廖中舉，朱相，汪明月

（1. 浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018；2. 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190）

自工業(yè)革命以來(lái)，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展導(dǎo)致的氣候持續(xù)變暖、生態(tài)環(huán)境惡化、資源日趨枯竭等全球性問(wèn)題日益加劇，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到綠色技術(shù)的重要性。然而，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，新的綠色技術(shù)的開(kāi)發(fā)和商業(yè)化越來(lái)越依賴于跨越組織邊界的技術(shù)轉(zhuǎn)移[1]。為了推動(dòng)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，國(guó)際相關(guān)組織也采取了很多措施，例如，《京都議定書(shū)》呼吁工業(yè)國(guó)家建立更加靈活的清潔發(fā)展機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)主要目標(biāo)：減少全球溫室氣體排放和鼓勵(lì)向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]。目前，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)被證明在緩解全球環(huán)境和資源問(wèn)題中遠(yuǎn)低于目標(biāo)需要，而如何促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移在國(guó)際社會(huì)仍處于討論階段[3]。此外，隨著人們對(duì)綠色創(chuàng)新的重視度越來(lái)越高，學(xué)術(shù)界對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究文獻(xiàn)也越來(lái)越多[4]，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為一個(gè)重要話題。

當(dāng)前，關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究主要集中在兩個(gè)方面。其一，主要關(guān)注影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，臨時(shí)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移或短期綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移[5]、交貨時(shí)間[6]、缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)不兼容[7]。其二，探討綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移潛在的作用結(jié)果。例如，綠色技術(shù)商業(yè)化能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加強(qiáng)技術(shù)接收方與技術(shù)轉(zhuǎn)出方之間的合作[8]；最主要的是，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)能夠促進(jìn)企業(yè)展開(kāi)節(jié)能減排活動(dòng)。此外，最近的研究則強(qiáng)調(diào)通過(guò)實(shí)踐合作從外部伙伴處吸收經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技術(shù)方法，或從外部代理購(gòu)買(mǎi)知識(shí)、技術(shù)方法或綠色技術(shù)[9]。

總體來(lái)說(shuō)，以往學(xué)者雖然針對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和影響因素作用結(jié)果展開(kāi)了大量研究，但是缺乏系統(tǒng)的梳理和分析；此外，目前關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵特征、理論框架等方面的研究也比較缺乏。因此，有必要對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、性質(zhì)、理論框架、影響因素、作用結(jié)果等進(jìn)行系統(tǒng)的梳理分析。為了綜合全面地評(píng)述綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，本研究首先基于“green technology transfer”“sustainable technology transfer”“clean technology transfer”等關(guān)鍵詞在Science Direct、Web of Science、Scopus 等數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)收集綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)研究文獻(xiàn)；然后，進(jìn)行閱讀分析挖掘已有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的闡釋?zhuān)R(shí)別和提煉綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、性質(zhì)和特征。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)理論，梳理以往研究的內(nèi)容和研究主體，從而為充分了解現(xiàn)存研究的整體情況做階段性總結(jié)。最后，本研究總結(jié)了已有研究的不足和尚未解決的難題，并進(jìn)一步提出了未來(lái)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究方向。本研究不僅能為未來(lái)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的研究提供了借鑒，還能為政府推動(dòng)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提供一定的參考。

1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵與基本類(lèi)型

1.1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移的起源和內(nèi)涵。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究展開(kāi)較早，相關(guān)研究文獻(xiàn)也比較多，但是關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念仍然沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。由于概念的模糊性，許多研究試圖從技術(shù)許可、知識(shí)轉(zhuǎn)移等不同的角度來(lái)進(jìn)行界定[10]。目前被廣泛應(yīng)用的還是IPCC[11]的寬泛定義，即包括政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、高校等不同利益相關(guān)方之間的專(zhuān)門(mén)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和設(shè)備的流動(dòng)，涵蓋了國(guó)內(nèi)外技術(shù)推廣與合作，由技術(shù)的學(xué)習(xí)、理解、運(yùn)用、推廣等過(guò)程組成。此定義對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容、轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移過(guò)程等的闡述較為詳細(xì)，也成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主流定義。

此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)流動(dòng)經(jīng)常被替換使用，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移不同于技術(shù)流動(dòng)。技術(shù)流動(dòng)包含技術(shù)共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)共享強(qiáng)調(diào)技術(shù)的提供和貢獻(xiàn)，而不是技術(shù)的接受和再利用，并且技術(shù)流動(dòng)有“組織內(nèi)部流動(dòng)、組織內(nèi)部流入和外部流出”三個(gè)可能的方向[12]。組織內(nèi)部流動(dòng)是指組織邊界內(nèi)的技術(shù)流動(dòng)，例如，某組織在不同地區(qū)的團(tuán)隊(duì)或單位之間的技術(shù)流動(dòng)；相比之下，流入和流出則描述了跨越不同組織邊界的技術(shù)流動(dòng)[10]。在實(shí)際中，技術(shù)轉(zhuǎn)移更加強(qiáng)調(diào)兩個(gè)組織之間的技術(shù)流入和流出，即先進(jìn)的技術(shù)如何在兩個(gè)不同的行動(dòng)者之間轉(zhuǎn)移，也是跨越組織邊界的技術(shù)流程[4]。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念最早來(lái)源于COPELAND 等[13]提到的“green technology transfer”一詞，他們主張購(gòu)進(jìn)綠色技術(shù)不僅可以降低污染水平和促進(jìn)清潔生產(chǎn)，而且還可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。實(shí)際上，一些學(xué)者如GRUTTER 等[14]、COSTA-JúNIOR等[15]認(rèn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是促進(jìn)企業(yè)保護(hù)環(huán)境和社會(huì)實(shí)踐的基本組成部分。

與其他技術(shù)不同，綠色技術(shù)側(cè)重于減少排碳量和減輕環(huán)境污染。GUO 等[16]在研究中指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是指“無(wú)害的環(huán)境技術(shù)”的轉(zhuǎn)移，并且該技術(shù)在實(shí)現(xiàn)全球?qū)用婧偷胤綄用娴目沙掷m(xù)發(fā)展目標(biāo)方面都發(fā)揮著關(guān)鍵作用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)將會(huì)減少傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式帶來(lái)的負(fù)面影響，并且能夠提高人們的生活水平[17]。

1.2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素與形式

（1）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素。就本質(zhì)而言，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的范疇，但主要區(qū)別在于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)調(diào)了所轉(zhuǎn)移的技術(shù)能夠提高能源利用效率減少環(huán)境污染的特征。因此，與BATTISTELLA 等[4]提出的技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素相同，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素包含綠色技術(shù)來(lái)源方、綠色技術(shù)接收方、綠色技術(shù)、渠道和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制五個(gè)方面。其中，綠色技術(shù)來(lái)源和接收方是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本要素，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵要素。

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制可以分為傳統(tǒng)轉(zhuǎn)移機(jī)制和非常規(guī)轉(zhuǎn)移機(jī)制。傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制通常涉及相對(duì)較低水平的跨組織相互作用（或主要是單向向內(nèi)流動(dòng)），且在其他條件相同的情況下，傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制對(duì)綠色技術(shù)接收者的努力和能力投資要求不高[5]。大多數(shù)有關(guān)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的文獻(xiàn)都集中在這種傳統(tǒng)機(jī)制上，例如，STAMM 等[18]指出企業(yè)在通過(guò)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式向可持續(xù)發(fā)展模式過(guò)渡的過(guò)程中，很多綠色技術(shù)都是“現(xiàn)成的”且有效的。雖然綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移通常需要技術(shù)接收方的努力和投資，但是可能僅限于微小的調(diào)整。因此，這些傳統(tǒng)機(jī)制本身不太可能促進(jìn)產(chǎn)生具有變革性的技術(shù)、知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)，能否產(chǎn)生這些效果取決于被轉(zhuǎn)移的技術(shù)在“技術(shù)接收方”組織中如何被使用，并且這種傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)移機(jī)制會(huì)隨著時(shí)間而變化[5]。

與傳統(tǒng)轉(zhuǎn)移機(jī)制不同，非常規(guī)的轉(zhuǎn)移機(jī)制需要企業(yè)組織間進(jìn)行大量的互動(dòng)交流，并且依賴于技術(shù)接收方的大量的“努力”和“投資”[5]。相比較傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，非常規(guī)的轉(zhuǎn)移機(jī)制通常難以管理。例如，在一家被收購(gòu)的企業(yè)中，要內(nèi)化體現(xiàn)在人和組織慣例中的技術(shù)和知識(shí)并不容易，內(nèi)化的效果主要取決于技術(shù)接收方企業(yè)的技術(shù)吸收能力，還可能取決于企業(yè)的花費(fèi)支出[19]。雖然非常規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制運(yùn)行比較困難且昂貴，但是關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)和追趕的文獻(xiàn)表明，它對(duì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)造新技術(shù)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)至關(guān)重要[20]。在跨國(guó)企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移中，STAMM 等[18]指出，大型發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越不愿意接受傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式，因?yàn)樵撃Ｊ揭馕吨鴮?duì)國(guó)際技術(shù)提供者的依賴；LEMA 等[5]也指出，非常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制可能是綠色技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式?；诓煌募夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，形成的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道主要包括國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)營(yíng)許可、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、基于人的知識(shí)轉(zhuǎn)移、不同組織間的研究合作研發(fā)、通過(guò)媒體和互聯(lián)網(wǎng)傳播無(wú)實(shí)體知識(shí)等[21]。雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移有很多種渠道，但其本質(zhì)上是“技術(shù)”的形式不同。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式通常分為兩個(gè)方面：一方面是以實(shí)際設(shè)施和設(shè)備方面的“硬”技術(shù)轉(zhuǎn)移；另一方面是以知識(shí)、能力建設(shè)等形式進(jìn)行的“軟”技術(shù)轉(zhuǎn)移[22]。同樣，POPP 等[21]也指出綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式可以分為兩類(lèi)：具體化的和非具體化的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中，具體化的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及實(shí)體轉(zhuǎn)移，而非具體化綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等有關(guān)。

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的分類(lèi)主要依據(jù)綠色技術(shù)依存的形式，而且這兩種綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移類(lèi)型之間的區(qū)別在于“授人以魚(yú)”和“授人以漁”。雖然，轉(zhuǎn)移先進(jìn)的綠色技術(shù)可能會(huì)提高技術(shù)接收方的生產(chǎn)效率，并幫助技術(shù)接收方以一種綠色的方式運(yùn)營(yíng)，但是，先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移無(wú)法為技術(shù)接收方提供復(fù)制和開(kāi)發(fā)綠色技術(shù)的能力；另一方面，無(wú)實(shí)體的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移允許技術(shù)接收方發(fā)展技術(shù)和技能，觸發(fā)可用于綠色創(chuàng)新的項(xiàng)目[23]。在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，許多硬技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目也會(huì)涉及與新技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的知識(shí)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)[22]。

1.3 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測(cè)量

對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測(cè)量是進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)，但受綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程復(fù)雜性的影響，研究者們采用了專(zhuān)利測(cè)量法、文本分析法、問(wèn)卷調(diào)查法等對(duì)其進(jìn)行測(cè)量。

（1）專(zhuān)利測(cè)量法。近年來(lái)，越來(lái)越多的研究利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)分析創(chuàng)新和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，特別是在環(huán)境領(lǐng)域。使用專(zhuān)利數(shù)據(jù)相對(duì)于其他方法來(lái)說(shuō)有以下幾個(gè)優(yōu)點(diǎn)：首先，專(zhuān)利數(shù)據(jù)關(guān)注于創(chuàng)新過(guò)程的輸出，并提供了關(guān)于本發(fā)明和本申請(qǐng)人的性質(zhì)的豐富信息[24]；其次，國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）將技術(shù)分為8 個(gè)部分，其中有70 000 多個(gè)獨(dú)立的符號(hào)作為標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)系統(tǒng)[25]，專(zhuān)利數(shù)據(jù)可以被分解到特定的技術(shù)領(lǐng)域；最后，專(zhuān)利數(shù)據(jù)不僅提供了開(kāi)發(fā)這些新技術(shù)的國(guó)家的信息，而且還提供了使用這些新技術(shù)的國(guó)家的信息。當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)被發(fā)明之后，發(fā)明者會(huì)決定在那里推銷(xiāo)他們的發(fā)明以及如何保護(hù)與該發(fā)明相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)利系統(tǒng)能夠授予發(fā)明者對(duì)該發(fā)明進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)的專(zhuān)有權(quán)[26]。因此，在A 國(guó)發(fā)明并在B 國(guó)獲得專(zhuān)利的技術(shù)的數(shù)量，可作為從A 國(guó)轉(zhuǎn)移到B 國(guó)的發(fā)明數(shù)量的指標(biāo)[27]。其中，JAFFE 等[28]、PER[29]采用專(zhuān)利的引用次數(shù)衡量技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

（2）文本分析法。文本分析法是指在給定的文本數(shù)據(jù)集中對(duì)其進(jìn)行數(shù)據(jù)清理、分詞和特征提取，把從文本中抽取出的特征詞進(jìn)行量化來(lái)表示文本信息[30]。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測(cè)量使用的文本數(shù)據(jù)集一般是項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件，也有部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于訪談。其中，DECHEZLEPRêTRE 等[31]基于644 個(gè)項(xiàng)目的文本數(shù)據(jù)，對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了評(píng)估，也對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了詳細(xì)的描述，包括頻率、類(lèi)型等內(nèi)容。NGUYEN 等[2]利用訪談數(shù)據(jù)對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了測(cè)量，并且該方法也曾被應(yīng)用在其他研究之中。

（3）問(wèn)卷調(diào)查法。以往的研究也選取與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的人員作為研究對(duì)象，使用問(wèn)卷調(diào)查法對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行測(cè)量[32]。此類(lèi)研究適合采用有目的的抽樣設(shè)計(jì)，抽樣設(shè)計(jì)的重點(diǎn)是確定那些與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)相關(guān)的受訪者[33]。例如，GAAST 等[34]在探索CDM 促進(jìn)向發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究中，采用問(wèn)卷調(diào)查的方法，選擇了5 個(gè)案例國(guó)家作為調(diào)研對(duì)象；BOLATAN 等[35]基于以往研究，開(kāi)發(fā)了測(cè)量量表，用于測(cè)量技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。

2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論及其影響因素

隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展，針對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的潛在原因和機(jī)制開(kāi)展研究的文獻(xiàn)也不斷增加。基于制度理論、技術(shù)差距理論等，國(guó)內(nèi)外學(xué)者探究了財(cái)稅政策、技術(shù)復(fù)雜度等變量對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響作用。

2.1 制度理論

制度理論學(xué)派認(rèn)為組織是由文化、社會(huì)以及其他象征性的因素所塑造的，并且這些因素構(gòu)成了組織的制度環(huán)境[36]。制度理論強(qiáng)調(diào)，組織考慮到合法性和不確定性，會(huì)采取旨在符合社會(huì)規(guī)則和儀式的策略，且這些策略通過(guò)與類(lèi)似組織的互動(dòng)得到外部定義和加強(qiáng)[37]。制度理論認(rèn)為，組織決策者的行為不僅依賴于其追求和目的，更會(huì)受到來(lái)自制度環(huán)境的制約和影響，尤其是與資源、環(huán)境相關(guān)的行業(yè)組織[37]。面對(duì)不同的制度壓力，組織會(huì)主動(dòng)做出戰(zhàn)略反應(yīng)，以響應(yīng)制度壓力獲得組織合法性。其中，組織可以用來(lái)應(yīng)對(duì)特定制度壓力的策略，包括默許、妥協(xié)、回避、蔑視和操縱[38]。企業(yè)受到的制度壓力通常來(lái)自政府部門(mén)頒布的政策，而促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策可以分為命令控制型政策和激勵(lì)型政策，以往的研究大多也是圍繞這兩種類(lèi)型的政策展開(kāi)的。

命令控制型政策通過(guò)制定污染排放標(biāo)準(zhǔn)、征收外部成本稅等，迫使消費(fèi)者或生產(chǎn)者改變行為。從環(huán)境稅和排污費(fèi)的視角，LOVELY 等[39]指出如果沒(méi)有環(huán)境政策的壓力，由于綠色技術(shù)的成本昂貴，企業(yè)則缺乏采用綠色技術(shù)的動(dòng)力；但是迫于制度壓力，企業(yè)必須采取成本較高的綠色技術(shù)以減少環(huán)境稅和排污費(fèi)帶來(lái)的高成本。從環(huán)境法規(guī)視角，GALLAGHER[40]研究發(fā)現(xiàn)，盡管環(huán)境法規(guī)促進(jìn)了外國(guó)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，但是轉(zhuǎn)移到中國(guó)的綠色技術(shù)并不先進(jìn)，而且在大多數(shù)情況下，中國(guó)汽車(chē)上使用的排放控制技術(shù)并不能達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)。

激勵(lì)型政策一般是為企業(yè)或消費(fèi)者提供補(bǔ)貼、免稅等，以鼓勵(lì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。從稅收優(yōu)惠視角，很多學(xué)者的研究證明，免稅或減稅可顯著刺激綠色能源或綠色汽車(chē)的使用[41]。其中，GALLAGHER 等[42]研究表明，在誘導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)綠色混合動(dòng)力汽車(chē)方面，銷(xiāo)售稅減免比所得稅抵免更有效。此外，稅收抵免不僅可以促進(jìn)高效透明的綠色汽車(chē)技術(shù)的擴(kuò)散轉(zhuǎn)移，還可以帶來(lái)預(yù)期的社會(huì)效益[43]。從技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙視角，KOCHENKOVA 等[44]指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙主要是以市場(chǎng)效率低下的形式存在，而市場(chǎng)效率低下最重要的障礙是資金缺口，即缺乏私人資金來(lái)支持綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)[45]。

2.2 技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論最早是由POSNER[46]針對(duì)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易提出的，該理論的主要觀點(diǎn)是不同國(guó)家之間存在技術(shù)差距是發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件，如果不存在技術(shù)差，則不需要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)差距存在兩類(lèi)模式[47]：一類(lèi)是單純的技術(shù)差距模式，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工資水平方面的差異，這種差異是不同國(guó)家之間能否發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素[48]；另一種是“商品模式”，該模式中不同國(guó)家之間存在技術(shù)差距的主要原因是生產(chǎn)效率不同，生產(chǎn)效率影響著技術(shù)的優(yōu)劣與熟練度，也是決定技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素[49]。基于技術(shù)差距理論，PAUL[50]提出了“技術(shù)差距均衡論”，認(rèn)為兩個(gè)國(guó)家之間要保持持續(xù)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，就必須保持技術(shù)差距；發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，但是生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品的成本較高，為減少成本，發(fā)達(dá)國(guó)家需要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)程中則獲得了先進(jìn)技術(shù)。在技術(shù)差距論的基礎(chǔ)上，DUNNING 等[51]提出了“邊緣雙重技術(shù)差距論”，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)受到技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)源方和接收方的共同影響，即技術(shù)轉(zhuǎn)移受到技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方資源基礎(chǔ)差距的影響，技術(shù)差距太大會(huì)影響技術(shù)接收方技術(shù)轉(zhuǎn)移效果。

基于美國(guó)在不同國(guó)家和行業(yè)的跨國(guó)公司的技術(shù)許可支付與進(jìn)口支付數(shù)據(jù)，HOVHANNISYAN[52]的研究表明，較大的技術(shù)差距有利于通過(guò)進(jìn)口進(jìn)行間接的技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)移，而且平均技術(shù)差距每增加10%，許可與進(jìn)口技術(shù)投入的份額會(huì)減少1.5%。由于技術(shù)差距過(guò)大，部分發(fā)展中國(guó)家在大多數(shù)綠色的技術(shù)“前沿”方面缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力[53]。在回顧關(guān)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，POPP 等[21]也發(fā)現(xiàn)大部分綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生在世界領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)體，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)投資等途徑來(lái)獲得先進(jìn)的綠色技術(shù)和知識(shí)，縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距。

2.3 其他理論

除了上述幾個(gè)理論以外，也有學(xué)者從其他理論視角剖析了影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，DARR[54]提出了“知識(shí)轉(zhuǎn)移理論”，該理論認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移在本質(zhì)上是知識(shí)的轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，而不同組織之間存在的技術(shù)差距本質(zhì)上是知識(shí)水平的差距；齋藤優(yōu)[55]提出了需求資源論，該理論認(rèn)為需求和資源是組織發(fā)展和進(jìn)步的基礎(chǔ)，兩者之間需要相適應(yīng)。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在動(dòng)因是由于需求和資源之間的不協(xié)調(diào)，需要通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)進(jìn)行調(diào)整使得兩者相適應(yīng)。其中，綠色技術(shù)在各個(gè)國(guó)家的需求都在不斷增加，尤其是在一些公眾具有較強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)的發(fā)達(dá)國(guó)家，公眾購(gòu)買(mǎi)綠色產(chǎn)品很重要的原因是考慮產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的可持續(xù)性，而不是因?yàn)閮r(jià)格；發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)綠色產(chǎn)品的需求增加，本質(zhì)上是對(duì)綠色技術(shù)和知識(shí)的需求，由于資源與需求的不匹配，促進(jìn)了綠色技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化[56]。

此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的活動(dòng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中既包含設(shè)備、產(chǎn)品等具體化的技術(shù)，也包含以設(shè)備、機(jī)器等為載體的非具體化的技術(shù)，因此，技術(shù)內(nèi)在性質(zhì)和特征必然對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)過(guò)程產(chǎn)生影響。例如，GUAN 等[57]發(fā)現(xiàn)，那些方便使用的簡(jiǎn)單并且與技術(shù)接收方所擁有的技術(shù)流相類(lèi)似的綠色技術(shù)更加容易發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移；COSTA-JúNIOR 等[15]指出，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的焦慮是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重大挑戰(zhàn)；ONUOHA 等[58]也指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移接收方對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂不利于綠色技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移。

3 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用結(jié)果研究

3.1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接作用

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的差異在于它能夠提高能源利用效率或減少環(huán)境污染，因此，除了對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生作用以外，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用結(jié)果還體現(xiàn)在綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境績(jī)效兩個(gè)方面。

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新是指改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)過(guò)程或引入新工藝以減少環(huán)境影響，如從化石燃料到清潔能源的轉(zhuǎn)變，減少污染物排放，以及生產(chǎn)過(guò)程中廢棄物的回收和利用[59]。然而，與一般技術(shù)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新更加困難，需要通過(guò)與外部伙伴的合作，通過(guò)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，解決綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程面臨的相關(guān)技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)缺乏等問(wèn)題[60]。新的綠色技術(shù)的開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)越來(lái)越依賴于跨越組織邊界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，沒(méi)有內(nèi)部和外部的密切合作，很難實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的改進(jìn)和創(chuàng)新[1]。

其中，JIAO 等[61]在探索由于知識(shí)水平造成的技術(shù)差距對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響中發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)外國(guó)直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)二氧化碳排放的影響，HAO 等[62]研究表明，外國(guó)直接投資改善環(huán)境問(wèn)題的效果并不理想，但是由于技術(shù)溢出效應(yīng)所形成的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新?；诩夹g(shù)差理論，HONG 等[63]發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)差距較大和預(yù)期技術(shù)差距較窄的領(lǐng)域可能獲得更多收益。

（2）環(huán)境績(jī)效。環(huán)境績(jī)效是指在能源節(jié)約、資源利用、廢物治理等方面取得的可測(cè)量的結(jié)果[64]。以往的研究表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠減少環(huán)境污染、提高能源效率，進(jìn)而幫助企業(yè)提高其環(huán)境績(jī)效[61]。

為探索綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響，部分學(xué)者展開(kāi)了相關(guān)研究。例如，SUNDBLAD 等[65]的研究間接表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排活動(dòng)，提升環(huán)境績(jī)效。OYELARAN-OYEYINKA 等[66]在關(guān)于氣候環(huán)境變化的研究中指出，在一些缺乏先進(jìn)綠色技術(shù)的國(guó)家，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是加快其應(yīng)對(duì)環(huán)境氣候變化的有效手段。此外，F(xiàn)U 等[67]在關(guān)于中國(guó)和印度太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)中技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究也間接表明，由于國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的支持，中國(guó)和印度的太陽(yáng)能和光伏行業(yè)的技術(shù)水平有所提高，并且在較短的時(shí)間內(nèi)取得顯著的環(huán)境績(jī)效。

（3）經(jīng)濟(jì)績(jī)效。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅可以帶來(lái)組織的商業(yè)和社會(huì)行為的結(jié)構(gòu)性變化，包括發(fā)達(dá)國(guó)家不可持續(xù)生產(chǎn)和消費(fèi)水平的大幅下降，還可以復(fù)蘇衰退的行業(yè)或通過(guò)轉(zhuǎn)向（綠色）工業(yè)增長(zhǎng)的新領(lǐng)域來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[68]。為探索綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，以往學(xué)者從不同視角展開(kāi)了研究。

從可持續(xù)發(fā)展能力的角度，F(xiàn)ERREIRA 等[69]的研究表明，創(chuàng)造性地利用技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的綠色技術(shù)有助于提高各國(guó)可持續(xù)發(fā)展的能力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從財(cái)稅政策視角，CAPASSO 等[70]認(rèn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策可以對(duì)市場(chǎng)不關(guān)注環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行糾正，而且綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移政策是新興綠色產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的基礎(chǔ)，至少在理論上能夠?qū)崿F(xiàn)新形式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[71]。從商業(yè)機(jī)會(huì)的角度，JAKOB 等[72]認(rèn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠通過(guò)促進(jìn)投資和創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而保持可持續(xù)發(fā)展，并為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新的商業(yè)機(jī)會(huì)。

3.2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生作用的內(nèi)在機(jī)理

（1）綠色增長(zhǎng)的中介作用。以往的研究表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極的影響，但是，F(xiàn)ERNANDES等[73]指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是一種長(zhǎng)鏈關(guān)系，兩者之間的因果關(guān)系越來(lái)越可能依賴于中間因素綠色增長(zhǎng)。綠色技術(shù)能夠解決基于生產(chǎn)和需求所產(chǎn)生排放物[74]，因此有利于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)[75]。此外，綠色增長(zhǎng)意味著使用綠色技術(shù)和清潔能源進(jìn)行綠色商品或服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)，可以有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的增長(zhǎng)[76]。綠色技術(shù)的最終使用者是企業(yè)和組織，他們這樣做的動(dòng)機(jī)是經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和提升績(jī)效，但也間接地通過(guò)應(yīng)用綠色技術(shù)改善了環(huán)境和社會(huì)績(jī)效[73]。因此，綠色增長(zhǎng)在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響過(guò)程中起到了中介作用。

（2）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中介作用。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)意味著企業(yè)在成本、技術(shù)、品牌、管理等方面比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得更多的利潤(rùn)或利益[77]。企業(yè)通過(guò)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，將具有綠色創(chuàng)新屬性的技術(shù)、設(shè)備、知識(shí)加入新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，這一過(guò)程不僅能夠豐富企業(yè)綠色知識(shí)資本以應(yīng)對(duì)技術(shù)問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題，還能夠促進(jìn)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[78]。此外，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在向技術(shù)接收方轉(zhuǎn)移綠色技術(shù)的同時(shí)，有助于技術(shù)接收方彌補(bǔ)技術(shù)和知識(shí)短板、拓寬視野、內(nèi)化并創(chuàng)造新理念新思想，進(jìn)而提高產(chǎn)品創(chuàng)新性及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[79]。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更多地會(huì)積累到那些能夠管理好其與自然環(huán)境關(guān)系的企業(yè)，并且能夠?qū)ζ髽I(yè)產(chǎn)生尋求發(fā)展和支持的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用[80]。

（3）吸收能力的調(diào)節(jié)作用。吸收能力是指企業(yè)識(shí)別外部新信息的價(jià)值并將其吸收和應(yīng)用于商業(yè)目的的能力[19]。雖然技術(shù)差距是發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件，但是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果也會(huì)受到技術(shù)接收方的吸收能力影響。當(dāng)技術(shù)接收方具有較高的吸收能力時(shí)，它們將能夠更好地從技術(shù)差距中獲益[81]；當(dāng)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移所獲得的知識(shí)與企業(yè)的吸收能力相結(jié)合時(shí)，有可能實(shí)現(xiàn)更有價(jià)值的創(chuàng)新[82]。因此，具有較高吸收能力的企業(yè)可能更好地識(shí)別、吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用從綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得的綠色知識(shí)，更好地促進(jìn)綠色創(chuàng)新。

其中，OLAWUYI[83]在關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和解決非洲的氣候技術(shù)差距的研究中指出，非洲為減少氣候變化威脅做出貢獻(xiàn)的程度取決于非洲對(duì)綠色技術(shù)的吸收能力；LI 等[84]利用中國(guó)2003—2010 年的省級(jí)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)吸收能力在外國(guó)直接投資對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響中發(fā)揮了積極的調(diào)節(jié)作用，其中，外國(guó)直接投資是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種渠道。但是，BAI 等[85]的研究表明，受綠色創(chuàng)新的復(fù)雜本質(zhì)的影響，吸收能力并沒(méi)有顯著地調(diào)節(jié)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系。

4 結(jié)論與展望

從上述研究中能夠看出，以往的學(xué)者在關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、測(cè)量、影響因素、績(jī)效作用等方面取得了一定的發(fā)展，但是仍存在以下關(guān)鍵問(wèn)題有待進(jìn)一步解決。

（1）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移測(cè)量工具仍需改進(jìn)。目前，對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測(cè)量主要使用的是專(zhuān)利測(cè)量法，缺乏較為直接的測(cè)量綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移工具。專(zhuān)利測(cè)量法雖然一定程度上能夠測(cè)量綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，但是專(zhuān)利更偏向于對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移成果的測(cè)量，對(duì)于部分特殊的綠色技術(shù)測(cè)量效果可能不佳，因此，該方法存在一定的局限性。雖然也有部分研究者采用文本分析法和問(wèn)卷調(diào)查法，但是，測(cè)量的準(zhǔn)確度還不夠高，也缺乏成熟的測(cè)量量表。因此，開(kāi)發(fā)高信度、高效度和適用于本土化研究的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移測(cè)量方法，將有助于提高相關(guān)理論研究的可行性，促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，同時(shí)也是綠色創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)中不可或缺的重要組成部分。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移前置影響因素的影響作用有待深入探索。對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，雖然很多學(xué)者已經(jīng)從制度理論、技術(shù)差距理論等視角識(shí)別多種影響因素，但是總體而言，目前識(shí)別的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素仍然較少，且不同層次因素之間的相互作用以及對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移共同作用仍待于進(jìn)一步的探索。這些影響因素對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)產(chǎn)生哪些影響，影響方向、影響強(qiáng)度等，都需要進(jìn)一步地進(jìn)行探索。此外，這些影響因素在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境績(jī)效、經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生影響作用的過(guò)程可能也會(huì)存在調(diào)節(jié)的作用，這些影響效果也都需要深入探究。從以往綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素相關(guān)研究文獻(xiàn)量來(lái)看，關(guān)于政策方面的影響因素研究最多，其他方面因素的研究相對(duì)較少，尤其是對(duì)綠色技術(shù)內(nèi)在特征方面因素的研究偏少。

（3）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理研究需進(jìn)一步深化。通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們?cè)噲D分析綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移如何提升環(huán)境績(jī)效或經(jīng)濟(jì)績(jī)效。但是，“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—環(huán)境績(jī)效”之間的中介變量研究仍然缺乏，而“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—經(jīng)濟(jì)績(jī)效”之間的作用也不會(huì)局限于當(dāng)前研究所發(fā)現(xiàn)的少數(shù)幾個(gè)變量。此外，F(xiàn)ERNANDES 等[73]也指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移為什么以及如何能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后的因果機(jī)制在很大程度上是缺失的。調(diào)節(jié)變量的存在，使得綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境績(jī)效、經(jīng)濟(jì)績(jī)效等之間的關(guān)系更為復(fù)雜。目前，以往學(xué)者主要從吸收能力的視角探究對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效作用產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用的變量，但是研究結(jié)果還存在一定的爭(zhēng)議。所以，未來(lái)關(guān)于“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—績(jī)效”的中介量與調(diào)節(jié)變量的研究需進(jìn)一步深化，這也將有助于完善當(dāng)前的理論體系。