盧泉 劉雪雪 劉亮 王鵬鵬 馮嘯林
摘 要:流域生態(tài)補(bǔ)償能有效解決資源開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中產(chǎn)生的外部性問(wèn)題,對(duì)促進(jìn)流域經(jīng)濟(jì)-社會(huì)-生態(tài)協(xié)同發(fā)展具有重要意義?;谘莼┺睦碚摲治錾霞?jí)政府與上、下游地方政府的三方動(dòng)態(tài)演化情景,以新疆博斯騰湖流域?yàn)檠芯繉?duì)象,設(shè)定流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。結(jié)果表明:上級(jí)政府對(duì)違約方征收的罰金高于流域上游生態(tài)保護(hù)成本和下游生態(tài)補(bǔ)償金時(shí),上、下游才能達(dá)到“ 保護(hù)” 和“ 補(bǔ)償”策略的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。基于演化結(jié)果測(cè)算的博斯騰湖生態(tài)補(bǔ)償金、生態(tài)保護(hù)成本分別為2.64×107、2.20×107 元/ a。采用“關(guān)鍵污染因子超標(biāo)賠償法”確定以CODMn、NH3 -N、TP 三類(lèi)污染物超標(biāo)為評(píng)價(jià)依據(jù)的處罰標(biāo)準(zhǔn)分別為1 312.51、9 181.56、13 115.08 元/ t。
:生態(tài)補(bǔ)償;演化博弈;污染物;博斯騰湖;新疆
中圖分類(lèi)號(hào):X321 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A doi:10.3969/ j.issn.1000-1379.2024.03.014
引用格式:盧泉,劉雪雪,劉亮,等.基于演化博弈的新疆博斯騰湖流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究[J].人民黃河,2024,46(3):75-79.
流域資源同其他生態(tài)資源一樣,具有公共物品屬性,對(duì)流域資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用勢(shì)必產(chǎn)生一定的外部性[1] 。通過(guò)流域生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行利益再分配可有效解決這一問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)地區(qū)發(fā)展公平[2-3] 。自2005 年浙江省首次出臺(tái)流域生態(tài)補(bǔ)償政策以來(lái),全國(guó)已有超過(guò)一半省份開(kāi)展了生態(tài)補(bǔ)償并出臺(tái)配套政策。
學(xué)術(shù)界對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恳暯禽^為多樣,其中演化博弈理論因可模擬博弈策略的長(zhǎng)期演化趨勢(shì)而被廣泛應(yīng)用。周春芳等[4] 采用演化博弈理論分析貴州赤水河流域的生態(tài)補(bǔ)償情況,發(fā)現(xiàn)上級(jí)政府對(duì)違背協(xié)議的上、下游地方政府進(jìn)行懲罰的力度太小,對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償效果的影響并不顯著;劉加伶等[5] 推演重慶萬(wàn)州區(qū)水資源開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中中央政府、地方政府、地方企業(yè)三者之間的利益訴求和補(bǔ)償行為的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程,認(rèn)為中央政府提高生態(tài)補(bǔ)償資金與政策支持水平,會(huì)使得博弈更快達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài);李昌峰等[6] 以太湖流域?yàn)槔?,?jì)算出超標(biāo)每噸化學(xué)需氧量的懲罰金額(為1.95 萬(wàn)元) 高于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)(為1.50 萬(wàn)元),說(shuō)明現(xiàn)有保護(hù)-補(bǔ)償策略是非均衡的。綜合上述流域生態(tài)補(bǔ)償研究,筆者認(rèn)為其存在一定的拓展空間,主要有以下兩點(diǎn):第一,現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于沿海的江河湖泊,對(duì)西北干旱區(qū)內(nèi)陸湖流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠懻撦^少;第二,基于演化博弈理論的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制探討,多偏向于驗(yàn)證現(xiàn)有實(shí)踐應(yīng)用的合理性,從無(wú)到有的設(shè)計(jì)及實(shí)證分析較少。鑒于此,本文選取新疆博斯騰湖流域?yàn)檠芯繀^(qū)域,建立上級(jí)政府監(jiān)管機(jī)制下流域上、下游地方政府的三方博弈模型,基于區(qū)域發(fā)展情況,測(cè)算補(bǔ)償、治理、罰款額度,確定處罰標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)建契合當(dāng)?shù)氐牧饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償機(jī)制。
1 流域生態(tài)補(bǔ)償核心利益相關(guān)者識(shí)別及演化博弈分析
1.1 核心利益相關(guān)者識(shí)別
識(shí)別核心利益相關(guān)者是構(gòu)建博弈模型的前提。根據(jù)地理區(qū)位可以劃分流域上、下游,但僅靠上、下游雙方協(xié)商,利益訴求難以達(dá)成一致,通常需要上級(jí)政府介入[7] 。本文識(shí)別的利益相關(guān)者為上級(jí)政府、上游地方政府、下游地方政府。
1.2 演化博弈分析
1.2.1 模型假設(shè)條件
模型有4 個(gè)假設(shè)條件:流域上、下游地方政府做出明確的權(quán)責(zé)劃分;上游地方政府有保護(hù)環(huán)境的義務(wù),要求增加保護(hù)成本補(bǔ)償;流域環(huán)境對(duì)下游地區(qū)人民的生產(chǎn)生活產(chǎn)生重要影響,下游愿意向上游保護(hù)環(huán)境的主體進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償;在流域上、下游地方政府完全自由選擇“保護(hù)”或“不保護(hù)”、“補(bǔ)償”或“不補(bǔ)償”策略的情況下,不能實(shí)現(xiàn)流域可持續(xù)的最優(yōu)生態(tài)補(bǔ)償策略,需引入上級(jí)政府監(jiān)管機(jī)制。
1.2.2 確定模型參數(shù)
1)流域上游地方政府采取“保護(hù)”或“不保護(hù)”策略,流域下游地方政府采取“補(bǔ)償”或“不補(bǔ)償”策略。上、下游地方政府的初始收益分別為P1、P2,上游地方政府為保護(hù)環(huán)境增加的成本為O,下游地方政府獲得的生態(tài)收益為E1、進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)念~度為E2。
2)上游地方政府選擇“保護(hù)”“不保護(hù)”策略的概率分別為ε、1-ε,期望收益分別為U11、U12,平均期望收益為U1;下游地方政府選擇“補(bǔ)償”“不補(bǔ)償”策略的概率分別為φ、1-φ,期望收益分別為U21、U22,平均期望收益為U2。
3)若流域上游地方政府選擇“保護(hù)”策略、下游地方政府選擇“不補(bǔ)償”策略,則上級(jí)政府可對(duì)下游地方政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰,處罰金為M;若流域上游地方政府選擇“不保護(hù)”策略、下游地方政府選擇“補(bǔ)償”策略,則上級(jí)政府對(duì)上游地方政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰,處罰金為M。
基于設(shè)定條件,構(gòu)建上級(jí)政府監(jiān)管下的流域上、下游地方政府演化博弈模型收益矩陣,見(jiàn)表1。
2 新疆博斯騰湖流域的實(shí)證分析
2.1 研究區(qū)概況
博斯騰湖流域位于東經(jīng)82°28′—88°20′、北緯41°0′—43°32′,總面積約141 535 km2,行政區(qū)劃包括和靜縣、和碩縣、焉耆縣、尉犁縣、博湖縣、輪臺(tái)縣、庫(kù)爾勒市、鐵門(mén)關(guān)市(兵團(tuán)第二師)。湖區(qū)深居歐亞腹地,光照充足,降水量小,屬典型的溫帶大陸性氣候區(qū),是中國(guó)最大的內(nèi)陸淡水吞吐湖和重要的國(guó)家5A 級(jí)旅游景區(qū),對(duì)其水質(zhì)水量具有較高要求。
自1959 年以來(lái),博斯騰湖流域水域面積減小,主要污染物濃度多年持續(xù)超標(biāo),土壤鹽漬化、工業(yè)有機(jī)污染程度不斷加劇。巴音郭楞蒙古自治州北四縣及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)部分團(tuán)場(chǎng)工業(yè)廢水、農(nóng)田排水、生活污水排放不達(dá)標(biāo),加劇水環(huán)境惡化。新疆水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的2019—2020 年水質(zhì)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示,下游(孔雀河)各河段全年水質(zhì)均為Ⅲ類(lèi)水。湖內(nèi)7 處監(jiān)測(cè)點(diǎn)水域均為中度營(yíng)養(yǎng)級(jí),西北角黃水溝、西南角及南部靠近博湖縣區(qū)域旱季水質(zhì)為劣Ⅴ類(lèi)[8] ??梢?jiàn),流域上游資源開(kāi)發(fā)給下游生產(chǎn)生活帶來(lái)了顯著負(fù)面影響,針對(duì)博斯騰湖流域制定實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策具有一定的緊迫性和必要性。
2.2 博斯騰湖流域核心利益相關(guān)者識(shí)別
2.2.1 上級(jí)政府
新疆維吾爾自治區(qū)人民政府設(shè)立塔里木河流域水利委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)塔委會(huì))對(duì)流域水資源進(jìn)行管理,塔委會(huì)下設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)與辦事機(jī)構(gòu),分別為執(zhí)行委員會(huì)和塔里木河流域管理局(簡(jiǎn)稱(chēng)塔河管理局)。兩大部門(mén)具有不同職權(quán),分管地方政府用水量調(diào)配、生態(tài)環(huán)境治理等工作[9] 。博斯騰湖流域作為塔里木河流域的一部分,受塔河流域管理部門(mén)管轄。將代表自治區(qū)意志的塔河管理局統(tǒng)稱(chēng)為上級(jí)政府。塔河流域水資源管理體制機(jī)構(gòu)見(jiàn)圖1。
2.2.2 流域上、下游地方政府
按地理區(qū)位將博斯騰湖流域范圍內(nèi)區(qū)縣級(jí)地方政府分為流域上、下游地方政府。本研究把博斯騰湖及以上河道所在區(qū)縣的地方政府作為流域上游地方政府,包括和碩縣、和靜縣、焉耆縣和博湖縣;把博斯騰湖溢出的下游河道所經(jīng)區(qū)縣地方政府作為流域下游地方政府,包括輪臺(tái)縣、庫(kù)爾勒市、尉犁縣、鐵門(mén)關(guān)市。
2.3 基于博弈結(jié)果的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算
代表上級(jí)政府意志的塔河管理局應(yīng)當(dāng)對(duì)博斯騰湖流域上、下游地方政府的行為加以約束,使得博弈結(jié)果向“保護(hù)”和“補(bǔ)償”的穩(wěn)定均衡點(diǎn)演化?;诖耍ㄟ^(guò)測(cè)算生態(tài)補(bǔ)償金與生態(tài)保護(hù)成本,確定處罰金額下限,設(shè)計(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。
2.3.1 生態(tài)補(bǔ)償金測(cè)算
下游因上游保護(hù)環(huán)境獲得了生態(tài)收益,按約定應(yīng)支付生態(tài)補(bǔ)償金。將上游采取“不保護(hù)”策略時(shí)導(dǎo)致生態(tài)服務(wù)價(jià)值的損失值作為其在保護(hù)環(huán)境情境下所創(chuàng)造的生態(tài)價(jià)值,并將此值定為下游利益獲得者應(yīng)當(dāng)給予上游環(huán)境保護(hù)者的生態(tài)補(bǔ)償金額。
參照謝高地等[10]研究的生態(tài)系統(tǒng)分類(lèi)體系,結(jié)合單位面積生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量因子法,按照CPI 物價(jià)指數(shù)對(duì)單位面積生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量進(jìn)行修正,以439.9 元/ hm2的價(jià)格測(cè)算博斯騰湖流域上游(北四縣)的生態(tài)服務(wù)價(jià)值損失值。根據(jù)前人研究[11-14] ,將流域生態(tài)系統(tǒng)劃分為林地、草地、耕地、水域、建設(shè)用地和未利用土地,對(duì)應(yīng)的單位面積生態(tài)服務(wù)價(jià)值分別為12 628. 69、5 241.00、3 547.89、20 366.69、0、624.25 元/ (hm2·a)。
依據(jù)土地利用遙感監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù),得到流域2020 年相較于2018 年上游各類(lèi)型生態(tài)系統(tǒng)面積及生態(tài)服務(wù)價(jià)值變化量(見(jiàn)表2),進(jìn)而測(cè)算生態(tài)補(bǔ)償金為2.64×107元/ a。
2.3.2 生態(tài)保護(hù)成本測(cè)算
上游采取“保護(hù)”策略時(shí)工業(yè)廢水、農(nóng)田退水、生活污水處理達(dá)標(biāo)后再排放,把此治理成本作為上游生態(tài)保護(hù)成本的測(cè)算依據(jù)。根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)在《我國(guó)污水處理行業(yè)成本分析及對(duì)策建議》中公布的數(shù)據(jù)可知,西北地區(qū)污水處理服務(wù)費(fèi)為0.89 元/ t。根據(jù)《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》,博斯騰湖2020年污染物排放量為2.473×107 t/ a,折算相應(yīng)的生態(tài)保護(hù)成本為2.20×107元/ a。
2.3.3 罰金測(cè)算及處罰標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定
罰金須大于生態(tài)保護(hù)成本和生態(tài)補(bǔ)償金二者的最高值,設(shè)定罰金不得低于2.64×107元/ a。新疆維吾爾自治區(qū)尚未正式實(shí)施博斯騰湖流域生態(tài)補(bǔ)償政策,政府對(duì)博斯騰湖流域?qū)嵤┑纳鷳B(tài)保護(hù)措施主要有階梯水價(jià)、超限罰款等,對(duì)于處罰標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定尚未完善。在這方面,全國(guó)大多省市已取得了不錯(cuò)的成效,生態(tài)補(bǔ)償?shù)莫?jiǎng)懲形式多樣,如江西、福建兩省根據(jù)環(huán)境改善程度對(duì)生態(tài)保護(hù)者進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ),北京對(duì)未實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償目標(biāo)的主體扣繳資金,貴州和湖南制定了獎(jiǎng)補(bǔ)、扣繳兼施政策。各省市制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)通常以跨界斷面關(guān)鍵水質(zhì)因子濃度、通量作為考核依據(jù)。結(jié)合上述省市的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),將CODMn、NH3 -N、TP 作為評(píng)價(jià)水質(zhì)的主要因子,根據(jù)“關(guān)鍵污染因子超標(biāo)賠償法”確定處罰標(biāo)準(zhǔn),計(jì)算公式如下:
式中:Pi為第i 類(lèi)關(guān)鍵污染因子賠償標(biāo)準(zhǔn),Vi 為水域監(jiān)測(cè)點(diǎn)關(guān)鍵污染因子含量,n 為測(cè)量次數(shù),Q 為上游地表水資源總量。
博斯騰湖整體分為大湖區(qū)和小湖區(qū),從東西南北中5 個(gè)方位對(duì)大、小湖區(qū)水體進(jìn)行水樣采集,共選?。常?個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn),監(jiān)測(cè)上、下游節(jié)點(diǎn)不同水季關(guān)鍵污染因子的含量,各類(lèi)水樣的保存與測(cè)定均依照《水和廢水監(jiān)測(cè)分析方法》進(jìn)行,結(jié)果見(jiàn)表3[15] 。CODMn、NH3 -N、TP 含量均值分別為2.55、0.25、0.08 mg/ L。
根據(jù)開(kāi)都河大山口、黃水溝、清水河克爾古提水文站的歷史實(shí)測(cè)數(shù)據(jù),匯入博斯騰湖地表水水量年均值為42 億m3。參照貴州赤水河流域CODMn、NH3 -N、TP 關(guān)鍵污染因子含量1 ∶ 7 ∶ 10 的懲罰比例,擬定博斯騰湖三類(lèi)污染物超標(biāo)罰金標(biāo)準(zhǔn)分別為1 312.51、9 181.56、13 115.08 元/ t。
2.4 博斯騰湖生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施方案
利益主體間的博弈是一個(gè)長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)過(guò)程,切實(shí)可行的實(shí)施方案可使策略選擇趨向理想狀態(tài)。一方違約會(huì)受到上級(jí)處罰,收繳罰金被用于環(huán)境治理或補(bǔ)償保護(hù)者。據(jù)此,制定博斯騰湖生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施方案,流程見(jiàn)圖2。
3 討論
流域生態(tài)補(bǔ)償涉及補(bǔ)償區(qū)域界定、利益相關(guān)者識(shí)別、補(bǔ)償模式選擇、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算等工作[16-17] 。社會(huì)特征、利益需求、緊密程度、法律關(guān)聯(lián)等因素是區(qū)分利益相關(guān)者的重要依據(jù)[18-20] ,在流域生態(tài)補(bǔ)償中主要以中央政府、地方政府(流域上下游)、企業(yè)、民眾等劃分利益主體[21-25] 。學(xué)術(shù)界和實(shí)踐部門(mén)提出多種補(bǔ)償模式,并系統(tǒng)闡釋了各種模式的特點(diǎn)與適用條件,例如,財(cái)政轉(zhuǎn)移支付模式、上下游地方政府間協(xié)商交易模式、強(qiáng)制性扣繳模式和共同出資模式等[26] 。就現(xiàn)階段而言,我國(guó)大部分地區(qū)尤其是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西北地區(qū)更適合政府主導(dǎo)的財(cái)政支持和處罰雙向激勵(lì)模式。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)定是補(bǔ)償政策實(shí)施的關(guān)鍵。當(dāng)前較為主流的分析思路有受損生態(tài)治理支出、生態(tài)服務(wù)價(jià)值損失、流域居民受償意愿三類(lèi)[27] 。以生態(tài)服務(wù)價(jià)值損失進(jìn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)定方法更為直觀,可避免由機(jī)會(huì)成本、主觀意識(shí)等造成的偏差。
本文基于演化博弈模型設(shè)定博斯騰湖流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,具有一定代表性但仍有所不足。根據(jù)生態(tài)服務(wù)價(jià)值的損失測(cè)算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合受損生態(tài)治理支出確定處罰標(biāo)準(zhǔn),但具體實(shí)施時(shí)還應(yīng)考慮上、下游支付及受償意愿等因素,使得方案更具適用性與可行性。此外,受研究條件限制,僅對(duì)三方利益主體劃定了權(quán)責(zé)義務(wù),罰金、補(bǔ)償資金收繳和使用的主體未詳盡說(shuō)明,后期仍需進(jìn)一步探討。
4 結(jié)論
基于演化博弈理論,引入上級(jí)政府約束,設(shè)定上、下游地方政府動(dòng)態(tài)演化情景,選取博斯騰湖流域?yàn)檠芯繉?duì)象,構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,得出如下結(jié)論。
1)博斯騰湖生態(tài)補(bǔ)償金與生態(tài)保護(hù)成本分別為2.64×107、2.20×107 元/ a,在上級(jí)政府監(jiān)管下流域上、下游地方政府的博弈過(guò)程中,上級(jí)政府對(duì)違約方征收的罰金高于流域上游生態(tài)保護(hù)成本和下游生態(tài)補(bǔ)償金的最大值(2.64×107 元/ a)時(shí),才能達(dá)到實(shí)施策略的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。
2)根據(jù)“關(guān)鍵污染因子超標(biāo)賠償法”確定處罰標(biāo)準(zhǔn),選?。茫希模停?、NH3-N、TP 作為評(píng)價(jià)水質(zhì)指標(biāo),擬定以三類(lèi)污染物超標(biāo)為評(píng)價(jià)依據(jù)的罰金至少為1 312.51、9 181.56、13 115.08 元/ t。
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【責(zé)任編輯 栗 銘】