■郁林羲 康銀花 姚思卉*

1)中國(guó)藥科大學(xué)《中國(guó)天然藥物》編輯部,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009 2)中國(guó)藥科大學(xué)《藥學(xué)進(jìn)展》編輯部,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009

現(xiàn)今,開(kāi)放獲取(Open Access,OA)逐漸成為主流學(xué)術(shù)出版方式,學(xué)術(shù)出版商或出于使命感,或?yàn)榱藵M足各種國(guó)家級(jí)OA轉(zhuǎn)換協(xié)議的要求,都在尋求從訂閱順利過(guò)渡到OA的可行模式[1]。部分出版商采用了收取文章處理費(fèi)(Article Processing Charges,APC)的金色OA 模型,但這種方法并不適用于所有期刊。例如社科期刊的大部分文章沒(méi)有科研經(jīng)費(fèi)支持,APC只能由作者承擔(dān)。對(duì)于這部分期刊來(lái)說(shuō),采用APC模型非常困難[2]。除了學(xué)科差異問(wèn)題,高昂的價(jià)格和不透明的收費(fèi)方式也讓許多學(xué)者對(duì)APC持懷疑態(tài)度[3]。

基于上述問(wèn)題,一部分出版商另辟蹊徑,致力于尋找一種更合適的轉(zhuǎn)換模式?！盀殚_(kāi)放而訂閱”(Subscribe to Open,S2O)是近年來(lái)新出現(xiàn)的一種替代性和革命性的OA模式,旨在通過(guò)公平、公正、可持續(xù)的方式,將訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)闊o(wú)需APC的OA期刊。采用該模式的出版社將每年收取的圖書(shū)館訂閱費(fèi)直接轉(zhuǎn)換為OA費(fèi),如果訂閱收入與OA費(fèi)達(dá)到平衡,出版社就開(kāi)放期刊當(dāng)年內(nèi)容,同時(shí),作者也無(wú)需支付APC。如果期刊有足夠的續(xù)訂收入,作者隨后可以在S2O期刊上免費(fèi)發(fā)表文章;如果期刊當(dāng)年沒(méi)有達(dá)到續(xù)訂目標(biāo),則恢復(fù)訂閱狀態(tài),仍然只對(duì)訂閱者開(kāi)放訪問(wèn),但是根據(jù)S2O模型出版的期刊內(nèi)容將在續(xù)訂期結(jié)束時(shí)以永久OA的形式發(fā)表[4]。

最早提出并采用S2O模型的是成立于1932年的老牌出版商——Annual Reviews。Annual Reviews每年都會(huì)邀請(qǐng)各學(xué)科領(lǐng)域知名專家撰寫(xiě)學(xué)科進(jìn)展和前沿?zé)狳c(diǎn)論文,目前出版超過(guò)50種跨越45個(gè)學(xué)科的評(píng)論期刊(Review Journal)。Annual Reviews與一般學(xué)術(shù)期刊出版商的不同之處在于采用邀稿制,作者無(wú)需付費(fèi)出版。為了在維持期刊正常運(yùn)營(yíng)的前提下實(shí)現(xiàn)OA,Annual Reviews自2015年起就在尋找穩(wěn)定且具有普適性的OA過(guò)渡途徑。2017年,Annual Reviews獲得美國(guó)羅伯特·伍德·約翰遜基金會(huì)(Robert Wood Johnson Foundation)的資助,開(kāi)始嘗試將AnnualReviewofPublicHealth轉(zhuǎn)為OA模式并持續(xù)關(guān)注效果。數(shù)據(jù)顯示,該期刊2019年5月的全文下載量是2016年5月的9倍。2018年,AnnualReviewofPublicHealth在多個(gè)訂戶及Annual Reviews創(chuàng)新基金(Annual Reviews Innovation Fund)的支持下,繼續(xù)保持OA模式,隨后又于2019年恢復(fù)為訂閱模式。鑒于AnnualReviewofPublicHealth在短暫實(shí)行OA模式后影響力大幅提升,Annual Reviews提出了S2O模式,希望能夠在不收取APC的基礎(chǔ)上維持OA[5]。

S2O雖然是一個(gè)較新的模式,但這一模式建立在SCOAP3、Knowledge Unlatched等聯(lián)盟的合作倡議的基礎(chǔ)之上,被認(rèn)為能夠加速OA轉(zhuǎn)換進(jìn)程,已逐漸成為實(shí)現(xiàn)OA的公認(rèn)方法。自2019年起,Annual Reviews、歐洲數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)出版商、EDP Sciences出版社(以下簡(jiǎn)稱“EDP”)、德古意特出版商等9家非營(yíng)利性出版商或小型學(xué)術(shù)出版商陸續(xù)開(kāi)始S2O試點(diǎn)。目前全球S2O期刊的學(xué)科領(lǐng)域包括生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)等[6]。

現(xiàn)階段,我國(guó)學(xué)術(shù)出版行業(yè)發(fā)展迅速,OA也已被越來(lái)越多的出版社接受并采用。科愛(ài)出版社已出版幾十種OA期刊,“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”高起點(diǎn)新刊項(xiàng)目中也有較多OA期刊[7],但S2O模型在最近兩年才受到出版社的關(guān)注,且國(guó)內(nèi)OA期刊大多采用APC模型,因此出版界對(duì)S2O模型的研究較少。崔麗媛等[8]梳理了S2O模型的背景、發(fā)展脈絡(luò),并簡(jiǎn)要介紹了采用S2O模型的75種期刊的情況;趙艷等[9]從圖書(shū)館的角度介紹了圖書(shū)館文獻(xiàn)訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)為OA出版經(jīng)費(fèi)的情況。目前還沒(méi)有對(duì)已采取S2O模型出版社運(yùn)營(yíng)情況的深入研究。本研究通過(guò)調(diào)研采用S2O模型的EDP的具體案例,追蹤期刊的運(yùn)營(yíng)狀況,客觀評(píng)價(jià)S2O模型的優(yōu)劣及發(fā)展前景,為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA轉(zhuǎn)型提供參考和建議。

1 EDP的S2O模型分析

1.1 EDP背景介紹

EDP是一家專注科技出版的法國(guó)出版社,由包括諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)和化學(xué)獎(jiǎng)獲得者瑪麗·居里和保羅·蘭格文在內(nèi)的著名科學(xué)家于1920年共同創(chuàng)立。EDP是開(kāi)放科學(xué)的響應(yīng)者,其出版的很多期刊都遵循開(kāi)放科學(xué)的原則。目前出版科技期刊75種,其中英文期刊58種。2019年,科學(xué)出版社與法國(guó)物理學(xué)會(huì)、法國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)、法國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)、法國(guó)工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)(Societe de Mathematiques Appliquees et Industrielles,SMAI)4家學(xué)會(huì)簽署了股權(quán)收購(gòu)協(xié)議,全額收購(gòu)EDP100%股權(quán),EDP正式成為科學(xué)出版社的海外出版?zhèn)鞑テ脚_(tái)[10]。作為一家長(zhǎng)期致力于OA的出版商,EDP自2020年起開(kāi)始嘗試S2O模型[11]。

1.2 EDP的S2O周期及目標(biāo)

在實(shí)踐過(guò)程中,首先假設(shè)現(xiàn)在的年份為Y年,那么從Y-1年的10月,EDP銷售部門開(kāi)始聯(lián)系現(xiàn)有訂閱用戶,征詢他們Y年的續(xù)訂意愿,通常在Y年的2月結(jié)束征詢。EDP根據(jù)訂閱量決定Y年是否采用S2O模式。如果訂閱量滿足開(kāi)放所需,則進(jìn)入S2O年度周期,到Y(jié)+1年2月結(jié)束該周期。如果未達(dá)到訂閱量目標(biāo),期刊將恢復(fù)為訂閱模式。該流程每年重復(fù)一次,旨在保持期刊的OA狀態(tài),避免中斷,從而使轉(zhuǎn)向S2O模型的期刊實(shí)現(xiàn)OA持久化[11]。詳細(xì)流程參見(jiàn)圖1。

EDP將2020年定為基準(zhǔn)年,設(shè)置的S2O續(xù)訂目標(biāo)是每年訂閱收入達(dá)到2020年的95%。一旦評(píng)估期刊有能力采用S2O模型之后,S2O文章將永久保持開(kāi)放/免費(fèi)訪問(wèn),但是過(guò)刊內(nèi)容保留訂閱模式。

1.3 EDP數(shù)學(xué)學(xué)科期刊轉(zhuǎn)換時(shí)間軸

EDP出版多種數(shù)學(xué)期刊,其中有6種已經(jīng)轉(zhuǎn)換為S2O模式,分別為:MathematicalModellingofNaturalPhenomena(MMNP);ESAIM:Control,OptimisationandCalculusofVariations(ESAIM:COCV);ESAIM:MathematicalModellingandNumericalAnalysis(ESAIM:M2AN);ESAIM:ProbabilityandStatistics(ESAIM:PS);RAIRO-TheoreticalInformaticsandApplications(RAIRO-TIA);RAIRO-OperationsResearch(RAIRO-OR)。以上期刊均屬于理論和應(yīng)用數(shù)學(xué)以及信息學(xué)領(lǐng)域。除由EDP單獨(dú)出版的RAIRO-TIA外,其余5種由EDP與SMAI合作出版。

2020年3月5日,出版數(shù)學(xué)建模內(nèi)容的MMNP成為首種S2O計(jì)劃試點(diǎn)期刊。EDP評(píng)估了期刊當(dāng)年的訂閱收入,認(rèn)為MMNP已獲得足夠的支持,可以根據(jù)S2O模式的條款開(kāi)放訪問(wèn)。

MMNP試點(diǎn)成功后,從2021年1月起,ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN、ESAIM:PS、RAIRO-TIA和RAIRO-OR也轉(zhuǎn)型為OA期刊[12]。

自2020年MMNP試點(diǎn)之后,EDP與SMAI開(kāi)展了大量工作來(lái)推進(jìn)S2O計(jì)劃。2021年,S2O模型獲得歐盟S計(jì)劃認(rèn)可,成為符合S計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的OA模式[13]。2022年3月8日,EDP和SMAI共同宣布6種數(shù)學(xué)期刊均完成訂閱指標(biāo),將繼續(xù)保持OA。6種數(shù)學(xué)期刊的具體情況如表1所示。

表1 參與S2O計(jì)劃的期刊及參與時(shí)間

1.4 訂閱用戶額外享有的權(quán)利

為了鼓勵(lì)訂閱用戶繼續(xù)參與訂閱,EDP賦予了訂閱用戶一些額外的利益,即允許其訪問(wèn)部分?jǐn)?shù)學(xué)期刊的過(guò)刊。2021年之前,MMNP、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN和ESAIM:PS參與了一項(xiàng)為期5年的去除付費(fèi)墻項(xiàng)目,因此這些期刊在這5年間免費(fèi)開(kāi)放所有內(nèi)容。但是從2022年起,這些期刊的部分內(nèi)容僅向參與S2O模式的訂閱用戶開(kāi)放。RAIRO-OR和RAIRO-TIA兩種期刊則是從1999年開(kāi)始一直保持訂閱模式,直到轉(zhuǎn)為S2O模式,如表2所示。

表2 S2O計(jì)劃中訂閱機(jī)構(gòu)的數(shù)學(xué)期刊閱讀權(quán)限

1.5 支持S2O模式的訂閱機(jī)構(gòu)

為了能使所有S2O期刊成功轉(zhuǎn)型,EDP與多家訂閱機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。2020年11月10日,EDP與英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee,JISC)建立深度合作關(guān)系并簽署協(xié)議。自2021年1月1日至2023年12月31日,如果有足夠數(shù)量的JISC會(huì)員機(jī)構(gòu)訂閱(通過(guò)JISC或其他途徑),那么6種期刊都將以S2O模式出版。如果期刊未達(dá)到給定年份開(kāi)放內(nèi)容的訂閱閾值,EDP將提供綠色OA的合規(guī)選項(xiàng)。最重要的是,加入?yún)f(xié)議的JISC會(huì)員機(jī)構(gòu)將獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的訂閱價(jià)格[14]。

除此之外,因認(rèn)識(shí)到訂閱量同比自然流失率以及2020—2021年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)異常,“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步提高,EDP與KU(Knowledge Unlatched)達(dá)成合作,于2021年春季簽訂了為期3年的協(xié)議,通過(guò)KU將S2O模型介紹給全球多個(gè)圖書(shū)館[15]。EDP要求目前訂閱MMNP、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN、ESAIM:PS、RAIRO-TIA和RAIRO-OR中任何一種期刊的圖書(shū)館和機(jī)構(gòu)在協(xié)議期內(nèi)持續(xù)訂購(gòu),EDP將提供“追加銷售”服務(wù),向機(jī)構(gòu)提供一攬子服務(wù)。

以上這些舉措說(shuō)明EDP在實(shí)施計(jì)劃的過(guò)程中,與多個(gè)國(guó)際組織或機(jī)構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系,這是S2O計(jì)劃能夠順利實(shí)施的原因之一。以KU為代表的提供全球性O(shè)A書(shū)籍和期刊的數(shù)字出版平臺(tái)也在爭(zhēng)取將S2O模型引入更多的圖書(shū)館,以繼續(xù)影響和塑造OA期刊出版的格局。

1.6 支持S2O模型的國(guó)家級(jí)基金

除了積極爭(zhēng)取國(guó)際組織的支持之外,為了順利推行S2O模式,并獲得更多的財(cái)政支持,EDP和SMAI申請(qǐng)了法國(guó)國(guó)家開(kāi)放科學(xué)基金會(huì)(Fonds National pour la Science Ouverte,FNSO)的開(kāi)放科學(xué)出版項(xiàng)目。FNSO的支持使期刊具備了長(zhǎng)期向OA過(guò)渡的條件[16],出版資助主要用于以下3個(gè)方面。(1)過(guò)渡準(zhǔn)備工作:解決RAIRO-OR、ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN3種期刊的積壓稿件。2021年初,這3種期刊均出版了增刊來(lái)消化積壓文章,確保后續(xù)接收的文章可以更快實(shí)現(xiàn)OA。(2)開(kāi)展商業(yè)活動(dòng):例如通過(guò)訂閱費(fèi)打折留住現(xiàn)有用戶,吸引新用戶,鼓勵(lì)單刊訂閱用戶升級(jí)為期刊群訂閱用戶等。(3)開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng):向各個(gè)機(jī)構(gòu)宣傳S2O模式,包括舉辦學(xué)術(shù)活動(dòng)、通過(guò)社交媒體發(fā)布新聞稿等方式。

除此之外,作為法國(guó)鉆石OA計(jì)劃的一部分,EDP的S2O計(jì)劃也獲得了2022年法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心(Centre National de la Recherche Scientifique,CNRS)的資金支持,這部分資金也被歸納到總收入中,用于幫助S2O計(jì)劃中的所有期刊在面臨經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)時(shí)繼續(xù)公開(kāi)出版[17]。毫無(wú)疑問(wèn),國(guó)家級(jí)出版基金的支持對(duì)EDP尋找長(zhǎng)期合作伙伴、維持期刊低訂閱價(jià)格、推廣S2O模式都非常重要。

2 采用S2O模型期刊的財(cái)務(wù)透明度

“財(cái)務(wù)透明度”是學(xué)術(shù)出版界經(jīng)常討論的話題,也是參與S2O計(jì)劃的所有利益相關(guān)者,尤其是圖書(shū)館員最關(guān)心的話題。在Annual Reviews發(fā)起的S2O在線調(diào)查中,受訪者將“透明定價(jià)”列為最重要的因素。作為開(kāi)放科學(xué)的倡導(dǎo)者,2021年5月,EDP發(fā)布了S2O計(jì)劃第一份年度透明度報(bào)告,該報(bào)告詳細(xì)介紹了訂閱價(jià)格的演變、續(xù)訂目標(biāo)、出版成本和其他關(guān)鍵措施[18]。2022年初,EDP發(fā)布了第二份報(bào)告,更新了2021年報(bào)告中公布的一系列指標(biāo)[19]。

2.1 訂閱價(jià)格及出版數(shù)量分析

在訂閱價(jià)格方面,自2019年起,6種數(shù)學(xué)期刊的價(jià)格同比增長(zhǎng)率為0%～3%不等,只有RAIRO-OR的價(jià)格在2020年同比增長(zhǎng)11%,原因是為加快出版,該期刊由每年5期增至6期。2021年,考慮到新冠疫情的影響,EDP宣布凍結(jié)2021年訂閱價(jià)格,以保證S2O計(jì)劃的順利實(shí)施。2022年,考慮到期刊發(fā)文量增加以及出版速度加快,6種期刊的訂閱價(jià)格均上漲5%[19]。從表3可知,自S2O計(jì)劃開(kāi)始以來(lái),除RAIRO-OR之外,每種期刊的平均價(jià)格漲幅接近2%。與此對(duì)應(yīng)的措施是,ESAIM:M2AN每年出版期數(shù)增至6期;其他期刊不設(shè)期,每年出版“開(kāi)放卷”(Open Volume)。

表3 2019年以來(lái)期刊訂購(gòu)價(jià)格的演變

與訂閱價(jià)格共同增長(zhǎng)的還有每種期刊出版文章的數(shù)量和版面。從表4可以看出,ESAIM:COCV、ESAIM:M2AN及RAIRO-OR的版面和文章數(shù)量均有較大幅度的增長(zhǎng)?？傮w來(lái)看,2020年的文章數(shù)量與2019年相比增加了69篇,2021年比2020年增加了56篇。版面數(shù)則增加得更為明顯:2020年的總頁(yè)碼為10493,與2019年的8714相比,增加了1779頁(yè),增長(zhǎng)幅度達(dá)到20.4%;2021年的總頁(yè)碼為12020,又比2020年增加了1527頁(yè)。以上計(jì)算并沒(méi)有納入增刊,如果考慮增刊內(nèi)容,2021年的頁(yè)碼總數(shù)達(dá)到了17079。由此可見(jiàn),數(shù)學(xué)期刊發(fā)表文章數(shù)量的增長(zhǎng)幅度為10%～20%,但每年的訂閱價(jià)格僅上漲2%左右。文章數(shù)量及版面數(shù)的同比增長(zhǎng)幅度比訂閱價(jià)格大得多,訂閱機(jī)構(gòu)可獲得的出版內(nèi)容逐年增多。

表4 文章數(shù)量和版面數(shù)的演變

除了期刊訂閱價(jià)格之外,篇均訂閱價(jià)格作為一個(gè)常用考察指標(biāo),也可以直觀反映訂閱性價(jià)比。2021年在篇均訂閱價(jià)格方面,除了ESAIM:PS的價(jià)格高于2019年之外,其余5種期刊的價(jià)格均低于2019年。目前訂閱一篇文章的均價(jià)為17.56美元,6種期刊中僅有一種期刊的篇均訂閱價(jià)格高于均價(jià),這也說(shuō)明了EDP為訂閱用戶提供了較優(yōu)惠的價(jià)格。

2.2 S2O期刊的訂閱情況

在2022年的透明度報(bào)告中,EDP統(tǒng)計(jì)了截至2021年12月的2021年度訂閱情況,并與2020年進(jìn)行了對(duì)比。從表5可知,到2021年2月底正常續(xù)訂結(jié)束時(shí),除了MMNP及ESAIM:PS之外,其余期刊續(xù)訂收入均低于95%的目標(biāo)。EDP將續(xù)訂時(shí)間延長(zhǎng)到4月底。盡管如此,仍然只有兩種期刊達(dá)標(biāo),但EDP還是開(kāi)放了所有期刊的內(nèi)容。到2021年12月底,MMNP和ESAIM:PS的訂閱收入超過(guò)了2020年,分別為2020年的106.6%和102.7%,ESAIM:COCV、RAIRO-TIA及ESAIM:M2AN的訂閱收入分別為2020年的94.0%、92.4%和90.0%[18-19]。

表5 2021年及2022年續(xù)訂收入與基準(zhǔn)年比較

2022年2月底,EDP對(duì)2022年的續(xù)訂數(shù)據(jù)進(jìn)行了匯總。MMNP、ESAIM:PS、RAIRO-OR、RAIRO-TIA和ESAIM:M2AN的訂閱收入均超過(guò)基準(zhǔn)年的95%,表現(xiàn)最差的期刊ESAIM:COCV的訂閱收入也達(dá)到了基準(zhǔn)年的93.8%。這在一定程度上歸因于EDP與KU達(dá)成合作,2022年期刊訂購(gòu)價(jià)格上漲也是原因之一。總的來(lái)說(shuō),2022年續(xù)訂收入達(dá)到預(yù)期,EDP和SMAI決定繼續(xù)開(kāi)放所有期刊[18-19]。

2.3 財(cái)務(wù)收入與出版成本

為了更準(zhǔn)確地制訂訂閱價(jià)格,EDP計(jì)算了每篇文章的出版成本和財(cái)務(wù)收入。經(jīng)過(guò)計(jì)算,參與S2O計(jì)劃的期刊中,每篇文章的出版成本為1000～1200歐元,包括編輯部支出、排版與設(shè)計(jì)、網(wǎng)站及存儲(chǔ)等成本。其在計(jì)算總成本時(shí),將每篇文章的平均出版成本估計(jì)為1000歐元。在計(jì)算總收入時(shí),EDP將收入分為3個(gè)部分,分別為機(jī)構(gòu)訂閱費(fèi)、由法國(guó)國(guó)家訂閱與出版協(xié)議統(tǒng)一支付的出版費(fèi)及極少的APC收入。按照此計(jì)算方式,EDP計(jì)算了2020—2021年整個(gè)S2O計(jì)劃的收入與出版成本。總的來(lái)說(shuō),S2O計(jì)劃在2020年、2021年均處于運(yùn)營(yíng)虧損狀態(tài)。

2020年收入僅為出版成本的62.0%,但S2O計(jì)劃的續(xù)訂目標(biāo)是2021年續(xù)訂的訂閱收入達(dá)到2020年的95%。2021年發(fā)表的文章比2020年多,且2021年的傳統(tǒng)訂閱收入僅是2020年的91%,因此成本上升,而訂閱價(jià)格在2021年被凍結(jié)。在2021年,收入僅為出版成本的51.6%,來(lái)自機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資助使這一數(shù)值達(dá)到53.8%。盈利的期刊是ESAIM:M2AN和RAIRO-TIA。ESAIM:M2AN是最成功的期刊,部分交叉補(bǔ)貼了其他期刊[18-19]。

3 EDP的S2O計(jì)劃啟示

S2O是一種務(wù)實(shí)的資助模式,實(shí)質(zhì)上是一種眾籌模型,但其不屬于自愿捐款模式[20]。該模型非常適合總體成本較低且當(dāng)前幾乎不依賴 APC 收入的出版商。出版商可以將旗下期刊一次性從訂閱模式轉(zhuǎn)為OA模式,也可以先試點(diǎn)再分階段轉(zhuǎn)換。

EDP自2020年推行S2O計(jì)劃以來(lái),共發(fā)布了兩份透明度報(bào)告,報(bào)告中詳細(xì)統(tǒng)計(jì)了2020—2021年的出版、訂閱和收入情況。2020—2021年,EDP數(shù)學(xué)學(xué)科期刊訂閱價(jià)格上漲幅度均較小,但大部分期刊的載文量和版面數(shù)與2019年相比有較大的增幅,這對(duì)于廣大的訂閱機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),無(wú)疑極大提高了訂閱的性價(jià)比。但也正是由于載文量和版面數(shù)的大幅度增加,成本上升。為此,在未來(lái)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中,EDP需要不斷降低出版成本、吸引新訂戶(同時(shí)保留現(xiàn)有的訂戶)和拓展新的資金來(lái)源,以繼續(xù)兼顧出版規(guī)模和OA。這也給后續(xù)希望通過(guò)S2O實(shí)現(xiàn)OA的出版商提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

我國(guó)的學(xué)術(shù)出版業(yè)目前正處在蓬勃發(fā)展期,已有越來(lái)越多的期刊、出版社走上國(guó)際舞臺(tái)。目前OA是學(xué)術(shù)出版的大趨勢(shì),如果能成功采用S2O模式實(shí)現(xiàn)OA,無(wú)疑會(huì)增加出版社或期刊的影響力。對(duì)于作者來(lái)說(shuō),S2O模式極大地減輕了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān);對(duì)于出版社來(lái)說(shuō),如果能維持收支平衡,也并沒(méi)有損失;對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō),可采用原來(lái)的訂閱流程進(jìn)行繳費(fèi),也沒(méi)有增加管理負(fù)擔(dān)。在S2O計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中,筆者有如下建議。

3.1 杜絕“搭便車”行為

S2O模式能夠推行的原因在于其服務(wù)于訂閱者的經(jīng)濟(jì)利益。期刊的訂閱者群體龐大而多樣,訂閱者之間缺乏社會(huì)凝聚力,這限制了出版商依靠親群體行為(包括利他主義、預(yù)期互惠和其他社會(huì)激勵(lì))來(lái)激勵(lì)其參與訂閱。同時(shí),S2O 模式會(huì)引發(fā)“搭便車”行為。雖然一些支持OA的機(jī)構(gòu)最初可能會(huì)按時(shí)繳費(fèi),但隨著時(shí)間的推移,部分機(jī)構(gòu)可能撤回訂閱費(fèi)。一旦撤回的機(jī)構(gòu)增多,該計(jì)劃就失敗了。

為了杜絕“搭便車”,EDP使用過(guò)刊內(nèi)容作為參與 S2O計(jì)劃的額外激勵(lì)。如果當(dāng)年S2O計(jì)劃成功實(shí)施,EDP將向參與機(jī)構(gòu)免費(fèi)開(kāi)放過(guò)刊內(nèi)容。如果失敗,過(guò)刊內(nèi)容將保持收費(fèi)。若訂閱者要確保繼續(xù)獲得內(nèi)容的訪問(wèn)權(quán),就必須參加 S2O或按慣例訂閱。

3.2 重點(diǎn)針對(duì)當(dāng)前訂閱用戶

將服務(wù)重點(diǎn)放在期刊的當(dāng)前訂閱用戶上。現(xiàn)有訂閱者已經(jīng)表明了對(duì)期刊的需求,期刊有理由根據(jù)現(xiàn)有訂閱者需求來(lái)制定S2O 計(jì)劃。

雖然 S2O 計(jì)劃基于當(dāng)前訂閱者的支持實(shí)施,但期刊也需要多渠道募集資金。例如,積極申請(qǐng)國(guó)家出版基金的補(bǔ)助、與一些圖書(shū)館聯(lián)盟達(dá)成合作等。這些補(bǔ)充融資模式可以增加S2O的成功概率。出版社可以篩選一些使用率高的機(jī)構(gòu),這些機(jī)構(gòu)不是目前的期刊訂閱者,但大量訪問(wèn)期刊。這樣的機(jī)構(gòu)可以被選作S2O 計(jì)劃重點(diǎn)邀約對(duì)象,以確保他們的研究人員繼續(xù)獲得需要的內(nèi)容。

3.3 保持圖書(shū)館現(xiàn)有管理模式

對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō),S2O是非常友好的模式。在S2O模型中,期刊的成本是透明的。參與訂閱的圖書(shū)館數(shù)量越多,訂閱價(jià)格越低,而且S2O 模型并沒(méi)有增加任何工作量,出版社基于已建立的工作流程、訂閱代理關(guān)系和發(fā)票開(kāi)具流程與圖書(shū)館進(jìn)行溝通。此外,如果出版社停止S2O,圖書(shū)館回歸傳統(tǒng)訂閱模式。圖書(shū)館應(yīng)該形成國(guó)家級(jí)聯(lián)盟,支持采用S2O的出版社或者期刊,以減輕訂閱壓力。

3.4 盡量控制成本并增加資金來(lái)源

從EDP的報(bào)告可以看出,2021年其收入僅涵蓋了53.8%的成本,有很大一部分原因是2021年期刊為了盡快解決積壓稿件的問(wèn)題出版了增刊,出版成本升高。S2O計(jì)劃以一年為一個(gè)周期,期刊應(yīng)確保收支穩(wěn)定與訂閱機(jī)構(gòu)的持續(xù)參與。一旦出版成本大幅度上升,S2O計(jì)劃就可能面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)。為解決出版成本的問(wèn)題,出版商需要籌集更多資金來(lái)彌補(bǔ)收入缺口,在訂閱收入減少時(shí)可以適當(dāng)拓展資金來(lái)源,例如與圖書(shū)館聯(lián)盟達(dá)成合作、按次收取閱讀費(fèi)用(Pay-Per-View Charges)等[21]。

4 我國(guó)期刊采用S2O模型的優(yōu)勢(shì)與不足

4.1 我國(guó)期刊采用S2O模型的優(yōu)勢(shì)

通過(guò)對(duì)EDP的S2O模型進(jìn)行深入分析,筆者認(rèn)為適合采用S2O的期刊需要滿足以下條件。首先,期刊需要有先進(jìn)辦刊理念,了解國(guó)際上開(kāi)放科學(xué)的動(dòng)向并愿意積極嘗試,即明確辦刊目標(biāo)是最大限度提高傳播效率,而不是單純營(yíng)利。其次,期刊的出版權(quán)和傳播權(quán)都需要掌握在自己手里,期刊或者出版社具備獨(dú)立與圖書(shū)館談判和簽訂協(xié)議的能力。最后,該模型需要以專業(yè)刊群為單位,統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)度管理。從這3個(gè)角度來(lái)看,我國(guó)已經(jīng)有一些期刊或者出版社完全具備采用S2O模型的條件。

自2019年起,國(guó)家七部委聯(lián)合提出了“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”,其中的集群辦刊導(dǎo)向非常明確。目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有不少集群辦刊的學(xué)會(huì)、出版社,例如中華中醫(yī)藥學(xué)會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社等。這些學(xué)會(huì)和出版社是國(guó)內(nèi)“造船出海”的先鋒,具有獨(dú)立的出版權(quán),同時(shí),認(rèn)同開(kāi)放科學(xué)理念,采用OA的方式出版。從EDP的案例來(lái)看,如果其在2020—2021年沒(méi)有大幅度增加載文量和版面數(shù),訂閱收入與成本是可以保持平衡的。而對(duì)于國(guó)內(nèi)期刊來(lái)說(shuō),一般每期的頁(yè)碼都是固定的,并沒(méi)有大幅增加支出的隱憂。從這些方面來(lái)說(shuō),國(guó)內(nèi)期刊具備采用S2O模型的前提條件。

4.2 我國(guó)期刊采用S2O模型的不足

從EDP的S2O模型實(shí)施過(guò)程來(lái)看,其在轉(zhuǎn)型的過(guò)程中非常注重國(guó)際合作、透明度和宣傳。在國(guó)際合作方面,EDP與KU、JISC均建立了良好的合作關(guān)系,爭(zhēng)取訂閱用戶的支持。在透明度方面,EDP發(fā)布了公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)告,將成本和收入都透明化,這也是其能得到圖書(shū)館支持的重要原因。

我國(guó)期刊在以上3個(gè)方面稍顯薄弱,幾乎沒(méi)有期刊發(fā)布公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)告,國(guó)際合作也需要加強(qiáng)。達(dá)到一定規(guī)模的專業(yè)刊群可以從國(guó)內(nèi)入手,分析國(guó)內(nèi)用戶的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來(lái)源,并做好成本預(yù)算,確定訂閱價(jià)格。與這些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的圖書(shū)館建立聯(lián)系,了解他們的訂閱意愿,并給予一定的訂閱優(yōu)惠和瀏覽過(guò)刊的權(quán)利,爭(zhēng)取得到圖書(shū)館的支持。在國(guó)內(nèi)有一定的合作基礎(chǔ)之后,逐步與一些支持S2O計(jì)劃的國(guó)際圖書(shū)館聯(lián)盟或者學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,這也是國(guó)內(nèi)期刊盡快走出去的方式之一。

5 結(jié)語(yǔ)

S2O模型依據(jù)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)出版流程和基礎(chǔ)設(shè)施,并遵循有關(guān)定價(jià)透明度的新原則,是革命性的鉆石OA模式,對(duì)作者是非常友好的,也解決了部分由于學(xué)科和文章類別限制不能采用APC模型的期刊的OA問(wèn)題[22]。在S2O計(jì)劃的支持下,圖書(shū)館員、研究人員、出版社和資助者共同努力推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展。然而,由于S2O模型出現(xiàn)的時(shí)間較短,且發(fā)布財(cái)務(wù)報(bào)告的出版商較少,本研究存在一定的局限性。

EDP作為開(kāi)放科學(xué)的倡導(dǎo)者,在試點(diǎn)S2O計(jì)劃時(shí),較好遵循了透明度原則,系統(tǒng)發(fā)布了期刊的財(cái)務(wù)情況。這種做法有助于增加訂閱機(jī)構(gòu)的信任度,提高合作的可能性。在數(shù)學(xué)學(xué)科的期刊實(shí)施S2O之后,EDP在2022年宣布Radioprotection成為第7種S2O期刊,2023年起正式OA。包括Annual Reviews出版社在內(nèi),2023年有15家出版社通過(guò)S2O模式將151種期刊轉(zhuǎn)為OA期刊,使S2O模式成為與APC和轉(zhuǎn)換協(xié)議并存的可行的 OA 方法。相信未來(lái)還會(huì)有更多的期刊和出版社嘗試此模型,我國(guó)很多期刊也具備轉(zhuǎn)型條件,因此筆者將繼續(xù)關(guān)注,為我國(guó)學(xué)術(shù)出版的OA轉(zhuǎn)型提供建議。