王 瑋，張慶太，劉 喆一，何 偉

(1.中國(guó)電建集團(tuán)港航建設(shè)有限公司，天津 300467；2.中國(guó)電建市政建設(shè)集團(tuán)有限公司，天津 300384；3.華北水利水電大學(xué)土木與交通學(xué)院，河南 鄭州 450045)

0 引言

鄒城市位于山東省西南部，濟(jì)寧市東部，行政區(qū)域面積1616km2，主要礦產(chǎn)為煤，是原兗礦集團(tuán)總部所在地。當(dāng)前，鄒城市處于資源枯竭期。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，鄒城市規(guī)劃建設(shè)現(xiàn)代工業(yè)新城，其核心區(qū)位于白馬河、大沙河治理河段兩岸。白馬河、大沙河河道制約了城區(qū)內(nèi)太平鎮(zhèn)及北宿鎮(zhèn)的創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型，阻礙了該地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為此，隨著《加強(qiáng)美麗示范河湖建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》《山東省人民政府關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》等政策的發(fā)布，鄒城市提出了《山東省鄒城市白馬河、大沙河綜合治理工程》項(xiàng)目，以保證規(guī)劃城區(qū)防洪安全，改善河道生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于當(dāng)?shù)卣熬用駚?lái)說(shuō)，白馬河、大沙河綜合治理工程是十分必要的。

白馬河、大沙河綜合治理項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱Z項(xiàng)目)，主要目標(biāo)是完善河道防洪體系、提升河流水生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)、改善河域水質(zhì)污染情況、完善濱水景觀體系、打造城市生態(tài)景觀廊道。該工程采用EPC模式，通過(guò)國(guó)際工程招標(biāo)的方式來(lái)確定總承包商，簽訂固定總價(jià)合同。在此模式下，對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō)，工程一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，造成的經(jīng)濟(jì)損失是傳統(tǒng)模式的幾倍[1]?；诖耍瑥某邪桃暯浅霭l(fā)，依據(jù)現(xiàn)有資源數(shù)據(jù)進(jìn)行投標(biāo)，判斷能否實(shí)現(xiàn)Z項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化、建設(shè)利益最大化是值得研究的。

為了科學(xué)地提前預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而控制風(fēng)險(xiǎn)，如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)評(píng)價(jià)，眾多學(xué)者進(jìn)行了研究。目前已有的對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)研究成果中，或集中于定性分析與措施舉例[2-4]，或針對(duì)于EPC模式下單一維度風(fēng)險(xiǎn)，如成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等[5-7]，分析視角與實(shí)現(xiàn)功能較為單一。

針對(duì)以上問(wèn)題，考慮多因素影響，并采用定性與定量結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，本文提出了一種考慮多因素影響的風(fēng)險(xiǎn)分層綜合評(píng)價(jià)模型法(MWFE模型)。通過(guò)篩選識(shí)別確定投標(biāo)階段總承包商面臨的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建一個(gè)多層的、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，基于熵理論確定風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣判別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，運(yùn)用多層模糊評(píng)價(jià)法計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)值，據(jù)此評(píng)判承包商是否能夠積極參與投標(biāo)，并通過(guò)實(shí)例進(jìn)行驗(yàn)證。

1 項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)分類(lèi)

基于MWFE模型的項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)路線如圖1所示。其主要工作包括風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、分類(lèi)、層次結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建、熵值確定、多層模糊綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

圖1 技術(shù)路線圖

1.1 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

總承包商在投標(biāo)階段易受到項(xiàng)目信息不完善、政策變更、業(yè)主方建設(shè)要求更改等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)影響，林韓涵[8]等針對(duì)我國(guó)總承包商特性，研究國(guó)際地鐵EPC工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)?？紤]文化、政策和經(jīng)濟(jì)所引起的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)，以外國(guó)EPC工程常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，將地鐵項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分成國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并列出風(fēng)險(xiǎn)清單，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、健康安全風(fēng)險(xiǎn)。閆封任[9]等通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)首個(gè)大型水電EPC項(xiàng)目的研究，深入探討項(xiàng)目招投標(biāo)難點(diǎn)，結(jié)合專家問(wèn)卷結(jié)果及實(shí)地調(diào)研，確定指標(biāo)體系內(nèi)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要是投標(biāo)文件管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)及施工管理風(fēng)險(xiǎn)。李卉[10]以國(guó)內(nèi)水利水電EPC項(xiàng)目投標(biāo)決策為研究目標(biāo)，根據(jù)投標(biāo)階段各風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，提出此階段需重點(diǎn)考慮以下風(fēng)險(xiǎn)因素：社會(huì)與政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)外學(xué)者們同樣也對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，Guo Q[11]等從總承包商角度出發(fā)，基于項(xiàng)目整體識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理和組織風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)6類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。Osipova E[12]等通過(guò)全面的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，將人為分析風(fēng)險(xiǎn)源主要分為3方面，即項(xiàng)目交付方式、付款方式和合作伙伴關(guān)系。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，絕大部分學(xué)者都將風(fēng)險(xiǎn)因素分層，分層列出能夠明確不同指標(biāo)的內(nèi)在含義，使風(fēng)險(xiǎn)清單簡(jiǎn)單明了。依據(jù)AHP的分層理論及已有文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，結(jié)合Z項(xiàng)目實(shí)際情況，可以建立以外部風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，包含多項(xiàng)下級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)的選取還需依照認(rèn)知心理規(guī)律，每層包含指標(biāo)因素不得超過(guò)9項(xiàng)。借鑒FIDIC條款[13]，篩選當(dāng)前EPC建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)階段常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)；依據(jù)項(xiàng)目的總體規(guī)劃報(bào)告，選取相互獨(dú)立且內(nèi)涵豐富的指標(biāo)；通過(guò)分析鄒城市統(tǒng)計(jì)年鑒中相關(guān)數(shù)據(jù)，添加相應(yīng)影響因素。再組織專家以會(huì)議形式，依據(jù)頭腦風(fēng)暴方法步驟，構(gòu)建研究結(jié)構(gòu)層次及各層別的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，通過(guò)魚(yú)骨圖分析法(Fishbone diagram analysis)直觀地展示出來(lái)。

1.2 投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素魚(yú)骨圖

通過(guò)以上分析，確定將Z項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)影響因素包括外部風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)，定義為研究對(duì)象一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素；通過(guò)查閱文獻(xiàn)、投標(biāo)異常事件和專家咨詢的方式，細(xì)化分解成具有項(xiàng)目特色的影響子項(xiàng)，定義為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，具體如圖2所示。

圖2 項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素魚(yú)骨圖

2 Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)多因素分層綜合評(píng)價(jià)法

按照定性分析向定量分析轉(zhuǎn)變的基本思路，綜合多種評(píng)價(jià)方法、集合多類(lèi)計(jì)算方式，構(gòu)建Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)多因素分層綜合評(píng)價(jià)模型，命名為MWFE模型，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分層綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)過(guò)程需要經(jīng)過(guò)區(qū)別指標(biāo)層級(jí)、構(gòu)建評(píng)價(jià)模型、確定指標(biāo)權(quán)重、構(gòu)建打分矩陣以及逐層綜合評(píng)價(jià)。

計(jì)算指標(biāo)權(quán)重時(shí)引入A-E(AHP-EWM)綜合分析法，采用層次分析法將目標(biāo)分成多指標(biāo)的若干層次，再運(yùn)用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重值；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，采取R-M(RM-MFSE)綜合評(píng)價(jià)法，先統(tǒng)計(jì)專家意見(jiàn)，基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣打分構(gòu)建矩陣，將指標(biāo)權(quán)重結(jié)合多層模糊評(píng)價(jià)法，進(jìn)行逐層的綜合評(píng)價(jià)。

2.1 層次結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

為更科學(xué)合理地評(píng)價(jià)項(xiàng)目總承包投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，將其分為3層；包括目標(biāo)層、指標(biāo)層和評(píng)價(jià)層。其中目標(biāo)層為項(xiàng)目總承包投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；指標(biāo)層為影響項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定性的相關(guān)指標(biāo)，包括6項(xiàng)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和24項(xiàng)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。評(píng)價(jià)層是標(biāo)定項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)分等級(jí)，共設(shè)定5級(jí)(一級(jí)/低、二級(jí)/較低、三級(jí)/中等、四級(jí)/較高、五級(jí)/高)，Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型如圖3所示。

圖3 Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型

圖3指標(biāo)層二級(jí)指標(biāo)中標(biāo)示“*”的指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)，未標(biāo)示則為正向指標(biāo)。負(fù)向指標(biāo)表示為其值越小對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果越好，正向指標(biāo)表示為指標(biāo)值越大對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果越好。

2.2 A-E法標(biāo)定指標(biāo)權(quán)重

在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)模型中，指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，指標(biāo)權(quán)重設(shè)定的合理準(zhǔn)確性直接關(guān)系到評(píng)價(jià)的結(jié)果是否可行。AHP法能夠表明各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)間的關(guān)系，將EWM法與之結(jié)合確定各指標(biāo)權(quán)重更加科學(xué)合理[14]。由于大多風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是復(fù)雜、模糊的，具有一定的不確定性，專家們很難對(duì)其做出精準(zhǔn)的判斷。在定性因素確定情況下，可以對(duì)指標(biāo)直接模糊定量賦予一個(gè)0～10的評(píng)價(jià)值，按照表1取值獲得初始評(píng)價(jià)矩陣。其中1為低風(fēng)險(xiǎn)，2為較低風(fēng)險(xiǎn)，3為中等風(fēng)險(xiǎn)，4為較高風(fēng)險(xiǎn)，5為高風(fēng)險(xiǎn)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及等級(jí)表

采用A-E法確定權(quán)重具體步驟如下：

(1)由n名專家給m項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)打分，按照表1規(guī)則取值，建立一個(gè)n行m列的原始數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)矩陣A=(aij)n×m，其中aij代表第i位專家對(duì)第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)分。

(1)

其中，i∈[1，n]；j∈[1，m]；aij∈[0，10]。

對(duì)于正向指標(biāo)：

+0.0001

(2)

對(duì)于負(fù)向指標(biāo)：

+0.0001

(3)

(3)計(jì)算第i位專家打分對(duì)第j個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)數(shù)值的貢獻(xiàn)度rij：

(4)

式中，i=1，2，…；j=1，2，…，m。

再將第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的熵值定義為：

(5)

(4)計(jì)算第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的差異性系數(shù)：

dj=1-Fi

(6)

(7)

2.3 R-M法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1RM法判定指標(biāo)等級(jí)

假定風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)影響程度級(jí)別分別都劃分有3個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)從低到高分為A、B、C，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較低、一般、較高。風(fēng)險(xiǎn)影響程度等級(jí)從輕到重劃分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，分別表示風(fēng)險(xiǎn)影響程度輕微、中等、稍嚴(yán)重。例如，(B，Ⅰ)=2，表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性一般且風(fēng)險(xiǎn)影響程度輕微，等級(jí)判定為2，其他組合情況可見(jiàn)表2。

表2 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)判定表

依據(jù)表2判別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合判定和量化處理[15]。語(yǔ)言描述為風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)K(低、較低、中等、較高、高)，相對(duì)應(yīng)賦值為U(20、40、60、80、100)。風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)越高，其相對(duì)重要性越大，危險(xiǎn)程度就越高，可以看出等級(jí)數(shù)值能夠清晰地表示同層級(jí)各風(fēng)險(xiǎn)因素間的相對(duì)重要性大小。

n位專家按照表2判斷風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，得到各二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Gij(i=1，2，…，6；j=1，2，…，ni)的評(píng)價(jià)等級(jí)，ni是每級(jí)指標(biāo)含下一級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。整合n名專家對(duì)各二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果，計(jì)算各指標(biāo)因素的等級(jí)隸屬度。假設(shè)n位專家中將風(fēng)險(xiǎn)因素判定為h等級(jí)的專家人數(shù)為nh，則風(fēng)險(xiǎn)因素Gij對(duì)于等級(jí)h級(jí)的隸屬度為：

(8)

2.3.2MFSE法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

由于各指標(biāo)在評(píng)價(jià)中對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果所起作用不同，文中引入權(quán)重以體現(xiàn)各指標(biāo)在評(píng)價(jià)中的不同作用。對(duì)各二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行初級(jí)的綜合評(píng)價(jià)進(jìn)行以下處理：依據(jù)各二級(jí)指標(biāo)隸屬度構(gòu)建二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)價(jià)向量，采用加權(quán)平均算子，與其評(píng)價(jià)集量化后的向量CT進(jìn)行復(fù)合計(jì)算，得到二級(jí)模糊風(fēng)險(xiǎn)值，將風(fēng)險(xiǎn)值與對(duì)應(yīng)熵權(quán)結(jié)合獲得加權(quán)熵。

定義二級(jí)指標(biāo)模糊評(píng)價(jià)矩陣Rij：

(9)

Yij=Rij·wij

(10)

(11)

式中，CT—評(píng)價(jià)集量化后的向量，CT=[20，40，60，80，100]T。

基于此，由各二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)隸屬度組成一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣，同樣進(jìn)行復(fù)合計(jì)算和加權(quán)熵處理，得到一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值。再結(jié)合一級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果采取同樣方式進(jìn)行高一級(jí)的綜合評(píng)價(jià)，得到目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)值。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素Gi(i=1，2，…，6)的模糊評(píng)價(jià)矩陣Ri：

(12)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重向量Vi=(wi1，wi2，…，wini)，i=1，2，…，5，計(jì)算一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素模糊評(píng)價(jià)向量及風(fēng)險(xiǎn)值：

Yi=Vi·Ri

(13)

(14)

目標(biāo)層G的模糊評(píng)價(jià)矩陣R：

R=[Y1，Y2，Y3，Y4，Y5，Y6]T

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重向量V=(w1，w2，…，wi)，i=1，2，…，6，總目標(biāo)層的模糊評(píng)價(jià)向量及風(fēng)險(xiǎn)值：

Y=V·R

(15)

Y′=Y·CT

(16)

3 工程應(yīng)用

3.1 問(wèn)卷分析

確定指標(biāo)權(quán)重需依據(jù)專家打分結(jié)果，為確保結(jié)果的科學(xué)性、合理性，選取問(wèn)卷調(diào)查的形式，得到各項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)打分，邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹傲私忭?xiàng)目實(shí)際狀況的管理人員，參與調(diào)查問(wèn)卷的填寫(xiě)，根據(jù)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行相關(guān)分析。本次調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷樣表80份，回收76份有效問(wèn)卷，有效率92.5%，證明了該問(wèn)卷的樣本數(shù)據(jù)具有全面性。其中，將填寫(xiě)問(wèn)卷時(shí)間過(guò)短或風(fēng)險(xiǎn)因素打分是同一數(shù)值且連續(xù)的調(diào)查表判定為無(wú)效問(wèn)卷。SPSS25.0軟件能夠智能地協(xié)助使用者統(tǒng)計(jì)分析及解釋收集的數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)化具體運(yùn)算過(guò)程，為決策者提供合理、保守的研究結(jié)論。采用SPSS軟件信度、效度檢驗(yàn)工具，能夠驗(yàn)證各風(fēng)險(xiǎn)因素顯著性及專家評(píng)分結(jié)果的有效性，下面簡(jiǎn)述問(wèn)卷分析結(jié)果。

3.1.1信度分析

信度分析是為了檢驗(yàn)調(diào)查問(wèn)卷能否滿足因子分析的要求，信度研究中最常用的方法是克隆巴赫信度系數(shù)(Cronbach’s Alpha)檢驗(yàn)法。Fang[16]、楊熙漢[17]、石林林[18]均采用Cronbach’s Alpha作為判定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷可靠性的標(biāo)準(zhǔn)。Nunnally[19]、Henson[20]等認(rèn)為：信度系數(shù)在0.5～0.6間已足夠驗(yàn)證數(shù)據(jù)可靠性。目前學(xué)者普遍以Guielford[21]提出的Cronbach’s Alpha系數(shù)劃分標(biāo)準(zhǔn)作為參考，即Cronbach’s Alpha<0.35時(shí)，調(diào)查問(wèn)卷的信度差，不能用以分析；0.350.7時(shí)，問(wèn)卷信度較高。信度可靠性統(tǒng)計(jì)量見(jiàn)表3。

表3 信度可靠性統(tǒng)計(jì)量表

通過(guò)SPSS軟件分析統(tǒng)計(jì)功能，判斷問(wèn)卷數(shù)據(jù)是否可信。從表3中可知，6項(xiàng)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的Cronbach’s Alpha值和整體的Cronbach’s Alpha值都大于0.7，證明本次問(wèn)卷內(nèi)部結(jié)構(gòu)良好，同時(shí)具有良好的一致性，后續(xù)可以依賴此問(wèn)卷數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)評(píng)估的要求。

3.1.2效度分析

通過(guò)KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形度檢驗(yàn)，判斷問(wèn)卷各指標(biāo)間關(guān)聯(lián)性能否滿足因子分析的基本要求。目前常用的標(biāo)準(zhǔn)是Kaiser[22]提出的KMO與因子分析適切度標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)表4。

表4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)子量表效度分析

從表4可知，6項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)KMO值均大于0.7，證明問(wèn)卷與目標(biāo)擬合度高，Batlett球形度檢驗(yàn)值顯著性均為0.000，說(shuō)明指標(biāo)均通過(guò)檢驗(yàn)，顯著性好。綜上所述，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得到的數(shù)據(jù)合理，可以用于分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 A-E法指標(biāo)的權(quán)重分析

根據(jù)專家打分結(jié)果，構(gòu)建初始矩陣，借助MATLAB軟件完成EWM法確定權(quán)值的計(jì)算過(guò)程，最大程度上減弱人工統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的不良影響，得到Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的熵權(quán)值，見(jiàn)表5。

表5 Z投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)EWM權(quán)重?cái)?shù)值表

從表5可以看出，Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度中權(quán)重最大的是招標(biāo)信息模糊風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)信息的準(zhǔn)確與否直接關(guān)系著項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)，進(jìn)而影響項(xiàng)目中標(biāo)率。總承包商對(duì)招標(biāo)相關(guān)信息的收集完整性，同樣也是不可忽視的因素。供貨商業(yè)務(wù)能力水平直接關(guān)系項(xiàng)目建設(shè)成本，不良供貨商尋求漲價(jià)，不按照合同約定履行其供貨義務(wù)，會(huì)造成項(xiàng)目成本超出投標(biāo)成本估算值，直接聯(lián)系著總承包商完成工程項(xiàng)目后所獲利潤(rùn)大小。競(jìng)爭(zhēng)者綜合能力和奪標(biāo)意向所占權(quán)重排序分別為4、5名，這兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均反映了投標(biāo)階段競(jìng)爭(zhēng)者能力較強(qiáng)時(shí)，對(duì)總承包產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)壓力。競(jìng)爭(zhēng)者具有較強(qiáng)綜合能力和奪標(biāo)意識(shí)，可能致使總承包商急于求成、工作失誤，導(dǎo)致投標(biāo)效果不佳。

3.3 R-M法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析

專家依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)判定表打分，根據(jù)式(8)整合評(píng)估結(jié)果，構(gòu)造指標(biāo)等級(jí)隸屬度矩陣Rij：

綜合二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的隸屬度，由式(10)、(11)求得各二級(jí)指標(biāo)加權(quán)規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)值：

綜合指標(biāo)模糊評(píng)價(jià)矩陣，結(jié)合二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重向量，根據(jù)式(13)、(14)計(jì)算各一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素模糊評(píng)價(jià)向量及風(fēng)險(xiǎn)值：

Y1=(0.504，0.242，0.163，0.091，0)

Y2=(0.367，0.333，0.203，0.098，0)

Y3=(0.056，0.014，0.246，0.218，0.509)

Y4=(0，0.024，0.347，0.324，0.305)

Y5=(0，0.091，0.251，0.291，0.368)

Y6=(0，0.145，0.277，0.323，0.256)

根據(jù)各一級(jí)評(píng)價(jià)向量構(gòu)造目標(biāo)層模糊評(píng)價(jià)矩陣，結(jié)合各一級(jí)指標(biāo)權(quán)重向量，得到目標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)因素模糊評(píng)價(jià)向量及風(fēng)險(xiǎn)值：

Y=(0.1270，0.1199，0.2518，0.2324，0.2805)

Y′=69.087

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，可得到Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，見(jiàn)表6。

根據(jù)上述評(píng)價(jià)結(jié)果，Z項(xiàng)目投標(biāo)階段總承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值為69.087，評(píng)價(jià)等級(jí)位于風(fēng)險(xiǎn)中等與風(fēng)險(xiǎn)較高之間。結(jié)合表5—6可得到以下結(jié)論：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)總承包投標(biāo)影響程度最大，權(quán)重達(dá)0.263，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)數(shù)值為84.866；其次是合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值分別為0.142和78.712；排名第3、4的一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值均大于70，排名5、6指標(biāo)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值分別為40.640、36.812。由此可繪制Z項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)雷達(dá)如圖4所示。

圖4 Z投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)雷達(dá)圖

從圖4中可以看出，各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)跨越了3個(gè)等級(jí)，外部風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較小，其余4項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值相差不大。其中只有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分值超越了80，屬最大一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明Z項(xiàng)目受技術(shù)運(yùn)用與創(chuàng)新方面的影響很大，直接關(guān)系著項(xiàng)目中標(biāo)頻率，合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者與總承包自身綜合業(yè)務(wù)能力與最大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值相差較小，也是不可忽視的因素。

綜上所述，雖然項(xiàng)目總體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并不低，但影響項(xiàng)目投標(biāo)的關(guān)鍵因素如技術(shù)、合作伙伴與自身方面的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)組織相應(yīng)專業(yè)技能培訓(xùn)和進(jìn)行充分的項(xiàng)目前期調(diào)研，能直接、快速地降低這3項(xiàng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。例如，供貨商作為項(xiàng)目建設(shè)期間主要合作伙伴，是整個(gè)采購(gòu)系統(tǒng)的核心，直接關(guān)系著供應(yīng)鏈的整體效益，承包商可通過(guò)各種公開(kāi)信息和公開(kāi)渠道獲得供貨商信息，安排實(shí)地考察，對(duì)其綜合能力進(jìn)行評(píng)估，剔除明顯不適合的再擇優(yōu)選擇。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)而言，總承包商應(yīng)以提升自身管理、技術(shù)能力進(jìn)行綜合提升，當(dāng)其具有強(qiáng)有力管理與決策能力，能夠針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)，提出積極科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)措施，以降低競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論

針對(duì)Z項(xiàng)目投標(biāo)階段各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)及條款分析，采用頭腦風(fēng)暴法確定風(fēng)險(xiǎn)因素層別，繪制項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)魚(yú)骨圖。結(jié)合指標(biāo)間主從關(guān)系，選取EWM法，較為客觀地賦予各級(jí)指標(biāo)及目標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)值。通過(guò)對(duì)權(quán)重結(jié)果的分析可知，招標(biāo)信息模糊風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度結(jié)果中權(quán)重最大。

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定評(píng)價(jià)集，結(jié)合多層模糊綜合評(píng)價(jià)法逐層評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)值為69.087，處中等風(fēng)險(xiǎn)和較高風(fēng)險(xiǎn)之間，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)總承包投標(biāo)影響程度最大，外部風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較小。

創(chuàng)建一種新的MWFE多因素分層綜合評(píng)價(jià)模型，采取定性與定量相結(jié)合的方法，為建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)打下框架基礎(chǔ)，提高結(jié)果的準(zhǔn)確性。