王甜源, 傅 科, 徐佳焱*

(1. 仲愷農(nóng)業(yè)工程學(xué)院管理學(xué)院, 廣州 510225; 2. 中山大學(xué)管理學(xué)院, 廣州 510275)

0 引 言

近二十年來,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和專業(yè)化發(fā)展,越來越多的原始設(shè)備制造商(original equipment manufacturer, OEM)選擇將產(chǎn)品或部件的生產(chǎn)過程戰(zhàn)略性外包給其他企業(yè).承接OEM生產(chǎn)外包訂單的企業(yè)通常被稱為合同制造商(contract manufacturer, CM)或代工廠.CM需要根據(jù)OEM的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和指示對(duì)產(chǎn)品或者部件進(jìn)行生產(chǎn).由于專業(yè)化生產(chǎn),CM相對(duì)于OEM往往會(huì)有成本優(yōu)勢(shì).生產(chǎn)外包一方面能降低OEM的固定投資成本和生產(chǎn)成本,另一方面能使OEM專注于自身核心業(yè)務(wù),創(chuàng)建和保持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1].最近十多年來,生產(chǎn)外包成為許多行業(yè)(如服裝、電器及電子產(chǎn)品)的常態(tài).然而,生產(chǎn)外包也可能會(huì)對(duì)OEM的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)造成不利影響.例如,生產(chǎn)外包增大了OEM進(jìn)行生產(chǎn)管理和質(zhì)量監(jiān)控的難度,這進(jìn)而會(huì)影響最終產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者品牌滿意度.另外,生產(chǎn)外包還可能造成提前期變長(zhǎng),交易和溝通成本上升,產(chǎn)品技術(shù)泄露等問題.

在現(xiàn)實(shí)中,不少OEM會(huì)選擇下游的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作為CM.以服裝行業(yè)為例,我國(guó)服裝行業(yè)終端收入約有60%來自外銷加工制造,40%來自內(nèi)銷品牌零售[2],因而OEM仍然在服裝行業(yè)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位.長(zhǎng)江制衣集團(tuán)是粵港澳大灣區(qū)最大的服裝集團(tuán)之一.它常年為許多國(guó)外品牌代工,其主要代工模式為服裝外貿(mào)業(yè)內(nèi)常見的包工包料和包工不包料兩種,且其旗下子公司YGM貿(mào)易有限公司也擁有自己的“馬獅龍(MICHEL RENE)”等知名服裝品牌[3].再如,寶潔在中國(guó)的工廠一方面生產(chǎn)自己旗下的金霸王電池,另一方面為好市多的柯克蘭電池進(jìn)行代工[4].然而,有些OEM則盡量避免把生產(chǎn)外包給競(jìng)爭(zhēng)企業(yè).通用電氣公司曾經(jīng)由于國(guó)內(nèi)高昂的生產(chǎn)成本,考慮把一些微波爐的生產(chǎn)外包給當(dāng)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手松下電氣.由于競(jìng)爭(zhēng)原因,通用最后還是選擇外包給當(dāng)時(shí)規(guī)模還很小的三星公司,雖然三星當(dāng)時(shí)在微波爐生產(chǎn)方面缺乏經(jīng)驗(yàn),生產(chǎn)成本也比松下高[5].除了前面提到的生產(chǎn)外包的優(yōu)劣勢(shì)外,OEM如果外包生產(chǎn)給競(jìng)爭(zhēng)CM可能會(huì)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),損害OEM自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).由此看來, OEM是否應(yīng)該把生產(chǎn)外包給CM,尤其是那些在下游市場(chǎng)和自己存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的CM,是十分值得研究的現(xiàn)實(shí)問題.

另一方面,如果OEM把產(chǎn)品生產(chǎn)外包給CM,接下來不可避免地會(huì)面臨采購(gòu)戰(zhàn)略上的抉擇：產(chǎn)品零部件的采購(gòu)是由OEM自主執(zhí)行還是外包給CM,即選擇“自主采購(gòu)”戰(zhàn)略還是“外包采購(gòu)”戰(zhàn)略?采購(gòu)?fù)獍鼏栴}近年來引起了較大的關(guān)注.現(xiàn)實(shí)中,自主采購(gòu)和外包采購(gòu)都有被OEM實(shí)施.例如,蘋果公司雖然將iPhone的組裝生產(chǎn)外包給富士康,但蘋果公司選擇通過自己的全球采購(gòu)獲得手機(jī)零部件尤其是核心零部件,比如蘋果公司從三星公司采購(gòu)OLED屏幕用于iPhone 8的生產(chǎn)[6].惠普公司自主采購(gòu)了部分零部件,但又把某些零部件的采購(gòu)委托給它的CM[7].思科公司也是將零部件采購(gòu)?fù)獍oCM[8].很多因素會(huì)影響企業(yè)的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略.Amaral等[9]對(duì)企業(yè)的采購(gòu)?fù)獍鼘?shí)踐做了全面的總結(jié),并討論了企業(yè)面臨的權(quán)衡.總的來說,外包采購(gòu)能降低OEM采購(gòu)部門的人員和運(yùn)營(yíng)成本,也能節(jié)省在途庫(kù)存和在途監(jiān)控成本,但外包采購(gòu)有可能影響零部件的采購(gòu)質(zhì)量和準(zhǔn)時(shí)交貨.前文提到,很多OEM把生產(chǎn)外包給競(jìng)爭(zhēng)CM.此時(shí),若OEM進(jìn)一步外包零部件采購(gòu),那CM可以集中訂購(gòu)零部件用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品和OEM的產(chǎn)品.OEM采購(gòu)?fù)獍鼛淼募杏嗁?gòu)一方面能獲得供應(yīng)商折扣,降低OEM的采購(gòu)成本;另一方面,競(jìng)爭(zhēng)CM也能同時(shí)獲得采購(gòu)成本的節(jié)省,這可能會(huì)使得下游市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變得更加激烈.在上述長(zhǎng)江制衣案例中,有些OEM使用自主采購(gòu)(包工不包料),有些OEM使用外包采購(gòu)(包工包料).由此看來,是否應(yīng)該把零部件采購(gòu)?fù)獍o競(jìng)爭(zhēng)CM,對(duì)OEM來說也是一個(gè)非常重要的抉擇.

雖然學(xué)術(shù)界一直在研究生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍鼏栴},但當(dāng)前的研究要么單獨(dú)考慮企業(yè)的生產(chǎn)外包問題,要么單獨(dú)考慮企業(yè)的采購(gòu)?fù)獍鼏栴},尚未把生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍?lián)合起來,研究?jī)煞N外包戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)互動(dòng).另外,前人關(guān)于企業(yè)采購(gòu)?fù)獍难芯枯^少考慮競(jìng)爭(zhēng)CM的情形.有鑒于此,本文將利用博弈論模型分析OEM的生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略決策：OEM可以選擇自主生產(chǎn)還是外包生產(chǎn),也可以選擇自主采購(gòu)還是外包采購(gòu).在模型中同時(shí)考慮競(jìng)爭(zhēng)CM的影響,即外包對(duì)象CM在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上和OEM有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.研究發(fā)現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)CM情形下,OEM最優(yōu)的生產(chǎn)和采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略會(huì)受到CM和OEM的相對(duì)市場(chǎng)潛力以及生產(chǎn)投資成本的影響,且兩種外包戰(zhàn)略會(huì)相互作用：OEM只有在外包生產(chǎn)給競(jìng)爭(zhēng)CM的情形下才有可能外包采購(gòu),OEM不應(yīng)單獨(dú)外包采購(gòu)給競(jìng)爭(zhēng)CM.研究還發(fā)現(xiàn)OEM的外包戰(zhàn)略也會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)CM的利潤(rùn),在某些情形下存在雙贏策略.本文首次在競(jìng)爭(zhēng)CM下研究了OEM的生產(chǎn)和采購(gòu)雙重外包問題,研究結(jié)果一方面將有助于企業(yè)做出更為合理的生產(chǎn)和采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略,另一方面可以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)外包領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究做出有益的補(bǔ)充.

1 文獻(xiàn)綜述

外包一直是運(yùn)營(yíng)管理學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)問題.本文與以下兩類文獻(xiàn)緊密相關(guān)：關(guān)于OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的文獻(xiàn),和關(guān)于OEM采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的文獻(xiàn).

關(guān)于OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的文獻(xiàn)非常多.這些文獻(xiàn)從市場(chǎng)特征[10],知識(shí)共享[11],規(guī)模經(jīng)濟(jì)[12],風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[13],策略性外包[14],學(xué)習(xí)曲線[15]等角度對(duì)企業(yè)生產(chǎn)外包進(jìn)行研究.還有一些文獻(xiàn)從交易成本角度利用實(shí)證方法研究了OEM是否應(yīng)該進(jìn)行生產(chǎn)外包,包括Leiblein和Miller[16],Hoetker[17].Tsay等[18]對(duì)生產(chǎn)外包的國(guó)外文獻(xiàn)做了很好的綜述.從國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)來看,吳鋒和李懷祖[19]基于外包環(huán)境給出了不同類型合作和聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)策略,并通過對(duì)企業(yè)外包戰(zhàn)略的統(tǒng)計(jì)分析實(shí)證了模型的有效性.王立明和劉麗文[20]建立了單周期、單制造商和單供應(yīng)商的兩級(jí)供應(yīng)鏈模型,研究制造商的最優(yōu)外包策略,并分析了外包對(duì)供應(yīng)鏈的影響,還討論了基于外包方式的供應(yīng)鏈改進(jìn)和協(xié)調(diào)策略.陳志明和陳志祥[21]則針對(duì)OEM和CM的信息不對(duì)稱,提出了基于Bayesian博弈的議價(jià)談判模型,證明了存在一個(gè)均衡價(jià)格,該價(jià)格是雙方達(dá)成交易意向的最佳條件.陳敬賢和梁樑[22]研究了擁有兩種替代性產(chǎn)品的OEM的生產(chǎn)外包問題.OEM可以選擇單源外包或雙源外包.作者還研究了OEM的產(chǎn)品質(zhì)量決策和生產(chǎn)外包決策之間的關(guān)系.夏晶等[23]在兩競(jìng)爭(zhēng)OEM外包生產(chǎn)給共同CM情形下,研究了OEM對(duì)CM進(jìn)行流程投資的搭便車行為.以上文獻(xiàn)從多角度研究了OEM的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略,但均未考慮外包給有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的CM的情形.下面綜述更為相關(guān)的文獻(xiàn)：OEM與競(jìng)爭(zhēng)CM之間的生產(chǎn)外包.

Spiegel[24]在凸型成本函數(shù)下研究?jī)蓚€(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的橫向外包.研究發(fā)現(xiàn)橫向外包不僅能夠提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本,在很多情況下也會(huì)提升產(chǎn)出水平和社會(huì)福利.Lim 和Tan[25]研究了一個(gè)兩級(jí)供應(yīng)鏈在兩個(gè)時(shí)期內(nèi)的相互作用.本文發(fā)現(xiàn),OEM可以利用其外包戰(zhàn)略防止CM進(jìn)入市場(chǎng)與其競(jìng)爭(zhēng).Wang等[26]研究了OEM的外包戰(zhàn)略如何影響其自身和競(jìng)爭(zhēng)CM對(duì)斯塔克伯格領(lǐng)導(dǎo)/追隨者的偏好,同時(shí)也考慮了內(nèi)生批發(fā)價(jià)格和外包比例的影響.Pun[27]研究了OEM是否應(yīng)該將關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)外包給一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)CM或是其它沒有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司,且是否應(yīng)該由OEM自己還是競(jìng)爭(zhēng)CM來進(jìn)行研發(fā)提高零部件的質(zhì)量.本文發(fā)現(xiàn)：在某些情況下,即使CM的成本更高,OEM也應(yīng)將零部件生產(chǎn)外包給競(jìng)爭(zhēng)CM并由CM負(fù)責(zé)研發(fā).基于兩部收費(fèi)制合同,Mandal和Jain[28]研究了企業(yè)外包生產(chǎn)給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情形下競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品質(zhì)量決策.以上文獻(xiàn)均只討論OEM是否應(yīng)該把生產(chǎn)外包給與之競(jìng)爭(zhēng)的CM.本文不僅探討了OEM和競(jìng)爭(zhēng)CM之間的生產(chǎn)外包問題,還同時(shí)探討了采購(gòu)?fù)獍鼏栴},并發(fā)現(xiàn)兩種外包戰(zhàn)略有互動(dòng)影響：OEM只有在外包生產(chǎn)的情形下才有可能外包采購(gòu),OEM在任何情形下都不應(yīng)單獨(dú)外包采購(gòu)給競(jìng)爭(zhēng)CM.

不少文獻(xiàn)分析了OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略,即OEM是要自主采購(gòu)還是外包采購(gòu)?Guo等[29],Kay等[30],Wang等[31]構(gòu)建了一個(gè)由供應(yīng)商,CM和OEM組成的三級(jí)供應(yīng)鏈.Guo等[29]發(fā)現(xiàn)在OEM自主采購(gòu)和外包采購(gòu)下,供應(yīng)鏈中的企業(yè)能獲得的信息是不一樣的.作者主要研究信息不對(duì)稱和信息更新對(duì)OEM采購(gòu)?fù)獍鼪Q策的影響.Kay等[30]主要研究了不對(duì)稱的成本信息和合同復(fù)雜性如何影響OEM的采購(gòu)?fù)獍鼪Q策.作者發(fā)現(xiàn),如果使用復(fù)雜的合同,那么OEM對(duì)兩種采購(gòu)策略無偏好;在批發(fā)價(jià)合同或數(shù)量折扣合同下,自主采購(gòu)和外包采購(gòu)都可能成為OEM的最優(yōu)策略.本文關(guān)于采購(gòu)?fù)獍慕Y(jié)果和Kay等[30]一致：自主采購(gòu)和外包采購(gòu)在批發(fā)價(jià)合同或數(shù)量折扣合同下均有可能被OEM選擇.本文還進(jìn)一步分析了OEM在競(jìng)爭(zhēng)CM下的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略以及生產(chǎn)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的關(guān)聯(lián)互動(dòng).Wang等[31]分別在推式合約和拉式合約下對(duì)OEM的策略選擇進(jìn)行了比較分析.作者發(fā)現(xiàn)在推式合約下,自主采購(gòu)策略的均衡產(chǎn)量更高;而在拉式合約下,外包采購(gòu)策略的均衡產(chǎn)量更高.作者還發(fā)現(xiàn),在推式合約下,OEM和CM都更偏好自主采購(gòu)策略;而在拉式合約下,OEM偏好自主采購(gòu)策略,CM偏好外包采購(gòu)策略.在上下游國(guó)家存在企業(yè)所得稅差異及采購(gòu)成本存在信息不對(duì)稱下,Lai等[32]研究了跨國(guó)公司是否應(yīng)該把采購(gòu)?fù)獍oCM的問題.Wang等[33]建立了一個(gè)納什議價(jià)模型來研究企業(yè)是否應(yīng)該將采購(gòu)?fù)獍o代理商,并探討了買方、賣方及代理商之間的相對(duì)議價(jià)能力對(duì)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.以上文獻(xiàn)未考慮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.

部分文獻(xiàn)研究了競(jìng)爭(zhēng)OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略.Chen等[34],Bolandifar等[35],Xu等[36]構(gòu)建了一個(gè)由供應(yīng)商,CM和兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)OEM組成的三級(jí)供應(yīng)鏈,研究OEM在此環(huán)境下的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略.Chen等[34]發(fā)現(xiàn)OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略會(huì)受到自身采購(gòu)單價(jià),CM采購(gòu)單價(jià)的波動(dòng)性以及兩個(gè)OEM競(jìng)爭(zhēng)程度的影響.Bolandifar等[35]發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的零部件定價(jià)策略會(huì)對(duì)OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略產(chǎn)生非常重要的影響.Xu等[36]基于一個(gè)跨國(guó)供應(yīng)鏈框架,發(fā)現(xiàn)國(guó)際市場(chǎng)的相對(duì)潛力大小和中國(guó)的出口退稅政策會(huì)深刻影響跨國(guó)OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略.

關(guān)于采購(gòu)?fù)獍默F(xiàn)有文獻(xiàn)要么沒有考慮下游競(jìng)爭(zhēng),要么只考慮了兩個(gè)OEM之間的競(jìng)爭(zhēng),尚未有文獻(xiàn)在CM和OEM有直接競(jìng)爭(zhēng)的情形下研究OEM的采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略,并探討市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)OEM采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.另外,現(xiàn)有文獻(xiàn)都是在OEM已經(jīng)外包生產(chǎn)的前提下研究采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略,沒有同時(shí)把生產(chǎn)和采購(gòu)的雙重外包戰(zhàn)略決策聯(lián)合起來考慮.

表1在以下三方面對(duì)比了采購(gòu)?fù)獍I(lǐng)域現(xiàn)有主要文獻(xiàn)和本文的區(qū)別：1)是否考慮與OEM具有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的CM;2)是否考慮OEM的雙重外包問題(即同時(shí)考慮生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍?;3)研究的是批發(fā)價(jià)合同還是數(shù)量折扣合同.

表1 本文與采購(gòu)?fù)獍I(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)的對(duì)比

從表1可知,本文首次在競(jìng)爭(zhēng)CM下研究了OEM的生產(chǎn)和采購(gòu)雙重外包問題,還同時(shí)考慮了數(shù)量折扣合同和批發(fā)價(jià)合同對(duì)OEM和CM的決策及利潤(rùn)的影響.

綜上所述,絕大多數(shù)外包文獻(xiàn)只考慮了生產(chǎn)外包的問題,或者是采購(gòu)?fù)獍膯栴},而本文則研究了OEM關(guān)于生產(chǎn)和采購(gòu)的雙重外包戰(zhàn)略問題.在此基礎(chǔ)上還考慮了CM的直接競(jìng)爭(zhēng),是對(duì)現(xiàn)有外包研究的一個(gè)重要補(bǔ)充和完善.此外,本研究有如下重要發(fā)現(xiàn).首先,在競(jìng)爭(zhēng)CM下OEM的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略和采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略之間有相互影響：OEM只有在外包生產(chǎn)給競(jìng)爭(zhēng)CM的情形下才有可能外包采購(gòu),OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購(gòu)給競(jìng)爭(zhēng)CM.其次,生產(chǎn)投資成本以及CM和OEM的相對(duì)市場(chǎng)潛力比對(duì)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略有顯著影響.隨著生產(chǎn)投資成本的增大,OEM會(huì)從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),但不一定會(huì)從自主采購(gòu)轉(zhuǎn)向外包采購(gòu);隨著CM和OEM市場(chǎng)潛力比的增大,OEM會(huì)更容易從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),且有可能從自主采購(gòu)轉(zhuǎn)向外包采購(gòu).最后,研究還發(fā)現(xiàn),對(duì)于OEM和競(jìng)爭(zhēng)CM來說,在一定條件下存在雙贏策略.當(dāng)CM和OEM的市場(chǎng)潛力差距較大時(shí),OEM選擇外包生產(chǎn)但自主采購(gòu)能實(shí)現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM和OEM的市場(chǎng)潛力差距較小時(shí),OEM選擇生產(chǎn)和采購(gòu)都外包能實(shí)現(xiàn)雙贏.研究結(jié)論可以為競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的OEM和CM提供決策支持及管理啟示.

2 模型建立與求解

考慮一個(gè)由供應(yīng)商,CM和OEM組成的三級(jí)供應(yīng)鏈.OEM和CM都有自己的品牌,且兩品牌產(chǎn)品在最終市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng).所以,模型考慮的是有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的OEM和CM.OEM和CM都需要供應(yīng)商提供某種關(guān)鍵零部件來生產(chǎn)產(chǎn)品.OEM可以選擇自己生產(chǎn)產(chǎn)品或把產(chǎn)品生產(chǎn)外包給CM,也可以選擇自己從供應(yīng)商直接采購(gòu)零部件或把零部件采購(gòu)?fù)獍oCM.在基礎(chǔ)模型中,假設(shè)CM和OEM具有相同的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本;且不失一般性,假設(shè)該成本為零.第4章的模型拓展將探討CM和OEM具有不同生產(chǎn)成本的情形.OEM如果選擇自主生產(chǎn),會(huì)有一次性的生產(chǎn)投資成本K,而CM作為代工企業(yè),其生產(chǎn)投資成本為沉沒成本,模型中不再涉及.

假設(shè)OEM或CM購(gòu)買零部件時(shí),供應(yīng)商提供線性數(shù)量折扣方案ws(q)=a-dq,其中ws(q)是采購(gòu)單價(jià),a為供應(yīng)商的基礎(chǔ)批發(fā)價(jià),d為供應(yīng)商的批量折扣水平,q為訂購(gòu)量.線性數(shù)量折扣方案下,下游采購(gòu)的零部件越多,零部件的單價(jià)越低.線性數(shù)量折扣被現(xiàn)有文獻(xiàn)廣泛使用,例如,Keskinocak和Savaaneril[37]以及 Chen和Roma[38]等.該折扣方案適合于研究采購(gòu)?fù)獍?即集中訂購(gòu))帶來的供應(yīng)商折扣.Bolandifar等[35]也利用線性數(shù)量折扣方案來研究OEM的采購(gòu)?fù)獍鼏栴}.為保證利潤(rùn)函數(shù)的凹性,假設(shè)第4章的模型拓展將探討供應(yīng)商提供批發(fā)價(jià)合同下OEM的生產(chǎn)及采購(gòu)?fù)獍鼏栴}.

假設(shè)OEM和CM的產(chǎn)品單價(jià)分別為

pe=Ae-(qe+qm),pm=Am-(qe+qm),其中OEM用下標(biāo)e標(biāo)識(shí),CM用下標(biāo)m標(biāo)識(shí).Ae代表OEM的市場(chǎng)規(guī)模,Am代表CM的市場(chǎng)規(guī)模.qe和qm表示OEM和CM的生產(chǎn)數(shù)量.這是常見的反需求函數(shù),可以由Singh和Vives[39]中的消費(fèi)者二次效用函數(shù)得到.該古諾競(jìng)爭(zhēng)模型被現(xiàn)有文獻(xiàn)廣泛使用,如許明輝和孫康泰[40]以及Liu等[41].基礎(chǔ)模型假設(shè)OEM和CM的產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)程度)為1.第4章的模型拓展將討論產(chǎn)品替代率小于1的情形.參照Arya等[42],定義αi=Ai-a,i∈{e,m}.新變量αi能方便后面的分析和討論.αi是市場(chǎng)規(guī)模和基礎(chǔ)批發(fā)價(jià)格之差,在一定程度上代表了企業(yè)的盈利性.因此,后面的分析和討論分別把αe和αm稱為OEM和CM的市場(chǎng)潛力.假設(shè)OEM的市場(chǎng)規(guī)模比CM大,且二者均大于供應(yīng)商的基礎(chǔ)批發(fā)價(jià)a,即Ae≥Am>a,αe≥αm>0.在現(xiàn)實(shí)生活中,即使CM有自主品牌并參與到終端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,其核心業(yè)務(wù)還是代工生產(chǎn),所以O(shè)EM往往比CM占據(jù)更大的市場(chǎng)份額.此處的假設(shè)是符合現(xiàn)實(shí)的.

為了方便,用O代表外包生產(chǎn),N代表自主生產(chǎn),D代表自主采購(gòu),I代表外包采購(gòu).OEM有四種外包策略組合：外包生產(chǎn)但自主采購(gòu)(OD),外包生產(chǎn)且外包采購(gòu)(OI),自主生產(chǎn)且自主采購(gòu)(ND),自主生產(chǎn)但外包采購(gòu)(NI).用上標(biāo)l表示外包策略組合,即l∈{OD,OI,ND,NI}.各符號(hào)及其含義如下表2所示.

表2 符號(hào)及其含義

其中

(a) OEM外包生產(chǎn)但自主采購(gòu)(OD)

(b)OEM外包生產(chǎn)且外包采購(gòu)(OI)

(c)OEM自主生產(chǎn)且自主采購(gòu)(ND)

(d)OEM自主生產(chǎn)但外包采購(gòu)(NI)

下面分別就四種外包戰(zhàn)略分別進(jìn)行求解,得到均衡價(jià)格、產(chǎn)量和利潤(rùn).下一章將基于這些結(jié)果進(jìn)行討論與分析,得到相關(guān)管理啟示.

2.1 OEM外包生產(chǎn)但自主采購(gòu)情形(OD)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤(rùn)函數(shù)分別如下所示

(1)

(2)

引理1在OD情形下,均衡解為

2.2 OEM外包生產(chǎn)且外包采購(gòu)情形(OI)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤(rùn)函數(shù)分別如下所示

(3)

(4)

引理2在OI情形下,均衡解為

2.3 OEM自主生產(chǎn)且自主采購(gòu)情形(ND)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下

CM和OEM的利潤(rùn)函數(shù)分別如下所示

(5)

(6)

引理3在ND情形下,均衡解為

2.4 OEM自主生產(chǎn)但外包采購(gòu)情形(NI)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤(rùn)函數(shù)分別如下所示

(7)

(8)

引理4在NI情形下,均衡解為

3 模型討論與分析

3.1 OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略

通過比較OEM在四種外包戰(zhàn)略中的均衡利潤(rùn),可以得到OEM的最優(yōu)戰(zhàn)略.研究發(fā)現(xiàn)OEM的外包戰(zhàn)略選擇會(huì)受到供應(yīng)商的批量折扣水平、生產(chǎn)投資成本及相對(duì)市場(chǎng)潛力的影響.OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇如定理1所示.

定理1OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略如下：

a.若K>SNDOD,則OEM選擇OD戰(zhàn)略;

b.若K≤SNDOD,則OEM選擇ND戰(zhàn)略.

a.若K>SNDOI,則OEM選擇OI戰(zhàn)略;

b.若K≤SNDOI,則OEM選擇ND戰(zhàn)略.

圖2 OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

綜上所述,對(duì)于和CM有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的OEM而言,生產(chǎn)投資成本較小時(shí),應(yīng)避免外包生產(chǎn),且不要單獨(dú)外包采購(gòu).反之,生產(chǎn)投資成本較大時(shí),則應(yīng)選擇外包生產(chǎn),而是否應(yīng)外包采購(gòu)則取決于CM的市場(chǎng)潛力：CM市場(chǎng)潛力較大時(shí),OEM應(yīng)選擇外包采購(gòu).研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)相對(duì)于生產(chǎn)外包,OEM對(duì)采購(gòu)?fù)獍又?jǐn)慎.OEM外包生產(chǎn)與否取決于生產(chǎn)投資成本的大小,而采購(gòu)?fù)獍鼉H在CM市場(chǎng)潛力較大,且OEM同時(shí)外包生產(chǎn)的情形下才會(huì)發(fā)生.從另一角度來看,這說明了OEM的生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍鼪Q策是相互關(guān)聯(lián)的;只有在外包生產(chǎn)的情形下OEM才可能會(huì)外包采購(gòu).這些結(jié)果也和現(xiàn)實(shí)情況一致.例如,很少觀察到OEM會(huì)單獨(dú)外包采購(gòu)給競(jìng)爭(zhēng)CM,而外包生產(chǎn)則比較普遍.另外,在長(zhǎng)江制衣的案例中,有些OEM在外包生產(chǎn)的同時(shí)外包采購(gòu)(包工包料),有些則自主采購(gòu)(包工不包料).模型結(jié)果為這些現(xiàn)象提供了理論解釋,即市場(chǎng)規(guī)?？赡苁荗EM制定采購(gòu)?fù)獍鼪Q策的關(guān)鍵考量因素.

3.2 生產(chǎn)投資成本對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的影響

根據(jù)定理1,容易得到以下命題.

命題1隨著生產(chǎn)投資成本K的增大,OEM會(huì)從自主生產(chǎn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn)戰(zhàn)略,但不一定會(huì)從自主采購(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外包采購(gòu)戰(zhàn)略.

命題1說明了OEM是否從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn)由生產(chǎn)投資成本K決定,但它是否從自主采購(gòu)轉(zhuǎn)向外包采購(gòu)則不僅僅由生產(chǎn)投資成本K決定.

3.3 相對(duì)市場(chǎng)潛力對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的影響

根據(jù)定理1,可以進(jìn)一步證明

由此,有以下命題.

圖3 相對(duì)市場(chǎng)潛力對(duì)OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的影響

3.4 批量折扣水平對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的影響

圖4 批量折扣水平對(duì)OEM采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略的影響

圖5 批量折扣水平對(duì)SNDOD的影響

3.5 各情形下CM的利潤(rùn)比較

下面比較在OEM三種可能的最優(yōu)外包戰(zhàn)略(即OD,OI,ND)下CM的均衡利潤(rùn).按常理來說,CM會(huì)希望OEM將生產(chǎn)和采購(gòu)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)都外包.然而,研究發(fā)現(xiàn),CM在某些情形下只希望OEM外包生產(chǎn),如下命題3所示.

圖6 批量折扣水平對(duì)SNDOI的影響

圖7 CM對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的偏好

綜上所述,市場(chǎng)潛力較小的CM希望OEM僅外包生產(chǎn),而市場(chǎng)潛力較大的CM希望OEM同時(shí)外包生產(chǎn)和采購(gòu).因此,CM應(yīng)該根據(jù)自身實(shí)際情況,采取一些措施引導(dǎo)OEM選擇更有利于自己的外包策略.

OEM和CM之間存在復(fù)雜的競(jìng)合關(guān)系.那么對(duì)于OEM和CM來說,是否存在雙贏的外包策略,即OEM和CM在該策略下的利潤(rùn)均為最優(yōu)?結(jié)果如圖8所示.圖8表明OD和OI策略均有可能是雙贏策略.其中,當(dāng)CM的市場(chǎng)潛力較小時(shí),OEM選擇OD策略能實(shí)現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM的市場(chǎng)潛力較大時(shí),OEM選擇OI策略能實(shí)現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM的市場(chǎng)潛力處于中間范圍時(shí),不存在使得OEM和CM均最優(yōu)的外包策略.注意到在OD或OI策略下, OEM均外包生產(chǎn).也就是說,只有當(dāng)OEM的生產(chǎn)投資成本足夠大時(shí),OEM和CM才可能實(shí)現(xiàn)雙贏.具體來說, OEM在外包策略選擇時(shí)除了關(guān)注生產(chǎn)投資成本外,還應(yīng)關(guān)注CM和自身的市場(chǎng)潛力差距,雙方市場(chǎng)潛力越相當(dāng),越適合外包更多的業(yè)務(wù);而CM也應(yīng)該充分認(rèn)知自身和OEM的市場(chǎng)潛力差距,根據(jù)實(shí)際情形引導(dǎo)OEM選擇OD或OI策略,盡量避免其選擇ND策略.

圖8 OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

4 模型拓展

4.1 產(chǎn)品生產(chǎn)成本為正的情形

基礎(chǔ)模型假設(shè)CM和OEM的單位生產(chǎn)成本為零.現(xiàn)考慮單位生產(chǎn)成本為正的情形.假設(shè)CM和OEM的單位生產(chǎn)成本分別為cm和ce,cm,ce>0.

接著考慮cm和ce不相等的情形.正如引言所述,由于專業(yè)化生產(chǎn),CM相對(duì)于OEM往往會(huì)有成本優(yōu)勢(shì).因此,假設(shè)ce>cm>0.通過逆推法可以求得四種外包策略下的均衡結(jié)果,詳見附錄.由于參數(shù)增多,直接比較均衡利潤(rùn)很難得到嚴(yán)格的解析條件.因此,通過數(shù)值分析來驗(yàn)證基礎(chǔ)模型的主要結(jié)果.通過觀察均衡結(jié)果可知,外包策略選擇只受ce-cm影響.假設(shè)αe=1,考慮ce-cm=0.1,0.2兩種情形.

圖9 ce-cm=0.1時(shí)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖10 ce-cm=0.2時(shí)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

接著比較CM在四種外包策略下的利潤(rùn).如圖11、圖12所示.通過比較圖11、圖12與圖7可知,基礎(chǔ)模型的結(jié)論在生產(chǎn)成本為正時(shí)仍然成立.另外,當(dāng)ce-cm增大時(shí),f2(d)會(huì)上升,即CM更傾向OD.主要原因是：當(dāng)ce-cm增大時(shí),OEM在市場(chǎng)上面對(duì)著具有強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的CM.在OI情形下,為了限制競(jìng)爭(zhēng)CM,OEM會(huì)大幅降低訂購(gòu)量,這反而損害了CM.因此,當(dāng)ce-cm增大時(shí),CM更傾向于OD.

最后,探討下OEM和CM的雙贏外包策略,如圖13、圖14所示.通過比較圖13、圖14與圖8可知,基礎(chǔ)模型的結(jié)果在兩企業(yè)的生產(chǎn)成本為正時(shí)仍然成立.另外,當(dāng)ce-cm增大時(shí),OD外包策略更有可能實(shí)現(xiàn)雙贏.

圖11 ce-cm=0.1時(shí)CM對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖12 ce-cm=0.2時(shí)CM對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖13 ce-cm=0.1時(shí)OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

圖14 ce-cm=0.2時(shí)OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

綜上所述,CM和OEM的單位生產(chǎn)成本為正時(shí),基礎(chǔ)模型的所有結(jié)果性質(zhì)上保持不變.另外,數(shù)值實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),當(dāng)ce-cm增大時(shí),由于競(jìng)爭(zhēng)上的考量,OEM外包采購(gòu)的意愿下降,CM也更傾向于OEM只外包生產(chǎn).

4.2 供應(yīng)商提供批發(fā)價(jià)合同的情形

前文分析均假設(shè)供應(yīng)商提供一個(gè)線性數(shù)量折扣方案.在現(xiàn)實(shí)中,批發(fā)價(jià)合同也非常普遍.現(xiàn)有文獻(xiàn),如Kay等[30],也同時(shí)考慮了數(shù)量折扣合同和批發(fā)價(jià)合同.因此,接下來驗(yàn)證基礎(chǔ)模型的結(jié)論在批發(fā)價(jià)合同下是否成立.

假設(shè)供應(yīng)商提供單價(jià)為a的批發(fā)價(jià)合同,即基礎(chǔ)模型中d=0.通過比較OEM和CM在四種外包策略下的均衡利潤(rùn)可得如下定理.

定理2(1)供應(yīng)商提供批發(fā)價(jià)合同下,OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略如下：

(2)供應(yīng)商提供批發(fā)價(jià)合同下,OD和OI戰(zhàn)略都能給CM帶來最優(yōu)利潤(rùn).

4.3 OEM與CM的產(chǎn)品替代率小于1的情形

基礎(chǔ)模型假設(shè)OEM與CM的產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)程度)為1.現(xiàn)考慮產(chǎn)品替代率小于1的情形,并進(jìn)一步研究競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)基礎(chǔ)模型結(jié)果的影響.假設(shè)OEM與CM的產(chǎn)品替代率為γ,則CM和OEM的產(chǎn)品單價(jià)分別為pm=Am-qm-γqe,pe=Ae-qe-γqm.通過逆推法可以求得四種外包策略下的均衡結(jié)果,詳見附錄.引入產(chǎn)品替代率γ后,直接比較均衡利潤(rùn)很難得到嚴(yán)格的解析條件.因此通過數(shù)值分析來驗(yàn)證基礎(chǔ)模型的主要結(jié)果.考慮γ=0,0.5兩種情形.

首先考慮γ=0的情形,即OEM與CM的產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.圖15(假設(shè)αe=1)展示了OEM的最優(yōu)外包策略：當(dāng)生產(chǎn)投資成本比較大時(shí),OEM應(yīng)該選擇生產(chǎn)采購(gòu)都外包;當(dāng)生產(chǎn)投資成本比較小時(shí),OEM應(yīng)該選擇自主生產(chǎn)自主采購(gòu).和基礎(chǔ)模型(γ=1)不同的是,OEM不會(huì)選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).主要原因是：基礎(chǔ)模型中,OEM選擇單獨(dú)外包生產(chǎn)是為了避免采購(gòu)?fù)獍鼛淼母?jìng)爭(zhēng)加劇.γ=0下OEM與CM的產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,因此OEM不會(huì)選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).另外,CM對(duì)OEM外包策略的偏好如圖16所示,結(jié)果還是和基礎(chǔ)模型一樣：當(dāng)CM和OEM的相對(duì)市場(chǎng)潛力比較大時(shí),CM希望OEM生產(chǎn)采購(gòu)都外包;當(dāng)相對(duì)市場(chǎng)潛力比較小時(shí),CM希望OEM只外包生產(chǎn).圖17展示了OEM和CM的雙贏外包策略,當(dāng)CM和OEM的相對(duì)市場(chǎng)潛力比較大,且生產(chǎn)投資成本較大時(shí),OI是雙贏策略.γ=0下OD不可能是雙贏策略.

圖15 γ=0時(shí)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖16 γ=0時(shí)CM對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖17 γ=0時(shí)OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

綜上所述,產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)程度)小于1時(shí),基礎(chǔ)模型的主要結(jié)論性質(zhì)上保持不變.稍有不同的是,當(dāng)OEM和CM的產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí),OEM不會(huì)選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系會(huì)使得OEM有可能選擇OD策略,也會(huì)增大OD成為雙贏策略的可能性.

圖18 γ=0.5時(shí)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖19 γ=0.5時(shí)CM對(duì)OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖20 γ=0.5時(shí)OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

5 結(jié)束語

隨著全球化和專業(yè)化的發(fā)展,越來越多的OEM選擇將生產(chǎn)甚至是采購(gòu)業(yè)務(wù)外包給CM以達(dá)到節(jié)省成本和發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的.現(xiàn)實(shí)中,有些CM除了為OEM代工,同時(shí)也生產(chǎn)自己的產(chǎn)品且在最終市場(chǎng)上和OEM的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng).本文研究在面臨競(jìng)爭(zhēng)CM的情形下,OEM對(duì)于生產(chǎn)和采購(gòu)業(yè)務(wù)的雙重外包戰(zhàn)略決策.

通過比較OEM在四種外包戰(zhàn)略下的均衡利潤(rùn),發(fā)現(xiàn)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略可能為生產(chǎn)和采購(gòu)都外包、生產(chǎn)和采購(gòu)都自主進(jìn)行以及生產(chǎn)外包采購(gòu)不外包這三種.另外,OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購(gòu),因?yàn)檫@將使得競(jìng)爭(zhēng)CM獲得優(yōu)勢(shì)而損害OEM的自身利益.這也說明了OEM的生產(chǎn)外包和采購(gòu)?fù)獍窍嗷リP(guān)聯(lián)的.

生產(chǎn)投資成本以及CM和OEM的相對(duì)市場(chǎng)潛力比對(duì)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略有顯著影響.研究發(fā)現(xiàn),隨著生產(chǎn)投資成本的增大,OEM會(huì)從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),但不一定會(huì)從自主采購(gòu)轉(zhuǎn)向外包采購(gòu);隨著CM和OEM市場(chǎng)潛力比的增大,OEM會(huì)更容易從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),且有可能從自主采購(gòu)轉(zhuǎn)向外包采購(gòu).

通過比較CM在各種外包戰(zhàn)略下的利潤(rùn)可以發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)潛力較弱的CM希望OEM只外包生產(chǎn),不外包采購(gòu).此外,對(duì)于OEM和競(jìng)爭(zhēng)CM來說,在一定條件下存在雙贏策略.當(dāng)CM和OEM的市場(chǎng)潛力差距較大時(shí),OEM選擇外包生產(chǎn)但自主采購(gòu)能實(shí)現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM和OEM的市場(chǎng)潛力差距較小時(shí),OEM選擇生產(chǎn)和采購(gòu)都外包能實(shí)現(xiàn)雙贏.

研究結(jié)論為OEM和CM的決策提供了一定的管理啟示.在有競(jìng)爭(zhēng)CM下,OEM的生產(chǎn)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略需要綜合考量市場(chǎng)潛力以及生產(chǎn)投資成本.具體而言,生產(chǎn)投資成本越大,OEM越應(yīng)選擇外包生產(chǎn);CM的市場(chǎng)潛力越大,OEM越應(yīng)選擇外包采購(gòu);另外,OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購(gòu).對(duì)CM而言,它應(yīng)該充分認(rèn)知自己和OEM的市場(chǎng)實(shí)力差距,在OEM比自己強(qiáng)大很多時(shí)引導(dǎo)其選擇外包生產(chǎn)不外包采購(gòu)戰(zhàn)略,在OEM和自己實(shí)力相當(dāng)時(shí)引導(dǎo)其同時(shí)外包生產(chǎn)和采購(gòu).

后續(xù)的研究可以從如下幾個(gè)方向考慮.首先,模型假設(shè)CM直接和OEM在市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng).在現(xiàn)實(shí)中,CM可能不直接參與競(jìng)爭(zhēng),而只是為另一競(jìng)爭(zhēng)OEM代工.未來可以探究在此供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)OEM的生產(chǎn)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略.另外,模型發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的批量折扣合同會(huì)影響下游企業(yè)的生產(chǎn)采購(gòu)?fù)獍鼞?zhàn)略,進(jìn)而影響自身的利潤(rùn).未來可以從供應(yīng)商角度探究最優(yōu)的批量折扣.