柯陽友，郭暢

摘要：當(dāng)事人權(quán)益保障體現(xiàn)了以當(dāng)事人為中心的訴訟理念，確保了實現(xiàn)訴訟效益與程序公正的統(tǒng)一。在線訴訟中單一的程序選擇權(quán)類型難以滿足雙方當(dāng)事人需求、證人遠(yuǎn)程作證提高了質(zhì)證難度、異步審理稀釋了直接言詞原則、個人信息保護(hù)與庭審公開之間存在張力。應(yīng)當(dāng)根據(jù)被選擇事項性質(zhì)合理確定選擇權(quán)類型、加強證人遠(yuǎn)程作證技術(shù)保障、肯定異步審理的價值并明確邊界、具體衡量審判公開與個人信息保護(hù)價值利益。

關(guān)鍵詞：民事在線訴訟；當(dāng)事人權(quán)益保障；程序選擇權(quán)；質(zhì)證權(quán)；個人信息權(quán)益

中圖分類號：D925.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.7535/j.issn.1671-1653.2024.01.007

Examination and Path Exploration of the Protection of the Rights and Interests of Parties in Civil Online Litigation

KE Yangyou， GUO Chang

（Law School， Hebei University， Baoding 071002， China）

Abstract：The protection of the rights and interests of the parties reflects the parties-centered litigation concept， ensuring the unity of litigation efficiency and procedural fairness. In online litigation， a single type of procedural selection right is difficult to meet the needs of both parties， remote testimony by witnesses increases the difficulty of cross-examination， asynchronous trials dilute the principle of direct speech， and there is tension between personal information protection and court hearing openness. The type of selection right should be reasonably determined based on the nature of the selected matter， the technical assurance of remote witnesses testimony should be strengthened， the value of asynchronous trial should be affirmed and its boundaries should be clarified， and the value and interests of trial openness and personal information protection should be specifically measured.

Keywords：civil online litigation; protection of the rights and interests of the parties; right of procedural selection; right of cross-examination; rights and interests of personal information

一、引言

在線訴訟作為一種在信息技術(shù)催生下區(qū)別于傳統(tǒng)訴訟的新型訴訟模式，它并不是簡單的線下訴訟的電子化，而是對傳統(tǒng)訴訟模式的一次重構(gòu)，將深刻影響傳統(tǒng)司法理念、司法行為以及公民的法律意識。在當(dāng)前我國信息化戰(zhàn)略指引以及深化民事訴訟制度改革的背景下，為了進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，應(yīng)對“訴訟爆炸”［1］（P238-246）與“案多人少”的壓力，在線訴訟作為提質(zhì)增效的重要手段被進(jìn)一步嵌入糾紛解決的體制機制中去，并日漸凸顯其重要價值。從2018年9月6日施行的《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》為在線訴訟模式搭建了初步框架，到2021年8月1日實施的《人民法院在線訴訟規(guī)則》（以下簡稱《在線訴訟規(guī)則》）為各方訴訟主體參與在線訴訟提供了明確的程序指引，再到2021年12月24日新修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》首次將在線民事訴訟納入其中，確認(rèn)了其與線下訴訟活動具有同等法律效力，法律規(guī)范日趨完善。近年來，學(xué)界對在線訴訟相關(guān)理論研究的熱度十分高漲，學(xué)者們或從比較法的視角探求域外可資借鑒的經(jīng)驗，或從宏觀的視角思考在線訴訟制度構(gòu)建的理論基礎(chǔ)、適用路徑，或從實踐層面考察在線訴訟的運行現(xiàn)狀及困境。但很少有學(xué)者對當(dāng)事人在在線訴訟中的權(quán)益保障進(jìn)行審視和思考，而當(dāng)事人作為訴訟程序的主體角色，是整個在線訴訟模式的出發(fā)點和落腳點，當(dāng)事人的權(quán)益保障是在線訴訟模式構(gòu)建與發(fā)展始終繞不開的關(guān)鍵點所在。本文從當(dāng)事人權(quán)益保障為視角出發(fā)，探討在線訴訟中當(dāng)事人權(quán)益保障的關(guān)鍵點和薄弱點，并提出針對性的建議。

二、 民事在線訴訟當(dāng)事人權(quán)益保障的緣由探尋

民事在線訴訟改變了民事訴訟形態(tài)，重新詮釋了現(xiàn)代民事訴訟，可能是民事訴訟發(fā)展過程中最具革命性的變化［2］，而無論制度如何變革，當(dāng)事人權(quán)益保障的重要地位始終不變。當(dāng)事人權(quán)益保障既是在線訴訟適用的正當(dāng)性基礎(chǔ)，也是其在做價值衡量時的標(biāo)尺，唯有將當(dāng)事人權(quán)益保障置于在線訴訟重要地位，才能實現(xiàn)在線訴訟的根本目的。

（一） 以當(dāng)事人為中心的訴訟理念要求注重當(dāng)事人權(quán)益保障

習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中明確將“堅持以人民為中心的發(fā)展思想”作為前進(jìn)道路上必須牢牢把握的“五個重大原則”之一?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見》指出：“要始終堅持司法為民宗旨，確保人民法院司法改革始終為了人民、依靠人民、造福人民。把滿足人民群眾不斷增長的司法需求作為人民法院工作基本導(dǎo)向?！笨梢娝痉ǜ母锏氖滓繕?biāo)是服務(wù)人民群眾。民事在線訴訟中的“人民群眾”實際上即為民事在線訴訟的當(dāng)事人，以“人民為中心”就是堅持“以當(dāng)事人為中心”，尊重當(dāng)事人的程序主體地位，以滿足當(dāng)事人需求、保障當(dāng)事人權(quán)益為出發(fā)點和落腳點，避免其淪為審判權(quán)的客體和附庸。

具體到民事在線訴訟中，主要表現(xiàn)為：第一，在線民事訴訟的適用要以當(dāng)事人的訴權(quán)保障為正當(dāng)性基礎(chǔ)，當(dāng)事人的程序選擇權(quán)應(yīng)貫穿于全過程，法院應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人程序選擇權(quán)的行使；第二，在線民事訴訟的程序設(shè)置、流程設(shè)計、平臺搭建應(yīng)當(dāng)注重當(dāng)事人的體驗，切實有助于當(dāng)事人聽審權(quán)、舉證權(quán)、質(zhì)證權(quán)等訴訟權(quán)益的有效實現(xiàn)。

（二） 訴訟效益與程序公正的底線統(tǒng)一于當(dāng)事人權(quán)益保障

在線訴訟使法院與當(dāng)事人發(fā)生訴訟法律關(guān)系的場域從線下法庭轉(zhuǎn)移到了線上網(wǎng)絡(luò)平臺，這極大地改變了訴訟功能的實現(xiàn)形式，沖擊了傳統(tǒng)民事訴訟的價值理念和基本原則。在傳統(tǒng)訴訟中，程序公正被認(rèn)為是最高的價值追求，訴訟效益位居其后，但是在在線訴訟中逐漸出現(xiàn)了訴訟效益優(yōu)先的傾向并日趨深化［3］（P114）。在線訴訟通過減少訴訟主體所耗費的時間、人力、物力和財力等訴訟成本，實現(xiàn)訴訟效益。而訴訟效益與程序公正之間存在某種程度的張力，對訴訟效益的追求往往會導(dǎo)致程序保障的減損，而對程序保障的加強又會限制訴訟效益的實現(xiàn)。例如在線訴訟中證人遠(yuǎn)程作證，在便利當(dāng)事人、降低出庭成本的同時，存在質(zhì)證效果差、影響當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)行使的問題。因此，在在線訴訟中如何調(diào)和訴訟效益和程序公正二者的關(guān)系成為不可回避的問題。其實程序公正應(yīng)當(dāng)是訴訟效益優(yōu)先的最低底線，追求訴訟效益的同時應(yīng)當(dāng)確保對程序公正最低限度的保障，而程序公正的最低限度就是對當(dāng)事人訴訟權(quán)益的保障。如果當(dāng)事人的訴訟權(quán)益得不到最基本的保障，程序的公正性便無從談起。當(dāng)程序公正得到否定評價時，在線訴訟的根基將會被動搖，訴訟效益的追求也只是無源之水。因此，把握好當(dāng)事人的訴訟權(quán)益保障這個底線，才能在追求訴訟效益時不致喪失程序公正，實現(xiàn)程序公正與訴訟效益的統(tǒng)一。

三、 民事在線訴訟當(dāng)事人權(quán)益保障的現(xiàn)狀檢視

在線訴訟是對傳統(tǒng)訴訟模式的全流程再造，對當(dāng)事人權(quán)益的影響具有全面性和利弊兼具性，因此有必要對民事在線訴訟中當(dāng)事人權(quán)益保障的現(xiàn)狀進(jìn)行檢視，從不同角度著眼，找出其對當(dāng)事人權(quán)益產(chǎn)生的負(fù)向影響，明確其問題所在。

（一）程序適用的前提——當(dāng)事人程序選擇權(quán)保障檢視

程序選擇權(quán)是從處分權(quán)中分離出來的一項權(quán)利，是當(dāng)事人在法律允許范圍內(nèi)選擇糾紛解決方式、處分程序和相關(guān)程序性事項的一項權(quán)利［4］（P569） ?！对诰€訴訟規(guī)則》對于當(dāng)事人程序選擇權(quán)的保障涉及訴訟全過程，包括選擇是否適用在線訴訟、選擇申請線上線下轉(zhuǎn)換、選擇適用電子送達(dá)、選擇適用異步審理等。對當(dāng)事人程序選擇權(quán)的尊重，既是適用在線民事訴訟的正當(dāng)性基礎(chǔ)，也是推動在線民事訴訟進(jìn)一步發(fā)展的保障。《在線訴訟規(guī)則》為當(dāng)事人程序選擇權(quán)的行使留下了充足空間，但仍有一些缺陷需要完善，下文將就兩個方面展開討論。

1.單一的選擇權(quán)類型難以滿足雙方當(dāng)事人需求

根據(jù)程序選擇權(quán)的啟動是否需要當(dāng)事人協(xié)商一致，可以將程序選擇權(quán)分為單方選擇權(quán)以及合意選擇權(quán)兩種類型。單方選擇權(quán)是經(jīng)一方當(dāng)事人做出選擇即可發(fā)生程序法上的效果，如當(dāng)事人對糾紛解決方式的選擇；合意選擇權(quán)則需要雙方協(xié)商一致達(dá)成選擇合意，方可發(fā)生程序法上的效果，如當(dāng)事人雙方合意選擇適用簡易程序等［5］（P84）。根據(jù)《在線訴訟規(guī)則》第四條的規(guī)定，部分當(dāng)事人同意適用在線訴訟，部分當(dāng)事人不同意的，相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以采取同意方當(dāng)事人線上、不同意方當(dāng)事人線下的方式進(jìn)行。由此可以看出，《在線訴訟規(guī)則》賦予當(dāng)事人決定是否適用在線訴訟的選擇權(quán)類型是單方選擇權(quán)，只需要一方當(dāng)事人同意即可對該當(dāng)事人發(fā)生程序效果。而例外情況是關(guān)于異步審理機制的選擇，需要經(jīng)過雙方當(dāng)事人的同意，才可對特定案件適用該機制。

這種單方選擇權(quán)行使的效果表現(xiàn)在在線訴訟程序中即“單邊在線”，在電子送達(dá)等僅涉及個人程序利益時尚屬合理，可以給當(dāng)事人留下較為寬松的權(quán)利處分空間。但是在當(dāng)事人雙方對抗的訴訟結(jié)構(gòu)中，當(dāng)事人的訴訟活動具有交互性，一方當(dāng)事人權(quán)利行使的效果往往會波及另一方當(dāng)事人。按照《在線訴訟規(guī)則》的制度設(shè)計，同意適用的一方進(jìn)行線上訴訟行為，不同意適用的一方進(jìn)行線下訴訟行為，這種“雙軌制”的訴訟方式不僅需要法院通過電子掃描、副本打印等中間環(huán)節(jié)銜接線下與線上訴訟，徒增法院工作負(fù)擔(dān)，而且還不具可操作性，容易帶來訴訟程序的混亂和延宕，甚至還會對雙方當(dāng)事人的權(quán)利造成侵害。尤其在開庭審理時，適用線下訴訟的一方面對的只能是對方冰冷的屏幕以及諸多電子化的訴訟證據(jù)，而這種異空間性和非直觀性的方式，往往是部分當(dāng)事人不選擇適用在線訴訟的原因所在。此種制度設(shè)計，雖然在形式上尊重了當(dāng)事人的線下訴訟選擇權(quán)，但實質(zhì)上仍是將線上訴訟的效果強加給了該當(dāng)事人。反之，線上訴訟的一方也會因為遷就適應(yīng)另一方的線下訴訟行為，使原本進(jìn)行在線訴訟時應(yīng)享受的高效和便捷大打折扣。這種單方選擇模式的安排體現(xiàn)了當(dāng)前過渡時期意圖促進(jìn)和推廣在線訴訟的目的，但因為其缺乏實操性和存在對當(dāng)事人利益貶損的嫌疑，此種安排并非長久之計。

那么如果適用合意程序選擇權(quán)是否完全合理呢？答案也是否定的。采用合意程序選擇權(quán)時，只有經(jīng)過雙方的一致同意才能適用在線訴訟，此種設(shè)計雖然保障了個案訴訟方式的一致性，但阻礙了有意適用在線訴訟的一方當(dāng)事人利用信息技術(shù)接近正義的機會。因此，無論是單方選擇權(quán)還是合意選擇權(quán)，如果僅僅采用“一刀切”的方法規(guī)定當(dāng)事人選擇適用在線訴訟的問題，效果可能并不能盡如人意，而應(yīng)根據(jù)被選擇事項的性質(zhì)分情況討論。

2.法院程序裁量權(quán)對當(dāng)事人程序選擇權(quán)的弱化

《在線訴訟規(guī)則》第二十一條規(guī)定，各方當(dāng)事人均明確表示不同意，或者一方當(dāng)事人表示不同意且有正當(dāng)理由的情形下，人民法院不得適用在線庭審。由此觀之，在線庭審的同意規(guī)則明顯與《在線訴訟規(guī)則》第四條規(guī)定的在線訴訟的同意規(guī)則不同，即在線訴訟要求當(dāng)事人正面同意才可適用，而在線開庭要求當(dāng)事人反面表示不同意才不得適用。這種同意規(guī)則會出現(xiàn)以下兩個方面的問題。

第一，與民事訴訟法司法解釋相偏離。據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴法解釋》）第二百五十九條的規(guī)定，雙方當(dāng)事人可就開庭方式協(xié)商一致，法院也可以向雙方當(dāng)事人提出以視聽傳輸?shù)确绞介_庭的建議，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意選擇即可適用。在此，當(dāng)事人對開庭方式的選擇權(quán)實為合意選擇權(quán)［6］（P135-136），雙方均可對采用視聽傳輸?shù)染€上方式開庭行使“一票否決權(quán)”。反觀《在線訴訟規(guī)則》的規(guī)定，在一方當(dāng)事人不同意在線開庭時，只有提出正當(dāng)理由且經(jīng)過法院審查后才可以否定適用，當(dāng)事人“一票否決權(quán)”的行使受到了限制，給其附加了行使條件，與《民訴法解釋》中不附條件的“一票否決權(quán)”產(chǎn)生了偏離。

第二，容易出現(xiàn)法院強制適用的傾向。原則上，廣義的在線訴訟包括整個訴訟進(jìn)程，當(dāng)事人既可以選擇全過程適用在線訴訟，也可以選擇部分環(huán)節(jié)適用、部分環(huán)節(jié)不適用。而在線庭審是整個訴訟程序中對公正性要求最高、標(biāo)準(zhǔn)最嚴(yán)格的環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)更加注重當(dāng)事人的意愿和權(quán)利保障，更為謹(jǐn)慎地決定適用何種方式開展，但是《在線訴訟規(guī)則》卻通過反面不同意的適用規(guī)則，無形中增加了適用在線庭審的可能性、阻礙了當(dāng)事人選擇部分環(huán)節(jié)不適用在線訴訟權(quán)利的行使。一方面，通過增加當(dāng)事人的義務(wù)提高否定適用的門檻，若當(dāng)事人起初選擇適用全流程在線訴訟，則只有在有正當(dāng)理由時才可以申請撤回在線庭審的概括同意。另一方面，法院程序爭議的裁決權(quán)較大且沒有明確標(biāo)準(zhǔn)，容易出現(xiàn)法院為適用在線庭審而設(shè)置更為嚴(yán)格的異議裁決標(biāo)準(zhǔn)，而變相強制當(dāng)事人適用的情形，因此這種規(guī)范設(shè)計很可能會侵犯當(dāng)事人的基本權(quán)利。

除了當(dāng)事人在選擇是否同意適用在線庭審時需要由法院審查外，當(dāng)事人因反悔而撤回對相應(yīng)環(huán)節(jié)的適用時，也需要法院審查是否存在故意拖延訴訟等情形，一方當(dāng)事人要求他方轉(zhuǎn)為線下參與訴訟時，仍然需要經(jīng)過法院審查是否有轉(zhuǎn)換的必要，此時的法院可能依據(jù)《在線訴訟規(guī)則》第五條“以證人需要現(xiàn)場作證、需要進(jìn)行線下舉證質(zhì)證”的“等”外情形為由，同意線下一方的申請，“強制”選擇線上訴訟的一方回到線下訴訟，這種做法無疑妨礙了線上一方當(dāng)事人自愿原則和平等原則的實現(xiàn)。由此，當(dāng)事人的程序選擇權(quán)的行使在無形之中便受到了法院程序裁決權(quán)的牽制，由之前“當(dāng)事人程序選擇權(quán) + 法院程序指揮權(quán)”的模式逐漸向“當(dāng)事人程序申請權(quán) + 法院程序裁決權(quán)”的模式轉(zhuǎn)變［7］（P155）。法院主導(dǎo)和控制在線訴訟的傾向進(jìn)一步加強，當(dāng)事人的程序選擇權(quán)進(jìn)一步削弱。

（二）庭審質(zhì)量的關(guān)鍵——當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)保障檢視

庭審是認(rèn)定案件事實的中心環(huán)節(jié)，在整個訴訟過程中居于核心地位，而在線庭審又是民事訴訟中最具革命性的改變［8］（P17）。它將民事行為主體交流的場域從線下轉(zhuǎn)移到了線上，從同時空性轉(zhuǎn)向了異時空性，使得當(dāng)事人進(jìn)行舉證、質(zhì)證、陳述、辯論等訴訟行為的方式發(fā)生了變革，從而也在某種程度上影響著當(dāng)事人權(quán)利。而舉證與質(zhì)證作為庭審活動的中心環(huán)節(jié)，通過對證據(jù)資料的質(zhì)疑與答復(fù)，雙方當(dāng)事人在“攻擊”與“防御”之間影響著法官心證的形成，是保證案件事實查明的重要手段，質(zhì)證的充分與否直接影響著當(dāng)事人的權(quán)利保障，也決定著程序公正與實體公正的實現(xiàn)。

1.證人遠(yuǎn)程作證提高了質(zhì)證難度

在在線庭審的情境下，傳統(tǒng)的線下作證轉(zhuǎn)換為線上的遠(yuǎn)程作證，證人作證方式的創(chuàng)新與變革也帶來了行為效果的變化。證人遠(yuǎn)程作證便利了證人，降低了證人作證的成本，在一定程度上有利于緩解證人出庭難的頑疾［9］（P180），同時可以避免因證人出庭難而不得不采取傳聞證據(jù)的處境。但空間的“隔離”，交流方式的變化勢必會使遠(yuǎn)程作證同傳統(tǒng)線下出庭作證的效果并不完全等同，進(jìn)而影響到當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)的行使。

第一，遠(yuǎn)程作證降低了證言的真實性。庭審對質(zhì)以事實親歷者“面對面”為顯著特征，雙方當(dāng)事人之間以及當(dāng)事人與證人之間互相對質(zhì)要比一般詢問更能防止證人的不實陳述［10］（P3）。當(dāng)事人與證人之間“面對面”的激烈對質(zhì)，在氣場上會對證人產(chǎn)生心理壓制，同時法官與證人的直接接觸，法袍與法槌的威嚴(yán)象征會產(chǎn)生審判場域劇場化的效果，會在一定程度上對證人施加心理壓迫感，在此種氛圍下，證人作不實陳述的可能性會降低。但是在遠(yuǎn)程作證的過程中這種效果就會在一定程度上被削減，法官、當(dāng)事人及證人之間由于具有了物理空間上的“隔絕”，可能導(dǎo)致法官的權(quán)威無法直接輻射到證人，證人陳述的環(huán)境較之法庭而言更為隨意，不具有嚴(yán)肅性和莊嚴(yán)性，庭審的劇場效果被淡化。在此環(huán)境下證人陳述的隨意性加大，證言的真實性難以保證。在“物理隔絕”中，法官對證人的行為和所處環(huán)境的掌控力降低，可能出現(xiàn)證人在法官不知情的情況下旁聽庭審、在他人指揮甚至是控制下提供證言等違背“隔離作證”規(guī)則的情形，進(jìn)而導(dǎo)致虛假證言的可能性提高，從而影響作證的質(zhì)量，增加質(zhì)證的難度。

第二，遠(yuǎn)程作證削減了當(dāng)事人質(zhì)證能力。在庭審中，法官有時可通過當(dāng)事人在庭審現(xiàn)場所表現(xiàn)出的神色、呼吸以及某些細(xì)節(jié)性的動作等情態(tài)來揣摩當(dāng)事人的心理，從而形成心證，即情態(tài)證據(jù)的利用。當(dāng)事人同樣也可以通過對情態(tài)證據(jù)的觀察，注意證人的細(xì)微情態(tài)變化，發(fā)現(xiàn)證言的疑點，并以此向其發(fā)起質(zhì)詢。而在遠(yuǎn)程作證中，當(dāng)事人面對冰冷的屏幕所感受和觀察到的證人的狀態(tài)和神情，與證人在同一場域下感受到的效果完全不同，線上質(zhì)證的方式對情態(tài)證據(jù)產(chǎn)生了過濾效果，屏幕截取畫面的有限性限制了當(dāng)事人全方位觀察證人的可能性，缺失了對“情緒資源”［11］（P101）的挖掘，使當(dāng)事人試圖通過觀察證人細(xì)微情態(tài)變化來作出判斷的疑點發(fā)現(xiàn)方式的適用受到了阻礙，從而導(dǎo)致當(dāng)事人質(zhì)證能力的弱化。

2.異步審理稀釋了直接言詞原則

《在線訴訟規(guī)則》首次明確了異步審理機制，允許當(dāng)事人在一定期限內(nèi)，以非同步方式在線開展調(diào)解、證據(jù)交換、調(diào)查詢問、庭審等訴訟活動，這種方式發(fā)生在錯時隔空的背景下，不僅能給當(dāng)事人參與訴訟更大的自由度，而且在一定程度上提高了訴訟效率。在異步審理中，質(zhì)證方式也隨之轉(zhuǎn)變?yōu)椤爱惒劫|(zhì)證”，雙方當(dāng)事人可以在開庭前登錄訴訟平臺，將證據(jù)和質(zhì)證意見上傳入平臺，開庭后不受法院規(guī)定具體某個時間的限制，雙方當(dāng)事人和法院以交互的方式在平臺完成各個訴訟環(huán)節(jié)，這種異步質(zhì)證將原本連貫的庭審過程切割為若干階段，將法官和訴訟參與人的橫向激烈對抗轉(zhuǎn)變?yōu)榭v向的若干事務(wù)的流程化處理，使其具有了非同步性、離散性和非言詞性的特點［12］（P80），對當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)產(chǎn)生了直接影響。

第一，異步審理是對直接言詞原則的消解。直接言詞原則作為訴訟法基本原則，主要強調(diào)法官的親歷性、證據(jù)的原始性、辯論的口頭性［13］（P92）。直接言詞原則所追求的價值在于實體上發(fā)現(xiàn)真實，程序上保障當(dāng)事人的質(zhì)證權(quán)，以此來實現(xiàn)程序公正［14］（P465）。異步審理省略了在特定場域集中口頭辯論的環(huán)節(jié)，法官與當(dāng)事人無法進(jìn)行實時的直接接觸［15］（P96）。法官往往不會對當(dāng)事人進(jìn)行面對面調(diào)查，其心證形成的過程主要是建立在當(dāng)事人提供的材料和信息基礎(chǔ)之上，而非當(dāng)事人口頭爭辯基礎(chǔ)之上。證據(jù)主要表現(xiàn)為當(dāng)事人上傳在系統(tǒng)的電子材料。而異步審理的這種特點在某種程度上表現(xiàn)出了間接審理的特質(zhì)［16］（P167），這種間接審理的方式明顯是與直接言詞原則的精神相違背的。同時，雖然《在線訴訟規(guī)則》規(guī)定了當(dāng)事人可以錄制視頻上傳至訴訟平臺，但在司法實踐中，訴訟主體之間主要還是通過語音、文字記錄和文檔的形式開展信息交流活動［17］，這種交流的方式顯然突出了文字性的特征而削弱了口頭性的特征，類似于一種書面審理方式［18］（P122），這更是對直接言詞原則的消解。

第二，異步質(zhì)證缺乏對抗的緊迫性，造成不實陳述的可能性增加。通常來說，質(zhì)證權(quán)的行使通過“面對面的對質(zhì)”和“互動性溝通”兩種基本形式［19］（P653），而不管采取哪種形式，確保質(zhì)證實現(xiàn)最佳效果的途徑是當(dāng)事人與證人之間進(jìn)行面對面實時質(zhì)詢與回應(yīng)。如果訴訟程序斷續(xù)進(jìn)行，存在時間間隔，當(dāng)事人在對證人證言提出質(zhì)證意見之后，證人會有充足的時間精心組織語言和思考應(yīng)對策略，缺乏了對抗的緊迫性［20］（P58）。通常情況下未經(jīng)充分思考衡量的下意識地回答更具真實性，而這種異步質(zhì)證與當(dāng)面質(zhì)證情形下證人回應(yīng)的真實性效果相差較大，進(jìn)一步增加了當(dāng)事人的質(zhì)證難度。

3.電子化證據(jù)增加了質(zhì)證負(fù)擔(dān)

根據(jù)《在線訴訟規(guī)則》第十一條的規(guī)定，電子化證據(jù)是指當(dāng)事人通過掃描、翻拍、轉(zhuǎn)錄等方式，將線下的訴訟文書材料或者證據(jù)材料做電子化處理后的一種證據(jù)表現(xiàn)形式。實物證據(jù)電子化往往會因形式真實性而影響其證據(jù)能力，即因不符合原件證據(jù)規(guī)則的要求而減損其證據(jù)能力［21］（P41） ?！对诰€訴訟規(guī)則》第十三條賦予了其“擬制原件”的法律效力，這解決了因電子化證據(jù)不滿足形式真實性的條件而減損其證據(jù)能力的問題。但是這種“擬制原件”的效力是附條件的，需要經(jīng)過審核和質(zhì)證，確保其具備形式真實性。其中就需要當(dāng)事人就電子化證據(jù)的完整性、清晰性、一致性等形式真實性進(jìn)行質(zhì)證，并在提出異議時具體闡述存在哪些問題或瑕疵，這既是賦予當(dāng)事人對電子化證據(jù)形式真實性核查的質(zhì)證權(quán)，同時也給當(dāng)事人增加了質(zhì)證的內(nèi)容，即除了要對證據(jù)內(nèi)容的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性問題進(jìn)行質(zhì)證外，還需對證據(jù)形式進(jìn)行核查，一定程度上增加了質(zhì)證負(fù)擔(dān)。

（三）發(fā)展的新難題——當(dāng)事人個人信息權(quán)益保障檢視

隨著《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》（以下簡稱《個人信息保護(hù)法》）自2021年11月1日起施行，國家對個人信息權(quán)益保護(hù)的重視程度上升到了前所未有的高度。個人信息在在線訴訟中會通過各種載體流動傳輸，法院成了個人信息的處理者，而作為信息主體的當(dāng)事人卻在一定程度上脫離了對個人信息的掌控，這加大了個人信息受損的可能性。以個人信息保護(hù)為基礎(chǔ)所構(gòu)建的法律制度并不能完全匹配在線訴訟［22］（P134），因此如何保護(hù)好個人信息以避免新的糾紛出現(xiàn)，如何平衡好保護(hù)個人信息與實現(xiàn)在線訴訟價值的關(guān)系是對在線訴訟發(fā)展提出的新難題，應(yīng)當(dāng)予以重視。

1.個人信息權(quán)益保障問題深嵌于在線訴訟全流程

在在線訴訟全流程線上操作的環(huán)境下，個人信息會借由相關(guān)主體的訴訟行為在公開庭審、辯論、質(zhì)證等訴訟活動中被使用或公開。在個人身份識別認(rèn)證中，為確保訴訟主體的真實性，當(dāng)事人需要提供個人身份信息，例如上傳身份證進(jìn)行實名注冊，有些互聯(lián)網(wǎng)法院還嵌入了人臉識別系統(tǒng)，可以關(guān)聯(lián)公安機關(guān)的數(shù)據(jù)庫，利用軟件進(jìn)行自動身份認(rèn)證［23］（P56）。法院在身份認(rèn)證中收集的個人信息既包括姓名、職業(yè)等非敏感個人信息，又有身份證號碼、人臉面部特征、指紋等敏感個人信息。有些法院在收集信息時還會出現(xiàn)過度收集的情況，如在通過身份證等信息已經(jīng)可以確定身份的情況下，依然要求通過人臉識別、指紋錄入等方式認(rèn)證，違背了《個人信息保護(hù)法》第六條第二款禁止過度收集個人信息的要求。而電子證據(jù)材料中同樣承載著當(dāng)事人的個人信息，這些信息會隨著證據(jù)交換等訴訟行為在訴訟主體之間流動傳輸，未經(jīng)加密的證據(jù)材料在此過程中很可能被非法查看、惡意篡改侵犯當(dāng)事人的個人信息。

2.個人信息保護(hù)與庭審公開之間的張力

在公開庭審的過程中，法庭調(diào)查、法庭辯論和當(dāng)事人舉證、質(zhì)證時，證據(jù)材料中包含的個人信息會隨著公開庭審而向社會公之于眾，這些信息一旦公開，任何不特定主體都有可能實施使用、儲存等處理行為，這些行為會脫離個人信息主體的掌控?！秱€人信息保護(hù)法》確立了個人信息公開的規(guī)則，即只有經(jīng)過個人單獨確認(rèn)同意，信息處理者才可以公開個人信息［24］（P68-69）。但是在線訴訟中承載著個人信息的訴訟文書、證據(jù)材料數(shù)量繁多，如果需要當(dāng)事人一一確認(rèn)，會造成訴訟成本的增加及訴訟效率的降低；如果當(dāng)事人不同意信息公開則公開審判只能落空。這就引發(fā)了審判公開原則和個人信息保護(hù)之間的沖突。

四、 民事在線訴訟當(dāng)事人權(quán)益保障的路徑探索

基于上述分析，目前我國民事在線訴訟制度對當(dāng)事人權(quán)益保障的負(fù)向影響凸顯，而消弭這些負(fù)向影響的制度與技術(shù)保障尚處缺位狀態(tài)，在線訴訟積極價值與負(fù)向影響之間如何進(jìn)行衡量取舍的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)也尚需審慎把握，因此探索一條適用于在線訴訟中當(dāng)事人權(quán)益保障的路徑尤為重要。

（一）當(dāng)事人程序選擇權(quán)保障的路徑

1.根據(jù)被選擇事項性質(zhì)合理確定選擇權(quán)類型

上文所述，無論是單方程序選擇權(quán)還是合意程序選擇權(quán)，如果“一刀切”地適用于每個訴訟行為和每個訴訟階段中都不會帶來理想的效果。有些訴訟行為所完成的是程序性的事項，其對訴訟效益的追求比較高，例如起訴、受理、證據(jù)交換、撤訴和送達(dá)。對于這類行為，單方訴訟行為并不會對對方的訴訟行為產(chǎn)生根本和實質(zhì)性的影響，因此可以允許一方當(dāng)事人根據(jù)自己單方意思實施在線訴訟行為。這樣既可以在一定程度上滿足當(dāng)事人追求在線訴訟效益價值的目的，又未對另一方當(dāng)事人的權(quán)利造成實質(zhì)上的侵害。而對于那些具有交互性特點的訴訟行為，一方當(dāng)事人的行為會直接影響對方的權(quán)利行使，這類行為對實質(zhì)正義的要求更高，會直接影響到當(dāng)事人多種訴訟權(quán)利的實現(xiàn)效果、案件真相的查明以及法官心證的形成，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的態(tài)度，應(yīng)由雙方當(dāng)事人合意選擇。例如質(zhì)證、法庭辯論等環(huán)節(jié)，必須征得雙方當(dāng)事人的一致同意才可以適用在線訴訟，只要一方提出不同意適用，則不得適用。

2.平衡好當(dāng)事人程序選擇權(quán)與法院程序裁決權(quán)之間的關(guān)系

在線訴訟是法律關(guān)系主體之間交往方式的構(gòu)建，其必然涉及權(quán)利與權(quán)力的互動［25］（P122）。有觀點認(rèn)為，在明確了互聯(lián)網(wǎng)庭審與線下庭審具有同等法律效力的前提下，運用何種方式審理案件的決定權(quán)應(yīng)當(dāng)由審理案件的法院行使，訴訟參與人對此并不享有決定權(quán)［26］。但目前受限于技術(shù)尚未充分健全且未發(fā)展均衡，在線訴訟的權(quán)利保障機制尚不能與線下訴訟完全等同，因為線上開庭審理的訴訟行為無法與線下訴訟行為對應(yīng)，在不能對應(yīng)的情形下就無法實現(xiàn)真正的等效性［27］（P114），這就可能帶來對當(dāng)事人權(quán)益的減損。在當(dāng)前情勢下，需要充分尊重當(dāng)事人程序選擇權(quán)，以此消解因為技術(shù)與規(guī)范的不完善所帶來利益減損，也有助于當(dāng)事人接受裁判結(jié)果，減少當(dāng)事人對在線訴訟結(jié)果的不滿。

在現(xiàn)階段，法院的程序裁決權(quán)應(yīng)當(dāng)保持適度的克制，給當(dāng)事人行使程序選擇權(quán)留出充足的空間。首先，不與民事訴訟法司法解釋相沖突。《民訴法解釋》賦予當(dāng)事人不附加任何條件的適用在線開庭的“一票否決權(quán)”，則《在線訴訟規(guī)則》應(yīng)當(dāng)予以遵循，不得為當(dāng)事人另行附加行使權(quán)利的條件。其次，約束法院程序裁量權(quán)。在當(dāng)前當(dāng)事人程序異議機制與法院程序裁決機制尚未充分健全且發(fā)展均衡的背景下，對當(dāng)事人提出的程序選擇或程序轉(zhuǎn)換的申請進(jìn)行審查時，應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)《在線訴訟規(guī)則》規(guī)定的事由，盡量減少“等”外事由的適用。再次，《在線訴訟規(guī)則》應(yīng)賦予當(dāng)事人對法院作出程序裁決意見的異議權(quán)。法院應(yīng)對自己作出的意見說明理由，增強當(dāng)事人對程序適用的認(rèn)同感和對裁判結(jié)果的認(rèn)可度。最后，法院的程序裁決權(quán)應(yīng)在一定程度上約束程序選擇權(quán)。比如，應(yīng)當(dāng)限制當(dāng)事人因單純反悔而轉(zhuǎn)換為線下訴訟的權(quán)利，避免當(dāng)事人為了拖延程序而惡意行使權(quán)利［28］（P176）。法院若發(fā)現(xiàn)不適用在線訴訟的案件，即使當(dāng)事人共同選擇在線訴訟，法院也要基于發(fā)現(xiàn)案件真實和實現(xiàn)實體公正的必要性，審慎裁量適宜的訴訟方式。

（二）當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)保障的路徑

1.加強證人遠(yuǎn)程作證技術(shù)保障

證人遠(yuǎn)程作證言詞真實性的問題，源于在線庭審空間上的離散性帶來的法官對庭審活動的控制能力弱化，也源于法庭劇場化效應(yīng)、法官威嚴(yán)性展現(xiàn)不足，為解決以上問題，提出以下四個方面的建議。

第一，對庭審環(huán)境進(jìn)行技術(shù)補強，增強庭審的儀式感和劇場化效應(yīng)。例如，北京互聯(lián)網(wǎng)法院建設(shè)的“虛擬法庭艙”電子訴訟平臺［29］（P159），將法官的視頻背景虛擬成帶有國徽、電子法槌等具有法庭特征的背景，提升庭審的儀式感與權(quán)威性，營造出嚴(yán)肅的氛圍，可以在某種程度上降低證人作不實證詞的概率。

第二，強化第三主體的協(xié)助、監(jiān)督義務(wù)。法官可以指定證人在線作證的場所，比如，證人所在地的法院、司法所、居委會、村委會等具備在線訴訟條件的場所，并請相關(guān)人員對其進(jìn)行監(jiān)督，保證其作證環(huán)境的隔離性，不受其他人員暗示和指揮［30］（P163）。

第三，落實證人出具保證書義務(wù)。可以要求證人大聲宣讀保證書內(nèi)容以增強其責(zé)任感，減少恣意性。對故意作偽證的證人，采取信用懲戒制裁措施，以起到威懾的效果，以此來保障遠(yuǎn)程質(zhì)證中證人陳述的真實性，進(jìn)而使當(dāng)事人質(zhì)證難度降低。

第四，在技術(shù)層面加強硬件開發(fā)。情態(tài)證據(jù)具有瞬時性，當(dāng)事人能否快速清晰完整地捕捉到證人的情態(tài)，極大程度上取決于畫面的流暢程度和清晰程度，這就需要加強硬件開發(fā)，確保信息傳輸?shù)牧鲿扯?、清晰度和同步性?/p>

2.肯定異步審理的價值并明確邊界

異步審理固然是對直接言詞原則的消解，但這種消解在一定程度上也具有合理性。首先，《在線訴訟規(guī)則》通過設(shè)置限定性條件來補充其程序的正當(dāng)性，異步審理被限定在當(dāng)事人對主要事實和證據(jù)不存在爭議的小額訴訟和簡易程序案件中，且需要經(jīng)過雙方當(dāng)事人一致同意。直接言詞原則最大的優(yōu)勢是以法官親歷、最佳證據(jù)、口頭辯論來保障案件真實的發(fā)掘。當(dāng)當(dāng)事人面對事實清楚的案件，選擇在法院的釋明后放棄其部分程序利益，追求訴訟經(jīng)濟(jì)時，發(fā)現(xiàn)真實便不再是首要目標(biāo)，直接言詞原則的優(yōu)勢反而退居其次，間接審理具有比直接審理更大的訴訟效益［16］（P168）。其次，異步審理中的訴訟主體之間互動的時間差雖然為當(dāng)事人和證人提前編排作不實陳述留下了空間，但也給當(dāng)事人及其律師調(diào)整訴訟策略、充分準(zhǔn)備提供了條件，使質(zhì)證與辯論能呈現(xiàn)出更好的效果，避免傳統(tǒng)訴訟中因當(dāng)事人準(zhǔn)備不充分或過于緊張造成質(zhì)證效果差的情形。同時也可以有效避免訴訟突襲，為平衡當(dāng)事人訴訟能力提供了空間［31］（P124）。

異步審理適用與否其實是一個價值選擇的問題，在個案中直接言詞原則并非始終是首要選擇。但無論如何選擇，都應(yīng)該明確邊界，守住底線，嚴(yán)格把握適用條件和適用方式，不得擴大適用范圍。當(dāng)事人做出選擇適用的前提是法院充分履行其釋明義務(wù)，告知行為后果；訴訟行為應(yīng)嚴(yán)格按照上傳視頻的方式進(jìn)行，以保留其言詞辯論的外觀和察言觀色的空間。

3.重視并保障對電子化證據(jù)形式真實性的質(zhì)證權(quán)

電子化證據(jù)的適用給當(dāng)事人增加了質(zhì)證的負(fù)擔(dān)，但從另一個角度來看，這也未嘗不是一種賦權(quán)。在電子化證據(jù)中，通過犧牲查看證據(jù)的原始形式來實現(xiàn)高效便捷的訴訟效益，而法律又對這種犧牲予以了彌補，即賦予了當(dāng)事人對電子化證據(jù)形式真實性質(zhì)證的權(quán)利。因此，在審核電子化證據(jù)與原件是否一致、是否符合形式真實性的過程中，應(yīng)當(dāng)重視當(dāng)事人對該內(nèi)容的質(zhì)證權(quán)，不能因為電子化證據(jù)本身“擬制原件”的法律效果和法院的核實工作，而剝奪了當(dāng)事人對此發(fā)表意見的機會。當(dāng)事人在行使此項質(zhì)證權(quán)時法院應(yīng)當(dāng)給予保障與支持，可以采用“聽證式審核”的方式，由法院主持、各方當(dāng)事人參與，結(jié)合當(dāng)事人意見對電子化證據(jù)展開審核［21］（P46）。這種方式既可以避免由法官自行依職權(quán)審核并決定的“查閱式審核”帶來的剝奪當(dāng)事人的質(zhì)證機會的弊端，又能使當(dāng)事人在法院工作人員的推動下充分行使質(zhì)證權(quán)，避免因能力和知識所限難以行使質(zhì)證權(quán)，給當(dāng)事人增加不必要的質(zhì)證負(fù)擔(dān)。

（三） 當(dāng)事人個人信息權(quán)益保障的路徑

1.細(xì)化個人信息保障措施

《個人信息保護(hù)法》第三十五條確立了以告知同意原則為核心的個人信息保護(hù)制度［32］（P31），同時規(guī)定了國家機關(guān)處理個人信息中的告知義務(wù)。法院對當(dāng)事人個人信息的處理應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)以確保當(dāng)事人的知情權(quán)，讓當(dāng)事人能夠知悉收集個人信息的內(nèi)容和用途。對于收集信息的限度應(yīng)當(dāng)予以限制，遵循比例原則，即僅收集滿足信息收集用途和目的的最少個人信息，避免不當(dāng)擴大收集范圍。對于承載個人信息的電子化證據(jù)材料，建議完善區(qū)塊鏈技術(shù)，利用去中心化的交易賬簿、區(qū)塊鏈固定證據(jù)，避免被篡改和竊取，造成個人信息的泄露。對于面部特征、指紋等敏感個人信息，因其事關(guān)當(dāng)事人的人格尊嚴(yán)和其他合法權(quán)益，因此需要特別保護(hù)?！秱€人信息保護(hù)法》第二十九條和第三十二條對此分別規(guī)定了更為嚴(yán)格的規(guī)則，即處理敏感個人信息的基礎(chǔ)僅是取得個人單獨同意或符合法律法規(guī)規(guī)定的特殊要件。因此在處理敏感個人信息時，應(yīng)當(dāng)通過單獨的頁面或彈窗進(jìn)行提醒，并取得當(dāng)事人的同意，以此獲得正當(dāng)性基礎(chǔ)。

2.具體衡量審判公開與個人信息保護(hù)價值利益

《個人信息保護(hù)法》中個人信息公開的單獨同意規(guī)則對審判公開原則的落實造成了阻礙，以個人信息保護(hù)為基礎(chǔ)所構(gòu)建的法律制度并不能完全匹配在線訴訟，要在公開審判價值與個人信息保護(hù)價值之間取得平衡并非易事。我們認(rèn)為，公開審判制度作為民事訴訟法的基本制度，是保障司法社會監(jiān)督、實現(xiàn)程序公正的重要舉措，在個人信息價值利益與審判公開價值利益之間原則上應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇審判公開價值利益。應(yīng)當(dāng)在《個人信息保護(hù)法》中增加個人信息公開的例外情形，即“法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。也就是說，在《民事訴訟法》規(guī)定的公開審判之中，個人信息的公開不適用個人單獨同意規(guī)則，以此來確保公開審判制度的落實。但此種方式對當(dāng)事人個人信息權(quán)益造成了減損，需要通過賦權(quán)或其他方式進(jìn)行彌補，例如可以在庭審開始時集中審查各訴訟參與人的身份，此環(huán)節(jié)不予公開，確保當(dāng)事人身份證號碼等敏感信息不被公開。同時加大打擊連續(xù)多次進(jìn)入在線庭審現(xiàn)場惡意收集個人信息的行為，為當(dāng)事人個人信息保護(hù)提供外部支撐。而且公開審判價值并非總是高于個人信息價值，如涉及個人隱私時仍需依照審判公開的例外規(guī)則，即經(jīng)過當(dāng)事人申請，法院可以不公開審判，以此來保護(hù)此類個人信息。

五、結(jié)語

《在線訴訟規(guī)則》雖然賦予了在線訴訟同線下訴訟同等的法律效力，但基于在線訴訟行為的特殊性，受限于技術(shù)手段尚未完善、制度建設(shè)尚未健全，某些在線訴訟行為并不能完全與線下訴訟行為對應(yīng)，在線訴訟的權(quán)益保障效果尚不能與線下訴訟完全等同，往往會存在以減損當(dāng)事人權(quán)益為代價去實現(xiàn)在線訴訟某些價值目標(biāo)的情形。在此背景下，應(yīng)當(dāng)審慎進(jìn)行利弊衡量，若在線訴訟可能造成當(dāng)事人權(quán)益減損，在利弊衡量后仍予以適用，則應(yīng)通過相應(yīng)賦權(quán)機制、程序異議機制、外部保障機制等予以補救，使之符合程序保障的基本要求。在信息化的大背景下，在線訴訟的發(fā)展已成不可逆轉(zhuǎn)之勢，在發(fā)展的初期，當(dāng)事人的權(quán)益可能會受到暫時的減損，但并未根本損害，我們應(yīng)當(dāng)給予寬容與耐心，在嚴(yán)把底線的基礎(chǔ)上，期待通過技術(shù)升級與制度完善實現(xiàn)修補和全新意義的權(quán)益保障。

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