■黃宗智

［內(nèi)容提要］除了關(guān)于小農(nóng)戶作為一個(gè)既是生產(chǎn)也是消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)單位而形成的諸多特點(diǎn)的理論論析之外，恰亞諾夫的另外兩大理論貢獻(xiàn)，一是說明小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)遵循的不是簡單的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，而是“差異化最優(yōu)”的邏輯，二是提出小農(nóng)戶為了應(yīng)對大市場，需要扎根于小農(nóng)戶自身組織的“縱向一體化”的合作社來維護(hù)其生產(chǎn)收益。前者可以充分見證于中國近幾十年來的“新農(nóng)業(yè)革命”，后者則特別清晰地展示于“東亞地區(qū)”（主要指日本、韓國及中國臺(tái)灣地區(qū)）1945 年以來非常突出的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)。近二十年的中央一號文件充分見證了國家農(nóng)政的重點(diǎn)之前在模仿美國模式和簡單的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益理論，但在2018 年以來則轉(zhuǎn)向以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為生產(chǎn)主體和以小農(nóng)社區(qū)為合作社主體的新趨向，既見證也推進(jìn)和有選擇性地改組了上述恰亞諾夫的兩大理論洞見。

在恰亞諾夫的眾多著作中，《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論》（The Theory of Peasant Economy）（Chayanov，1986，1966［1925］）和《小農(nóng)合作社理論》（The Theory of Peasant Cooperatives）（Chayanov，1991［1919，1927］）是最重要的兩部。在中國國內(nèi)，人們對前者相對較為熟悉，主要由于其中譯本《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》（恰亞諾夫，1996）已經(jīng)出版多年并且流傳比較廣泛，但對后者則知者相對較少，因?yàn)樗恢睕]有被翻譯成中文。①

作為一位理論家，恰亞諾夫有一個(gè)顯著的特點(diǎn)，他一貫非常注重經(jīng)驗(yàn)研究，其理論概括幾乎全都扎根于扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)或觀察，并且習(xí)慣性地將其所表達(dá)的理論概括寓于具體的實(shí)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)來闡明。在這方面，他和一般僅關(guān)注理論建構(gòu)的西方理論家，尤其是一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的形式主義理論家十分不同。

固然，由于他所采用的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)主要來自1861 年“農(nóng)奴解放”之后的俄國和早期的蘇聯(lián)（也有不少關(guān)于個(gè)別西歐國家的資料和研究），對中國讀者來說，難免會(huì)感到一定的隔閡。譬如，他較多依據(jù)俄國-蘇聯(lián)的亞麻相比燕麥的實(shí)例來論析人口壓力可能導(dǎo)致的變化，而不是中國人更熟悉的，也是十分不同的棉花、紗、布相比水稻的實(shí)例。他較多使用奶牛及與其相伴的牛奶和黃油生產(chǎn)來討論畜牧和飼養(yǎng)經(jīng)濟(jì)，而不是中國人更熟悉的生豬。他所使用的土地單位是俄國通用的俄畝（десятина［desyatina］），稍大于英美通用的的公頃（hectare，1 公頃等于15 畝），約等于1.09 公頃（16.35 畝）。在俄國，一般中等農(nóng)場的耕地面積規(guī)模多在十到數(shù)十俄畝之間，是中國中農(nóng)家庭十到幾十畝的16 倍多（恰亞諾夫，1996：31-33，表1-6；Chayanov，1986：62，table 1-6）。對中國讀者來說，這一切難免會(huì)帶有一定的陌生感以及與實(shí)際不同的感覺。譬如，當(dāng)恰亞諾夫以俄國的實(shí)際為例來討論“人口壓力”時(shí)，中國讀者較難想象一個(gè)耕種10 俄畝（約163.5 畝）的中等農(nóng)戶所面對的“人口壓力”。正因?yàn)槿绱耍喼Z夫緊密連接經(jīng)驗(yàn)證據(jù)與理論概括的優(yōu)點(diǎn)，對中國讀者來說，反倒會(huì)成為多一層的理解障礙。

本文將側(cè)重突破這樣的障礙，盡可能使用中國的經(jīng)驗(yàn)來闡釋和檢驗(yàn)恰亞諾夫的理論概括，既是為中國的讀者（和研究中國的外國學(xué)者們）更鮮明地突出其理論所包含的洞見，也是為了說明其理論概括與中國實(shí)際之間的不同或不完全相符之處，進(jìn)而對其理論洞見提出更加緊密連接實(shí)際的說明和闡釋，也包括一定程度的重釋、修改和推進(jìn)。這是本文與眾多其他討論恰亞諾夫理論的著作之間的一個(gè)重要不同。

一、恰亞諾夫理論總覽

總體來說，恰亞諾夫的主要理論貢獻(xiàn)可以歸納為兩大方面：一是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)作的理論概括，特別是它有別于資本主義經(jīng)濟(jì)體系之處；二是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的前瞻出路問題的概括，是關(guān)于為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)探尋既不同于現(xiàn)代西方資本主義農(nóng)業(yè)的出路，也不同于20 世紀(jì)20 年代蘇聯(lián)正在逐步邁向的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)——被恰亞諾夫不無批評意味地稱作“國家資本主義”（見其為《小農(nóng)合作社理論》所作的書前簡短說明［Chayanov，1991：xxxviii］）——的出路的理論概括。

前者的主要洞見在于說明小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之所以不同于資本主義經(jīng)濟(jì)單位的特色：一是其以家庭勞動(dòng)力而非雇傭勞動(dòng)力為主，二是其經(jīng)濟(jì)行為與決策更多源于自家消費(fèi)需要而不是簡單的營利考量（Chayanov，1986［1925］；恰亞諾夫，1996）。筆者早年的研究從這兩大洞見出發(fā)，緊密配合華北與長江三角洲清代以來到民國再到人民共和國時(shí)期農(nóng)村的基本實(shí)際，得出了中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之所以進(jìn)入筆者所論析的（在俄國和蘇聯(lián)未曾如此程度地呈現(xiàn)的）高度“內(nèi)卷化”演變的結(jié)論：正因?yàn)樾∞r(nóng)家庭既是一個(gè)生產(chǎn)單位也是一個(gè)消費(fèi)單位，它會(huì)通過運(yùn)用自家的廉價(jià)或無價(jià)家庭輔助性勞動(dòng)力（婦女、老人、兒童）來承擔(dān)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過雇工經(jīng)營所能承擔(dān)的勞動(dòng)密集度，通過超額的按畝勞動(dòng)投入來提高稀缺土地的畝產(chǎn)量。最突出和普遍的例子莫過于長江三角洲需工時(shí)180 天／畝的棉花-棉紗-棉布生產(chǎn)，相比已經(jīng)是高度勞動(dòng)密集的10 天／畝的水稻種植，來換取三四倍于其的畝均收入。它靠的是家庭輔助性勞動(dòng)力的投入，獲得的僅是極低的勞均報(bào)酬，但高得多的畝均產(chǎn)出，并因此促使地價(jià)同時(shí)上升。藉此，在能夠種植棉花的土地上，完全取代了水稻種植。同時(shí)，更憑借同樣的邏輯而完全消滅了資本主義型的雇工經(jīng)營大農(nóng)場。據(jù)此，形成了截然不同于西方資本主義農(nóng)業(yè)興起和發(fā)展的英國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)革命模式，展示了人口壓力下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特殊邏輯。（黃宗智，2023［1992、2000、2006、2014］）像長江三角洲那樣程度的“內(nèi)卷化”（和“內(nèi)卷型商品化”）要比恰亞諾夫所觀察到的實(shí)際更極端和鮮明得多，甚至是他想象不到的實(shí)際。那是筆者對恰亞諾夫原始小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的組織性特色理論所包含邏輯的有意的突出、闡明和推進(jìn)。在這里先作簡單總結(jié)并不再贅述。

這里還要連帶說明，恰亞諾夫的另一項(xiàng)重要理論概括是，小農(nóng)農(nóng)場的規(guī)模會(huì)伴隨小農(nóng)家庭的周期性循環(huán)而擴(kuò)大或縮小。譬如，一個(gè)四口之家在家庭成員都是全勞動(dòng)力的狀態(tài)下，即在兩位中年父母和兩位已經(jīng)投入勞動(dòng)的青年子輩的階段，農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模將會(huì)隨之?dāng)U大到最高點(diǎn)；而到了家庭成員只有一半人勞動(dòng)的階段，譬如四人中有兩人要么是小孩要么是不再勞動(dòng)的老人，則會(huì)縮小到最低點(diǎn)。這是可以在俄國1861 年農(nóng)奴解放之后到1917 年十月革命之前相當(dāng)高度“公社”化，近乎按勞分配土地的俄國農(nóng)村中看到的相當(dāng)普遍的實(shí)際（Chayanov，1986：Chap.1；恰亞諾夫，1996：第1 章），但在土地基本“完全私有化”和一代傳一代，并且土地要相對稀缺得多的中國，則顯然不會(huì)呈現(xiàn)同樣的現(xiàn)象和規(guī)律。也就是說，恰亞諾夫關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中的人口周期論并不適用于人民共和國之前私有土地主要是代代相傳的中國。

反倒是在新中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期土地共有的工分制度下，我們可以看到類似于恰亞諾夫論析那樣的家庭周期性循環(huán)：建立高級合作社之后，一般來說每個(gè)村莊最富裕的家庭正是全家成員都是拿工分的全勞動(dòng)力的家庭；如果家庭一半成員尚未參加勞動(dòng)或已超出勞動(dòng)年齡，其情況便會(huì)恰好相反。（黃宗智，2023［1992、2000、2006、2014］：282-284；Huang，1990：236-238）

本文主要關(guān)注的不是以上簡單總結(jié)的恰亞諾夫關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的理論，而在于其對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所面對的未來出路問題的討論，一方面是西方資本主義農(nóng)業(yè)模式的挑戰(zhàn)，另一方面是蘇聯(lián)在20 世紀(jì)20 年代逐步邁向的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的挑戰(zhàn)。在這個(gè)層面上，恰亞諾夫的主要洞見是其提出的兩大關(guān)鍵概念：“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”。

“差異化最優(yōu)”主要挑戰(zhàn)源自資本主義工業(yè)化興起所連帶的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益理論，被意識形態(tài)化為“越大越好”的信念。同時(shí)，它也包含蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)正逐步形成的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論模式及其類似的，具有強(qiáng)烈“越大越好”傾向的信念。（Chayanov，1991：xxxviii）

“差異化最優(yōu)”理論說明的則是，小農(nóng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)不會(huì)遵從簡單的“越大越好”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益邏輯，而更多地會(huì)遵從各種農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中不同的最優(yōu)規(guī)模。在橫向方面，如在中國的長江三角洲地區(qū)，棉花經(jīng)濟(jì)，相比于蔬菜種植或水稻種植，顯然有不同的最優(yōu)規(guī)模。而在縱向方面，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)之后的加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)，也同樣帶有不同的最優(yōu)規(guī)模。恰亞諾夫論析，它們都顯然不會(huì)遵從簡單的“越大越好”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益邏輯，而會(huì)遵從各種農(nóng)產(chǎn)品差異化的不同最佳規(guī)模邏輯。本文將首先聚焦恰亞諾夫關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的“差異化最優(yōu)”的洞見，結(jié)合中國的經(jīng)驗(yàn)，來說明中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工與銷售中所呈現(xiàn)的橫向與縱向“差異化最優(yōu)”的實(shí)際。

首先，資本主義的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益邏輯并不簡單適用于農(nóng)業(yè)。正如恰亞諾夫所指出的，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)由于受到土地生產(chǎn)力極限的限制（地力不能像機(jī)器那樣幾乎無限提高），不能像機(jī)器那樣在同一空間中從少量的馬力幾乎無限地增加到多倍于原來的馬力數(shù)，而是只能憑借擴(kuò)大土地面積來擴(kuò)大規(guī)模，只能相對有限地獲益于橫向的一體化，即從某一（前資本主義的）耕地面積擴(kuò)大到越來越大的面積。那樣的橫向一體化（恰亞諾夫亦稱作“橫向集中化”［horizontal concentration］）是有一定限度的。對農(nóng)業(yè)來說，一旦達(dá)到過大的面積，便會(huì)面臨諸多其所引發(fā)的更高的生產(chǎn)成本，譬如，農(nóng)場內(nèi)由于來回時(shí)間成本增加而變得不經(jīng)濟(jì)，十分不同于高度集中的工業(yè)生產(chǎn)。這是其一。（Chayanov，1991［1919］:第1章）

再則是，在與橫向一體化生產(chǎn)性質(zhì)不同的“縱向一體化”方面，即生產(chǎn)后的加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸及銷售等環(huán)節(jié)，它們都必須經(jīng)過相當(dāng)幅度的規(guī)模化來達(dá)成。正是在那樣的“縱向一體化”方面，資本主義（和“國家資本主義”）經(jīng)濟(jì)都帶有強(qiáng)烈的“越大越好”的動(dòng)力和傾向。前者會(huì)推動(dòng)大商業(yè)資本統(tǒng)籌組織“縱向一體化”的鏈條，大規(guī)模侵入小農(nóng)戶的生產(chǎn)所得；后者則會(huì)推動(dòng)國家統(tǒng)籌包辦，并可能藉此提取小農(nóng)戶的部分生產(chǎn)所得。這是俄國-蘇聯(lián)小農(nóng)戶必須面對的來自資本主義和／或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)。

上面我們已經(jīng)看到，在橫向一體化的生產(chǎn)規(guī)模方面，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不一定要像資本主義農(nóng)場那樣從屬于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益規(guī)律，而可以憑借“小而精”的最優(yōu)規(guī)模來生產(chǎn)。但在面對大市場的“縱向一體化”層面上，則不可避免地必須面對“越大越好”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的挑戰(zhàn)，必須借助某種另類的“縱向一體化”的組織來應(yīng)對規(guī)?；翱v向一體化”動(dòng)力的挑戰(zhàn)。

這個(gè)原理和“差異化最優(yōu)”理論直接相關(guān)。只有認(rèn)識到工業(yè)與農(nóng)業(yè)在橫向一體化方面的不同，并認(rèn)識到小農(nóng)戶在“縱向一體化”層面上對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的需要，我們才能正確地認(rèn)識工農(nóng)業(yè)之間的不同，也認(rèn)識到生產(chǎn)與加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售等層面上的不同。

恰亞諾夫提出的設(shè)想是，借助小農(nóng)戶自己組織的合作組織來應(yīng)對“縱向一體化”方面資本主義和“國家資本主義”的“越大越好”邏輯的挑戰(zhàn)，憑借小農(nóng)戶的互助合作來組織規(guī)?；摹翱v向一體化”，為小農(nóng)戶保護(hù)、保留其應(yīng)得的回報(bào)。

認(rèn)識到工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的“差異化最優(yōu)”，以及兩者在橫向和縱向一體化之間的不同需要，我們就能認(rèn)識、理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為何能在現(xiàn)代化的機(jī)械化和市場化兩大過程中，一方面由于橫向方面的工農(nóng)業(yè)間的“差異化最優(yōu)”而使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)得以頑強(qiáng)持續(xù)，但同時(shí)又由于“縱向一體化”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益邏輯，小農(nóng)戶需要通過合作化來應(yīng)對大市場中的資本主義（和“國家資本主義”）邏輯的挑戰(zhàn)。一言以蔽之，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)需要的是不同于資本主義和“國家資本主義”經(jīng)濟(jì)邏輯的“縱向一體化”來應(yīng)對大市場。

以下我們將分別討論中國改革時(shí)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中所呈現(xiàn)的，與恰亞諾夫“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”兩大關(guān)鍵概括緊密相關(guān)的幾個(gè)主要議題：首先是最近幾十年在中國廣泛興起的小規(guī)模高附加值“新農(nóng)業(yè)”及其所展示的與“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”兩大理論概括的關(guān)聯(lián)；其次是與其緊密相關(guān)的“東亞”（在本文中主要指日本、韓國和中國臺(tái)灣地區(qū)）合作社的歷史經(jīng)驗(yàn)以及中國如今面對的問題；最后是從上述論析角度來回顧和梳理中國2004 年以來的近二十年中，歷年的中央一號文件所展示的與“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”兩大理論洞見相應(yīng)的相關(guān)議題中所展示的反面和正面的經(jīng)驗(yàn)和走向。

二、中國的小規(guī)?！靶罗r(nóng)業(yè)”

中國20 世紀(jì)80 年代以來的農(nóng)業(yè)發(fā)展，主要是由小規(guī)模的生產(chǎn)“高附加值”的蔬菜和肉食的（筆者稱作）“勞動(dòng)與資本雙密集化”的“新農(nóng)業(yè)”來推動(dòng)的。之前中國人的食物消費(fèi)結(jié)構(gòu)是以糧食為主，糧食：肉食：蔬菜約為8：1：1，之后則轉(zhuǎn)向糧食、肉食、蔬菜三者并重的4：3：3 結(jié)構(gòu)，促使“新農(nóng)業(yè)”占到總耕地面積的1／3，總產(chǎn)值的2／3。在1980 年到2010 年這三十年中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長達(dá)到歷史上看不到的年均6%的增長率，每12年翻一番，完全改變了之前的結(jié)構(gòu)，堪稱一場“新農(nóng)業(yè)革命”。（黃宗智，2016；黃宗智，2010a；亦見黃宗智，2020）

它和18 世紀(jì)英格蘭傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)革命（年增長率才0.7%），以及20 世紀(jì)60 年代之后發(fā)展中國家（主要由于化肥的使用）的“綠色革命”（年增長率也才2%—3%）都截然不同。其主要?jiǎng)恿碜孕∫?guī)模的小農(nóng)戶經(jīng)營的1 畝、3 畝或5 畝地的蔬菜種植拱棚，幾畝地的果園，以及一二十畝地的種養(yǎng)結(jié)合的小農(nóng)場。它們是（筆者稱作）“勞動(dòng)與資本雙密集”的新型小農(nóng)經(jīng)濟(jì)農(nóng)場。

如上所述，那是伴隨中國人食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型而來的“新農(nóng)業(yè)”。它是一場嶄新的中國現(xiàn)代型小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)革命。在公司、國家和小農(nóng)戶這三個(gè)主要資本投入來源中，小農(nóng)戶占比相對最高，主要來自其非農(nóng)就業(yè)所得。（黃宗智、高原，2013）這無疑仍然是一種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而且是規(guī)模極小，多由家庭夫妻倆的經(jīng)營和勞動(dòng)投入而來的，名副其實(shí)的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”。（黃宗智，2016；亦見黃宗智，2010a，2020）

它們顯然是恰亞諾夫“差異化最優(yōu)”理論所概括的特別突出和鮮明的（可以稱作）“小而精”的實(shí)例，也是恰亞諾夫自身在20 世紀(jì)20 年代的蘇聯(lián)所不可能具體想象得到的實(shí)際。它們非常鮮明地展示于一對夫婦經(jīng)營的小規(guī)模農(nóng)業(yè)的巨大生命力，特別適合于1 畝、3 畝或5 畝地的拱棚蔬菜種植，特別適合那樣的小規(guī)模勞動(dòng)密集和不定時(shí)的投入，遠(yuǎn)比雇工經(jīng)營更優(yōu)、更廉價(jià)、更穩(wěn)定可靠。它們的邏輯有點(diǎn)類似今天在國內(nèi)外城市中常見的“夫妻店”。它們說明，小農(nóng)業(yè)絕對不遵循一般人所想象的高度規(guī)?；蜋C(jī)械化的農(nóng)業(yè)規(guī)律。它們是來自小規(guī)模小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)革命，可以說完全證偽了一般的現(xiàn)代化-機(jī)械化規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益想象，更毋庸說意識形態(tài)化了的“越大越好”的教條。這些是它們成功的一面。固然，我們也不可低估今天的中國農(nóng)業(yè)中相當(dāng)規(guī)模的機(jī)械化，但那是主要呈現(xiàn)于“大田農(nóng)業(yè)”糧食生產(chǎn)的現(xiàn)象（焦長權(quán)、董磊明，2018），需要清楚區(qū)別于這里討論的小規(guī)模的“新農(nóng)業(yè)”，特別是其中的小規(guī)?！霸O(shè)施農(nóng)業(yè)”。

小農(nóng)戶的弱點(diǎn)則展示于缺乏合理高效的，在資本主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之外的“縱向一體化”物流體系的支撐。時(shí)至今日，中國“新農(nóng)業(yè)”的生鮮產(chǎn)品仍然明顯地處于一種既高度依賴資本主義化的，由商業(yè)資本主宰的市場經(jīng)濟(jì)，且在技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施上比較落后，多缺乏冷凍儲(chǔ)存鏈條的體系之中。（黃宗智，2010b；黃宗智，2012）

目前，它們依賴的首先是比較傳統(tǒng)的基層小商小販的網(wǎng)絡(luò)，相當(dāng)比例的農(nóng)產(chǎn)品是憑借他們來進(jìn)入“大市場”的，其中，比例不小的部分就地銷售，獲利不高，其收益的一定比例毋庸說要由小商販分享。至于進(jìn)入較高層次，賣價(jià)較高的鎮(zhèn)、縣城、市，乃至大城市市場，目前則主要依靠商業(yè)資本來進(jìn)行必須的加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷售。在那樣的資本主義模式下，小農(nóng)戶的收益只能占到其產(chǎn)品最終市價(jià)的較低比例。（黃宗智，2010b；黃宗智，2012）

至于那些進(jìn)入政府部門經(jīng)營的較大型批發(fā)市場的生鮮產(chǎn)品，小農(nóng)戶同樣要承受較高的費(fèi)用——由于那些批發(fā)市場多是由政府部門作為營利型投入而建立的。而且，它們許多都缺乏冷凍設(shè)備，這將造成較高比例的生鮮農(nóng)產(chǎn)品腐壞。據(jù)估計(jì)，在中國生鮮農(nóng)產(chǎn)品的總成本中，物流費(fèi)用高達(dá)60%。（例見劉運(yùn)芹，2014）也就是說，即便是新型的高附加值農(nóng)業(yè)的小農(nóng)戶們，也只能獲得其產(chǎn)出總值的較低比例。（更詳細(xì)的論析見黃宗智，2018；黃宗智，2020：第9章）

他們固然推動(dòng)了中國農(nóng)業(yè)年均6%的增長率，對農(nóng)業(yè)來說，乃是很突出的成績，但那是在全國經(jīng)濟(jì)總體將近10%的年增長率中呈現(xiàn)的，仍然和城鎮(zhèn)的增長率有一定距離。何況，他們本身的收益僅占其總產(chǎn)出的價(jià)值的較低比例。也就是說，即便是他們，更不用說一般的糧農(nóng)了，也仍然處于長期以來的城鄉(xiāng)差別之下。

小農(nóng)戶面對現(xiàn)代化資本主義大市場的處境正是恰亞諾夫所特別關(guān)心的問題。恰亞諾夫雖然沒有能夠看到或想象到中國今天的“新農(nóng)業(yè)”這樣的具體實(shí)際，以及其所包含的一系列新型現(xiàn)象和問題，但仍然認(rèn)識到了其在大市場中所須承擔(dān)的物流成本。正因?yàn)槿绱?，他提出由小農(nóng)戶們自己聯(lián)合起來為其產(chǎn)品組織服務(wù)性的“縱向一體化”的設(shè)想。上述今天中國的實(shí)際，正證實(shí)了他所關(guān)心的基本問題，即怎樣解決小農(nóng)戶作為弱勢群體來應(yīng)對大市場和大商業(yè)資本的問題，也包括官僚化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的“國家資本主義”可能從中提取的問題。

據(jù)此，恰亞諾夫提出了第二大洞見，即由小農(nóng)戶聯(lián)合起來組織“縱向一體化”的合作社來加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷售其產(chǎn)品。恰亞諾夫的目的是協(xié)助小農(nóng)戶獲得其產(chǎn)品的市場價(jià)值的較高比例。這不是一個(gè)資本主義商業(yè)資本所會(huì)處理的問題，也不是“國家資本主義”所必定會(huì)處理的問題。這才是他第二大理論概括——“縱向一體化”的初衷。（Chayanov，1991：尤見第1 章、第2章；亦見Chayanov，1986：第7章；恰亞諾夫，1996：第7章）

雖然如此，我們也要看到，在恰亞諾夫關(guān)于農(nóng)業(yè)“縱向一體化”的設(shè)想中，他基本沒有考慮到農(nóng)村社區(qū)在組織合作社的過程中所可能起的作用。這部分是由于其所在的俄國相對中國而言地廣人稀的實(shí)際，無論在近代俄國還是蘇聯(lián)時(shí)期，都較少形成像中國這樣長期以來緊密聚居和帶有準(zhǔn)親屬關(guān)系的小農(nóng)戶村莊。這是恰亞諾夫的理論和中國實(shí)際之間的一個(gè)重要脫節(jié)點(diǎn)。我們下面將看到，自然村社區(qū)將會(huì)成為“東亞”小農(nóng)經(jīng)濟(jì)“縱向一體化”的核心，而恰亞諾夫由于上述俄國-蘇聯(lián)小農(nóng)的不同空間關(guān)系，完全沒有考慮到那樣的實(shí)際或可能。

更有進(jìn)者，恰亞諾夫的論析顯然也無顧“階級關(guān)系”——譬如，地主憑借（“封建主義”）的地租來獲取小佃農(nóng)生產(chǎn)30%到50%的收益，以及富農(nóng)憑借（“資本主義”）“剩余價(jià)值”來榨取其雇農(nóng)生產(chǎn)的收益。那是馬克思主義和中國革命所關(guān)注的重點(diǎn)，但在已經(jīng)經(jīng)歷了土地革命的人民共和國，在“新農(nóng)業(yè)”興起的改革時(shí)期，傳統(tǒng)的馬克思主義所特別關(guān)注的“階級剝削”已經(jīng)不再重要，反倒是恰亞諾夫所聚焦的（自耕）小農(nóng)戶與大市場的關(guān)系才是至為重要的關(guān)系。

三、“東亞”合作社經(jīng)驗(yàn)的啟示

此外，恰亞諾夫自己當(dāng)然完全沒有能夠想象到，他的“縱向一體化”合作社設(shè)想和理論邏輯，后來居然會(huì)在日本，以及其在1895 年所霸占的中國臺(tái)灣和1910 年所霸占的朝鮮，由于一系列的歷史偶然因素，得到比較完整的實(shí)施和推進(jìn)，并意外地構(gòu)成現(xiàn)代歷史中最成功的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化實(shí)例。

固然，回顧日本從明治時(shí)期直到其戰(zhàn)敗的1945 年，我們根本就看不到恰亞諾夫所設(shè)想的由下而上的“縱向一體化”小農(nóng)戶合作社的發(fā)展。日本農(nóng)業(yè)在那個(gè)時(shí)期的主要成績僅歸功于由上而下的政府實(shí)施的支農(nóng)政策——最主要的乃是為其提供現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵投入（化肥），并借此促成每年2%—3%的農(nóng)業(yè)增長率。在其本國中，由于比較顯著的現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展，和伴之而來的農(nóng)村人口的基本穩(wěn)定（沒有伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而增加乃是其關(guān)鍵），實(shí)現(xiàn)了比較顯著的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而在其所霸占的朝鮮和中國臺(tái)灣，則憑借政府推動(dòng)的化肥生產(chǎn)和供應(yīng)，也獲得相當(dāng)可觀的農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出成績。（黃宗智，2015）但那些都是由上而下所推動(dòng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展。

后來發(fā)展的最關(guān)鍵改革則是在日本戰(zhàn)敗之后一系列偶然因素的交匯下出現(xiàn)的。首先是美國占領(lǐng)軍總司令部的一些深受羅斯福總統(tǒng)“新政”進(jìn)步思想影響的官員，他們本著重構(gòu)日本侵略者和戰(zhàn)敗國的思路，設(shè)計(jì)并實(shí)施了一般情況下不太可能被采納的農(nóng)業(yè)政策。他們的一個(gè)重要意圖是革命性地消滅原有的地主經(jīng)濟(jì)，認(rèn)定其乃日本軍國主義的重要社會(huì)基礎(chǔ)，想憑借建立以自耕農(nóng)為主的新型農(nóng)村來重構(gòu)日本。為此，他們立法限定農(nóng)村自耕土地不可超過3 町步（約44.6畝），超過的必須上交當(dāng)局，由政府轉(zhuǎn)賣給農(nóng)村的佃農(nóng)和土地不足的自耕農(nóng)。他們的意圖是在日本建立嶄新的，可以成為民主政體基礎(chǔ)的自耕農(nóng)農(nóng)村。這一切不是一個(gè)戰(zhàn)爭時(shí)期執(zhí)政的日本政府所可能實(shí)施的改革藍(lán)圖。（黃宗智，2015：20；黃宗智，2018；亦見李漢卿，2017：尤見第88—99 頁）但是，美國占領(lǐng)軍總司令部通過勒令和立法全盤改組、重構(gòu)了日本的農(nóng)村社會(huì)和經(jīng)濟(jì)。

更有進(jìn)者，占領(lǐng)軍還勒令將日本地方政府所掌控的支農(nóng)資源轉(zhuǎn)交給其在各村新建的合作社，為的是將后者建設(shè)成為日本民主政治的社會(huì)基礎(chǔ)。那些新型合作社能夠較好地配合日本在1923 年便已開始立法建立，政府參與的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場體系（Harada，2016）來聯(lián)同運(yùn)作，組成戰(zhàn)后的批發(fā)交易服務(wù)，藉其來設(shè)定基本食物價(jià)格和規(guī)格，穩(wěn)定和推動(dòng)作為新的民主化制度依據(jù)的農(nóng)村基層的農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展。

對認(rèn)同羅斯福總統(tǒng)理念的進(jìn)步官員們來說，這一切其實(shí)是在美國本土都沒有可能實(shí)施的藍(lán)圖，是唯有在戰(zhàn)勝國的命令下才有可能做到的對日本的基本改造——實(shí)際上乃是一種全盤的革命型改造。其用意歸根到底是重構(gòu)整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)體系，杜絕軍國主義重新興起的可能，并為美國締造未來的民主國家盟友。（“The American Occupation of Japan，1945-1952”，2023）

在美國的決定性影響下，這些理念、設(shè)計(jì)和具體措施還被延伸、實(shí)施于日本統(tǒng)治下的中國臺(tái)灣和韓國。其結(jié)果居然是迄今全球最成功的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)戶現(xiàn)代化重構(gòu)的歷史經(jīng)驗(yàn)，形成可以被稱作“東亞模式”的實(shí)例。它促使日本、韓國及中國臺(tái)灣三地都成功地成為最先進(jìn)入“發(fā)達(dá)國家／地區(qū)”行列的非西方國家和地區(qū)，成為沒有顯著城鄉(xiāng)差別的國家和地區(qū)，避免了中國大陸長期以來存在的城鄉(xiāng)差別問題。

這一切當(dāng)然不是恰亞諾夫所可能預(yù)見到的巧合，其中包括在沒有壟斷資本掌控的條件下，建立了設(shè)計(jì)者們理想中的基層社區(qū)組織制度，以及其與政府建立的服務(wù)性批發(fā)市場（能夠定價(jià)格、定規(guī)格）的成功合作。它們意外地高度符合恰亞諾夫原先關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在“差異化最優(yōu)”的實(shí)際中所可能扮演的理想角色，也符合其既超越資本主義也超越計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的理論和理念。它們實(shí)際上居然成為恰亞諾夫原先提出的“縱向一體化”設(shè)想的具體實(shí)例。主要的差別僅在于恰亞諾夫所沒有想象到的“東亞地區(qū)”的小農(nóng)戶自然社區(qū)共同體。這一切都具現(xiàn)于中國國務(wù)院發(fā)展研究中心和美國智庫蘭德公司2016 年的一項(xiàng)合作研究。它非常鮮明地提出，在農(nóng)作物物流體系方面，中國應(yīng)該模仿的是上述“東亞”合作經(jīng)驗(yàn)，而不是試圖模仿美國的模式。（Development Research Center of the State Council of the People’s Republic of China，2016）

這一切是充滿偶然性的歷史巧合。首先是其土地革命，頗像中國的“土改”，終結(jié)了地主經(jīng)濟(jì)并建立了以自耕農(nóng)為主的農(nóng)村社區(qū)。而后是一套罕見的為農(nóng)民服務(wù)的體系，包括服務(wù)型的，由國家設(shè)立的批發(fā)市場設(shè)定了農(nóng)產(chǎn)品的規(guī)格和價(jià)格，加上以農(nóng)村社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)合作社配合這些批發(fā)市場，為農(nóng)產(chǎn)品提供了完整的物流體系。整個(gè)體系雖然含有各種各樣的意圖，但毫無疑問的是，它主要是服務(wù)于小農(nóng)戶的。無可懷疑的是，它是非常有利于小農(nóng)戶和其社區(qū)的，也是基本符合恰亞諾夫“縱向一體化”理論的。

四、近二十年來的中央一號文件

我們可以根據(jù)以上思路重新認(rèn)識2004 年以來關(guān)于“三農(nóng)問題”的一系列中央一號文件。直到最近幾年，尤其是2018 年的關(guān)鍵轉(zhuǎn)向之前，它們其實(shí)一直都非常明顯地借用西方規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的思路而不是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際來思考、建構(gòu)中國農(nóng)業(yè)的愿想。它們一直強(qiáng)調(diào)建立成規(guī)模的農(nóng)業(yè)單位的關(guān)鍵性，特別突出建設(shè)規(guī)?；r(nóng)場的意愿，自始便特別關(guān)注“龍頭企業(yè)”的推進(jìn)（中央一號文件，2004：第2 節(jié)），2013 年更特別模仿、采納了美國的“家庭農(nóng)場”（family farm）建構(gòu)，號召推進(jìn)規(guī)模化生產(chǎn)的“大戶”和“家庭農(nóng)場”（中央一號文件，2013：第2節(jié)），將今日美國型平均2700畝的“家庭農(nóng)場”（有點(diǎn)不可思議地）引申為規(guī)模達(dá)到100 畝規(guī)模的中國農(nóng)場。當(dāng)然，這樣的建構(gòu)和鼓吹并沒有達(dá)到“大躍進(jìn)”時(shí)期那種“越大越好”的極端簡單化的意識形態(tài)和臆想的程度。（黃宗智，2017：136-137；黃宗智，2015：26；黃宗智，2010b）

至于對筆者上面討論的至為關(guān)鍵的中國新型的小規(guī)模“新農(nóng)業(yè)”，歷年的中央一號文件則要到2008 年方才正式使用“菜籃子”的稱呼來回應(yīng)這個(gè)在1980 年到2010 年間伴隨人們食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型而形成的中國農(nóng)業(yè)的新結(jié)構(gòu)、新實(shí)際、新發(fā)展（中央一號文件，2008：第2 節(jié)），并給予其行政化的承認(rèn)，指出之后將由市長來負(fù)責(zé)這樣的“菜籃子”工程，僅次于由省長負(fù)責(zé)的，被認(rèn)作更關(guān)鍵和重要的糧食生產(chǎn)（實(shí)際上如果從產(chǎn)值來考慮的話，一如上述，“菜籃子”工程在2010 年便已占到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的2／3，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過糧食生產(chǎn)所占的1／6）。

但是，將規(guī)?；J(rèn)作現(xiàn)代化的基本概念一直延續(xù)了14 年，直到2018 年，方才終于突破了之前的意識形態(tài)障礙而給予小農(nóng)生產(chǎn)前所未見的關(guān)注，突出了其對國民經(jīng)濟(jì)的重要性，更毋庸說農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關(guān)鍵性，不再簡單采用源自西方經(jīng)驗(yàn)而將現(xiàn)代發(fā)展等同于機(jī)械化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)視為僅僅是落后的，即將或應(yīng)該消失的貧窮國家生產(chǎn)方式的做法。是年中央一號文件中有這樣一段關(guān)鍵性的嶄新文字：

促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接。統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和扶持小農(nóng)戶，采取有針對性的措施，把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道。培育各類專業(yè)化市場化服務(wù)組織，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全程社會(huì)化服務(wù)，幫助小農(nóng)戶節(jié)本增效。發(fā)展多樣化的聯(lián)合與合作，提升小農(nóng)戶組織化程度?！_展農(nóng)超對接、農(nóng)社對接，幫助小農(nóng)戶對接市場。（中央一號文件，2018：第3節(jié)）

之前，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)教條的信任甚至造成在對外發(fā)布的英文稿中，完全去掉“小農(nóng)”（peasant）這個(gè)用詞，不符合實(shí)際地完全采用英語“farmer”，即“農(nóng)場主”的美式用詞，使許多人完全忽視中國農(nóng)業(yè)與西方發(fā)達(dá)國家資本主義農(nóng)業(yè)的根本性不同，完全無視中國與西方截然不同的農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)和實(shí)際，包括其所需要的不同發(fā)展進(jìn)路和前景。

上述勉強(qiáng)比擬于美國的問題，當(dāng)然與中國人講究“面子”有一定的關(guān)聯(lián)，但也說明了更深一層的實(shí)際，即在思考中國農(nóng)村的基本實(shí)際方面，是多么地受到西方，特別是英國和美國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、話語和理論的影響，將中國小農(nóng)農(nóng)業(yè)也簡單納入其以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益為主的發(fā)展模式（2005 年，美國最大的2%的農(nóng)場，生產(chǎn)其農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的50%，最大的9%的農(nóng)場，生產(chǎn)其農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的73%［黃宗智，2018：152］）。這一切當(dāng)然也與中國國內(nèi)如今的兩大主流理論-意識形態(tài)和話語的影響緊密相關(guān)：無論是經(jīng)典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)還是經(jīng)典馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義的認(rèn)識，包括其關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的教條，也包括小農(nóng)經(jīng)濟(jì)必然伴隨“現(xiàn)代化”而消失的教條，是多么地根深蒂固，并主宰和塑造了人們關(guān)于中國自身農(nóng)業(yè)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的思考。

更有進(jìn)者，后續(xù)2019 年的中央一號文件對小農(nóng)戶連接大市場的“縱向一體化”問題，添加了以下關(guān)于合作社與新型物流的說明：

支持發(fā)展適合家庭農(nóng)場和農(nóng)民合作社經(jīng)營的農(nóng)產(chǎn)品初加工，支持縣域發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品精深加工，建成一批農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)村鎮(zhèn)和加工強(qiáng)縣。統(tǒng)籌農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地、集散地、銷地批發(fā)市場建設(shè)，加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品物流骨干網(wǎng)絡(luò)和冷鏈物流體系建設(shè)。（中央一號文件，2019：第4節(jié)）

并且，一號文件采用以下一段文字來突出小農(nóng)戶的主體性并總結(jié)全報(bào)告：

發(fā)揮好農(nóng)民主體作用。加強(qiáng)制度建設(shè)、政策激勵(lì)、教育引導(dǎo)，把發(fā)動(dòng)群眾、組織群眾、服務(wù)群眾貫穿鄉(xiāng)村振興全過程，充分尊重農(nóng)民意愿，弘揚(yáng)自力更生、艱苦奮斗精神，激發(fā)和調(diào)動(dòng)農(nóng)民群眾積極性主動(dòng)性。發(fā)揮政府投資的帶動(dòng)作用……（中央一號文件，2019：第8節(jié)）

2020 年，一號文件突出了建設(shè)生鮮農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流的必要性以及農(nóng)民合作社在物流方面的角色：

啟動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品倉儲(chǔ)保鮮冷鏈物流設(shè)施建設(shè)工程。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流統(tǒng)籌規(guī)劃、分級布局和標(biāo)準(zhǔn)制定。安排中央預(yù)算內(nèi)投資，支持建設(shè)一批骨干冷鏈物流基地。國家支持家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、供銷合作社、郵政快遞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)建設(shè)產(chǎn)地分揀包裝、冷藏保鮮、倉儲(chǔ)運(yùn)輸、初加工等設(shè)施……（中央一號文件，2020：第3節(jié)）

2021 年，一號文件突出新型物流體系的建構(gòu)，并加上了借助信息化的設(shè)想：

加快完善縣鄉(xiāng)村三級農(nóng)村物流體系，改造提升農(nóng)村寄遞物流基礎(chǔ)設(shè)施，深入推進(jìn)電子商務(wù)進(jìn)農(nóng)村和農(nóng)產(chǎn)品出村進(jìn)城，推動(dòng)城鄉(xiāng)生產(chǎn)與消費(fèi)有效對接。促進(jìn)農(nóng)村居民耐用消費(fèi)品更新?lián)Q代。加快實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品倉儲(chǔ)保鮮冷鏈物流設(shè)施建設(shè)工程……（中央一號文件，2021：第4節(jié)）

2022 年，一號文件突出了“菜籃子”農(nóng)業(yè)（與筆者所謂的“新農(nóng)業(yè)”緊密關(guān)聯(lián)）：

保障“菜籃子”產(chǎn)品供給。加大力度落實(shí)“菜籃子”市長負(fù)責(zé)制?！€(wěn)定大中城市常年菜地保有量……（中央一號文件，2022：第1節(jié)）

而后，2023 年的一號文件再次突出了協(xié)助小農(nóng)戶和農(nóng)民合作社連接大市場的物流設(shè)施：

做大做強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品加工流通業(yè)。實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)提升行動(dòng)，支持家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社和中小微企業(yè)等發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地初加工……（中央一號文件，2023年：第5節(jié)）

我們可以說，2018 年以來的中央一號文件已經(jīng)納入了與恰亞諾夫“縱向一體化”理論和理念以及“東亞”農(nóng)業(yè)合作社經(jīng)驗(yàn)相符的基本內(nèi)容，比較明確具體地提出要為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)建不同于資本主義經(jīng)濟(jì)，也不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的小農(nóng)戶合作的物流體系，并且明確地加上了恰亞諾夫所沒有關(guān)注，但在“東亞經(jīng)驗(yàn)”中被實(shí)施的，以小農(nóng)社區(qū)合作社為基礎(chǔ)的新型物流體系。這一切并不意味著完全拒絕或拋棄之前主要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)的“龍頭企業(yè)”、大戶、規(guī)?；凹彝マr(nóng)場”等方面所達(dá)到的成績，但已逐步將重點(diǎn)移向小農(nóng)戶的“新農(nóng)業(yè)”（特別是拱棚［和溫室］式的“設(shè)施農(nóng)業(yè)”），以及基于農(nóng)村社區(qū)共同體的“縱向一體化”物流體系。

懸而未決的，也是如今被紛紛討論的議題是，應(yīng)當(dāng)怎樣處理小農(nóng)戶和小農(nóng)社區(qū)在產(chǎn)權(quán)方面的問題。一種進(jìn)路是，將村社長期以來習(xí)慣性掌控的耕地以外的“集體產(chǎn)權(quán)”土地——如耕地以外的荒地、林地、水面、山坡等——與耕地（承包地）分別開來，明確其由社區(qū)支配，借此來賦予農(nóng)村社區(qū)一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和資源。（黃宗智，2021）另一種進(jìn)路是，即便在小農(nóng)戶承包的耕地產(chǎn)權(quán)層面上，也確立小農(nóng)戶和／或小農(nóng)社區(qū)的部分所有權(quán)，讓其一定程度上成為小農(nóng)戶和村集體所能借以融資的資源。固然，資本主義組織的既得利益者所真正關(guān)注的不會(huì)是小農(nóng)戶，而是其自身所能控制和借“農(nóng)轉(zhuǎn)非”來營利的農(nóng)耕地產(chǎn)權(quán)，但是如今我們也可以看到，有不少人真正關(guān)心為小農(nóng)戶爭取權(quán)益、資本和未來出路，意圖由此更完全地克服中國長期以來存在的城鄉(xiāng)差別問題，提高農(nóng)村居民的生活水平。（楊團(tuán)，2022；仝志輝，2022）筆者個(gè)人的傾向是，以建立“縱向一體化”的小農(nóng)戶合作社來應(yīng)對大市場為主要目的，確立能夠?yàn)榇巳谫Y的資源。

這里我們還要認(rèn)識到，即便是對資本主義提出最根本和深層批評的經(jīng)典馬克思主義者，即便是洞察了資本主義的無窮貪婪性和其對勞動(dòng)者的無窮剝削性、壓迫性的馬克思主義理論，也沒有對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的普適性提出質(zhì)疑，沒有對資本主義的歷史必然性提出質(zhì)疑，因而形成了一種對“越大越好”的迷信。在中國，如今在兩大意識形態(tài)共存的實(shí)際下，人們確實(shí)極少會(huì)認(rèn)識到恰亞諾夫那樣的，為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)追求既非自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也非馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識和出路。實(shí)際上，中國需要的是更適合中國歷史和現(xiàn)實(shí)，與兩大經(jīng)典理論傳統(tǒng)不同的發(fā)展道路、理論思考和前瞻設(shè)想。恰亞諾夫理論的主要貢獻(xiàn)正是體現(xiàn)在這些方面。

五、結(jié)論與前瞻

我們當(dāng)然也要認(rèn)識到，即便是恰亞諾夫最重要的“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”兩大關(guān)鍵洞見和前瞻愿想，也不可避免地受到俄國-蘇聯(lián)的不同于中國實(shí)際的深層影響和塑造，更受到其在1920 年前后不可能預(yù)見到的一系列后來的新實(shí)際、新問題和新可能的局限。恰亞諾夫的兩大理論和設(shè)想實(shí)際上既有助于我們洞察中國今天面對的實(shí)際，也帶有一定的局限，包括其中的盲點(diǎn)，特別是缺乏對中國和“東亞地區(qū)”小農(nóng)社區(qū)的認(rèn)識，和他所不可能想象到的新現(xiàn)象，特別是中國基于極小規(guī)模農(nóng)場的“新農(nóng)業(yè)革命”，以及來自歷史偶然的“東亞模式”對其理論的具化和拓展。雖然如此，恰亞諾夫提出的“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”這兩大理論化建構(gòu)，在將近百年之后，如今仍然是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)研究繞不過去的基本出發(fā)點(diǎn)和不可或缺的洞見。②

從中國最近幾十年的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史中，我們能夠看到一些恰亞諾夫不可能預(yù)見到的“差異化最優(yōu)”的實(shí)例，尤其是上述20 世紀(jì)80 年代以來新興的小型“勞動(dòng)與資本雙密集”的1畝、3畝或5 畝地的拱棚蔬菜“新農(nóng)業(yè)”（“菜籃子”）。它可以被稱作沒有規(guī)?；默F(xiàn)代小農(nóng)生產(chǎn)的突出典型。

我們也可以看到，中國自2007 年以來所建構(gòu)的一定數(shù)量的“專業(yè)合作社”，并不符合恰亞諾夫的理念。它們實(shí)際上更多是模仿美國以專業(yè)為主導(dǎo)的進(jìn)路的“合作社”，并不真正符合中國實(shí)際，并因此促使眾多虛假合作社的興起。在美國，合作社建立的初衷是服務(wù)于家庭農(nóng)場，但如今已基本成為由資本掌控的商業(yè)、企業(yè)型組織。在中國，這些試圖模仿美國的所謂“專業(yè)合作社”，許多實(shí)際上要么僅是空殼，要么是為了獲得稅收減免而由商業(yè)資本偽裝成合作社的組織，只有較少數(shù)是扎根于小農(nóng)戶和小農(nóng)社區(qū)的真正合作社。那些“翻牌”的“合作社”之所以能夠以虛假的合作社的名義運(yùn)作，歸根到底是由于過去政策試圖模仿美國模式，無視中國自然村社區(qū)的基本實(shí)際，從而為商業(yè)資本打開了偽裝為小農(nóng)戶“合作社”的空間。（黃宗智，2017：尤見第140—144頁）

中國今后亟須實(shí)實(shí)在在地將合作社扎根于其與“東亞地區(qū)”較獨(dú)特的村莊社區(qū)傳統(tǒng)，借助其緊密的人際關(guān)系來建構(gòu)像“東亞地區(qū)”成功經(jīng)驗(yàn)?zāi)菢拥纳鐓^(qū)合作社。同時(shí)，還需要認(rèn)真建構(gòu)“東亞模式”中真正與合作社配合的，服務(wù)于小農(nóng)戶的，由國家建設(shè)的服務(wù)型批發(fā)市場體系，由它們來定價(jià)格、定規(guī)格，并將其與小農(nóng)社區(qū)合作社緊密結(jié)合起來，為小農(nóng)戶建構(gòu)為其服務(wù)的，符合“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”所需配套和設(shè)施條件的物流體系，而不是目前中國仍然占較大比例的部門營利型批發(fā)市場，何況它們多是缺乏冷凍設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施的。

以上我們可以看到，2018 年以來中國已經(jīng)越來越走向“東亞模式”的道路。正是由于這幾年來的變化，才可能真正建設(shè)可持續(xù)的中國特色的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村與農(nóng)民的“三農(nóng)”現(xiàn)代化，消除目前仍然廣泛存在的城鄉(xiāng)差別，使鄉(xiāng)村真正成為一個(gè)新型國家最基本的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，成為真正既符合又推進(jìn)恰亞諾夫關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“差異化最優(yōu)”和“縱向一體化”兩大理論洞見和前瞻愿想的實(shí)體。

注釋：

①王東賓對其第2 章的翻譯在網(wǎng)上得到一定的流傳，雖然知者也相對較少。參見《恰亞諾夫：農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的合作社與差異化最優(yōu)理論》，中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)，https://www.zgxcfx.com/zhubiantuijian/98142.html，訪問時(shí)間：2023 年4月21日。

②恰亞諾夫于1937 年10 月3 日被槍決，但他的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論仍然經(jīng)歷了持續(xù)不斷的爭論，尤其可見于今天西方兩大農(nóng)民學(xué)學(xué)刊的并存與針鋒相對：一方是1974年創(chuàng)刊，如今已經(jīng)出版五十年，主要是兼容恰亞諾夫理論和馬克思主義理論來反對主流資本主義思想的《農(nóng)民研究雜志》（The Journal of Peasant Studies）；另一方則是在2000 年前后與前者分裂開來，旗幟比較鮮明的馬克思列寧主義立場的《農(nóng)業(yè)研究雜志》（Journal of Agrarian Studies）。