苑 凱，胡 彪，牛亭云

（1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384；2.廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，福建 廈門 361005）

0 引言

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是黨的十八大作出的重大戰(zhàn)略部署，《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出要加強(qiáng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，打造區(qū)域創(chuàng)新示范引領(lǐng)高地。在新發(fā)展理念及“雙碳”目標(biāo)背景下，我國區(qū)域和城市建設(shè)要堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)、生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)憑借其豐富的內(nèi)涵已被作為評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新與環(huán)境兼容性的典型代表，是區(qū)域和城市高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎與動(dòng)力[1,2]。

關(guān)于國內(nèi)外綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面的研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是概念詮釋[3—5]。董會(huì)忠等（2021）[3]提出綠色創(chuàng)新是指那些新的或者是改進(jìn)的過程、實(shí)踐、系統(tǒng)以及產(chǎn)品的創(chuàng)新活動(dòng)，這些創(chuàng)新活動(dòng)有利于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。袁航和茶洪旺（2018）[4]提出綠色創(chuàng)新研究需要區(qū)分不同的創(chuàng)新類型，不同類型創(chuàng)新產(chǎn)生的擴(kuò)散驅(qū)動(dòng)力存在顯著差異性。郭付友等（2021）[5]指出綠色創(chuàng)新往往是全方位的，涉及技術(shù)、制度、環(huán)境、文化等多個(gè)維度的創(chuàng)造性活動(dòng)等。二是研究內(nèi)容與影響因素[6—11]。余泳澤和劉大勇（2013）[6]提出，與一般創(chuàng)新相比，綠色創(chuàng)新的顯著差異在于綠色創(chuàng)新存在雙重的外部性特征。綠色創(chuàng)新的研究往往將環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民消費(fèi)等納入研究框架，而行業(yè)、企業(yè)、組織需求的因素、投資者的因素、市場需求的拉動(dòng)因素等也會(huì)影響到區(qū)域綠色創(chuàng)新的擴(kuò)散與驅(qū)動(dòng)過程。三是研究方法[12]。學(xué)者們通常采用SBM-DEA模型、灰色關(guān)聯(lián)模型、熵值法、方向距離函數(shù)模型等對(duì)綠色創(chuàng)新進(jìn)行測度，并利用Malmquist 指數(shù)分解、核密度估計(jì)和空間模型分析等方法演繹其時(shí)空動(dòng)態(tài)演變特征。

已有研究為本文中國區(qū)域綠色驅(qū)動(dòng)指數(shù)測度及競爭力評(píng)價(jià)奠定了理論基礎(chǔ)。但從綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)與城市競爭力的關(guān)聯(lián)性角度入手，系統(tǒng)性定量評(píng)價(jià)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)及其競爭力的研究尚不多見?；诖?，本文基于綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈視角，綜合運(yùn)用熵值法、核密度估計(jì)、空間模型對(duì)2011—2020年中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)及其競爭力進(jìn)行分析，刻畫區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力水平及時(shí)空格局演變特征，為區(qū)域發(fā)展和城市治理提供參考價(jià)值。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

（1）熵值法

本文采用熵值法來計(jì)算中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。熵值法作為具有較高可信度和精確度的客觀賦權(quán)方法，可以有效克服指標(biāo)信息重疊，提高權(quán)重的精準(zhǔn)性[5]。

（2）核密度分析

核密度估計(jì)是用于研究不均衡分布的一種非參數(shù)方法，通過估計(jì)隨機(jī)變量的概率密度來對(duì)其分布形態(tài)進(jìn)行描述。核密度估計(jì)公式為：

其中，fn(x)為核密度估計(jì)，為核函數(shù)，n為樣本數(shù)，hn為寬帶，xˉ為均值。

（3）探索性空間數(shù)據(jù)分析

采用全局空間自相關(guān)分析方法對(duì)中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)發(fā)展空間集聚情況進(jìn)行識(shí)別，全局空間自相關(guān)一般采用Global Moran's I 反映整個(gè)區(qū)域的空間集散情況。

其中，n為研究區(qū)域空間單元個(gè)數(shù)，xi和xj代表城市i和城市j的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)；xˉ代表研究對(duì)象的平均值；wij為鄰接空間權(quán)重。I?[-1,1]，若I＞0，則表示中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)發(fā)展在空間上呈現(xiàn)集聚態(tài)勢且具有正向空間相關(guān)性。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文借鑒已有研究[13,14]，依據(jù)中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制特征作適當(dāng)?shù)膭?dòng)態(tài)性調(diào)整，根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性等原則，基于四個(gè)維度構(gòu)建包含38 項(xiàng)指標(biāo)的中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。其中，國有化率采用國有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重來衡量；選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重來反映該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平；產(chǎn)業(yè)國際競爭力水平用相關(guān)產(chǎn)業(yè)外商投資額占比表示。在衡量可持續(xù)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合發(fā)展水平時(shí)，選取單位工業(yè)GDP 工業(yè)廢水、廢氣、SO2、煙粉塵、固體廢棄物排放量5項(xiàng)混合指標(biāo)，利用熵值法對(duì)5項(xiàng)指標(biāo)賦予不同權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。

表1 區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文采用的我國31個(gè)省份（不含港澳臺(tái)）的數(shù)據(jù)來源于2012—2021 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《全球競爭力報(bào)告》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、EPS 數(shù)據(jù)庫，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)利用移動(dòng)平均法進(jìn)行補(bǔ)充。

2 實(shí)證分析

2.1 綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)及競爭力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)上述方法及中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，計(jì)算得出中國31 個(gè)省份2011—2020 年綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)及其排名結(jié)果（見下頁表2）。

根據(jù)表2 可以得出：（1）從排名前10 位的省份來看，2011—2020 年廣東的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)提升步伐明顯快于其他省份，增長率達(dá)13.64%，江蘇、天津提升速度有所放緩，重慶進(jìn)步明顯，北京、上海、浙江等省份的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)提升幅度基本持平。（2）區(qū)域間發(fā)展差距日益擴(kuò)大，協(xié)調(diào)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。從全國范圍看，東西部地區(qū)間的差距在縮小，但南北地區(qū)的差距在擴(kuò)大。廣東、江蘇、浙江、山東等東部沿海省份，以及北京、上海等特大城市，依然是綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)領(lǐng)先的地區(qū)，但重慶、陜西、四川、貴州等西部地區(qū)省份追趕勢頭迅猛，綠色創(chuàng)新步伐不斷加快，東西部地區(qū)間差距在縮小。南方地區(qū)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)提升步伐快于北方地區(qū)，在排名前20位的省份中，南方省份占據(jù)12席。（3）借鑒以往學(xué)者們的做法并結(jié)合中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)分析結(jié)果對(duì)競爭等級(jí)進(jìn)行如下劃分：強(qiáng)勢競爭力（排名前1至5位）；較強(qiáng)競爭力（排名前6至12位）；中等競爭力（排名前13至19位）；較弱競爭力（排名前20 至26 位）；弱勢競爭力（排名前27 至31 位）。從競爭力等級(jí)來看，中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)競爭力分布整體上大致呈現(xiàn)“東強(qiáng)西弱，南高北低，沿海優(yōu)于內(nèi)陸”的時(shí)空演化分布特征與規(guī)律?？傮w來看，各地區(qū)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)差距在擴(kuò)大，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展亟須進(jìn)一步優(yōu)化。

2.2 綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)下四大維度評(píng)價(jià)分析

2.2.1 基于四大維度評(píng)價(jià)指數(shù)分析

根據(jù)計(jì)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）從創(chuàng)新基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)指數(shù)來看，2011—2020 年北京創(chuàng)新基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)指數(shù)均值為0.7266，全國排名第1位，廣東超越江蘇，排名第2位，上海、浙江、陜西、安徽緊隨其后。（2）從創(chuàng)新環(huán)境驅(qū)動(dòng)指數(shù)來看，2011—2020年廣東創(chuàng)新環(huán)境驅(qū)動(dòng)指數(shù)均值為0.5114，全國排名第1位，北京緊隨其后以均值0.5078位居第2位，江蘇、上海、浙江、山東分別以0.4784、0.3668、0.3629、0.3592占據(jù)全國前3至6位。（3）從創(chuàng)新產(chǎn)出驅(qū)動(dòng)指數(shù)來看，2011—2020 年江蘇創(chuàng)新產(chǎn)出驅(qū)動(dòng)指數(shù)均值為0.6500，全國排名第1 位，廣東緊隨其后以均值0.6440 位居第2位，浙江、北京、上海、山東分別以0.5304、0.4462、0.4442、0.4428 位居全國前3 至6 位。（4）從創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)指數(shù)來看，2011—2020 年廣東創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)指數(shù)均值為0.6772，全國排名第1 位，江蘇緊隨其后以均值0.5958 位居第2 位，上海、北京、天津、浙江分別以0.5049、0.4823、0.4595、0.4246位居全國前3 至6 位。整體來看，排名前6 位與排名后6 位的省份在創(chuàng)新環(huán)境驅(qū)動(dòng)與創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)維度方面的差距要小于在創(chuàng)新基礎(chǔ)與創(chuàng)新產(chǎn)出驅(qū)動(dòng)指數(shù)方面的差距。

2.2.2 基于四大維度核密度估計(jì)分析

為了進(jìn)一步揭示區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)四大維度的演進(jìn)特征，對(duì)2011—2020年四大維度評(píng)價(jià)指數(shù)進(jìn)行核密度估計(jì)，揭示其變化規(guī)律與特征（見圖1）。結(jié)果表明：整體上來看，2011—2020 年四大維度核密度曲線不斷右移，表明我國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)四大維度發(fā)展呈現(xiàn)增長態(tài)勢。

圖1 2011—2020年四大維度評(píng)價(jià)指數(shù)核密度估計(jì)圖

2.3 綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)探索性空間分析

為進(jìn)一步分析區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)在空間上的關(guān)聯(lián)性，采用鄰接距離作為空間權(quán)重，利用Stata軟件對(duì)觀測指標(biāo)進(jìn)行測算，由圖2可以看出，觀察期內(nèi)全局Moran’s I均大于0，z值整體上大于5%顯著性水平上的臨界值（1.96），只有東北地區(qū)在個(gè)別年份沒通過。中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)整體上呈現(xiàn)空間正向自相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)出一定的空間集聚分布特征。

圖2 2011—2020年區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)全局Moran’s I

2.4 區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響因素分析

2.4.1 影響因素選取

基于系統(tǒng)性、可操作性及代表性原則，并參考已有研究，本文從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境政策因素中選擇相關(guān)獨(dú)立變量，分析中國綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)發(fā)展的主要影響因素（見表3）。

表3 區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響因素

2.4.2 影響因素分析

借助Stata 17 對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響因素進(jìn)行空間面板回歸分析，為對(duì)空間計(jì)量模型進(jìn)行識(shí)別，本文進(jìn)行以下檢驗(yàn)：首先，進(jìn)行LM 檢驗(yàn)判斷SAR 或SEM 模型的適應(yīng)性，結(jié)果顯示SEM 和SAR 的LM 檢驗(yàn)值在1%的水平上顯著，但SAR模型的穩(wěn)健LM檢驗(yàn)值為無法通過5%水平上的顯著性檢驗(yàn)。其次，進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，結(jié)果表明原假設(shè)不成立，故選擇固定效應(yīng)模型。最后，進(jìn)行LR 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示SDM模型可以退化為SEM模型；同時(shí)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛡€(gè)體、時(shí)間和雙向固定效應(yīng)的適用性，結(jié)果表明個(gè)體固定效應(yīng)更為合適。綜合以上檢驗(yàn)結(jié)果與分析，本文選取最佳擬合的個(gè)體固定效應(yīng)SEM模型進(jìn)行影響因素分析，設(shè)定模型為：

其中，EFFIit為區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)；a1至a8為待估系數(shù)；Wij為權(quán)重，ρ為待估系數(shù)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；為消除異方差，對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

根據(jù)表4 結(jié)果可知：全國回歸系數(shù)ρ顯著為正，表明區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)存在顯著的空間溢出效應(yīng)。但綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)的空間顯著性在四大地區(qū)中表現(xiàn)不一致，除了東北地區(qū)外，東部、西部、中部地區(qū)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)具有顯著的正向影響。原因是各地區(qū)在資金、勞動(dòng)力、能源投入等方面存在一定的競爭關(guān)系。我國創(chuàng)新資源分布不均衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，創(chuàng)新要素比較有活力，市場化創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制相對(duì)完善，地區(qū)間較易形成正向的影響關(guān)系；而東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏，發(fā)展較好的地區(qū)容易形成“虹吸效應(yīng)”，表現(xiàn)出負(fù)向空間溢出效應(yīng)。

表4 空間計(jì)量回歸結(jié)果

政府支持力度對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明政府適度的政策導(dǎo)向和支持力度對(duì)市場具有一定的影響，有利于不斷激發(fā)創(chuàng)新主體的綠色創(chuàng)新活力，快速破解綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)障礙。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響作用至關(guān)重要。環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，然而回歸系數(shù)較小，表明當(dāng)前我國環(huán)境規(guī)制仍處于探索階段，需要進(jìn)一步向波特假說的“適度環(huán)境規(guī)制”探索，以期實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的共贏局面。城市信息化水平對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明，區(qū)域城市信息化水平與城市創(chuàng)新能力息息相關(guān)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域?qū)?chuàng)新人才吸引力、企業(yè)融資能力以及人們對(duì)低碳、創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)需求也會(huì)增強(qiáng)。FDI投資水平對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響為正，并在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明引進(jìn)外資整體上對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)具有促進(jìn)作用。文化教育水平的系數(shù)為正，并在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明高等教育是科技進(jìn)步的引擎，形成的人力資本積累對(duì)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力的增強(qiáng)至關(guān)重要，高素質(zhì)、專業(yè)型人才能夠有效驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，加快新技術(shù)落地與使用，提升資本配置效率，驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展。交通便利度的系數(shù)在5%的水平上顯著為正，表明提高人均城市道路面積對(duì)本地區(qū)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)的提高有促進(jìn)作用。原因在于便利的交通可以降低創(chuàng)新要素流動(dòng)成本，提高區(qū)域間綠色創(chuàng)新技術(shù)合作水平。

3 結(jié)論

本文基于區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈視角，運(yùn)用熵值法對(duì)2011—2020年中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)及其競爭力進(jìn)行測度，并結(jié)合空間模型揭示了其空間效應(yīng)及影響因子。研究發(fā)現(xiàn)：（1）2011—2020 年廣東的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)提升步伐明顯快于其他省份，江蘇、天津提升速度有所放緩，重慶則進(jìn)步明顯，北京、上海、浙江等省份的特色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)提升步伐基本持平，其他省份相對(duì)滯后；東西部地區(qū)間的差距在縮小，但南北地區(qū)的差距在拉大；在綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)四大維度總體評(píng)價(jià)方面，2011—2020 年中國區(qū)域綠色創(chuàng)新環(huán)境與綠色創(chuàng)新績效維度驅(qū)動(dòng)指數(shù)整體上要優(yōu)于綠色創(chuàng)新基礎(chǔ)與綠色創(chuàng)新產(chǎn)出驅(qū)動(dòng)指數(shù)；核密度估計(jì)分析表明，2011—2020 年四大維度核密度曲線不斷右移，表明區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)四大維度發(fā)展呈現(xiàn)增長態(tài)勢。（2）應(yīng)用探索性空間數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，中國區(qū)域綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)整體上呈現(xiàn)正向自相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)出一定的空間集聚分布特征。從空間格局看，中國已基本形成以北京、上海、廣東為核心的多個(gè)綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展集聚區(qū)，但不同省份間差距較大，進(jìn)步空間依然很大；區(qū)域競爭力整體上大致呈現(xiàn)“東強(qiáng)西弱，南高北低，沿海優(yōu)于內(nèi)陸”的時(shí)空演化分布特征與規(guī)律；應(yīng)用空間計(jì)量模型對(duì)影響因素回歸結(jié)果表明不同影響因素存在顯著的差異性。