摘?要：文章基于?2009—2017?年中國?30?個省市的面板數據，采用雙重差分法分析了碳交易政策對二氧化碳排放量的影響并進行了平行趨勢檢驗。研究結果表明：①中國碳排放權交易政策對二氧化碳排放量有顯著的減排效應，而且碳交易政策的減排效應具有長期性。②碳交易試點政策的實施滿足雙重差分法基于“自然實驗”的基本假設，即碳交易政策具有顯著減排效應的結論是顯著的，也是科學有效的。

關鍵詞：碳交易政策；碳減排；雙重差分法

中圖分類號：F832.5????文獻標識碼：A?文章編號：1005-6432（2024）04-0009-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.04.003

1?引言

在過去的一個世紀里，大氣中的大量二氧化碳不但造成了全球性的氣候變化，而且是臺風、干旱等極端天氣事件的主要誘因，對人們的生命安全造成了極大的威脅。中國是二氧化碳排放量全球最大的國家，隨著城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程的不斷推進，其二氧化碳的減少壓力也不斷增加。根據《國家應對氣候變化規(guī)則》，在2020年，使每一年的每一次?GDP中的二氧化碳排放量與2005年相比減少40%～45%。中國在2011年于北京、天津、上海、廣東、湖北等8個省市開展了碳交易試點，2013?年6月，中國第一個碳交易市場——深圳排放權交易所上線，其余試點城市碳交易試點相繼上市，2017?年?12?月全國碳排放權交易市場建設正式啟動。至此，排放交易機制正式應用于碳減排的工作中。那么，我國的碳貿易制度能否發(fā)揮較為顯著的作用？若存在，其減少的效果是否可持久？在隨后的建立二氧化碳交易市場中，這些都是需要加以論證的。

我國的碳排放權交易制度是以市場為導向的環(huán)保制度。以科斯定理為基礎，以環(huán)境污染的外部性和權利解釋為手段，以明確的產權界限為基礎，為市場上各成員建立一個交易市場，從而使其具有可利用的價值［1］。碳排放權交易是在二氧化碳排放量及其他溫室氣體排放量總量不超過預期排放量的前提下，通過貨幣交換的方式相互調劑排放量，從而達到碳減排、保護環(huán)境的目的的控制方式。碳排放權交易建設了一種將廢氣污染物排放轉換為生產者資產的市場機制。這種機制的優(yōu)點就是設定企業(yè)的資產邊界可以讓企業(yè)從中直接獲利或間接獲利，在設定排放總量的同時還可通過此種交易機制增加積極的減排激勵約束，從而達到整體碳排放量減少的目的。

那么碳排放量作為市場型環(huán)境政策的一種，能夠有效實現碳減排嗎？目前關于碳排放政策有效性評估的計量方法大致可分為兩種，即宏觀計量模型與微觀計量模型，宏觀計量模型主要包括可計算一般均衡模型、局部均衡模型與動態(tài)隨機一般均衡模型。一般均衡模型是著眼于整個經濟商品和生產要素的價格及供求量的一種經濟理論和分析方法。楊翱等通過建立多部門動態(tài)隨機一般均衡模型，模擬了在多種外生沖擊下征收碳稅前后的經濟產出與環(huán)境質量的動態(tài)反應，并比較分析了在碳排放強度分別下降?20％和40％時碳稅征收和碳稅稅率提高的效果［2］；任松彥通過設定廣東省兩區(qū)域的動態(tài)模型，對碳交易的減排情景做了強減排和弱減排的預估，發(fā)現廣東省碳排放權交易能夠產生環(huán)境保護和經濟發(fā)展的“雙重福利”［3］。

微觀計量模型有雙重差分法［4-7］、合成控制法［8-10］、斷點回歸法［11-14］、傾向匹配法以及后續(xù)發(fā)展而來的傾向匹配雙重差分法（PSM-DID）［15］、合成控制雙重差分法（SCM-DID）［10］，路正南等基于2005—2016年中國30個省市的面板數據，采用雙重差分法分別分析了碳交易政策對二氧化碳排放量和二氧化碳排放強度的影響［6］。譚靜等使用合成控制法，以中國的產業(yè)結構優(yōu)化為對象，研究了碳排放權交易機制的作用，又進一步使用中介效應法對碳交易機制影響產業(yè)結構升級的成因做出了解答［1］；盧茗軒等研究了碳排放權交易對試點地區(qū)交通運輸部門碳排放權交易的影響［16］；聶茜等研究了碳排放權交易對發(fā)電行業(yè)的政策效果［8］。各學者主要通過碳交易所產生的“雙重福利”，即“環(huán)境效益”和“經濟效益”開展評估。

2?變量與研究方法

2.1?研究方法

雙重差分法（differences-in-differences）是目前國內外檢驗一項政策實施效果的重要計量方法，其將實驗對象設為控制組和對照組，視為一次外生于經濟系統(tǒng)的“自然實驗”的研究方法。雙重差分法改變了已往單差法政策的內生效應與環(huán)境質量變化的固有趨勢，使評價結果能更加客觀地反映政策效應。Heckman等首先提出了利用DID方法來評價社會公共政策的執(zhí)行效果，從此關于DID的理論和實踐不斷涌現。國內學者周黎安最早成功引進了雙重差分法對農村稅費改革進行政策效應評估［17］。

文章將中國碳排放權交易試點政策視為一次“準自然實驗”，將受到政策影響的7個省市設為處理組，沒有受到政策影響的其余23個省市（不包括西藏、港澳臺地區(qū)）設為控制組，采用雙重差分法對碳交易的減排效應進行評估。取2013年碳交易市場啟動作為政策沖擊斷點，計量模型構建如下：

Yit=β0+β1treated+β2time+β3treated·time+cit（1）

式中，Yit為第i個省市在t時期的碳排放總量；treated為干預變量，i為處理組時為1，控制組為0；time為時間虛擬變量，t＜2013時time=0，t>2013時time=1；treated·time為碳交易政策效應的虛擬變量，當且僅當碳交易試點地區(qū)在t時期等于1；cit為隨機擾動項。

2.2?變量定義和數據說明

本研究相關變量說明如下：

（1）被解釋變量：文章選取碳排放量（lncf）表示中國二氧化碳排放總量，并取對數表示。各省市二氧化碳年排放量來自中國碳排放核算數據庫（CEADs）。

（2）控制變量：依據IPAT原理，引入人口規(guī)模、經濟發(fā)展水平、科技水平，主要是為了排除其他因子對管制效果的干擾。其中，以每個區(qū)域年底的人口數為單位計算出的人口數量的對數表示人口規(guī)模（lnpop）；用人均真實國內生產總值的對數來度量經濟發(fā)展程度（lnpgdp）；技術水平（lnrd）由專利受理量的對數值表示。

本研究的樣本數據為2009—2017年中國30個省、市、自治區(qū)的面板數據（除西藏和港澳臺地區(qū)）。其中，省域碳排放量來自中國碳排放核算數據庫（CEADs）；各省市年末人口數量、人均GDP數據來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》；專利申請受理量的數據來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。主要變量的數據描述性分析如表1所示。

3?結果分析

3.1?碳交易政策的減排效應檢驗

文章擬采用雙重差分法，從碳排放角度研究我國的碳貿易制度。文章應用雙向固定效應理論，以避免“時間效應”和“個體效應”兩種因素對研究結果的干擾。

表1報告了碳交易政策對試點地區(qū)減排效應的檢驗結果。DID分析結果10%顯著性水平的負效應，表明自碳交易實施以來有顯著的二氧化碳減排效應。碳交易政?策的出臺通過對碳稅權利的明確，實現了碳稅權利的有效流轉。控排成本低的企業(yè)通過出售企業(yè)多余的碳排放權獲得額外收益，而控排成本高的企業(yè)通過購買碳排放權降低自身減排成本，從而通過碳排放權交易政策來激勵公司主動降低自己的溫室氣體排放，從而達到降低CO2排放量的目的。

此外，碳交易政策也為政府在不同的經濟發(fā)展階段提供了新的經濟激勵手段，有助于我國實現碳減排目標。基于上述研究結果，文章從以下幾個方面提出建議：一是強化企業(yè)減排責任意識。目前我國各地方政府為了更好地完成節(jié)能減排指標，往往采取各種優(yōu)惠政策吸引企業(yè)投資減排項目，這在一定程度上會影響企業(yè)對碳交易的重視程度。因此，各地方政府應合理安排、充分利用現有政策資源，發(fā)揮碳排放權交易政策對企業(yè)節(jié)能減排的激勵作用。二是加強相關制度建設。各地方政府應根據本地實際情況出臺相應的碳排放權交易制度，完善碳排放權交易管理體系。

3.2?碳交易政策的動態(tài)共同趨勢檢驗

Bertarand指出，滿足共同趨勢假設是雙重差分估計有效性的前提之一。為了驗證文章DID模型選擇的有效性，在去除控制變量的影響的情況下，文章對實驗組和控制組的碳排放趨勢進行了共同趨勢檢驗（見圖1）。如圖1所示，在碳交易試點建立之前，實驗組和控制組的碳排放大致保持相同增長趨勢，而在政策實施之后，實驗組和控制組的二氧化碳排放趨勢發(fā)生明顯變化。因此文章使用DID模型檢驗碳交易政策對二氧化碳排放量的影響符合共同趨勢假設的前提。

圖1?碳排放增長趨勢

資料來源：筆者利用Stata軟件繪制。

由圖1可知，2011年二氧化碳排放量開始出現下降的趨勢，這是由于2011年碳交易市場開始建立，到2013年碳交易試點整體建立完成，2013年后，交易試點碳排放量呈現平穩(wěn)下降的趨勢，政策效應影響較長，并在2015年政策效應達到最大。

本研究還對碳交易政策減排的動態(tài)效應進行了進一步檢驗，構建動態(tài)效應檢驗模型：

y=β1Post+β3timet-3·treated+β4timet-2·treated+β5timet-1·treated+β6currentt·treated+β7timet+1·treated+β8timet+2·treated+β9timet+3·treated+μi（2）

式中，沖擊當年為currentt；treated為實驗組虛擬變量；time為時間虛擬變量；timet-3為政策實施前的第三年，若觀測值為政策沖擊前的第三年數據，treated=1，否則treated=0；timet-2為政策實施前的第二年，若觀測值為政策沖擊前的第二年數據，treated=1，否則treated=0；post為政策實施之后的第一年，若觀測值為政策沖擊前的第一年數據，treated=1，否則treated=0，以此類推；μi為控制變量。所得結論如表3所示。

表3中（1）～（3）為政策沖擊前三年的交互項系數，政策實施之前系數不顯著，表明處理組與控制組的選擇隨機，符合“自然實驗”的平行趨勢假設；（5）～（6）為政策實施后的交互項系數，效果顯著且為負，表示政策實施后產生顯著的負效應，進一步表明碳排放試點政策具有顯著的減排效應。

4?討論

根據生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權交易管理辦法（試行）》，2021年2月開始全國性的碳交易市場開始運行，因此明確了碳排放權試點的減排效應將對全國的碳交易市場建設有重要的支撐作用，同時，全國范圍碳交易市場的建立表明中國已超過歐盟，成為全球最大的碳交易平臺。碳交易的成功影響的不僅是中國自身，還將對其他國家的氣候政策產生影響。本研究基于“自然實驗”利用了2009—2017年中國30個省、市、自治區(qū)的面板數據，通過雙重差分模型發(fā)現碳排放權交易對二氧化碳減排具有顯著作用。文章使用平行趨勢檢驗，證明了實驗使用雙重差分法的前提假設，進一步肯定了碳交易政策的減排效應，為碳交易市場后續(xù)建設提供支撐。

5?結論

（1）中國碳排放權交易政策對二氧化碳排放量有顯著的減排效應，而且碳交易政策的減排效應具有長期性，應制定相應對策推進二氧化碳排放試點的推廣實施。

（2）碳交易試點政策的實施滿足雙重差分法基于“自然實驗”的基本假設，即碳交易政策具有顯著減排效應的結論是顯著的、科學的且有效的。

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［作者簡介］林景晞（1998—），女，漢族，廣東廣州人，四川師范大學，碩士研究生，研究方向：人文地理學區(qū)域經濟。