孫曉燕/國(guó)家海洋信息中心、中國(guó)海洋檔案館 王蘇 李淵瑋/國(guó)家海洋信息中心、中國(guó)海洋檔案館

1 引言

科學(xué)數(shù)據(jù)是國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，是支撐國(guó)家科技創(chuàng)新的重要科技資源[1]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)歸檔是對(duì)原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)、歸檔、管理和提供利用，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)永久保存。2016年數(shù)據(jù)歸檔首次作為1項(xiàng)任務(wù)列入《“十三五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，2018年國(guó)務(wù)院頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》提出要建立科學(xué)數(shù)據(jù)保存制度、配備數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理設(shè)備設(shè)施，2021年《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中數(shù)據(jù)歸檔任務(wù)增加至7項(xiàng)，明確要求“大力推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”，多項(xiàng)數(shù)據(jù)歸檔任務(wù)列入國(guó)家檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，標(biāo)志著數(shù)據(jù)已成為檔案的重要來(lái)源。

美國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔方面走在世界前列，是最早開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔研究和實(shí)踐的國(guó)家[2]。20世紀(jì)中葉，聯(lián)邦政府就已著手建立科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔的法律框架和政策體系，奠定了科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔的制度基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代，里根政府提出收集國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)并集中提供使用。20世紀(jì)末，確立了在國(guó)家層面建設(shè)國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)中心和信息全社會(huì)共享環(huán)境的戰(zhàn)略部署[3]。梳理美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔相關(guān)研究成果和實(shí)踐過(guò)程，發(fā)現(xiàn)檔案管理員和科研人員之間缺乏有效合作，科研人員不認(rèn)同科學(xué)數(shù)據(jù)和過(guò)程記錄的歸檔保存，檔案管理員在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中未充分發(fā)揮作用是科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔三個(gè)方面主要障礙[4-6]。美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局是聯(lián)邦政府科研機(jī)構(gòu)的縮影，通過(guò)深入分析政府相關(guān)管理政策和機(jī)構(gòu)內(nèi)部的數(shù)據(jù)歸檔制度，有助于深入了解美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的整體面貌。

2 研究案例——美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局（NOAA）的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔

2.1 NOAA及其科學(xué)數(shù)據(jù)中心

NOAA成立于1970年，是一個(gè)隸屬于美國(guó)商業(yè)部以科學(xué)研究為核心任務(wù)的科技部門(mén)，轄國(guó)家氣象局、國(guó)家海洋局、國(guó)家海洋漁業(yè)局、國(guó)家環(huán)境衛(wèi)星數(shù)據(jù)及信息服務(wù)中心等6個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，主要關(guān)注地球的大氣和海洋變化，提供對(duì)災(zāi)害天氣的預(yù)警，提供海圖和空?qǐng)D，管理對(duì)海洋和沿海資源的利用和保護(hù)，研究環(huán)境保護(hù)，支持政府決策、學(xué)術(shù)研究和其他私營(yíng)部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

國(guó)家環(huán)境衛(wèi)星數(shù)據(jù)和信息服務(wù)中心（NESDIS）是NOAA的數(shù)據(jù)集中保管基地，承擔(dān)數(shù)據(jù)歸檔和提供利用服務(wù)。NESDIS運(yùn)營(yíng)三個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)中心：國(guó)家環(huán)境信息中心（NCEI）、國(guó)家地球物理數(shù)據(jù)中心（NGDC）和國(guó)家海洋學(xué)數(shù)據(jù)中心（NODC），及一些小規(guī)模的“數(shù)據(jù)中心”。國(guó)家數(shù)據(jù)中心是大型存儲(chǔ)庫(kù)，負(fù)責(zé)歸檔、傳播和提供職權(quán)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)管理。小規(guī)?！皵?shù)據(jù)中心”提供基于項(xiàng)目或特殊業(yè)務(wù)的專門(mén)數(shù)據(jù)或?qū)I(yè)知識(shí)，涉及范圍廣，包括為特定環(huán)境參數(shù)建立的數(shù)據(jù)服務(wù)節(jié)點(diǎn)（例如，國(guó)家冰雪數(shù)據(jù)中心、二氧化碳信息分析中心），為專門(mén)研究或?qū)ｉT(mén)業(yè)務(wù)服務(wù)的專門(mén)數(shù)據(jù)系統(tǒng)（例如：美國(guó)大湖區(qū)水文數(shù)據(jù)）等。

NOAA的科學(xué)數(shù)據(jù)管理和檔案政策受聯(lián)邦立法管轄，包括聯(lián)邦政府頒布的檔案和信息法，聯(lián)邦檔案行政管理機(jī)構(gòu)和總統(tǒng)行政管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策等。NOAA在制定自己的命令和規(guī)定時(shí)，必須遵守聯(lián)邦政府及NARA的法令政策。

2.2 聯(lián)邦政府出臺(tái)的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔管理相關(guān)的法律政策

2.2.1法律。美國(guó)聯(lián)邦政府的檔案管理可追溯到1950年首次通過(guò)的《聯(lián)邦檔案法》，后與1978年頒布的《總統(tǒng)檔案法》合為2014年《總統(tǒng)和聯(lián)邦檔案法修正案》。該法律闡明了美國(guó)聯(lián)邦政府背景下檔案和信息的定義，并授權(quán)NARA使用一般文件清單和特別文件清單等工具管理政府信息。雖然它沒(méi)有具體提到科學(xué)數(shù)據(jù)，但該框架是管理聯(lián)邦政府形成的所有信息記錄的基礎(chǔ)。

21世紀(jì)通過(guò)的立法明顯影響了聯(lián)邦機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和保存。2001年頒布的《信息質(zhì)量法》直接影響政府機(jī)構(gòu)生成的電子科學(xué)數(shù)據(jù)的管理。該法案要求機(jī)構(gòu)發(fā)布的任何科學(xué)數(shù)據(jù)都必須遵守某些標(biāo)準(zhǔn)，以“確保并最大限度地提高機(jī)構(gòu)發(fā)布信息的質(zhì)量、客觀性、實(shí)用性和完整性”。盡管該法案沒(méi)有明確涉及數(shù)據(jù)保存，但使機(jī)構(gòu)重新考慮他們形成數(shù)據(jù)及管理數(shù)據(jù)的方式。2002年頒布的《電子政務(wù)法》，確保公民能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)獲取政府信息。這項(xiàng)立法將電子文件和數(shù)據(jù)納入《聯(lián)邦檔案法》和其他與政府信息管理有關(guān)法律的管轄范圍。

2.2.2政策。聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)管理政策指由政府行政辦公室或NARA發(fā)布的影響其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的備忘錄和指令。聯(lián)邦政府對(duì)數(shù)據(jù)管理相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注可追溯至2012年總統(tǒng)行政管理和預(yù)算辦公室（OMB）發(fā)布的《數(shù)字政府戰(zhàn)略》，通過(guò)美國(guó)開(kāi)放數(shù)據(jù)站點(diǎn)（Data.gov）發(fā)布政府應(yīng)用程序編程接口（API）索引，以便公眾便捷獲取政府?dāng)?shù)據(jù)，同時(shí)要求NARA確保數(shù)據(jù)隱私和安全，但并未特別關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)。這份文件反映了聯(lián)邦數(shù)據(jù)政策領(lǐng)域的一個(gè)重要趨勢(shì)，即科學(xué)數(shù)據(jù)和行政數(shù)據(jù)之間的區(qū)別沒(méi)有明確界定。訪問(wèn)科學(xué)數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)要求與訪問(wèn)行政數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)要求不同，但在這份戰(zhàn)略文件中并未體現(xiàn)。

2013年發(fā)布的兩份備忘錄更直接關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)和產(chǎn)生數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)。美國(guó)科技政策辦公室（OSTP）備忘錄重點(diǎn)關(guān)注年度研究預(yù)算超過(guò)1億美元的科研機(jī)構(gòu)，增加對(duì)聯(lián)邦資助的科學(xué)研究成果的訪問(wèn)要求，試圖通過(guò)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)制定計(jì)劃來(lái)管理科學(xué)數(shù)據(jù)，以確?！奥?lián)邦資助研究成果的長(zhǎng)期管理”。然而基于該備忘錄所產(chǎn)生的計(jì)劃并沒(méi)有明確機(jī)構(gòu)如何加強(qiáng)數(shù)據(jù)訪問(wèn)的具體操作，甚至沒(méi)有提到數(shù)據(jù)保存[7]。OMB備忘錄M-13-13要求各機(jī)構(gòu)在收集和創(chuàng)建數(shù)據(jù)的時(shí)候要充分考慮下游數(shù)據(jù)處理和傳播[8]。這些傳播活動(dòng)主要涉及科學(xué)數(shù)據(jù)目錄，也未直接提到數(shù)據(jù)保存。

2016年OMB發(fā)布《聯(lián)邦政府信息資源管理》（A-130）通告要求“將信息作為戰(zhàn)略資源進(jìn)行管理”，更直接關(guān)注數(shù)據(jù)保存問(wèn)題，通告指導(dǎo)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)如何管理不同類型的信息資源，從創(chuàng)建、處置、到移交至NARA，明確界定各方責(zé)任，A-130也是科學(xué)機(jī)構(gòu)尋求數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)的主要政策依據(jù)。A-130明確NARA的職責(zé)是執(zhí)行《聯(lián)邦檔案法》要求，并為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的指導(dǎo)，還明確要求要促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的有效利用和提升服務(wù)科學(xué)研究的能力[9]。

2019年之后，OMB連續(xù)發(fā)布聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理指南，支持制定新聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，呼吁機(jī)構(gòu)改進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理。新數(shù)據(jù)戰(zhàn)略確認(rèn)機(jī)構(gòu)有責(zé)任“根據(jù)適用的法律、法規(guī)、政策、批準(zhǔn)的文件清單和時(shí)間表等保存聯(lián)邦數(shù)據(jù)”[10]。備忘錄M-19-01征求各相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)該戰(zhàn)略的意見(jiàn)，備忘錄M-19-18正式采用該戰(zhàn)略并指出，數(shù)據(jù)保存是聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的關(guān)鍵組成，呼吁機(jī)構(gòu)“將數(shù)據(jù)管理經(jīng)費(fèi)納入年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算，將數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略性長(zhǎng)期資產(chǎn)”。政府不僅承認(rèn)保存科學(xué)數(shù)據(jù)是一項(xiàng)重要目標(biāo)，且認(rèn)為有必要進(jìn)行經(jīng)費(fèi)投入確保目標(biāo)達(dá)成。2013年OSTP備忘錄沒(méi)有做出類似規(guī)定，只要求機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有預(yù)算范圍內(nèi)支持更多數(shù)據(jù)管理工作。

2022年8月OSTP發(fā)布關(guān)于確?！懊赓M(fèi)、即時(shí)和公平地獲取聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)資助的研究”的備忘錄，對(duì)2013年OSTP發(fā)布的關(guān)于公眾獲取公共資助研究成果的備忘錄進(jìn)行了深化擴(kuò)展。新OSTP備忘錄要求政府資助的研究數(shù)據(jù)立即提供給公眾自由獲取和免費(fèi)使用。新政策取消了獲取研究成果12個(gè)月等待期，要求科學(xué)研究出版物出版后應(yīng)在指定的數(shù)據(jù)庫(kù)中免費(fèi)提供給公眾，任何人都可以立即訪問(wèn)和使用。

2.3 NOAA內(nèi)部的政策

2.3.1行政命令。NOAA第205-1行政命令“文件管理計(jì)劃”，建立NOAA檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)管理基本框架，明確科學(xué)記錄管理的目標(biāo)是永久保存有價(jià)值的科學(xué)資產(chǎn)，并最終移交NARA長(zhǎng)期保存。第212-15號(hào)行政命令“環(huán)境數(shù)據(jù)和信息管理”，明確管理環(huán)境數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部政策，并通過(guò)一系列程序指令實(shí)施。這些指令明確了環(huán)境數(shù)據(jù)在其整個(gè)生命周期內(nèi)的管理要求，并確保將其移交至NARA。

2.3.2一般文件清單。一般文件清單和機(jī)構(gòu)特別文件清單構(gòu)成聯(lián)邦機(jī)構(gòu)檔案記錄的主要內(nèi)容，且明確每項(xiàng)記錄的保管時(shí)間表，兩部分清單列出的記錄內(nèi)容密不可分，對(duì)于理解聯(lián)邦政府科學(xué)數(shù)據(jù)管理方式至關(guān)重要。一般文件清單包含聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的共有文件材料，不涉及科學(xué)數(shù)據(jù)，而是“特定機(jī)構(gòu)的文件清單中涉及的與任務(wù)相關(guān)的研究、監(jiān)測(cè)和執(zhí)行活動(dòng)的工作記錄”，例如日常人事管理文件和一般任務(wù)管理文件。

2.3.3特別文件清單。NOAA特別文件清單由多個(gè)部分組成，每部分清單標(biāo)題都包含對(duì)相關(guān)記錄的描述，以及關(guān)于保留期限和處置權(quán)限的說(shuō)明。這些條目是聯(lián)邦記錄管理和處置的指示圖，機(jī)構(gòu)員工和NARA都會(huì)使用這些條目。例如在機(jī)構(gòu)特別記錄清單1406-6.1中，概述了大氣觀測(cè)數(shù)據(jù)的管理要求，不同記錄格式的數(shù)據(jù)處置要求不同，例如“表格式的地面氣象觀測(cè)、雷達(dá)觀測(cè)、衛(wèi)星觀測(cè)、氣象觀測(cè)和浮標(biāo)觀測(cè)”記錄的處置說(shuō)明是“數(shù)據(jù)記錄每年截止一次，記錄保管滿75年后的5年內(nèi)移交NARA”。這表示NOAA在75年時(shí)間內(nèi)可繼續(xù)使用這些數(shù)據(jù)，同時(shí)也承擔(dān)科學(xué)數(shù)據(jù)安全保管責(zé)任，確保數(shù)據(jù)最終以安全和可訪問(wèn)方式移交NARA[11]。

2.4 NOAA科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔問(wèn)題

研究表明，影響NOAA科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔、管理和保存的政策數(shù)量多且內(nèi)容豐富，但在確定數(shù)據(jù)管理最終權(quán)力方面也存在問(wèn)題。例如，NOAA科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔管理政策制定受NARA“評(píng)估政策”影響，NARA是科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔和處置的決策者，科學(xué)數(shù)據(jù)中心在制定數(shù)據(jù)收集和共享等政策時(shí)，應(yīng)征詢NARA評(píng)估專家意見(jiàn)，但NARA評(píng)估專家普遍缺乏科學(xué)知識(shí)，影響有關(guān)數(shù)據(jù)保管期限和處置的決策。

面對(duì)現(xiàn)今的數(shù)字環(huán)境，檔案保存也存有復(fù)雜性。如NOAA特別記錄清單1406-05.3描述了海洋表面氣象觀測(cè)記錄的處置要求，這些觀測(cè)數(shù)據(jù)來(lái)源于調(diào)查船只和觀測(cè)浮標(biāo)，許多是聯(lián)邦政府最早的氣象數(shù)據(jù)，在記錄清單中被定為永久保存。按規(guī)定觀測(cè)記錄滿75年應(yīng)在5年內(nèi)移交NARA，該要求僅適用于紙質(zhì)文件。此外還規(guī)定在文件掃描和驗(yàn)證后，當(dāng)不再需要審計(jì)或作為電子記錄的備份，在NARA確認(rèn)后，掃描記錄成為副本，紙質(zhì)文件可銷毀。其中存在一定問(wèn)題，NARA如何確定紙質(zhì)材料不再需要作為電子版本的備份？電子檔案保存是否足夠成熟，確保能永久訪問(wèn)。

此外，NARA已開(kāi)始管理科學(xué)數(shù)據(jù)，但與聯(lián)邦政府對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的關(guān)注程度的要求還有差距，越來(lái)越多的責(zé)任落在科研機(jī)構(gòu)上。從NOAA案例可看出，其在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面歷史悠久，有專門(mén)負(fù)責(zé)科學(xué)數(shù)據(jù)中心NESDIS，而聯(lián)邦政府內(nèi)的其他機(jī)構(gòu)可能沒(méi)有。經(jīng)費(fèi)投入和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的基本條件，NARA和聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)同樣面臨挑戰(zhàn)，如何在政府層面建立完善的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔、管理和長(zhǎng)久保存框架，平衡科研人員、用戶和檔案管理員的需求，并確?？茖W(xué)記錄長(zhǎng)久可用，更多問(wèn)題還亟待探索研究。

3 聯(lián)邦政府科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔的特點(diǎn)

3.1 法律政策體系完備

前文分析可以看出，聯(lián)邦政府出臺(tái)了系統(tǒng)化的科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔法律框架和政策體系，大致分為三個(gè)層面：分別是政府層面出臺(tái)的相關(guān)法律明確科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔的基本框架，行政部門(mén)和檔案部門(mén)制定行政命令明確數(shù)據(jù)歸檔的總體導(dǎo)向和要求，科研機(jī)構(gòu)在檔案部門(mén)的指導(dǎo)和評(píng)估下制定具體的操作文件，由此自上而下形成了非常完備的政策體系。政策體系的建設(shè)過(guò)程是根據(jù)實(shí)踐需求逐步建立和完善的，前期從數(shù)據(jù)共享利用角度出發(fā)，更關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)的可用性和開(kāi)放，逐步認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存價(jià)值，出臺(tái)關(guān)于歸檔保存的相關(guān)政策。非常值得學(xué)習(xí)的是科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部制定的特別文件清單，針對(duì)不同來(lái)源不同科學(xué)要素的科學(xué)數(shù)據(jù)制定的保管期限、處置周期和管理職責(zé)劃分等非常詳盡、更具有操作性，直接決定數(shù)據(jù)的處置過(guò)程和長(zhǎng)久可用。

3.2 強(qiáng)調(diào)開(kāi)放共享

“開(kāi)放共享”是聯(lián)邦政府科學(xué)數(shù)據(jù)管理的核心理念，充分和開(kāi)放地獲取數(shù)據(jù)是所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)管理應(yīng)遵循的基本原則。聯(lián)邦政府自1990年啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享計(jì)劃，已成為聯(lián)邦政府的一項(xiàng)基本國(guó)策，經(jīng)過(guò)近30年的制度建設(shè)，通過(guò)各項(xiàng)法律、政策和法令已將科學(xué)數(shù)據(jù)完全、開(kāi)放、無(wú)償?shù)睦砟盥涞綄?shí)處。2013年出臺(tái)的政府備忘錄中有關(guān)科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果還設(shè)有12個(gè)月的等待期，2022年的政府備忘錄已經(jīng)要求科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)無(wú)條件即時(shí)共享。前文NOAA明文規(guī)定除機(jī)密數(shù)據(jù)外所有科學(xué)數(shù)據(jù)都應(yīng)遵守完全開(kāi)放和容易利用的基本原則。聯(lián)邦政府認(rèn)為科研成果和科學(xué)數(shù)據(jù)的共享，可以節(jié)約社會(huì)資源，加速科技創(chuàng)新，減少重復(fù)投入，擴(kuò)大聯(lián)邦政府投資的社會(huì)影響力。聯(lián)邦政府資助項(xiàng)目還將制定數(shù)據(jù)共享計(jì)劃，確保項(xiàng)目成果數(shù)據(jù)長(zhǎng)久保存和提供公眾利用作為獲得項(xiàng)目資助的前提條件，如美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSF）制定了“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”（DMP），要求項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)提交項(xiàng)目計(jì)劃，采取措施促進(jìn)成果數(shù)據(jù)共享和傳播。

3.3 科學(xué)數(shù)據(jù)中心作用凸顯

20世紀(jì)90年代聯(lián)邦政府啟動(dòng)的數(shù)據(jù)共享計(jì)劃包括國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心群與數(shù)據(jù)信息共享網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，并著手建設(shè)國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心，例如NOAA設(shè)有國(guó)家環(huán)境衛(wèi)星數(shù)據(jù)服務(wù)中心負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的管理、歸檔和服務(wù)，美國(guó)國(guó)家航空和航天局（NASA）設(shè)有美國(guó)空間科學(xué)數(shù)據(jù)中心（NSSDC）和空間物理學(xué)數(shù)據(jù)運(yùn)行中心（SPDF）負(fù)責(zé)天體物理學(xué)、空間物理學(xué)數(shù)據(jù)歸檔保存。聯(lián)邦政府已經(jīng)建立多級(jí)專業(yè)數(shù)據(jù)中心來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理，除國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心外，還有NSF批準(zhǔn)和授權(quán)成立各類數(shù)據(jù)管理中心。2007年NSF實(shí)施DataNet計(jì)劃，將高校圖書(shū)館建設(shè)成為高校科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)中心。密集的科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成數(shù)據(jù)歸檔的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并按照法令確定的流向在檔案部門(mén)匯集。

科學(xué)數(shù)據(jù)具有極強(qiáng)的專業(yè)性，要充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的作用，必須依托各科學(xué)數(shù)據(jù)中心，尤其是國(guó)家數(shù)據(jù)中心。在科學(xué)數(shù)據(jù)最終移交NARA之前很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，比如NARA的海洋氣象觀測(cè)記錄產(chǎn)生后的75年內(nèi)都屬于科學(xué)數(shù)據(jù)中心的職權(quán)范圍，要充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值且確保其能最終安全無(wú)損移交NARA，科學(xué)數(shù)據(jù)中心作用至關(guān)重要，除提供科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享服務(wù)之外，還要按規(guī)定處置和管理，保障科學(xué)數(shù)據(jù)安全保管和長(zhǎng)久可用。

4 對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔管理的啟示

4.1 完善科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔法律框架和政策體系

目前國(guó)家層面出臺(tái)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔管理具有指導(dǎo)性的法律包括《檔案法》《數(shù)據(jù)安全法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，其中均未直接提到科學(xué)數(shù)據(jù)。《數(shù)據(jù)安全法》側(cè)重政務(wù)數(shù)據(jù)的保密和安全管理，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》僅對(duì)財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的科研機(jī)構(gòu)提出要建立資源共享機(jī)制。2018年的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》是首次在國(guó)家層面出臺(tái)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理文件，但目的是促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，沒(méi)有直接提到數(shù)據(jù)歸檔要求和最終流向等。相關(guān)部委制定的科學(xué)數(shù)據(jù)管理文件很多，如《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》《海洋觀測(cè)資料管理辦法》《氣象資料共享管理辦法》等，主要關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)的采集、處理、共享和利用，同樣未涉及科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔問(wèn)題。

基于現(xiàn)狀，應(yīng)加強(qiáng)國(guó)家層面法規(guī)政策的頂層設(shè)計(jì)，提出科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔相關(guān)法律框架和政策體系建議，明確科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔管理的總體要求和數(shù)據(jù)流向，厘清相關(guān)國(guó)家檔案部門(mén)、科學(xué)數(shù)據(jù)管理中心、科研機(jī)構(gòu)等在科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔流程中的職責(zé)。各專業(yè)領(lǐng)域主管部門(mén)制定數(shù)據(jù)管理制度時(shí)要充分考慮數(shù)據(jù)歸檔，尤其要在國(guó)家檔案部門(mén)的指導(dǎo)下，組織科研機(jī)構(gòu)制定各學(xué)科各要素科學(xué)數(shù)據(jù)的處置程序、歸檔流程和保管時(shí)間表，確保歸檔工作有據(jù)可依。

4.2 強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享理念

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面“飽受詬病”，共享狀況不盡人意，很多專業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)保密的界限始終不清晰，經(jīng)常以“保密”需要為由，推遲本應(yīng)共享的數(shù)據(jù)。雖然科研人員有共享意愿，但涉及具體共享行動(dòng)時(shí)，往往受制于缺乏政策依據(jù)，沒(méi)有明確可參照的制度執(zhí)行，缺乏數(shù)據(jù)共享平臺(tái)或數(shù)據(jù)質(zhì)量等因素，影響數(shù)據(jù)共享的效果?！犊茖W(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》首次在國(guó)家層面提出“共享是常態(tài)、不共享是例外”的科學(xué)數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)思想，然而開(kāi)放共享理念的提升需要一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要從政策、管理到技術(shù)等全方面進(jìn)行完善和改進(jìn)，需要通過(guò)政策驅(qū)動(dòng)營(yíng)造數(shù)據(jù)必然共享的氛圍，通過(guò)制度約束和激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)科研人員的能動(dòng)性和主觀意愿，確保數(shù)據(jù)開(kāi)放共享成為共識(shí)。

4.3 推進(jìn)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心群建設(shè)

科學(xué)數(shù)據(jù)中心是匯集、管理、開(kāi)放、共享和提供服務(wù)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)以國(guó)家科學(xué)中心為主，各級(jí)各類科學(xué)數(shù)據(jù)中心為補(bǔ)充的數(shù)據(jù)中心群網(wǎng)是實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)有效管理的重要手段。2004年起財(cái)政部和科技部聯(lián)合啟動(dòng)了國(guó)家科技資源共享平臺(tái)建設(shè)，截至2022年底已形成20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，協(xié)調(diào)和推進(jìn)各學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理。除國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)外，還應(yīng)促進(jìn)各國(guó)家重大研究計(jì)劃如“國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）”“國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）”等建設(shè)綜合性數(shù)據(jù)中心，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、特殊業(yè)務(wù)等建立特色科學(xué)數(shù)據(jù)中心，還可以借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，以高校圖書(shū)館為平臺(tái)打造高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理中心集群，以專業(yè)檔案館為平臺(tái)建設(shè)專業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)中心集群等。通過(guò)數(shù)據(jù)中心群網(wǎng)建設(shè)，促進(jìn)海量科學(xué)數(shù)據(jù)資源的匯集，夯實(shí)數(shù)據(jù)歸檔資源基礎(chǔ)。