馮 華,李沫陽

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044)

一、問題的提出

黨的二十大報告明確提出“提升國家創(chuàng)新體系整體效能”的重大部署,這是黨中央準(zhǔn)確把握國際國內(nèi)形勢、中國式現(xiàn)代化發(fā)展階段,統(tǒng)籌國家創(chuàng)新體系績效改進(jìn)和能力建設(shè)的戰(zhàn)略謀劃。十八大以來我國的創(chuàng)新實(shí)力不斷攀升,國家創(chuàng)新體系建設(shè)取得了歷史性突破,已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。但“推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展還有許多卡點(diǎn)瓶頸,科技創(chuàng)新能力還不強(qiáng)”,“創(chuàng)新體系整體效能還不高”,迫切需要把科技創(chuàng)新放在現(xiàn)代化建設(shè)的核心地位,繼續(xù)發(fā)揮基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐作用。因此,二十大報告明確提出“開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道,不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”,強(qiáng)調(diào)“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”,“提升國家創(chuàng)新體系整體效能”(1)習(xí)近平:《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》,《人民日報》2022年10月26日。。

國家創(chuàng)新體系理論認(rèn)為,不同國家制度安排是構(gòu)成創(chuàng)新體系特異性的關(guān)鍵,同時也是影響國家創(chuàng)新體系競爭力的重要因素之一(2)Chaminade C, Lundvall B?, Haneef S. Advanced Introduction to National Innovation Systems. UK: Edward Elgar Publishing, 2018, pp.23-73.。中國最大的國情就是中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),這是區(qū)別于其他國家最本質(zhì)的制度特征。已有研究從國家創(chuàng)新體系的發(fā)展演進(jìn)過程(3)賀德方等:《國家創(chuàng)新體系的發(fā)展演進(jìn)分析與若干思考》,《中國科學(xué)院院刊》2023年第2期。、產(chǎn)出及過程績效(4)馮澤、陳凱華、馮卓:《國家創(chuàng)新體系效能的系統(tǒng)性分析:生成機(jī)制與影響因素》,《科研管理》2023年第3期。、科技金融對效能提升的促進(jìn)(5)楊媛棋、楊一帆、寇明婷:《科技金融支持國家創(chuàng)新體系整體效能提升研究》,《科研管理》2023年第3期。等方面作了諸多有益探索,并通過分析新型舉國體制的內(nèi)涵(6)韓嘯:《錢學(xué)森系統(tǒng)論思想下新型舉國體制的內(nèi)涵與構(gòu)建》,《中國軟科學(xué)》2022年第6期。及其在新冠疫苗研發(fā)中的應(yīng)用(7)胡穎廉:《舉國協(xié)同:新型舉國體制的制度解釋——以新冠疫苗研發(fā)為例》,《中共中央黨校(國家行政學(xué)院)學(xué)報》2021年第6期。,闡釋了黨集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的重要作用。但目前的研究未能以效能理論為基礎(chǔ)對國家創(chuàng)新體系整體效能進(jìn)行科學(xué)解構(gòu),系統(tǒng)分析績效改進(jìn)與能力建設(shè)。同時,黨的領(lǐng)導(dǎo)是全面的、系統(tǒng)的、整體的,體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)等各個方面,對國家創(chuàng)新體系的領(lǐng)導(dǎo)也不僅體現(xiàn)在新型舉國體制下對戰(zhàn)略科技事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo),更體現(xiàn)在“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”(8)習(xí)近平:《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》,《人民日報》2022年10月26日。的方方面面。因此,亟需放眼國家創(chuàng)新體系建設(shè)的全局,就黨的領(lǐng)導(dǎo)這一本質(zhì)性制度特征,對整體效能提升的重大意義作出系統(tǒng)性闡釋。

二、黨領(lǐng)導(dǎo)國家創(chuàng)新體系整體效能提升的理論分析

(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)是激發(fā)國家創(chuàng)新體系整體性優(yōu)勢的根本保障

“國家創(chuàng)新體系”的概念最早由Freeman提出,旨在描述日本社會中公共部門和私人部門兩類不同制度網(wǎng)絡(luò)的一致性。該研究發(fā)現(xiàn),兩類部門的活動及其之間的互動促進(jìn)了新技術(shù)的產(chǎn)生、引進(jìn)、改進(jìn)和傳播(9)Freeman C. Technology Policy and Economic Policy: Lessons from Japan. London: Pinter, 1987, p.155.。OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)1997年總結(jié)了國家創(chuàng)新體系較為公認(rèn)的定義,即“國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò),這些機(jī)構(gòu)的活動和相互作用決定了一個國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力,并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。由此可見,國家創(chuàng)新體系理論自誕生以來即為了闡釋公共部門與私人部門之間的創(chuàng)新關(guān)系,并強(qiáng)調(diào)制度的重要意義,進(jìn)而為國家支持創(chuàng)新的政策制定和制度構(gòu)建提供理論支持(10)Mazzucato M. The Entrepreneurial State: Debunking Public vs. Private Sector Myths. London: Anthem Press, 2013, pp.131-142.。但由于公共部門往往面臨重大戰(zhàn)略需求、肩負(fù)重大使命任務(wù),其所進(jìn)行的投資和創(chuàng)新活動多為“任務(wù)導(dǎo)向型”;而私人部門由于市場調(diào)節(jié)本身的缺陷,通常會走向次優(yōu)的、自我強(qiáng)化傾向方向,其進(jìn)行的投資和創(chuàng)新活動也多為“路徑依賴導(dǎo)向”(11)賈根良:《開創(chuàng)大變革時代國家經(jīng)濟(jì)作用大討論的新綱領(lǐng)——評馬祖卡托的〈企業(yè)家型國家:破除公共與私人部門的神話〉》,《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報》2017年第1期。。就是說,公私兩部門在目標(biāo)導(dǎo)向和價值利益上會存在矛盾和沖突。同時,在西方個人主義導(dǎo)向的影響下,西方發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)長期聚焦于推動經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造個人財富(12)陳勁、朱子欽:《未來產(chǎn)業(yè):引領(lǐng)創(chuàng)新的戰(zhàn)略布局》,北京:機(jī)械工業(yè)出版社, 2022年版,第111頁。,政府的政策舉措也存在偏向商業(yè)和政治精英利益的情況,并且在公共部門大力支持創(chuàng)新的背景下,不斷產(chǎn)生風(fēng)險社會化、收益私有化的現(xiàn)象——“科技巨富”持續(xù)涌現(xiàn)而公共部門和廣大公眾卻難以從中獲取收益,從而嚴(yán)重影響公共部門的公信力(13)[英]瑪麗安娜·馬祖卡托:《增長的悖論:全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)造者與攫取者》,何文忠、周璐瑩、李宇鑫譯,北京:中信出版社, 2020年版,第235頁。,最終阻礙了公共部門與私人部門共生共贏的和諧關(guān)系。

首先,黨的根本宗旨是全心全意為人民服務(wù),二十大報告再次強(qiáng)調(diào)要“堅持以人民為中心的發(fā)展思想”,這在目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)上保證了黨的領(lǐng)導(dǎo)下公共部門的投資和創(chuàng)新活動不是以少數(shù)人的利益為目的,而是從國家利益和全體人民的利益出發(fā)的(14)中國式現(xiàn)代化研究課題組:《中國式現(xiàn)代化的理論認(rèn)識、經(jīng)濟(jì)前景與戰(zhàn)略任務(wù)》,《經(jīng)濟(jì)研究》2022年第8期。。同時,以民營企業(yè)為代表的私人部門是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,廣大企業(yè)家和民營企業(yè)員工亦是最廣大人民群眾的一部分,因此在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下,政府的政策支持、公共部門的創(chuàng)新活動也會以私人部門的價值需求為目標(biāo)之一,這從目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)上保證了公私兩類不同制度網(wǎng)絡(luò)的一致性。其次,“黨政合一”的政治體制決定了黨對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),保證了黨能夠統(tǒng)攬全局、協(xié)調(diào)各方,統(tǒng)籌科技資源的協(xié)調(diào)和配置(15)胡穎廉:《舉國協(xié)同:新型舉國體制的制度解釋——以新冠疫苗研發(fā)為例》,《中共中央黨校(國家行政學(xué)院)學(xué)報》2021年第6期。。但在私人部門廣泛的科技創(chuàng)新活動中,政府的功能難以完全覆蓋,需要黨的領(lǐng)導(dǎo)使科技工作與國家的現(xiàn)代化建設(shè)相適應(yīng)(16)裴長洪、倪江飛:《黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2021年第4期。?；鶎狱h組織在企業(yè)與上級黨組織和政府部門之間起到橋梁作用,通過對黨中央決策、方針、政策的學(xué)習(xí)和傳達(dá),以黨的思想引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展,能夠有效推動企業(yè)積極承擔(dān)社會責(zé)任,保障民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略同公共部門保持目標(biāo)一致(17)Dong Z, Luo Z, Wei X. Social Insurance with Chinese Characteristics: The Role of Communist Party in Private Firms. China Economic Review,2016, 37: pp.40-51.。同時,依托黨組織的制度優(yōu)勢和政治優(yōu)勢,引導(dǎo)企業(yè)正確判斷制度環(huán)境、減少外部環(huán)境適應(yīng)成本,增強(qiáng)民營企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入的信心和意愿(18)毛寧、楊運(yùn)杰、尹志鋒:《“單向混改”還是“雙向混改”?——民營企業(yè)混合所有制改革路徑選擇對企業(yè)創(chuàng)新的影響》,《經(jīng)濟(jì)管理》2023年第1期。。黨組織的嵌入有助于協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者之間的關(guān)系,完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)(19)李世剛、章衛(wèi)東:《民營企業(yè)黨組織參與董事會治理的作用探討》,《審計研究》2018年第4期。,并通過樹立正確的業(yè)績觀、約束管理層投機(jī)套利行為(20)鄭登津、謝德仁、袁薇:《民營企業(yè)黨組織影響力與盈余管理》,《會計研究》2020年第5期。,增加潛在實(shí)體投資機(jī)會,減弱企業(yè)“金融化”的動機(jī)(21)喬嗣佳、李扣慶、佟成生:《黨組織參與治理與國有企業(yè)金融化》,《金融研究》2022年第5期。,減少企業(yè)“路徑依賴導(dǎo)向”的投資和創(chuàng)新活動,最終在戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)際行動上同公共部門形成共生共贏的和諧關(guān)系。因此,黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會主義最本質(zhì)的特征和最大的制度優(yōu)勢,是激發(fā)社會主義國家創(chuàng)新體系整體性優(yōu)勢的根本保障(22)韓嘯:《錢學(xué)森系統(tǒng)論思想下新型舉國體制的內(nèi)涵與構(gòu)建》,《中國軟科學(xué)》2022年第6期。。

(二)黨的領(lǐng)導(dǎo)與效能理論的演化變遷

“效能”概念產(chǎn)生于物理學(xué),以評價物體運(yùn)動能量釋放和做功效果,之后被引入管理學(xué)、行政學(xué)以評價社會活動發(fā)展的狀況。其內(nèi)涵既包括“效”所代表的外在效率、績效和效果,又包括“能”所代表的內(nèi)在功能、能力和潛力(23)范柏乃、林哲楊:《政府治理的“法治—效能”張力及其化解》,《中國社會科學(xué)》2022年第2期。。效能的提升一直是中國政府行政管理體制改革的重要任務(wù)。早在抗日戰(zhàn)爭時期的敵后抗日根據(jù)地政府中,中共中央就發(fā)出“精兵簡政”指示,強(qiáng)調(diào)精簡機(jī)關(guān)、提高效能,但此時的“效能”目標(biāo)主要還是在保證執(zhí)政水平的前提下減少人員和資金的投入,僅屬于效率層面的提升。在新中國成立之后,毛澤東同志又曾多次強(qiáng)調(diào)精兵簡政以提升效能(24)中國行政管理學(xué)會課題組:《政府效能建設(shè)研究報告》,《中國行政管理》2012年第2期。,在不斷提升執(zhí)政效率的同時,在思想、作風(fēng)上不斷錘煉執(zhí)政能力。此時的“效能”既強(qiáng)調(diào)了效率的提升又強(qiáng)調(diào)了能力的建設(shè)。改革開放之后,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立,公共事務(wù)的處理和公共服務(wù)的提供不再僅局限于單一的政府系統(tǒng),社會系統(tǒng)和市場系統(tǒng)也逐步參與其中,并且對政府系統(tǒng)產(chǎn)生強(qiáng)大的影響和推動作用。此時的效能提升除了提升政府的效率和績效,增強(qiáng)思想、作風(fēng)、制度、廉政等綜合能力建設(shè)以外,更強(qiáng)調(diào)復(fù)雜系統(tǒng)效能的整體性(25)何顯明:《中國現(xiàn)代國家制度的建構(gòu)及其治理效能——基于國家意志聚合與實(shí)現(xiàn)的視角》,《中國社會科學(xué)》2022年第9期。。在黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,通過不斷推進(jìn)整體效能建設(shè),我國政府在實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展方面取得了良好的成績,國家治理能力的現(xiàn)代化水平不斷提高。由此可見,效能理論是中國共產(chǎn)黨在長期革命和執(zhí)政過程中不斷完善的完整理論體系,是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要理論支撐。

當(dāng)前我國現(xiàn)代化建設(shè)面臨著“世界之變、時代之變、歷史之變”,科技創(chuàng)新比以往任何時期都更加關(guān)乎國家民族的前途命運(yùn)。習(xí)近平總書記指出:“科技創(chuàng)新活動不斷突破地域、組織、技術(shù)的界限,演化為創(chuàng)新體系的競爭”(26)習(xí)近平:《在中國科學(xué)院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話》,《人民日報》2014年6月10日。,國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和完善已成為中國現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大課題。作為一個復(fù)雜系統(tǒng),國家創(chuàng)新體系本身就交互重疊在政府系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和市場系統(tǒng)之中(27)馮澤、陳凱華、馮卓:《國家創(chuàng)新體系效能的系統(tǒng)性分析:生成機(jī)制與影響因素》,《科研管理》2023年第3期。,已經(jīng)成為中國共產(chǎn)黨實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分(28)樊春良:《國家科技治理體系的理論構(gòu)架與政策蘊(yùn)含》,《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2022年第3期。,亟待將效能理論植入其建設(shè)和完善的過程中,以整體效能提升為目標(biāo),激發(fā)國家創(chuàng)新體系整體性優(yōu)勢、提升國家創(chuàng)新體系績效、增強(qiáng)國家創(chuàng)新體系能力。二十大報告關(guān)于“提升國家創(chuàng)新體系整體效能”的重大部署,是以歷史唯物主義為指導(dǎo)、將國家創(chuàng)新體系理論與效能理論相結(jié)合的偉大理論創(chuàng)新,是將國家創(chuàng)新體系績效改進(jìn)和能力建設(shè)進(jìn)行戰(zhàn)略統(tǒng)籌的重大部署。

(三)國家創(chuàng)新體系整體效能的解構(gòu)與黨的領(lǐng)導(dǎo)作用

二十大報告將國家創(chuàng)新體系理論與效能理論相結(jié)合,將國家創(chuàng)新體系的績效改進(jìn)和能力建設(shè)放在了同等重要的高度,為中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)明確了抓手和主線。國家創(chuàng)新體系理論強(qiáng)調(diào)制度的重要作用,法律是形成基本制度的重要手段。2021年12月24日,全國人大常委會審議通過了新版《科技進(jìn)步法》,一方面總結(jié)了我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)和探索的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),另一方面又對我國國家創(chuàng)新體系的未來發(fā)展提供了基礎(chǔ)規(guī)范。二十大報告結(jié)合新時代的發(fā)展變化和發(fā)展需要,進(jìn)一步對《科技進(jìn)步法》構(gòu)筑的國家創(chuàng)新體系基本框架進(jìn)行了升級和拓展:新版《科技進(jìn)步法》明確了國家創(chuàng)新體系中包含科技研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)等創(chuàng)新主體,人才、資金等創(chuàng)新要素;二十大報告提出“營造創(chuàng)新氛圍”“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”,又將國家創(chuàng)新體系的建設(shè)拓展到了生態(tài)層面,形成了包括三個層次、四大板塊的中國特色國家創(chuàng)新體系整體結(jié)構(gòu)(如圖1所示)。

“國家戰(zhàn)略科技力量”包括“國家實(shí)驗(yàn)室、國家科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)”四個重要組成部分,其功能定位即“在關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)方向上發(fā)揮戰(zhàn)略支撐引領(lǐng)作用和重大原始創(chuàng)新效能,服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需要”(29)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,北京:人民出版社, 2022年版,第4—5頁。,即國家戰(zhàn)略科技力量的功能定位在于提升原始創(chuàng)新績效,而其實(shí)現(xiàn)路徑即為明確戰(zhàn)略任務(wù)、組織協(xié)同攻關(guān)。黨在國家戰(zhàn)略科技任務(wù)凝練提出中起著核心帶頭作用,同時黨對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)又保證了黨能夠統(tǒng)攬全局、調(diào)動各方面積極性,推動創(chuàng)新要素集聚、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置,形成攻關(guān)合力(30)王志剛:《堅持和加強(qiáng)黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)》,《機(jī)關(guān)黨建研究》2019年第1期。。

為提升國家創(chuàng)新體系整體效能,除了激發(fā)整體性優(yōu)勢和績效提升以外,還需要注重長期能力的建設(shè)。二十大報告指出“推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”,強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新要素對科技創(chuàng)新的支撐能力,其中人才是創(chuàng)新的“第一資源”,是支撐科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)所在。黨始終堅持“辦好人民滿意的教育”,不斷推進(jìn)人才強(qiáng)國戰(zhàn)略,培養(yǎng)造就了一批批德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)人才,在培養(yǎng)人才、管好人才方面積累了大量經(jīng)驗(yàn)(31)崔呂萍:《黨的領(lǐng)導(dǎo)是科技自立自強(qiáng)的決定性因素!》,《人民政協(xié)報》2022年10月18日。。同時,資金作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的血液,是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新的重要支撐,在黨的領(lǐng)導(dǎo)下公私兩類部門的投資活動能夠形成合力,促進(jìn)全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增加(32)毛寧、楊運(yùn)杰、尹志鋒:《“單向混改”還是“雙向混改”?——民營企業(yè)混合所有制改革路徑選擇對企業(yè)創(chuàng)新的影響》,《經(jīng)濟(jì)管理》2023年第1期。,并且有賴黨的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)能夠不斷實(shí)現(xiàn)調(diào)整和優(yōu)化。

二十大報告還提出“培育創(chuàng)新文化,弘揚(yáng)科學(xué)家精神,涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng),營造創(chuàng)新氛圍”以及“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”的部署,從更加宏觀的角度完善了國家創(chuàng)新體系的范圍和組成,強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新環(huán)境對發(fā)揮創(chuàng)新主體功能、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的保障能力。黨的領(lǐng)導(dǎo)下我國科技工作長期統(tǒng)籌科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新,出臺了包括新版《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等各類法律制度,形成了較為完整的創(chuàng)新制度體系;同時,自新中國成立以來,黨中央先后作出了“科教興國戰(zhàn)略”“人才強(qiáng)國戰(zhàn)略”“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”等戰(zhàn)略部署,并由黨的各級組織機(jī)構(gòu)深入貫徹落實(shí),為培育創(chuàng)新文化、營造創(chuàng)新氛圍打下良好基礎(chǔ)。

三、黨領(lǐng)導(dǎo)國家創(chuàng)新體系整體效能提升的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

自改革開放以來,尤其是新時代以來,在黨的領(lǐng)導(dǎo)下,我國國家創(chuàng)新體系整體效能持續(xù)提升:在原始創(chuàng)新的供給方面,以科技論文為代表的知識產(chǎn)出持續(xù)增加,《中國科技統(tǒng)計年鑒》發(fā)布的SCI收錄的我國科技論文10年滾動被引情況表明,我國科技論文篇均被引次數(shù)已由2012年的6.57增長到2020年的12.87;以專利為代表的技術(shù)產(chǎn)出也不斷增加,世界知識產(chǎn)權(quán)組織官網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)顯示,2021年我國國際有效專利擁有量為360萬件,位居全球第一;在經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)出績效方面,新產(chǎn)品出口收入中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比由2012年的52.01%上升至2021年的55.76%,國家的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競爭力不斷增強(qiáng);資金和人才要素方面,全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)居世界第二位,研發(fā)人員總量居世界首位,同時資金和人員結(jié)構(gòu)日趨合理;創(chuàng)新環(huán)境方面,2023年中國成為擁有24個科技集群數(shù)量進(jìn)入全球前100的經(jīng)濟(jì)體,首次超越美國成為全球第一(33)Global Innovation Index 2023: Innovation in the face of Uncertainty, Switzerland: WIPO, 2023.,科技創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化。

國家創(chuàng)新體系整體效能提升的目標(biāo)即推動高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。由于實(shí)體經(jīng)濟(jì)是高質(zhì)量發(fā)展的根基和引擎,因此為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展賦能也是提升國家創(chuàng)新體系整體效能的應(yīng)有之義。汽車產(chǎn)業(yè)作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),屬于技術(shù)、資金和人才密集的長周期產(chǎn)業(yè)(34)楊忠陽:《新能源車突破2000萬輛意味著什么》,《經(jīng)濟(jì)日報》2023年7月7日。,其產(chǎn)業(yè)發(fā)展既需要面向世界科技前沿又需要面向全球經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,而新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又面臨著國家能源安全的重大戰(zhàn)略需求,產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)品則面向廣大人民群眾的日常生活,是同時涉及科技創(chuàng)新“四個面向”的特殊產(chǎn)業(yè)。作為黨中央確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),新能源汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)過十幾年的穩(wěn)步發(fā)展,已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷量連續(xù)八年全球第一、出口量全球第一、電池和電機(jī)技術(shù)國際領(lǐng)先,成長為建國以來少數(shù)走在全球前列的優(yōu)勢領(lǐng)域,是國家創(chuàng)新整體效能提升的典型代表。故本文選擇以新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為例,從實(shí)踐上論述黨的領(lǐng)導(dǎo)對國家創(chuàng)新體系整體效能提升的作用。

(一)戰(zhàn)略科技力量上:凝練戰(zhàn)略目標(biāo),布局科技力量

新能源汽車最早于1991年首次作為戰(zhàn)略目標(biāo)被納入“八五”國家重點(diǎn)科技項(xiàng)目(攻關(guān))計劃中,由清華大學(xué)汽車工程系、電機(jī)系和汽車系為主進(jìn)行“電動汽車關(guān)鍵技術(shù)研究”。該項(xiàng)目在電動汽車整車設(shè)計、計算、系統(tǒng)匹配、試驗(yàn)方法、測試設(shè)備以及“電動汽車用稀土永磁電機(jī)及其調(diào)控系統(tǒng)研制”“電動汽車電池能量管理系統(tǒng)研制”“電動汽車自動充電機(jī)研制”等方面均取得了較大的突破和進(jìn)展。之后在“九五”期間,科技部通過開展“電動汽車重大科技產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目”,進(jìn)一步明確戰(zhàn)略目標(biāo),統(tǒng)籌已有科技力量,完成了電動轎車的概念車設(shè)計、電動改裝車試制,樣車達(dá)到了國際同類型電動改裝車的先進(jìn)水平,同時圍繞試運(yùn)行需要初步建成汕頭—南澳國家電動汽車運(yùn)行試驗(yàn)示范區(qū)?！笆濉逼陂g,為了加快推進(jìn)核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,科技部制定了國家“863計劃”電動汽車重大專項(xiàng),并提出了對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)奠定重大基礎(chǔ)的“三縱三橫”戰(zhàn)略,即以燃料電池汽車、混合動力電動汽車、純電動汽車車型為“三縱”,多能源動力總成控制系統(tǒng)、驅(qū)動電機(jī)及其控制系統(tǒng)、動力蓄電池及其管理系統(tǒng)三類共性技術(shù)為“三橫”的總體研發(fā)布局。“十五”期間多項(xiàng)整車和關(guān)鍵零部件性能指標(biāo)均已接近國際先進(jìn)水平?！笆晃濉逼陂g,科技部制定了“863計劃”節(jié)能與新能源汽車重大項(xiàng)目,繼續(xù)延續(xù)“三縱三橫”戰(zhàn)略脈絡(luò),開展由國有整車企業(yè)牽頭,零部件企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)共同參與的技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目,建成包括北理工電動車輛國家工程實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的30余個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國家級研發(fā)平臺。2010年9月,國務(wù)院常務(wù)會議正式將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一,表明我國已經(jīng)初步形成了布局結(jié)構(gòu)合理、能夠滿足基礎(chǔ)關(guān)鍵核心技術(shù)支撐的戰(zhàn)略科技力量。

(二)企業(yè)主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新上:國企率先布局,政策引導(dǎo)推進(jìn)

早在“九五”期間,企業(yè)便已經(jīng)參與到“電動汽車重大科技產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目”中,與高校院所共同承擔(dān)電動汽車研制開發(fā)課題,但彼時具體的研究工作主要還是由高校院所完成,企業(yè)承擔(dān)得更多的是概念驗(yàn)證和應(yīng)用試驗(yàn)的工作?！笆濉逼陂g,隨著企業(yè)技術(shù)的不斷積累,在“三縱三橫”戰(zhàn)略支持下,大型國有汽車企業(yè)聯(lián)合動力電池企業(yè)、電機(jī)企業(yè)展開對電動汽車的規(guī)模化研發(fā),形成了一系列集成創(chuàng)新成果?！笆晃濉逼陂g,為實(shí)現(xiàn)整車技術(shù)的突破,由一汽、上汽、長安、奇瑞等國有整車企業(yè)牽頭,建立了一批以關(guān)鍵零部件企業(yè)為支撐、高校院所共同參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。同時,由于北京奧運(yùn)和上海世博等活動對新能源汽車的推廣應(yīng)用,以及十城千輛工程等推廣政策的實(shí)施,為整車研發(fā)提供大量應(yīng)用場景,實(shí)現(xiàn)了在使用中對技術(shù)進(jìn)行迭代升級、面向市場對整車進(jìn)行集成創(chuàng)新,形成了一批新能源汽車自主品牌,電動汽車進(jìn)入全面產(chǎn)業(yè)化階段。

然后我走在了街上，就這樣我要去看望我的這兩個朋友，我在五歲的時候就認(rèn)識了其中的一個，七歲的時候認(rèn)識了另一個，他們兩個人都比我大上四歲，三年前他們結(jié)婚的時候，我送給他們一條毛毯，在春天和秋天的時候，他們就是蓋著我送的毛毯睡覺，所以他們在睡覺之前有時候會突然想起我來，他們會說：“快有一個月沒有見到誰誰誰了……”

隨著技術(shù)水平的不斷發(fā)展提升,以及國家對能源戰(zhàn)略的積極調(diào)整,2009年1月,國務(wù)院審議并通過了《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃》,將“實(shí)施新能源汽車戰(zhàn)略”作為規(guī)劃的五大方面之一。隨后,2010年9月,國務(wù)院常務(wù)會議將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一。由于黨中央戰(zhàn)略規(guī)劃的長期穩(wěn)定、政府利好政策的集中大量發(fā)布,以及我國在新能源汽車領(lǐng)域自“八五”計劃實(shí)施以來的技術(shù)積累,大量民營汽車企業(yè)也看到了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的巨大機(jī)遇,開始積極布局。比亞迪、吉利等民營企業(yè)依托自身在電池領(lǐng)域或整車制造領(lǐng)域的優(yōu)勢,通過并購的方式快速整合已有創(chuàng)新資源和相關(guān)技術(shù),在此基礎(chǔ)上對電池、電機(jī)以及電控技術(shù)等進(jìn)行重點(diǎn)突破,形成具有品牌特色的新能源汽車產(chǎn)品平臺,并依托國家實(shí)驗(yàn)室體系和試驗(yàn)檢測公共平臺,搭建研發(fā)中心、進(jìn)行產(chǎn)品檢測,形成新能源汽車系列化開發(fā)能力(35)田志龍等:《中國汽車市場弱勢后入者的經(jīng)營戰(zhàn)略——基于對吉利、奇瑞、華晨、比亞迪和哈飛等華系汽車的案例分析》,《管理世界》2010年第8期;王宏起等:《新能源汽車創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)機(jī)理——基于比亞迪新能源汽車的案例研究》,《中國軟科學(xué)》2016年第4期。。盡管在黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,公共部門已經(jīng)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)建立起成體系的科技力量支撐,但在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的過程中仍然面臨較大的不確定性。2012年7月,國務(wù)院印發(fā)《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,在新能源汽車技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新上繼續(xù)予以戰(zhàn)略支持。2015年5月,國務(wù)院印發(fā)《中國制造2025》,繼續(xù)將“節(jié)能與新能源汽車”作為十大重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域之一,支持產(chǎn)業(yè)提升核心技術(shù)工程化、產(chǎn)業(yè)化能力。長期穩(wěn)定的支持政策,從科技力量、資金支持以及外部環(huán)境上分?jǐn)偭似髽I(yè)產(chǎn)業(yè)化研發(fā)的不確定性風(fēng)險,保證了企業(yè)商業(yè)利益與國家戰(zhàn)略的結(jié)合統(tǒng)一,使企業(yè)更加堅定地投入到研發(fā)活動中去(36)胡穎廉:《舉國協(xié)同:新型舉國體制的制度解釋——以新冠疫苗研發(fā)為例》,《中共中央黨校(國家行政學(xué)院)學(xué)報》2021年第6期。。

自2014年起,具有互聯(lián)網(wǎng)基因的“蔚小理”等造車新勢力也先后進(jìn)入新能源汽車產(chǎn)業(yè),并積極與國內(nèi)整車企業(yè)合作進(jìn)行代工生產(chǎn)。由于我國整車企業(yè)在新能源汽車制造領(lǐng)域的長期積累,新勢力企業(yè)由創(chuàng)立到第一輛量產(chǎn)車下線大多僅用三至四年的時間,加快了我國智能新能源汽車的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了依靠整個新能源汽車制造產(chǎn)業(yè)鏈,其配套的基礎(chǔ)設(shè)施也需要與其產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平、市場需求水平相匹配(37)胡登峰等:《新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)及企業(yè)競爭優(yōu)勢構(gòu)建——以江淮和比亞迪汽車為例》,《中國軟科學(xué)》2021年第11期。。為支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展,國家有關(guān)部門先后發(fā)布了《電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展指南(2015—2020年)》等指南和通知,持續(xù)推動充電樁建設(shè),形成了以國家電網(wǎng)等企業(yè)為龍頭的充電配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。為滿足智能網(wǎng)聯(lián)汽車對移動通訊網(wǎng)絡(luò)和超級充電樁的大規(guī)模需求,2020年12月,黨中央全面深化改革委員會將5G基礎(chǔ)設(shè)施、新能源汽車充電樁等定義為我國“新基建”七大領(lǐng)域之一,精準(zhǔn)高效支持有關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。

值得注意的是,日本、美國、德國等發(fā)達(dá)國家自20世紀(jì)80年代起,就已開始對新能源汽車的研究和開發(fā),在我國“八五”計劃開始、新能源汽車研制剛剛起步時,發(fā)達(dá)國家的電動車研制已經(jīng)取得顯著成績。但由于歐美汽車工業(yè)強(qiáng)國在傳統(tǒng)汽車工業(yè)領(lǐng)域已形成的龐大生產(chǎn)規(guī)模和社會基礎(chǔ)設(shè)施投入,導(dǎo)致傳統(tǒng)汽車企業(yè)擁有強(qiáng)大的“路徑依賴導(dǎo)向”,同時政府的政策隨著不同政黨輪流上臺難以保持長期穩(wěn)定(38)Mazzucato M. The Entrepreneurial State: Debunking Public vs. Private Sector Myths. London: Anthem Press, 2013, pp.131-142.,導(dǎo)致傳統(tǒng)汽車工業(yè)強(qiáng)國難以在新能源汽車戰(zhàn)略上難以形成持續(xù)統(tǒng)一創(chuàng)新路徑。而我國在黨中央制定發(fā)展戰(zhàn)略、公共部門的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效技術(shù)突破之后,國有企業(yè)的決策能夠同國家戰(zhàn)略保持一致,積極承擔(dān)轉(zhuǎn)型風(fēng)險牽頭整車研發(fā),使創(chuàng)新路徑得到了有效銜接、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程得以完整實(shí)現(xiàn),為我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

(三)要素支撐上:培養(yǎng)人才、重視人才,政策引導(dǎo)多層次資金投入

新能源汽車產(chǎn)業(yè)在原始創(chuàng)新績效和經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)出績效上持續(xù)實(shí)現(xiàn)全面提升,但這背后離不開人才和資金要素的有效支撐。新中國成立以來,尤其是改革開放以來,黨中央高度重視人才工作,形成了“尊重知識、尊重人才”的良好氛圍。為提升綜合國力,發(fā)揮科技的支撐引領(lǐng)作用,黨中央先后提出“科教興國戰(zhàn)略”“人才強(qiáng)國戰(zhàn)略”“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”,并先后啟動了“211工程”“985工程”“雙一流”建設(shè)工程,在清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等為代表的一系列高等院校中建設(shè)新能源汽車相關(guān)優(yōu)勢學(xué)科,并依托新能源汽車國家實(shí)驗(yàn)室體系,培養(yǎng)出大批優(yōu)秀的科研人員,圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求搭建起完善的人才培養(yǎng)體系。同時,利用政策規(guī)劃對吸引人才和用好人才進(jìn)行指引,通過各級黨組織的層層落實(shí),為我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)吸引國際人才提供支持。根據(jù)中國汽車工程學(xué)會數(shù)據(jù),截至 2021 年底,我國新能源汽車從業(yè)人員總數(shù)突破 150 萬人,已逐漸形成了涵蓋新能源汽車產(chǎn)業(yè)全生命周期、各具體領(lǐng)域的全面人才隊(duì)伍。此外,黨在選拔任用人才方面歷來重視“知人善任、選賢任能”(39)劉建基:《用人之道 在于“唯賢”——淺談科學(xué)的用人觀》,《求是》2002年第15期。。2000年,萬鋼在德國奧迪工作期間,結(jié)合自身在國外的工作和觀察,向國務(wù)院提出開放潔凈能源轎車的建議,得到政府的積極支持,并于2001年受邀歸國擔(dān)任國家“863計劃”電動汽車重大專項(xiàng)首席科學(xué)家。2007年萬鋼被任命為科技部部長,成為改革開放以來首位擔(dān)任國務(wù)院部長的非中共人士。黨中央給予了萬鋼同志充分的組織、引導(dǎo)和決策的權(quán)力,充分發(fā)揮了戰(zhàn)略科學(xué)家在促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵引領(lǐng)作用。

在資金支撐方面,“八五”“九五”期間,針對新能源汽車的研發(fā)主要還是以課題研究的形式進(jìn)行,主要由中央統(tǒng)一撥款、高校主導(dǎo)進(jìn)行基礎(chǔ)技術(shù)的研究和開發(fā)?！笆濉逼陂g,國家投資8.8億元科技經(jīng)費(fèi)推動整車研發(fā),帶動產(chǎn)業(yè)界和地方配套投入24億元?！笆晃濉逼陂g,為推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,重大項(xiàng)目總投資75億元,其中國家撥款11.6億元。2009年通過的《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃》,中央安排100億元專項(xiàng)資金,重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造和新能源汽車及零部件發(fā)展。此后,2012年發(fā)布的《關(guān)于組織開展新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程的通知》,中央財政從節(jié)能減排專項(xiàng)資金中安排部分資金,進(jìn)一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在中央資金支持政策的不斷發(fā)力下,社會資金不斷跟進(jìn),公私兩部門的投入形成合力,為新能源汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新提供了充足的資金支持。隨著技術(shù)逐步積累,新能源汽車逐步邁入商業(yè)化階段,但由于彼時國內(nèi)新能源汽車整車成本較高、技術(shù)水平較低、用戶認(rèn)可度較低,其推廣應(yīng)用并不順利。為了幫助產(chǎn)業(yè)跨過發(fā)展的技術(shù)門檻,在黨中央培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和加強(qiáng)節(jié)能減排的戰(zhàn)略部署下,2010年、2013年、2014年,財政部等多部委陸續(xù)出臺優(yōu)惠政策,持續(xù)對新能源汽車推廣應(yīng)用進(jìn)行大規(guī)模補(bǔ)貼。之后中央依據(jù)新能源汽車發(fā)展變化,對補(bǔ)貼政策進(jìn)行適時調(diào)整,并對配套充電設(shè)施的研發(fā)和推廣給予補(bǔ)貼支持。同時,隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展完善以及國家“雙碳”戰(zhàn)略的確立和實(shí)施,多層次的社會資金對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景持積極預(yù)期,為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新升級提供持續(xù)的資金支持。

(四)環(huán)境保障上:完善規(guī)則制度,營造良好環(huán)境

創(chuàng)新主體功能的有效發(fā)揮、創(chuàng)新要素的充分流通和有效配置,離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境作為保障。1985年3月,中共中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》,為激活科技人員的創(chuàng)新活力,將市場和競爭機(jī)制引入科技工作中。1995年,中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》首提“科教興國戰(zhàn)略”,著手構(gòu)建社會化、多元主體的科技工作組織體系,并開始突出企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。1996年通過的《科技成果轉(zhuǎn)化法》,從法律層面為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供制度支撐。經(jīng)過系列改革,科技工作者的社會地位和收入待遇得到普遍提高,全社會形成了“尊重知識、尊重人才”的良好氛圍。2006年,按照黨中央要求,國務(wù)院制定《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》,2007 年又通過新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《專利法》,從長期規(guī)劃和法律手段的層面,為發(fā)揮科技驅(qū)動引領(lǐng)作用、重視自主創(chuàng)新提供了制度支撐。黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央將科技創(chuàng)新擺在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,深化體制機(jī)制改革,國家科技治理體系不斷完善,國家科技規(guī)劃體系和運(yùn)行機(jī)制持續(xù)優(yōu)化。2015年,國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》,通過簡政放權(quán)、支持政策的出臺、創(chuàng)業(yè)扶持和金融體系的完善,逐漸形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的良好氛圍。

除了針對科技體制整體的制度改革以外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入規(guī)則的制定,補(bǔ)貼門檻的調(diào)整,也為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了協(xié)同驅(qū)動作用。1998年,我國開始啟動新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè),以整車標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法為主,對國際已有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采標(biāo)和對標(biāo)。從“十五”期間實(shí)施“863”計劃電動汽車重大專項(xiàng)開始,科技部開始針對整車、零部件、配套基建等全產(chǎn)業(yè)鏈的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行體系化自主研究制定,逐漸形成覆蓋范圍廣、數(shù)量龐大的新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)體系。2009年,工信部印發(fā)《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》,開啟對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化管理,通過標(biāo)準(zhǔn)體系和準(zhǔn)入規(guī)則的制定,鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。之后,國家通過不斷提高對新能源汽車的補(bǔ)貼門檻,倒逼企業(yè)不斷進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)迭代升級,利用不斷更新的規(guī)則制度形成新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的良好氛圍。此外,黨中央還一直堅持構(gòu)建開放競爭的創(chuàng)新生態(tài):新能源汽車個人補(bǔ)貼政策對中外新能源汽車一視同仁;先后引進(jìn)特斯拉等國外車企在華建廠。通過對國際新能源汽車企業(yè)的開放,促進(jìn)了我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在開放的創(chuàng)新環(huán)境中不斷提升自身的競爭能力。

(五)新能源汽車產(chǎn)業(yè)整體效能提升的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

關(guān)于黨的領(lǐng)導(dǎo)下戰(zhàn)略科技力量的形成路徑。黨中央在聽取有關(guān)領(lǐng)域科學(xué)家的建議和論證后,確定戰(zhàn)略目標(biāo)并組織高校院所等公共部門的科研力量,對基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行攻關(guān),并根據(jù)技術(shù)發(fā)展變化,對戰(zhàn)略科技目標(biāo)進(jìn)行不斷凝練和聚焦,搭建形成能夠有效支撐產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)關(guān)鍵核心技術(shù)需求的國家實(shí)驗(yàn)室體系,以及配套的檢測試驗(yàn)體系,并以國有整車企業(yè)牽頭將已有技術(shù)進(jìn)行聚合和產(chǎn)業(yè)化,在產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中繼續(xù)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新,圍繞產(chǎn)業(yè)全鏈條發(fā)展形成完整的創(chuàng)新支撐體系。

關(guān)于黨的領(lǐng)導(dǎo)下企業(yè)主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新體系形成路徑。在國家戰(zhàn)略指引下,國有整車企業(yè)以完成重大專項(xiàng)為目標(biāo),面向市場與關(guān)鍵零部件企業(yè)、高校院所進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,形成創(chuàng)新聯(lián)盟,圍繞整車集成創(chuàng)新搭建完整的產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新體系,在推廣使用中不斷完善整車研發(fā)能力,為新能源汽車產(chǎn)業(yè)化打下堅實(shí)基礎(chǔ)。民營企業(yè)在明確的長期利好政策指引下,依托自身獨(dú)特優(yōu)勢,通過并購整合已有創(chuàng)新資源和相關(guān)技術(shù),形成新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)。由于國家戰(zhàn)略的進(jìn)一步明確、政策支持的持續(xù)跟進(jìn)以及推廣配套服務(wù)的有效供給,使得新能源汽車企業(yè)對未來發(fā)展產(chǎn)生積極預(yù)期,將商業(yè)利益與國家戰(zhàn)略相統(tǒng)一,產(chǎn)生足夠信心主導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新、深耕技術(shù)研發(fā)。

關(guān)于黨的領(lǐng)導(dǎo)下人才要素支撐能力的建設(shè)。通過一系列連貫的戰(zhàn)略和工程的實(shí)施,不斷完善人才要素的培養(yǎng)體系,并通過政策規(guī)劃指引人才的吸引和使用,為創(chuàng)新提供全面的人才支持。同時注重戰(zhàn)略科學(xué)家的重要作用,給予戰(zhàn)略科學(xué)家充分信任并授予決策權(quán),發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的關(guān)鍵引領(lǐng)作用。資金要素支撐能力的建設(shè),則是通過中央財政對基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)進(jìn)行直接支持,以政策引導(dǎo)帶動社會資金支持,在產(chǎn)業(yè)化階段通過中央政府的大規(guī)模補(bǔ)貼支撐產(chǎn)業(yè)越過技術(shù)門檻,實(shí)現(xiàn)成本控制,再通過明確的戰(zhàn)略引領(lǐng)和政策支持引導(dǎo)多層次社會資金投入。

關(guān)于黨的領(lǐng)導(dǎo)下創(chuàng)新環(huán)境保障能力的建設(shè)。通過科技體制改革不斷完善科技創(chuàng)新制度體系,逐漸形成“尊重知識、尊重人才”的良好社會氛圍和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的良好創(chuàng)新文化,并通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、準(zhǔn)入規(guī)則的制定以及補(bǔ)貼政策門檻的提高,不斷推動企業(yè)研發(fā)和技術(shù)迭代,同時構(gòu)建開放競爭的創(chuàng)新生態(tài),在與全球企業(yè)的競爭中不斷提升自身創(chuàng)新競爭力。

盡管目前我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為具有國際領(lǐng)先優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),但在汽車芯片和車用操作系統(tǒng)等領(lǐng)域仍然存在著短板弱項(xiàng),同時應(yīng)對固態(tài)電池和智能底盤技術(shù)的發(fā)展變化,也需擺脫“路徑依賴導(dǎo)向”的局限。為鞏固和發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),不斷打破數(shù)控機(jī)床、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)封鎖,需繼續(xù)堅持在黨的領(lǐng)導(dǎo)下,不斷完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)、提升整體效能。

四、充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)這一制度優(yōu)勢的創(chuàng)新路徑

通過理論分析與實(shí)踐總結(jié)可以發(fā)現(xiàn),與理論分析中所形成的預(yù)期不同,在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展過程中,通過各級黨組織保持公私兩類部門目標(biāo)和行動的協(xié)同進(jìn)而激發(fā)國家創(chuàng)新體系整體性優(yōu)勢的作用并未很好顯現(xiàn),而是國有企業(yè)在決策上與國家戰(zhàn)略保持一致,積極發(fā)揮創(chuàng)新先鋒作用,保證戰(zhàn)略創(chuàng)新路徑得到有效銜接。需要注意的是,新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在一定的歷史局限性,在其由基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)的過程中,我國民營企業(yè)黨組織建設(shè)尚不完善,其功能和定位也尚不明確,并且彼時以國有企業(yè)為主的公有制經(jīng)濟(jì)在資產(chǎn)和產(chǎn)值上均處于絕對優(yōu)勢地位。但隨著改革開放的持續(xù)深入,作為新時代經(jīng)濟(jì)增長的重要動力、推進(jìn)創(chuàng)新的重要主體,民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。同時,近些年黨組織在民營企業(yè)中的建設(shè)不斷完善,2012年中共中央辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)非公有制企業(yè)黨的建設(shè)工作的意見(試行)》,明確了民營企業(yè)黨組織的功能定位,建立健全了領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制,推進(jìn)了黨的組織和工作覆蓋。

二十大報告提出“開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道,不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”。其中“開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道” 無法通過現(xiàn)有市場調(diào)節(jié)下私人部門的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn),且存在著私人部門所無法承擔(dān)的巨大風(fēng)險,因而這是公共部門應(yīng)當(dāng)也必須承擔(dān)的責(zé)任,黨和國家需對此明確戰(zhàn)略科技目標(biāo)、整合戰(zhàn)略科技力量,推動原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新;而在新領(lǐng)域新賽道上“不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”,則需要進(jìn)一步激發(fā)我國國家創(chuàng)新體系的整體性優(yōu)勢,除了繼續(xù)發(fā)揮國有企業(yè)的創(chuàng)新先鋒作用以及政府政策資金支持的推動作用以外,更要促進(jìn)民營企業(yè)等私人部門對國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行及早跟進(jìn),與公共部門的投資和創(chuàng)新活動形成合力,加快原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

中國作為一個在私人部門建立黨組織并指導(dǎo)和監(jiān)督管理運(yùn)營的市場經(jīng)濟(jì)國家,存在獨(dú)特的中國特色社會主義制度優(yōu)勢,因此建設(shè)完善中國特色社會主義國家創(chuàng)新體系不僅需要有為政府與有效市場的結(jié)合,更需要依托獨(dú)特制度優(yōu)勢發(fā)揮“有為黨組織”的作用,以提升國家創(chuàng)新體系整體效能。基于此,本文提出如下創(chuàng)新路徑:

(一)五級書記抓科技,更好地發(fā)揮黨組織上傳下達(dá)作用

當(dāng)前由于國際科技競爭的日趨激烈,關(guān)鍵核心技術(shù)的突破以及可持續(xù)的科技創(chuàng)新已然成為黨和人民事業(yè)發(fā)展的全局性和根本性問題,必須發(fā)揮中國共產(chǎn)黨“旗幟鮮明講政治”的優(yōu)良作風(fēng),將政治目標(biāo)融合到科技創(chuàng)新工作中去?！拔寮墪浺黄鹱ァ钡墓ぷ鳈C(jī)制是我們黨在解決脫貧攻堅這一重大政治任務(wù)過程中形成的有效機(jī)制,為在更大范圍內(nèi)發(fā)揮比較制度優(yōu)勢,在科技創(chuàng)新工作中也應(yīng)盡快形成“五級書記抓科技”的工作機(jī)制,將黨中央確立的戰(zhàn)略發(fā)展方向進(jìn)行及時下達(dá),將科技工作需求進(jìn)行層層落實(shí),通過黨組織的引導(dǎo)監(jiān)督推動各創(chuàng)新主體對國家戰(zhàn)略進(jìn)行及時跟進(jìn)。但層層落實(shí)并不代表“死板一塊”,要在明確把握戰(zhàn)略方向的同時,積極發(fā)揮微觀創(chuàng)新主體多元決策的主觀能動性,豐富創(chuàng)新主體在同一戰(zhàn)略方向上多技術(shù)路線的創(chuàng)新突破。

需要說明的是,不同于“省市縣鄉(xiāng)村”的五級書記抓鄉(xiāng)村振興的直線縱向工作機(jī)制,高校院所、國有企業(yè)、民營企業(yè)等各類創(chuàng)新主體之間存在著相互平行的黨組織關(guān)系,并且各主體內(nèi)黨組織的職責(zé)與分工也各不相同,不可直接照搬原有機(jī)制。但隨著黨組織層級的提高,其管理職責(zé)范圍也會不斷擴(kuò)大,協(xié)調(diào)統(tǒng)籌能力也會不斷提升,通過基層黨組織對技術(shù)創(chuàng)新需求和制度創(chuàng)新需求的凝練上報,上級黨組織通過協(xié)調(diào)管理范圍內(nèi)的各類科技資源和創(chuàng)新主體對技術(shù)創(chuàng)新需求進(jìn)行統(tǒng)籌解決,并通過工作機(jī)制調(diào)整對制度創(chuàng)新需求進(jìn)行統(tǒng)籌解決;同時,將本層級無法解決的需求進(jìn)一步凝練上報。通過各級黨組織對技術(shù)創(chuàng)新需求、制度創(chuàng)新需求的層層凝練,中央科技委員會通過對全國科技資源和創(chuàng)新主體的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌,不斷推動科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,最終形成良好的向上反饋機(jī)制,充分發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的整體性優(yōu)勢從而持續(xù)提升整體效能。

(二)黨組織嵌入企業(yè)管理,防控實(shí)體企業(yè)金融化風(fēng)險

由于金融行業(yè)與實(shí)體行業(yè)之間存在利差并且呈現(xiàn)逐漸擴(kuò)大的趨勢,部分實(shí)體企業(yè)為獲得短期利益開始脫離主業(yè)轉(zhuǎn)向金融投資,實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融化的趨勢日益加劇,嚴(yán)重阻礙了實(shí)體經(jīng)濟(jì)向科技創(chuàng)新投資的信心和積極性,阻礙了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展(40)彭俞超、黃志剛:《經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)向虛”的成因與治理:理解十九大金融體制改革》,《世界經(jīng)濟(jì)》2018年第9期。。如前文所述,由于黨組織本身的政治制度優(yōu)勢能夠有效彌補(bǔ)傳統(tǒng)公司治理的結(jié)構(gòu)缺陷,克服市場失靈造成的資源錯配(41)喬嗣佳、李扣慶、佟成生:《黨組織參與治理與國有企業(yè)金融化》,《金融研究》2022年第5期。,因此亟需通過“雙向進(jìn)入、交叉任職”等方法,強(qiáng)化黨組織在企業(yè)管理中的嵌入,發(fā)揮黨組織 “上傳下達(dá)”的重要作用,促進(jìn)企業(yè)與政府之間進(jìn)行信息交換,增強(qiáng)企業(yè)對國家戰(zhàn)略、政府政策的理解和把握,促使企業(yè)專注于主業(yè)的長期經(jīng)營,減少金融投資轉(zhuǎn)而增加主營業(yè)務(wù)的研發(fā)投入;以企業(yè)黨組織為橋梁和紐帶,加強(qiáng)與其他創(chuàng)新主體的合作,為企業(yè)提供更多發(fā)展機(jī)會。強(qiáng)化企業(yè)黨組織的監(jiān)督引導(dǎo)作用,通過將重大風(fēng)險相關(guān)的決議事項(xiàng)納入黨組織參與決策的范圍,防控企業(yè)金融風(fēng)險;并對企業(yè)資金向少數(shù)管理者個人財富不合理增加聚集,不利于企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的行為進(jìn)行有效監(jiān)管。

(三)黨組織發(fā)揮事前監(jiān)管功能,推動科技向善、造福人民

部分互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)利用算法違規(guī)搜集用戶隱私信息,利用人性弱點(diǎn)推薦內(nèi)容,侵占用戶時間,并通過用戶的差異化需求進(jìn)行價格歧視,再借助算法筑成“高墻”阻斷潛在競爭者的進(jìn)入,阻礙合理的市場競爭,已經(jīng)嚴(yán)重背離了科技向善的主旋律和共同富裕的總體目標(biāo)。盡管政府不斷加強(qiáng)對新興產(chǎn)業(yè)的監(jiān)督和管理,并于2023年9月7日由科技部等十部委聯(lián)合頒布《科技倫理審查辦法(試行)》,但由于各類科技不善的行徑往往不易察覺、難以舉證,對此類行為的懲處往往存在滯后性,并且難以擺脫事后監(jiān)管的被動性,因此亟需將黨組織有效嵌入企業(yè)管理和決策,尤其是研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目的管理和決策,對科技工作進(jìn)行事前監(jiān)管,在項(xiàng)目實(shí)施前就確保其科技向善、造福人民的方向,更好發(fā)揮科技創(chuàng)新事業(yè)對國家現(xiàn)代化建設(shè)和實(shí)現(xiàn)共同富裕目標(biāo)的支撐作用。