■胡 巖 王 森

華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)期刊社,上海市普陀區(qū)中山北路3663號(hào) 200062

近年來,我國學(xué)術(shù)期刊出版事業(yè)快速發(fā)展,整體辦刊水平顯著提高,一批有國際影響力的學(xué)術(shù)期刊涌現(xiàn)。與此相應(yīng),學(xué)術(shù)期刊研究也在快速發(fā)展,研究數(shù)量持續(xù)增加,研究水平不斷提高,研究的對象和方法都日趨多元,產(chǎn)生了一批優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果。學(xué)術(shù)期刊研究既從辦刊實(shí)踐中獲取了豐富的研究資源,也以獨(dú)特方式有力支撐了具體的辦刊實(shí)踐。學(xué)術(shù)研究與辦刊實(shí)踐的這種雙向支撐突出體現(xiàn)在不斷出現(xiàn)的期刊案例研究上。這些案例研究總結(jié)和推廣了期刊的辦刊經(jīng)驗(yàn),也從個(gè)案角度對期刊出版中的一些普遍性問題進(jìn)行了討論,同時(shí)也揭示了諸多在跨案例研究中容易被忽視的問題,因而有重要價(jià)值。也正因其獨(dú)特價(jià)值,案例研究近年來在多個(gè)領(lǐng)域都越來越受到重視:2022年5月中共中央宣傳部、教育部聯(lián)合印發(fā)《面向2035高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》,強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)中國特色案例建設(shè);2021年3月中國案例研究期刊聯(lián)盟正式成立,26家成員單位帶頭設(shè)立案例研究專欄[1];2022年9月首屆中國案例建設(shè)國際研討會(huì)隆重舉行。作為一種比較成熟的研究方法,案例研究有其自身的理論基礎(chǔ),也形成了嚴(yán)格的方法規(guī)范[2-3]。盡管出現(xiàn)了大量的案例研究論文,也有學(xué)者對案例方法在期刊研究中的運(yùn)用做了探討[4],但尚未見到廣泛搜集已有案例研究并進(jìn)行方法論考察的研究。摸清現(xiàn)狀是未來改進(jìn)的前提。本文希望在搜集案例分析類研究數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,從方法論角度進(jìn)行考察,分析已有研究的方法論特征,揭示可能存在的問題,并嘗試提出未來改進(jìn)的方向,以不斷提高期刊案例研究的質(zhì)量,更好服務(wù)于學(xué)術(shù)研究的深化和辦刊實(shí)踐的發(fā)展。

1 概念、數(shù)據(jù)與方法

1.1 概念

“案例研究”是社會(huì)科學(xué)研究廣泛使用的一種研究方法,近年來其使用領(lǐng)域不斷拓展、使用頻率不斷提高[5]。與關(guān)注較多研究樣本的跨案例研究不同,案例研究只關(guān)注較少的樣本(因此也被稱為“個(gè)案研究”),而在研究樣本數(shù)量上的明顯區(qū)別,也決定了案例研究與跨案例研究之間存在著諸多差異。比如:就研究假設(shè)而言,案例研究傾向于生成新的假設(shè),而跨案例研究傾向于檢驗(yàn)已有的假設(shè);就因果關(guān)系而言,案例研究側(cè)重解釋因果機(jī)制,而跨案例研究側(cè)重分析因果效應(yīng);就數(shù)據(jù)可獲取性而言,案例研究的數(shù)據(jù)比較集中,而跨案例研究的數(shù)據(jù)則相對分散[6]。相較跨案例研究,案例研究的突出優(yōu)勢在于可以充分利用多種不同的資料來源對少數(shù)案例進(jìn)行深入細(xì)致的分析?；诖?結(jié)合期刊研究的實(shí)際,本文只考察關(guān)注不超過3個(gè)案例的研究。

“期刊案例”強(qiáng)調(diào)某種或某幾種期刊的整體發(fā)展情況。近年來,在我國學(xué)術(shù)期刊研究領(lǐng)域,案例研究論文大量出現(xiàn)。從研究對象來看,已有研究關(guān)注了不同層次的案例:有關(guān)注某種或某幾種期刊整體發(fā)展的,有關(guān)注期刊工作某個(gè)具體部分的(比如欄目、審稿制度、封面設(shè)計(jì)等),還有關(guān)注期刊出版機(jī)構(gòu)的,等等,這些研究都屬于案例研究的范疇。不管是關(guān)注期刊某個(gè)部分,還是關(guān)注期刊所在的出版機(jī)構(gòu),或者其他層次的案例,研究最終都會(huì)落腳于某一期刊的整體發(fā)展。因此,本文主要關(guān)注期刊案例研究,即那些明確表明以某種或某幾種期刊的整體發(fā)展(從論文標(biāo)題上看,這些研究多以“影響力”“品牌化”“發(fā)展路徑”“辦刊模式”等為標(biāo)識(shí))為主要內(nèi)容的研究。

綜上,選取數(shù)據(jù)所遵循的主要原則就是:一項(xiàng)研究關(guān)注的案例是“期刊案例”,而非其他層次的案例;同時(shí),該研究所關(guān)注的期刊案例數(shù)不超過3個(gè)。

1.2 數(shù)據(jù)

基于上述概念界定,確定的主要數(shù)據(jù)來源為《中國科技期刊研究》2015—2022年刊發(fā)的論文。做此選擇的主要考慮是:該刊是國內(nèi)公認(rèn)的學(xué)術(shù)期刊研究領(lǐng)域的代表性期刊;該刊發(fā)表有大量以期刊案例為主題的研究論文;該刊自2015年開始推行結(jié)構(gòu)化摘要,為對其論文的要素分析提供了便利。經(jīng)過對2015—2022年該刊所發(fā)表的論文進(jìn)行逐篇人工檢索和初步閱讀,嚴(yán)格按照上文提及的選取原則,排除其他層次案例的研究和關(guān)注超過3個(gè)案例的研究,最終確定符合分析標(biāo)準(zhǔn)的論文64篇作為分析的主要對象,其中2015年10篇、2016年6篇、2017年10篇、2018年10篇、2019年7篇、2020年8篇、2021年4篇、2022年9篇。

1.3 方法

研究側(cè)重分析已有研究應(yīng)用案例分析方法時(shí)所表現(xiàn)出的特征。在分析案例研究方法一般特征的基礎(chǔ)上,結(jié)合期刊研究的特殊性,總結(jié)出對已有研究進(jìn)行方法論特征考察的主要維度:研究取向、案例類型、案例數(shù)量、數(shù)據(jù)來源、分析風(fēng)格。在每個(gè)維度下,又區(qū)分出若干不同的指標(biāo)。大體而言,研究取向關(guān)注研究的目的,主要可分為描述性研究和解釋性研究兩種。案例類型主要關(guān)注研究所選取案例的類型,包括極端案例、典型案例、反常案例、多變案例、參與性案例5種類型。案例數(shù)量主要關(guān)注某項(xiàng)研究所考察案例的數(shù)量,如前所述,只關(guān)注包含不超過3個(gè)案例的研究。數(shù)據(jù)來源關(guān)注研究所使用的數(shù)據(jù)獲取方式,大致可分為觀察數(shù)據(jù)、訪談數(shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)3種。分析風(fēng)格主要關(guān)注研究對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)所體現(xiàn)的主要風(fēng)格,包括定性分析、定量分析、混合分析3種。據(jù)此對每篇入選論文的方法論特征進(jìn)行判定,并進(jìn)行綜合性統(tǒng)計(jì)分析。需要說明的是,考慮到行文便利,此處對各維度及其各指標(biāo)只做了簡單界定,更詳細(xì)的界定和解釋在“結(jié)果與分析”部分進(jìn)行展示。

2 結(jié)果與分析

根據(jù)上文所述方法,圍繞研究取向、案例類型、案例數(shù)量、數(shù)據(jù)來源、分析風(fēng)格等5個(gè)維度,統(tǒng)計(jì)出每一維度下符合不同特征指標(biāo)的案例研究數(shù)量,從而得到期刊案例研究主要方法論特征指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果(見表1)。

表1 期刊案例研究方法論特征指標(biāo)統(tǒng)計(jì)

基于上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果,從方法論角度對期刊案例研究進(jìn)行考察,可以發(fā)現(xiàn)近年來的期刊案例研究在方法運(yùn)用上主要呈現(xiàn)5個(gè)方面的特征。

2.1 從研究取向上看,描述性研究遠(yuǎn)多于解釋性研究

就研究取向而言,案例研究通常被分為探索性研究、描述性研究、解釋性研究3種。探索性案例研究的目的是確認(rèn)可以用于后續(xù)相關(guān)研究的研究問題或步驟,描述性案例研究旨在描述現(xiàn)實(shí)生活中的某種現(xiàn)象,而解釋性案例研究則希望解釋某種現(xiàn)象發(fā)生的原因和過程[7]。嚴(yán)格來說,探索性案例研究更像是正式研究開始前的預(yù)備階段,而非一種獨(dú)立的研究類型。具體到期刊案例研究領(lǐng)域,單純的探索性研究很少,各種學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的探索性研究論文更少。因此,就期刊案例研究而言,事實(shí)上主要存在描述性研究和解釋性研究兩種類型。描述性研究側(cè)重描述具體辦刊措施及其結(jié)果,而解釋性研究側(cè)重對具體辦刊措施和結(jié)果進(jìn)行理論上的解釋,即從理論上解釋這些現(xiàn)象何以發(fā)生,其背后的理論依據(jù)是什么。其實(shí),兩種類型研究的訴求相似:描述性研究期待自身所揭示的辦刊經(jīng)驗(yàn)?zāi)軐Ω嗥诳薪梃b作用,解釋性研究則期待自身所提出的理論能解釋更多的類似現(xiàn)象。

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),期刊案例研究中,描述性研究(61項(xiàng))遠(yuǎn)多于解釋性研究(3項(xiàng)),也就是說,介紹期刊具體辦刊舉措及其結(jié)果的研究遠(yuǎn)多于發(fā)現(xiàn)、驗(yàn)證或證偽某些理論的一般性理論研究。這當(dāng)然與期刊案例研究從根本上屬于應(yīng)用性研究有關(guān),即期刊案例研究更多是為了解決如何辦好期刊這一實(shí)踐問題的,大多數(shù)研究的主要目的并不是發(fā)現(xiàn)或檢驗(yàn)理論。根據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),明確提出研究假設(shè)并試圖予以檢驗(yàn)的研究數(shù)量極少(1項(xiàng))。但事實(shí)上,應(yīng)用性研究往往基于某些理論,而理論同樣可以指導(dǎo)具體的辦刊實(shí)踐。并且,前文已提及,生成新假設(shè)是案例研究方法的優(yōu)勢,期刊案例研究中解釋性研究偏少也使得案例研究的獨(dú)特優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮。從這個(gè)角度講,對解釋性研究的關(guān)注有待加強(qiáng)。

2.2 從案例類型上看,案例類型比較多樣,但各類案例的比例不均衡

約翰·吉爾林提出了多種案例類型,包括典型案例、多變案例、極端案例、反常案例、影響性案例、關(guān)鍵案例等[8]。在這一區(qū)分的基礎(chǔ)上,針對學(xué)術(shù)期刊工作自身的特點(diǎn)以及期刊案例研究的現(xiàn)狀,歸納出如下案例類型:典型案例,即有代表性的案例,比如某種代表同類期刊平均影響力水平的期刊、某個(gè)領(lǐng)域中新創(chuàng)辦的期刊;極端案例,即表現(xiàn)較好或較差的案例,比如影響因子最高的期刊、最低的期刊;反常案例,即不遵循一般辦刊規(guī)律的案例,比如采取了常規(guī)的提高影響力的措施但獲得相反作用的期刊;多變案例,即自身變化比較多樣的案例,比如影響力變化比較明顯、采取的相關(guān)舉措特別多元化的期刊等。需要說明的是,不少研究并沒有特別交代選取案例時(shí)的考慮,因此,在判定某項(xiàng)研究所選案例的類型時(shí),需要結(jié)合該研究的具體內(nèi)容對其所關(guān)注的案例進(jìn)行再次分析。在研究中發(fā)現(xiàn)有些案例難以劃分為上述幾種類型,這些案例主要是研究者所服務(wù)的期刊,研究者似乎不是出于學(xué)術(shù)探討的目的,而更多是為了總結(jié)、分享自身的辦刊經(jīng)驗(yàn)。所以,從案例選取的角度說,研究者或許不是因?yàn)橐鉀Q某個(gè)學(xué)術(shù)問題、經(jīng)過多方比較而最終選定某個(gè)或某些案例,更多是因?yàn)樽约簠⑴c了相關(guān)案例的具體辦刊工作,更加熟悉這些案例,所以決定在這些案例基礎(chǔ)上開展某項(xiàng)研究。因此,可將這類案例歸入“參與性案例”這一類型。

分析發(fā)現(xiàn),學(xué)術(shù)期刊案例研究中,案例類型比較多樣,其中極端案例18項(xiàng)、典型案例9項(xiàng)、反常案例0項(xiàng)、多變案例3項(xiàng)、參與性案例34項(xiàng)。具體而言,主要表現(xiàn)出如下2個(gè)特點(diǎn):(1)參與性案例數(shù)量多。期刊研究尤其是期刊案例研究主要是面向具體的辦刊實(shí)踐的,因此,出現(xiàn)了大量的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和分享類的研究。這類研究必然要求研究者選擇自己最熟悉的案例進(jìn)行分析。在所有采用參與性案例的研究中,主要研究者所在單位與案例期刊主辦單位一致?？陀^地說,通過使用參與性案例,可方便地獲取數(shù)據(jù)從而做深度分析,但研究也存在比較研究不足、分析偏于主觀等潛在的風(fēng)險(xiǎn)。(2)極端案例和典型案例數(shù)量多。分析發(fā)現(xiàn),選擇某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)較好或者較有代表性期刊的研究較多,這些研究大多希望總結(jié)并分享成功的經(jīng)驗(yàn)。在已有研究中并沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)注反常案例的研究。正常來說,反常案例一定是存在的,但更多依靠辦刊者自身挖掘,因?yàn)樗麄冏盍私夥闯０咐南嚓P(guān)情況。但反常案例更多被認(rèn)為是失敗的案例,對其的研究也更多總結(jié)失敗教訓(xùn)而非成功經(jīng)驗(yàn),因此事實(shí)上,作為辦刊者的研究者往往不會(huì)將該類成果公開發(fā)表。

2.3 從案例數(shù)量上看,單案例研究占絕大多數(shù)

相較大樣本跨案例研究,案例研究所關(guān)注案例較少,這為對案例進(jìn)行深度分析提供了可能,也是案例研究的基本特點(diǎn)之一。分析發(fā)現(xiàn),期刊案例研究中關(guān)注1個(gè)案例的研究最多(59項(xiàng)),關(guān)注2個(gè)(4項(xiàng))和3個(gè)(1項(xiàng))案例的研究極少。值得注意的是,關(guān)注2個(gè)案例的這4項(xiàng)研究所選擇的案例并不是通常為了做比較研究而特意選擇的不同案例,而是研究者所在單位所辦的2種同類型期刊或者是同一種期刊的中英文版本,這或許與研究者獲取案例數(shù)據(jù)的便利性有關(guān)。同時(shí),這也表明當(dāng)前聚焦少數(shù)案例的比較研究比較缺乏,而比較研究同樣是案例研究解決細(xì)節(jié)描述、理論建構(gòu)等問題的重要手段。

就研究設(shè)計(jì)而言,單案例研究主要有橫向研究和縱向研究兩種。橫向研究側(cè)重對案例現(xiàn)狀進(jìn)行描述分析,主要依靠截面數(shù)據(jù),多靜態(tài)分析;縱向研究側(cè)重于對案例發(fā)展歷史的描述,主要依靠歷時(shí)數(shù)據(jù),多動(dòng)態(tài)分析。當(dāng)然,橫向研究也會(huì)涉及縱向的分析,而縱向研究中也會(huì)有橫向的分析,因此此處只做類型化的區(qū)分,關(guān)注某項(xiàng)研究在研究類型方面的總體特征。根據(jù)這一區(qū)分,結(jié)合上文的討論,進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn),在59項(xiàng)單案例研究中,橫向研究有50項(xiàng),縱向研究有9項(xiàng);描述性研究57項(xiàng),解釋性研究2項(xiàng)。這也意味著絕大多數(shù)單案例研究是橫向研究和描述性研究。

由于聚焦單一案例,單案例研究有其獨(dú)特優(yōu)勢,尤其體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的全面性和分析的深刻性上,而這也是研究者描述期刊案例基本情形、總結(jié)具體辦刊經(jīng)驗(yàn)的前提條件。但是,跨案例的比較研究過少,單案例研究中有較多橫向研究和描述性研究,這些也表明當(dāng)前的期刊案例研究者整體上更為重視對自身辦刊經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),對理論建構(gòu)有所忽視。

2.4 從數(shù)據(jù)來源上看,觀察數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù)較多而訪談數(shù)據(jù)極少

大體來說,案例研究的數(shù)據(jù)來源主要分為3類,即觀察(包括一般觀察、參與式觀察[9]等)、訪談(包括結(jié)構(gòu)化訪談、非結(jié)構(gòu)化訪談等)、文本(主要包括基于各類期刊數(shù)據(jù)庫、期刊新媒體內(nèi)容等獲取的各種定量數(shù)據(jù),這也是內(nèi)容分析方法[10]的基礎(chǔ))。

總體而言,期刊案例研究中,觀察法出現(xiàn)頻次最多(58項(xiàng)),文本法次之(45項(xiàng)),訪談法出現(xiàn)頻次最少(2項(xiàng))。通過觀察法獲取數(shù)據(jù)的研究中,絕大多數(shù)(57項(xiàng))研究的作者單位與案例單位是一致的,說明研究者對自己所服務(wù)期刊的具體辦刊工作進(jìn)行參與式觀察。文本數(shù)據(jù)出現(xiàn)頻次較多,這主要與期刊工作自身的特點(diǎn)有關(guān)。對期刊工作的成效進(jìn)行評價(jià)的指標(biāo)大多是可以量化的(比如影響因子、基金論文比、轉(zhuǎn)載率等常見指標(biāo)),隨著期刊數(shù)據(jù)庫的不斷完善,研究者可以在數(shù)據(jù)庫中比較方便地提取這些指標(biāo)的數(shù)據(jù)。值得注意的是,同時(shí)使用觀察數(shù)據(jù)與文本數(shù)據(jù)的研究有43項(xiàng),說明有接近2/3的研究使用了多元化的數(shù)據(jù)。

要獲取訪談數(shù)據(jù),需要進(jìn)行專門的訪談或問卷調(diào)查。相較于通過觀察(尤其是參與式觀察)獲得的觀察數(shù)據(jù)和通過數(shù)據(jù)庫檢索獲取的文本數(shù)據(jù),訪談數(shù)據(jù)的獲取難度較大,研究投入也更多。在64項(xiàng)研究中只有2項(xiàng)運(yùn)用了訪談數(shù)據(jù),這2項(xiàng)研究也同時(shí)運(yùn)用了觀察數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù)。這當(dāng)然受到研究者研究取向的影響,比如側(cè)重辦刊經(jīng)驗(yàn)總結(jié),但也能從一個(gè)側(cè)面表明目前的期刊案例研究對數(shù)據(jù)獲取的投入程度有待提高。

2.5 從分析風(fēng)格上看,各種風(fēng)格比較均衡

案例研究所體現(xiàn)的一般分析風(fēng)格主要有定量分析、定性分析、混合分析3種。定量分析和定性分析是最常見的研究方法,人們對它們的理解比較清晰,爭議不大。關(guān)于混合分析方法,人們有不同的理解,比如:有人認(rèn)為混合方法是在處理研究數(shù)據(jù)過程中混合運(yùn)用定性和定量方法的一種研究方法[11],有人則認(rèn)為混合方法是研究者看待社會(huì)的一種綜合多種視角的認(rèn)知方式,也有人認(rèn)為混合研究方法是一個(gè)綜合性的用法,它強(qiáng)調(diào)一項(xiàng)研究混合了理論和方法、混合了數(shù)據(jù)收集和分析中的定量方法和定性方法[12]。從一項(xiàng)研究所呈現(xiàn)出的分析風(fēng)格角度來看,混合分析主要指研究者在數(shù)據(jù)采集和分析中綜合使用定量方法和定性方法。

期刊研究所依靠數(shù)據(jù)的特征決定了分析風(fēng)格的多元化。期刊發(fā)展涉及的數(shù)據(jù)既有辦刊過程中關(guān)于具體辦刊工作的定性數(shù)據(jù)(如具體舉措、決策過程、制度建設(shè)等),也有考察辦刊效果等的定量數(shù)據(jù)(如影響因子、發(fā)文量、發(fā)文主題等),對這些數(shù)據(jù)的分析會(huì)呈現(xiàn)出不同的特征。需要說明的是,在期刊案例研究中,定性、定量和混合分析風(fēng)格的區(qū)分不是截然分明的,因?yàn)榇蠖鄶?shù)研究綜合運(yùn)用多種方法,但大體而言,一項(xiàng)研究還是有其特別鮮明的分析特征的。

分析發(fā)現(xiàn),已有的期刊案例研究呈現(xiàn)出多元化的分析風(fēng)格,定性、定量和混合風(fēng)格都有出現(xiàn)。大體而言,混合研究(32項(xiàng))與定性研究(28項(xiàng))較多,定量研究較少(4項(xiàng))。這一結(jié)果與數(shù)據(jù)來源密切相關(guān):32項(xiàng)混合風(fēng)格的研究全部同時(shí)使用了觀察數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù);28項(xiàng)定性風(fēng)格的研究都運(yùn)用了觀察數(shù)據(jù),其中只有8項(xiàng)同時(shí)運(yùn)用了文本數(shù)據(jù);4項(xiàng)定量研究全部使用了定量數(shù)據(jù),其中只有1項(xiàng)同時(shí)使用了少量定性數(shù)據(jù)。

期刊研究領(lǐng)域使用文本數(shù)據(jù)開展定量分析的研究并不少,而在案例研究中混合風(fēng)格和定性風(fēng)格的研究占絕大多數(shù),這表明了研究主題與分析風(fēng)格的直接關(guān)系。期刊案例研究大多關(guān)注期刊的整體發(fā)展,需要更加豐富的數(shù)據(jù),因此分析風(fēng)格多為混合和定性;而關(guān)注期刊發(fā)展某一具體領(lǐng)域(比如影響因子變化等)的研究則更加依賴文本數(shù)據(jù),因此分析風(fēng)格以定量為主。同時(shí),分析風(fēng)格也與研究角度有關(guān),比如:特別重視影響力分析的研究會(huì)較多關(guān)注各項(xiàng)量化指標(biāo),因此多采用定量方法;特別關(guān)注辦刊理念、辦刊舉措的研究則多為定性研究;而那些關(guān)注期刊發(fā)展整體的研究更多呈現(xiàn)出混合分析的風(fēng)格。

3 結(jié)論與建議

基于上述分析,為了不斷提高學(xué)術(shù)期刊研究中案例分析方法使用的專業(yè)性,更好發(fā)揮期刊研究服務(wù)辦刊實(shí)踐的獨(dú)特功能,提出如下建議。

3.1 重視理論建構(gòu),加強(qiáng)解釋性研究

近年來的期刊案例研究之所以表現(xiàn)出上述特征,可能是因?yàn)槠诳咐芯看蠖嗍菍?shí)踐指向的,而非理論指向的,即期刊案例研究大多希望能為具體的辦刊實(shí)踐提供支持,而不是致力于建構(gòu)新的理論、證實(shí)或證偽已有理論。這也能比較合理地解釋為何描述性研究多、極端和參與性案例多、單案例研究多、觀察數(shù)據(jù)多、混合分析多等具體特征。當(dāng)然,兩個(gè)指向并不矛盾,而是相輔相成的,并且共同服務(wù)于具體辦刊實(shí)踐的不斷改進(jìn)。要辦好期刊,當(dāng)然需要總結(jié)、借鑒具體經(jīng)驗(yàn),也需要理論的指導(dǎo)。因此,理論指向的案例研究有其特殊價(jià)值:與實(shí)踐指向的案例研究一樣,它有助于具體的辦刊實(shí)踐;而與實(shí)踐指向的案例研究不同,它指導(dǎo)辦刊實(shí)踐的范圍更大、層次更深,同時(shí)其理論追求也會(huì)提升案例研究的整體學(xué)術(shù)水平。與此相關(guān),對少量案例的深入比較研究有助于理論假設(shè)的生成和檢驗(yàn),從而有助于理論的建構(gòu)。因此,未來在對期刊個(gè)案進(jìn)行充分剖析的同時(shí),建議加強(qiáng)少量案例間的比較研究[13]。同時(shí),盡管案例研究在提出理論假設(shè)方面有獨(dú)特優(yōu)勢,但對假設(shè)的檢驗(yàn)仍然有賴于跨案例研究。未來的案例研究還應(yīng)加強(qiáng)對跨案例研究成果的吸收和借鑒,實(shí)現(xiàn)案例研究與跨案例研究的有機(jī)融合。

3.2 重視訪談數(shù)據(jù),拓寬數(shù)據(jù)獲取渠道

當(dāng)前的期刊案例研究多使用觀察數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù),極少使用訪談數(shù)據(jù)。如前文所述,這與研究者自身的研究取向有關(guān),也與數(shù)據(jù)獲取的便利性有關(guān)。不管是理論指向的研究還是實(shí)踐指向的研究,都要使用更加多元化的數(shù)據(jù)。就理論指向的案例研究而言,在觀察數(shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)已得到充分使用的情況下,未來可更加重視訪談數(shù)據(jù)的收集和使用。訪談數(shù)據(jù)不僅能夠更好滿足研究需要,也有助于研究主題的拓展,因?yàn)?只有廣泛、深入了解更多期刊的辦刊舉措和具體成效,才能發(fā)現(xiàn)更多值得研究的問題。獲取便利是觀察數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù)的一個(gè)特點(diǎn),但過分考慮數(shù)據(jù)獲取的便利性,可能并不利于選取合適的案例,也不利于對相關(guān)案例的深入分析。研究者應(yīng)走出書齋、走出自己所在的期刊,通過設(shè)計(jì)合理高效的訪談提綱、調(diào)查問卷等,獲取更加豐富的數(shù)據(jù)。

3.3 重視實(shí)驗(yàn)方法,提高案例研究分析水平

當(dāng)前的期刊案例研究中,對數(shù)據(jù)的分析方法比較多樣,定性、定量、混合等分析方法都被廣泛使用。研究者注重經(jīng)驗(yàn)分享和現(xiàn)象描述,對數(shù)據(jù)的分析以簡單描述為主,較少進(jìn)行相關(guān)分析,更少因果分析。因此,建議在拓寬數(shù)據(jù)收集渠道、使用多元化數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,不斷提高數(shù)據(jù)分析水平。已有案例研究中,極少有研究自覺使用實(shí)驗(yàn)研究方法,而實(shí)驗(yàn)研究方法是評估某些干預(yù)措施的實(shí)際效果的最有效方法[14]。在未來的研究中,可考慮聚焦學(xué)術(shù)期刊發(fā)展中的若干基本問題,根據(jù)具體的研究目標(biāo),精心設(shè)計(jì)多元化的數(shù)據(jù)收集和分析方案,尤其是積極探索實(shí)驗(yàn)性方法的使用,以更好實(shí)現(xiàn)理論建構(gòu),更好推廣科學(xué)化的辦刊經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前的期刊案例研究者多為專業(yè)辦刊人員,這一現(xiàn)狀為相關(guān)研究的開展提供了諸多便利(尤其是研究數(shù)據(jù)獲取方面),但也存在一定的局限,比如對實(shí)驗(yàn)方法的自覺程度、運(yùn)用水平都有待提高。未來可考慮更多吸納傳播學(xué)、編輯學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的專業(yè)研究人員開展或合作開展有關(guān)期刊的案例研究;同時(shí),專業(yè)辦刊人員作為研究者參與學(xué)術(shù)研究,也需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)以不斷提高自身的研究素養(yǎng)。

4 結(jié)語

需要說明的是,本文的側(cè)重點(diǎn)在于對學(xué)術(shù)期刊研究領(lǐng)域的案例研究進(jìn)行方法論考察。限于篇幅以及分析的可操作性,只關(guān)注了期刊案例,較少關(guān)注機(jī)構(gòu)案例、欄目案例、編委會(huì)案例等。但事實(shí)上,在具體辦刊實(shí)踐中,這些方面的工作都是期刊發(fā)展的重要內(nèi)容,因此對相關(guān)的案例研究進(jìn)行分析同樣特別重要。未來,可將更多層次、更多類型的案例研究納入關(guān)注視野。同時(shí),本文所選取案例主要來自學(xué)術(shù)期刊研究領(lǐng)域的國內(nèi)代表性期刊,相關(guān)數(shù)據(jù)也主要是由網(wǎng)絡(luò)檢索得來的文本數(shù)據(jù)。未來數(shù)據(jù)來源可拓寬至更多國內(nèi)期刊和部分國外期刊,數(shù)據(jù)采集方式也可擴(kuò)展至問卷調(diào)查、訪談等。