彭順昌

（廈門市科學(xué)技術(shù)信息研究院，福建廈門 361003）

習(xí)近平總書記在2021 年中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、 中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第十次全國(guó)代表大會(huì)上提出，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校和科研院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體。近年來(lái)，習(xí)近平總書記又多次強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。

各地建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體大都明確以企業(yè)為主體

各地在試點(diǎn)建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體大都明確以企業(yè)為主體。如《北京市創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引》明確“創(chuàng)新聯(lián)合體是多個(gè)主體聯(lián)合攻關(guān)的一種組織模式，是以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新組織?！?《省科技廳關(guān)于組織開展2022 年江蘇省創(chuàng)新聯(lián)合體備案試點(diǎn)工作的通知》明確“創(chuàng)新聯(lián)合體的牽頭單位原則上應(yīng)為省內(nèi)創(chuàng)新能力突出的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、 龍頭骨干企業(yè)”?！陡拭C省強(qiáng)科技行動(dòng)實(shí)施方案（2022—2025年）》明確“組建由行業(yè)骨干企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”。甘肅省動(dòng)物用生物制品創(chuàng)新聯(lián)合體的主體為中農(nóng)威特生物科技股份有限公司，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所只是作為主要成員單位發(fā)揮科研作用。

創(chuàng)新聯(lián)合體作為科技成果轉(zhuǎn)化的最新組織形態(tài)，必然要以龍頭企業(yè)為主導(dǎo)，從而推動(dòng)科研面向市場(chǎng)，成果加速推向市場(chǎng)，迅速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)的價(jià)值，并形成正向循環(huán)不斷加大研發(fā)投入，形成迭代發(fā)展。

1.創(chuàng)新聯(lián)合體深化了以企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新分工

經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》，第一章的內(nèi)容講的是分工，分工的出現(xiàn)極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。在創(chuàng)新的全鏈條上，分工和協(xié)作程度也決定了創(chuàng)新的效率。

創(chuàng)新聯(lián)合體是科技領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)的，基于專業(yè)分工的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、資本等多主體協(xié)同創(chuàng)新，圍繞長(zhǎng)期目標(biāo)而形成的相對(duì)固定的創(chuàng)新生態(tài)體（與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不同，企業(yè)組建的研究院是創(chuàng)新生態(tài)體中的重要成員； 而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)間結(jié)成的互相協(xié)作和資源整合的一種合作模式，聯(lián)盟成員間一般沒有資本關(guān)聯(lián)，各企業(yè)地位平等，獨(dú)立運(yùn)作）。科技領(lǐng)軍企業(yè)作為核心，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)需求和“卡脖子”技術(shù)，投入資金并組織創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)主體開展研發(fā)攻關(guān)，第一時(shí)間將科技成果產(chǎn)業(yè)化； 以高校和科研院所為主開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究； 成員企業(yè)負(fù)責(zé)試驗(yàn)研究、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)開拓等工作；政府提供牽線搭橋、政策支持、財(cái)政資金支持等促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)，并運(yùn)用政府公信力和影響力推動(dòng)創(chuàng)新聯(lián)合體各方誠(chéng)信參與協(xié)同創(chuàng)新； 社會(huì)資本力量提供創(chuàng)新過(guò)程的資金支持、上市融資、增資擴(kuò)產(chǎn)等，加大創(chuàng)新投入，放大商業(yè)化成果。各個(gè)主體分工明確，做精做細(xì)，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，共同把科研成果推向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值。高校老師不用創(chuàng)辦企業(yè)以轉(zhuǎn)化成果，企業(yè)也不用投入重金于不擅長(zhǎng)的基礎(chǔ)研究。

2.創(chuàng)新聯(lián)合體提升了產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的科技領(lǐng)軍企業(yè)都高度重視基礎(chǔ)研究對(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用，整合基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)全鏈條，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的有效融合，形成創(chuàng)新生態(tài)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，對(duì)外體現(xiàn)為整個(gè)生態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)力。

典型如華為，根據(jù)其戰(zhàn)略發(fā)展方向，大量投資國(guó)內(nèi)外各高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)，組建各類研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，形成了華為的創(chuàng)新生態(tài)。華為與蘋果的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)為以華為和蘋果為核心的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)生態(tài)體的競(jìng)爭(zhēng)[1]。2023 年12 月13 日，上海市楊浦區(qū)人民政府與華為技術(shù)有限公司在深圳華為總部簽署了共建創(chuàng)新聯(lián)合體深化戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，雙方將充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市治理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等方面進(jìn)一步加大合作力度、提升合作能級(jí)，為政企高質(zhì)量發(fā)展共同按下“加速鍵”。在此過(guò)程中，華為作為主體，而楊浦將全力當(dāng)好“金牌店小二”“首席服務(wù)員”，為華為發(fā)展提供最佳的條件、最好的服務(wù)、最優(yōu)的環(huán)境[2]。

又比如2023 年12 月18 日，由中國(guó)第一汽車集團(tuán)有限公司牽頭，國(guó)聯(lián)汽車動(dòng)力電池研究院有限責(zé)任公司、有研（廣東）新材料技術(shù)研究院、東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司、 中國(guó)長(zhǎng)安汽車集團(tuán)有限公司等27 家單位聯(lián)合組建的“固態(tài)電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體”在深圳成立，涉及固態(tài)電池基礎(chǔ)研究、材料開發(fā)與生產(chǎn)、電芯設(shè)計(jì)與制造、系統(tǒng)集成與整車應(yīng)用等各環(huán)節(jié)，將共同推動(dòng)我國(guó)固態(tài)電池技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，塑造新能源汽車產(chǎn)業(yè)新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)[3]。

企業(yè)在創(chuàng)新循環(huán)的主體作用

1.創(chuàng)新循環(huán)的基本過(guò)程

創(chuàng)新主要包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等過(guò)程，伴隨其過(guò)程的是資金和人才的大量投入[4]。

圖1 創(chuàng)新循環(huán)示意圖

從資金循環(huán)上看，產(chǎn)業(yè)界在利用高校院所的研究成果和人力資源創(chuàng)造巨大產(chǎn)業(yè)效益的同時(shí)，也向高校院所提供了豐厚的資金回饋，推動(dòng)了研究的可持續(xù)性。在人才流動(dòng)方面，高校院所為產(chǎn)業(yè)界源源不斷培養(yǎng)輸送各類人才，同時(shí)產(chǎn)業(yè)界也成為高校培養(yǎng)人才的重要基地。在知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)造方面，高校院所的科研成果不斷進(jìn)入產(chǎn)業(yè)界，同時(shí)產(chǎn)業(yè)界把握市場(chǎng)趨勢(shì)，對(duì)新技術(shù)新知識(shí)的需求反饋到高校院所，使得知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)發(fā)展，并在循環(huán)發(fā)展中形成了持續(xù)性的創(chuàng)新動(dòng)力，推動(dòng)了創(chuàng)新產(chǎn)品的不斷迭代發(fā)展，牢牢保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。典型如廈門萬(wàn)泰滄海生物技術(shù)有限公司與廈門大學(xué)夏寧邵團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新聯(lián)合，就是實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新的正循環(huán)，不斷開發(fā)出新的疫苗品種，成為我國(guó)疫苗研發(fā)生產(chǎn)的重要基地。

2.創(chuàng)新循環(huán)中的“驚險(xiǎn)的一躍”

創(chuàng)新循環(huán)中，最為關(guān)鍵的就是產(chǎn)業(yè)化形成收益，從而讓前期的各種研究和投入體現(xiàn)出價(jià)值，進(jìn)而有能力進(jìn)行持續(xù)性的迭代創(chuàng)新發(fā)展。

在以貨幣為媒介交換的過(guò)程中，商品生產(chǎn)者只有把商品賣出換成貨幣，實(shí)現(xiàn)商品到貨幣的跳躍，才能體現(xiàn)商品的價(jià)值，并持續(xù)進(jìn)行商品生產(chǎn)，繼續(xù)“資本——商品——資本”的循環(huán)?？茖W(xué)研究也是一種生產(chǎn)活動(dòng)，其商品是知識(shí)和技術(shù)（科研成果）。而技術(shù)商用化的主體是企業(yè)，企業(yè)完成了創(chuàng)新循環(huán)中知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭找娴摹绑@險(xiǎn)的一躍”。商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，技術(shù)的領(lǐng)先只是取得商業(yè)成功的關(guān)鍵因素之一，還需要企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品工藝開發(fā)、組織生產(chǎn)、內(nèi)部管理、商業(yè)推廣及對(duì)外合作等眾多關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

再好的技術(shù)，如果沒能實(shí)現(xiàn)商業(yè)化取得收益，就很難再進(jìn)行持續(xù)的研究，最終會(huì)變得落后。技術(shù)領(lǐng)先而未能取得市場(chǎng)勝利的案例很多，比如摩托羅拉銥星計(jì)劃的失敗。

“世界已經(jīng)進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代。” 就其研究特點(diǎn)來(lái)看，主要表現(xiàn)為：投資強(qiáng)度大、多學(xué)科交叉、需要昂貴且復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、研究目標(biāo)宏大等[5]?，F(xiàn)代科學(xué)研究還呈現(xiàn)出不斷加速的迭代趨勢(shì)，一步落后則很可能步步落后，難以翻身。因此，依靠成功的商業(yè)化不斷取得收益反哺創(chuàng)新研究，是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。典型如臺(tái)灣積體電路制造股份有限公司不斷加大先進(jìn)制程的研發(fā)投資，研發(fā)經(jīng)費(fèi)平均是營(yíng)收的8%，成為全球先進(jìn)制程第一代工廠，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)3 納米芯片的量產(chǎn)，芯片制程的摩爾定律體現(xiàn)了迭代發(fā)展。智能手機(jī)行業(yè)也是迭代發(fā)展的典型，華為麒麟芯片從K3V1 到麒麟9000S，經(jīng)歷了多次技術(shù)革新和突破，從65 納米到5 納米，達(dá)到了業(yè)界領(lǐng)先水平。

商業(yè)化環(huán)節(jié)的重要性如此突出，企業(yè)在創(chuàng)新循環(huán)中的主體地位也需要得到明確。

創(chuàng)新聯(lián)合體的主體必須是企業(yè)

各地積極探索創(chuàng)新聯(lián)合體試點(diǎn)，但也存在一些實(shí)踐方面的不明確，在創(chuàng)新聯(lián)合體的牽頭單位方面，一些地方允許大學(xué)、科研院所或事業(yè)單位作為牽頭單位。因此有必要深入探討創(chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)涵，落實(shí)中央“龍頭企業(yè)牽頭”的要求，明確創(chuàng)新聯(lián)合體的主體只能是企業(yè)。

創(chuàng)新聯(lián)合體的主體必須是也只能是企業(yè)，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)完成了知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化為收益的環(huán)節(jié)，才能持續(xù)不斷地回饋投入科研活動(dòng)，推動(dòng)創(chuàng)新不斷深入和迭代發(fā)展；才能根據(jù)市場(chǎng)需求，有目的性地支持“目標(biāo)引導(dǎo)的科學(xué)研究”，從根本上消除科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入和產(chǎn)出的高效率；才能突破體制機(jī)制限制，將收益轉(zhuǎn)化為對(duì)科研人員的激勵(lì)和引進(jìn)高層次創(chuàng)新人才，更好的人才團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生更好的科研成果，獲得更大的收益，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新循環(huán)的正向反饋和放大。如果以高校和科研院所為主體，又可能將走上老路，科研活動(dòng)多以發(fā)論文評(píng)職稱為導(dǎo)向，而不是市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。

當(dāng)然一些區(qū)域性的服務(wù)型企業(yè)也不宜成為創(chuàng)新聯(lián)合體的主體，因?yàn)檫@些企業(yè)受限于服務(wù)能力，單個(gè)市場(chǎng)很小，科研產(chǎn)出難以轉(zhuǎn)化為足夠大的收益，無(wú)法完成創(chuàng)新循環(huán)。反之，一些改制后公司化運(yùn)營(yíng)的科研院所，也應(yīng)該當(dāng)成企業(yè)，可以承擔(dān)起牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的重任。最關(guān)鍵的是牽頭單位能否把科研成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)收益，并將部分收益持續(xù)投入研發(fā)中。