收，前者主要是確認(rèn)設(shè)備在運輸過程中沒有出現(xiàn)損壞，后者則是對設(shè)備的最終全面驗收。到貨驗收發(fā)現(xiàn)問題，EPC承包商首先要聯(lián)系供應(yīng)商解決問題，同時向運輸保險公司提出索賠。試運行驗收，既可以檢驗設(shè)備自身質(zhì)量，也可以檢驗安裝調(diào)試質(zhì)量。項目現(xiàn)場驗收之后，設(shè)備就會進(jìn)入質(zhì)保，EPC承包商不再擁有拒收設(shè)備的權(quán)利，所以EPC承包商應(yīng)仔細(xì)確認(rèn)設(shè)備及安裝質(zhì)量合格、運行滿足要求，避免潛在缺陷。比如，某項目設(shè)備安裝質(zhì)量驗收疏忽細(xì)節(jié)，在項目移交關(guān)鍵節(jié)點設(shè)備出現(xiàn)重大故障無法維修，EPC承包商不得不重新采購安裝并承擔(dān)巨額罰款。

4.4 運行維護(hù)

運行維護(hù)關(guān)鍵設(shè)備，首先要嚴(yán)格依照質(zhì)保條款辦事，確保設(shè)備質(zhì)保繼續(xù)有效；其次要按照設(shè)備手冊和培訓(xùn)指導(dǎo)做好日常運行、預(yù)防性檢修和糾正性檢修工作，同時管理好備品備件。

保持設(shè)備質(zhì)保，則設(shè)備缺陷責(zé)任仍由供應(yīng)商承擔(dān)；做好日常運行維護(hù)工作并形成記錄，可以提高設(shè)備工作可靠性并防止扯皮；管理好備品備件，可以減輕設(shè)備故障影響。

5 結(jié) 語

綜上所述，EPC關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險管理首要在于抓住項目主要特點，合理選擇供應(yīng)商及其產(chǎn)品以規(guī)避風(fēng)險；其次是出色的采購執(zhí)行有效轉(zhuǎn)移風(fēng)險；最后通過項目團(tuán)隊的良好執(zhí)行減輕風(fēng)險。同時，EPC承包商需在整個項目執(zhí)行期間做好風(fēng)險跟蹤，把握風(fēng)險變化趨勢并做好應(yīng)對。假如風(fēng)險變成現(xiàn)實，EPC承包商應(yīng)當(dāng)立足項目實際情況，以解決問題為導(dǎo)向，妥善處置，以緩解對整個EPC項目的影響。