李兵兵, 徐銘翔

(1.湖北省社會科學(xué)院財貿(mào)所, 武漢 430077; 2.湖北省社會科學(xué)院中部發(fā)展研究所, 武漢 430077)

建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系是推動高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐,加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要任務(wù)。持續(xù)高水平對外開放,深度參與全球產(chǎn)業(yè)鏈體系,有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平的提升,也將有利于進(jìn)一步擴(kuò)大我國對外開放的大門。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展,是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要路徑。因此,探究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的互動關(guān)系,分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合機(jī)理,明確我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的協(xié)調(diào)演化規(guī)律,為政府制定和完善產(chǎn)業(yè)政策與對外開放政策提供可能的理論參考。

國內(nèi)外學(xué)者圍繞著對外開放與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系進(jìn)行了較為深入的研究,集中在對外開放如何影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制分析。Hausmann等[1]通過研究發(fā)現(xiàn),從長時間維度來看,一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口商品結(jié)構(gòu)有趨同的傾向;Damijan和Kostevc[2]提出企業(yè)通過引進(jìn)新產(chǎn)品從貿(mào)易中學(xué)習(xí),能夠明顯提升企業(yè)的創(chuàng)新能力從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級;李天健和劉中顯[3]提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展要在開放和升級上協(xié)同推進(jìn),堅持引進(jìn)來和走出去;韓素娟[4]認(rèn)為,“一帶一路”倡議顯著促進(jìn)西北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;李豫新和水遠(yuǎn)遠(yuǎn)[5]從空間溢出視角出發(fā),認(rèn)為外商直接投資能夠促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展,抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,并具有明顯的空間溢出效應(yīng);陳紫涵和廖澤芳[6]發(fā)現(xiàn),現(xiàn)代服務(wù)業(yè)前向參與有力推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。學(xué)者們從貿(mào)易、投資、政策等角度肯定了對外開放對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極作用,但也有少部分研究表明對外開放會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生抑制效果。馬穎等[7]認(rèn)為貿(mào)易開放雖然促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長,但也阻礙了勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。關(guān)于對外開放水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平的空間演化研究,學(xué)者們也進(jìn)行了較多的探索。茍利民[8]測度了2010-2020年30個省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級速度,表現(xiàn)為先波動增長后平穩(wěn)提升的態(tài)勢,并呈現(xiàn)東-東北-西-中部地區(qū)遞減的分布特征;馮亮和陸小莉[9]測度出2004-2018年京津冀地區(qū)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果呈現(xiàn)波動遞增的演進(jìn)趨勢;張永年和潘竟虎[10]通過構(gòu)建熵值-突變系統(tǒng)模型分析出地級及以上城市對外開放度的時空分異格局。

目前已有的文獻(xiàn)側(cè)重于分析對外開放水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制,而圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級如何影響對外開放水平的研究較少。許多文獻(xiàn)單獨測度了對外開放水平或者產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平,但將兩者結(jié)合測度的研究較為缺乏。因此,本文通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合協(xié)調(diào)研究,可能存在的邊際貢獻(xiàn)有:①分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合互動機(jī)理,從理論上探索了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響對外開放水平的途徑;②構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的指標(biāo)評價體系和耦合協(xié)調(diào)模型;③測度了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度,分析了兩者的時空演化特征。

1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合機(jī)理

1.1 對外開放水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)理

技術(shù)流動促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第一,一國通過購買技術(shù)專利、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)許可證和聘請人才等方式引入國際先進(jìn)技術(shù),生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品,直接促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)的高端化發(fā)展;第二,一國通過技術(shù)輸出獲取資金利潤,為本國自主創(chuàng)新提供更多的資金支持,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。

外商直接投資具有技術(shù)溢出效應(yīng)。第一,高技術(shù)人員和管理人才從外商投資企業(yè)流入到本地企業(yè),促進(jìn)本地企業(yè)技術(shù)升級;第二,外資企業(yè)對處于同一產(chǎn)業(yè)鏈的本地企業(yè)起到一定的示范作用,有利于本地企業(yè)學(xué)習(xí)與模仿跟進(jìn);第三,外資企業(yè)對前后聯(lián)系企業(yè)的技術(shù)溢出效果也較為顯著。通過原材料、中間投入品、半成品和最終成品的相互聯(lián)系,前后聯(lián)系企業(yè)受到外資企業(yè)提供的技術(shù)指導(dǎo)來生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品,促使本地企業(yè)汲取外資企業(yè)的技術(shù)引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級;第四,一國對外直接投資,把勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移,將更多的資金和人力投入到本國企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新上,推動本國產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化方向發(fā)展。

進(jìn)出口商品存在技術(shù)溢出效應(yīng)。第一,一國為東道國產(chǎn)品代工出口,容易產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng);第二,出口商品的需求側(cè)驅(qū)動,促使本國企業(yè)為提高產(chǎn)品的國際市場競爭力,不斷加大產(chǎn)品的創(chuàng)新力度以滿足消費(fèi)者多樣化的需求;第三,技術(shù)含量高的進(jìn)口產(chǎn)品被應(yīng)用到國內(nèi)生產(chǎn)中時,產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)也較為明顯。

服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第一,服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中占據(jù)的比例越來越大,生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的日益發(fā)展,為制造業(yè)發(fā)展提供良好的服務(wù)保障,助力制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級;第二,數(shù)字貿(mào)易顯著降低全球貿(mào)易成本,提高貿(mào)易便捷化程度,激活產(chǎn)業(yè)融合和創(chuàng)新能力。

1.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對對外開放水平的作用機(jī)理

貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)對外開放水平。一國通過自主創(chuàng)新等路徑驅(qū)動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,有利于由出口低端產(chǎn)品向出口高附加值高技術(shù)產(chǎn)品方向轉(zhuǎn)變,降低對高技術(shù)進(jìn)口產(chǎn)品的依賴性,提高國外產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)市場的粘結(jié)性,從而提升在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的地位和國際貿(mào)易話語權(quán),優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu),促進(jìn)貿(mào)易領(lǐng)域更高水平的對外開放。

資本市場成熟加速資本國際化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)轉(zhuǎn)型升級,經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn),有利于持續(xù)優(yōu)化外資金融機(jī)構(gòu)在國內(nèi)的營商環(huán)境,從而吸引更多的外商投資,提升資本市場的成熟度,加速資本市場的國際化進(jìn)程。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)提升國際社會交流。數(shù)字經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展,產(chǎn)業(yè)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型,創(chuàng)造多元化的數(shù)字媒體平臺,有利于促進(jìn)企業(yè)間的國際交流與合作,促進(jìn)社會層面的人文交流,增進(jìn)國內(nèi)與國外的民間互動與了解,營造更為開放包容的社會。

1.3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合機(jī)理

立足于我國產(chǎn)業(yè)的實際發(fā)展現(xiàn)狀,針對不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)實施合理的差異化對外開放政策,將從多維度、多渠道促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,而產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級也將進(jìn)一步提升我國的對貿(mào)易開放水平、資本項目開放水平和社會開放水平。由上述推出,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平存在相互促進(jìn)的作用關(guān)系,兩者耦合互動機(jī)理如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合機(jī)理

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

選取2004年、2009年、2014年和2019年中國30個省份(因數(shù)據(jù)缺失,未包括西藏和港澳臺地區(qū))數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,為避免極端數(shù)據(jù)以及缺失數(shù)據(jù)的影響,剔除西藏和港澳臺地區(qū)的數(shù)據(jù)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《國家統(tǒng)計局》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告》以及各省市統(tǒng)計年鑒;對外開放水平系統(tǒng)各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《國家統(tǒng)計局》《中國商務(wù)統(tǒng)計年鑒》《國際貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》以及各省市的統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建與指標(biāo)權(quán)重確定

參考費(fèi)洪平[11]的相關(guān)研究,將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)劃分為產(chǎn)業(yè)高端化、產(chǎn)業(yè)合理化、產(chǎn)業(yè)集群化、產(chǎn)業(yè)融合化、產(chǎn)業(yè)信息化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和產(chǎn)業(yè)國際化等7個一級指標(biāo),從多方位更為準(zhǔn)確地測度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級水平。參考陳輝和牛叔文[12]的相關(guān)研究,將對外開放水平系統(tǒng)劃分為貿(mào)易開放水平、投資開放水平和社會開放水平等3個一級指標(biāo),更加全面地衡量對外開放水平。基于以往學(xué)者的研究成果,遵從科學(xué)性、系統(tǒng)性、典型性和可測性等原則,選取20個二級指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)體系,如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)體系

在確定各指標(biāo)權(quán)重的方法中,層次分析法和熵值法被運(yùn)用較多。但考慮到層次分析法比較依賴于專家的主觀判斷,得到的結(jié)果主觀性較強(qiáng),以及本文的系統(tǒng)指標(biāo)缺乏專家評價先例,故選取客觀性較強(qiáng)的熵值法來確定各指標(biāo)權(quán)重。參考段茜茜和張燁[13]的相關(guān)研究,熵值法確定指標(biāo)權(quán)重步驟如下。

設(shè)定某一系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)矩陣為X,包含n個指標(biāo)和m個研究對象,則原始數(shù)據(jù)矩陣X表示為

(1)

式中:xij為第i個研究對象第j個指標(biāo)的數(shù)值。

1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。由于各指標(biāo)的計量單位不一致,需對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。指標(biāo)體系中正向指標(biāo)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次指數(shù)(U1)、第三產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵(U3)、互聯(lián)網(wǎng)普及率(U5)、信息技術(shù)從業(yè)人員占比(U6)、工業(yè)固體廢物綜合利用率(U12)、國際市場占有率(U13)、外商投資企業(yè)占比(U14)、進(jìn)口依存度(O1)、出口依存度(O2)、外資依存度(O3)、對外投資額(O4)、旅游收入(O5)和旅游人數(shù)(O6),其余為負(fù)向指標(biāo)。正向指標(biāo)表示指標(biāo)的值越大,對系統(tǒng)越好;負(fù)向指標(biāo)表示指標(biāo)的值越大,對系統(tǒng)越不利。采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)作標(biāo)準(zhǔn)化處理,其計算公式如下。

(2)

(3)

式中:x′ij為標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值,取值范圍為[0,1];xj為第j個指標(biāo)的數(shù)值;minxj為第j個指標(biāo)的最小值;maxxj為第j個指標(biāo)的最大值。

2)確定熵值。計算公式為

(4)

式中:

(5)

(6)

式中:ej為第j個指標(biāo)的熵值;pij為第i個研究對象第j個指標(biāo)的占比。

3)確定指標(biāo)權(quán)重。計算公式為

(7)

式中:wj為第j個指標(biāo)的權(quán)重。

4)確定系統(tǒng)評價值。計算公式為

(8)

式中:Fi為第i個研究對象的系統(tǒng)評價值。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重計算結(jié)果如表2所示。

表2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重

2.3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合協(xié)調(diào)模型

2.3.1 耦合度模型

耦合概念最初源于物理學(xué),是指兩個或多個系統(tǒng)、組件或模塊之間的相互關(guān)聯(lián)或相互影響程度。當(dāng)兩個系統(tǒng)相互作用強(qiáng)度高,一個系統(tǒng)的改變會直接影響另一個系統(tǒng)時,稱為強(qiáng)耦合;當(dāng)兩個系統(tǒng)相對獨立,一個系統(tǒng)的改變對另一個系統(tǒng)的影響較小時,稱為弱耦合。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平兩個子系統(tǒng)存在明顯而復(fù)雜的非線性耦合關(guān)系,參考鄺嫦娥等[14]的研究,構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合測度模型,其計算公式為

(8)

式中:C為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平之間耦合度的大小,取值范圍為[0,1],C值越大,表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)的相互作用越強(qiáng)烈。當(dāng)C=0時,表示兩個子系統(tǒng)處于無關(guān)狀態(tài),走向無序發(fā)展;當(dāng)C=1時,表示兩個子系統(tǒng)處于良性共振狀態(tài),實現(xiàn)有序發(fā)展。U為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)的評價值。O為對外開放水平系統(tǒng)的評價值。參考王成和唐寧[15]的研究,將耦合度劃分為4個發(fā)展階段,如表3所示。

表3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合階段

2.3.2 耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合度可以表征兩個子系統(tǒng)相互作用強(qiáng)弱,卻無法體現(xiàn)相互作用的優(yōu)劣性。兩個處于高耦合階段的子系統(tǒng),可能在低水平上相互抑制。因此,構(gòu)造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度模型,進(jìn)一步反映兩個子系統(tǒng)之間的整體功效和協(xié)調(diào)效應(yīng)。參考韓兆安等[16]的研究,其計算公式為

(9)

T=αU+βO

(10)

式中:D為耦合協(xié)調(diào)度;C為耦合度;T為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平綜合調(diào)和指數(shù),反映兩個子系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)效應(yīng);α、β分別為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的待定系數(shù)。數(shù)據(jù)跨度為2004-2019年,考慮這段時期我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的實際發(fā)展情況,并參考翁鋼民和李凌雁[17],產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)可能更為重要,將參數(shù)α設(shè)定為0.55,參數(shù)β設(shè)定為0.45,根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度的大小,在[0,1]的取值范圍內(nèi)把耦合協(xié)調(diào)度劃分為10個發(fā)展等級,如表4所示。

3 實證結(jié)果分析

3.1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合度分析

3.1.1 省際耦合度發(fā)展階段

通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型計算得出各省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合情況。如表5所示,2004年、2009年、2014年和2019年處于高耦合階段的省份占比分別為70%、86.7%、90%和90%,大致處于逐年攀升的狀態(tài)。2004年、2009年、2014年和2019年處于磨合階段的省份占比分別為30%、13.3%、6.7%和6.7%,大致處于逐年下降的狀態(tài)。處于拮抗階段或低耦合階段的省份只有2014年和2019年的青海省。2001年,中國加入世界貿(mào)易組織。我國在對外貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤└尤娴膶ν忾_放政策,逐漸成為世界制造中心,中國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國際深度融合。2004-2019年,我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的相互作用,在中國大多數(shù)省份都十分強(qiáng)烈,對外開放已深刻影響我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

表5 省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合階段

3.1.2 耦合度時空演化特征

各省份耦合度按照從低到高遞增排列,得到如圖2所示的時空演變圖。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合度在空間上整體呈現(xiàn)“東高西低”的趨勢,具有較為顯著的區(qū)域差異,東部沿海地區(qū)耦合度高,西部地區(qū)耦合度相對較低。隨著時間推移,較低耦合度的地區(qū)向高耦合度發(fā)展。2004年,中部六省中除了江西、湖北,均處于磨合階段,西南地區(qū)和西北地區(qū)整體上也處于磨合階段。2009年以后,只有西北地區(qū)的省份和貴州處于磨合階段或以下,其他省份都處于高耦合階段。自1978年我國實行改革開放以來,對外開放格局逐步由沿海地區(qū)向內(nèi)陸推進(jìn)。東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展率先受到對外貿(mào)易和外商投資的影響,產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對外開放形成復(fù)雜的互動機(jī)理。2004年,我國提出中部崛起戰(zhàn)略。中部省份進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放,積極引進(jìn)外資和發(fā)展對外貿(mào)易,此后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級受對外開放水平也尤為強(qiáng)烈。西北地區(qū)和西南地區(qū)的內(nèi)陸省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為滯后,自2000年我國實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來,四川和重慶等省份憑借自身在西部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢,推動雙方經(jīng)濟(jì)合作和共同擴(kuò)大對外開放,成為西部對外開放的典范。青海、甘肅和寧夏由于地理因素和人口因素等原因,難以發(fā)展對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)發(fā)展與對外開放聯(lián)系度較低。貴州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合度長期處于較低水平的磨合階段,其對外貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)落后于全國平均水平,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放互動作用較弱。

圖2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合度時空演變

3.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合協(xié)調(diào)度分析

3.2.1 省際耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展等級

通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型計算得出各省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合協(xié)調(diào)情況(表6)。從全國整體上看,2004年、2009年、2014年和2019年處于輕度失調(diào)的省份最多,占比分別為33.3%、53.3%、46.7%和36.7%,基本協(xié)調(diào)及以上等級的省份各年占比分別為30%、30%、20%和23.3%,說明我國大多數(shù)省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平處于失調(diào)狀態(tài),兩者發(fā)展水平不相匹配。除了極度失調(diào)和高級協(xié)調(diào)的省份沒有外,各耦合協(xié)調(diào)等級的省份均存在,說明我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r存在明顯的區(qū)域性差異。嚴(yán)重失調(diào)的省份由2004年的1個增加至2019年的4個,基本協(xié)調(diào)及以上等級的省份占比也大致呈現(xiàn)遞減現(xiàn)象,說明我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r可能存在進(jìn)一步失調(diào)的趨勢。

表6 省際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合協(xié)調(diào)等級

3.2.2 耦合協(xié)調(diào)度時空演化特征

各省份耦合協(xié)調(diào)度按照從低到高遞增排列,得到如圖3所示的時空演變圖。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合協(xié)調(diào)度由東向西,大致呈現(xiàn)“梯形遞減”的空間格局。東部沿海地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)等級最高,廣東一直穩(wěn)居全國第一,處于良好協(xié)調(diào)等級,北京和上海分列二、三位,處于中級協(xié)調(diào)等級,其次是浙江、江蘇、天津、山東等東部沿海省份,處于基本協(xié)調(diào)和初級協(xié)調(diào)等級。根據(jù)熵值法計算得出的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)與對外開放水平系統(tǒng)的評價值可知,東部沿海省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級狀況和對外開放水平均明顯優(yōu)于內(nèi)陸省份,基本能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。東北三省中遼寧的狀況相對較好,處于基本協(xié)調(diào)的邊緣,但隨著時間的推移有衰退的傾向,黑龍江和吉林基本處于輕度失調(diào)的狀況。東北三省的對外開放水平滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,且均處于相對較低水平。中部六省基本上處于輕度失調(diào)等級,且隨著時間的推移,湖南和安徽有向好協(xié)調(diào)發(fā)展的態(tài)勢,同樣中部六省的對外開放水平滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。西北地區(qū)的各省份基本上處于中度失調(diào)和嚴(yán)重失調(diào)的狀況,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級狀況和對外開放水平明顯低于其他省份,對外開放水平遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。西南地區(qū)的云南、四川、重慶隨著時間的推移,逐步由嚴(yán)重失調(diào)向瀕臨失調(diào)發(fā)展,對外開放水平逐漸增大,但是對外開放水平還是稍滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。貴州基本上處于嚴(yán)重失調(diào)的狀況,其對外開放水平很低,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。從時間維度來看,2004年、2009年、2014年和2019年全國耦合協(xié)調(diào)度平均值分別為0.406 2、0.352 1、0.342 4和0.346 8,大致呈現(xiàn)減小趨勢。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r整體上并沒有明顯的正向改善。從4個年份的時間節(jié)點數(shù)據(jù)來看,各省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)的評價值出現(xiàn)不同程度的減小趨勢,我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)展較為緩慢;各省份對外開放水平系統(tǒng)的評價值有63.3%的省份出現(xiàn)不同程度的遞增趨勢,我國對外開放水平緩步提升。2013年,黨的十八屆三中全會提出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”,正式確定了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。但隨著時間的推移,我國內(nèi)陸省份擴(kuò)大對外開放水平的步伐較為緩慢,未能形成較高水平的對外開放,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級更多依靠國內(nèi)發(fā)展,內(nèi)陸省份對外開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級如何帶動對外開放水平有待深入探索。

圖3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平耦合協(xié)調(diào)度時空演變

4 結(jié)論與建議

在分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對開開放水平耦合機(jī)理的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了耦合度模型和耦合協(xié)調(diào)度模型,測算出2004、2009、2014和2019年全國30個省份的耦合度和協(xié)調(diào)度,分析了我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合度以及耦合協(xié)調(diào)度的空間分布和時間演化規(guī)律。研究表明,我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合度整體水平較高且隨年份增加不斷加強(qiáng),并具有較小的區(qū)域性差異,在空間上呈現(xiàn)“東高西低”的分布格局,西部省份在不斷向高耦合階段邁進(jìn)并趨同于東部省份;我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平的耦合協(xié)調(diào)度整體上傾向于失調(diào)且隨年份增加稍有加劇的趨勢,從地理空間上大致呈現(xiàn)“自東向西,梯形遞減”的分布格局,具有顯著的區(qū)域性差異,東部沿海地區(qū)處于基本協(xié)調(diào)及以上狀況,而內(nèi)陸地區(qū)大部分處于輕度失調(diào)狀況,少部分處于中度失調(diào)狀況,而西北地區(qū)和貴州情況最為嚴(yán)重,處于嚴(yán)重失調(diào)狀況。

近三年來,我國“外需不足,內(nèi)需乏力”的經(jīng)濟(jì)困境較為凸出。一方面有來自國際環(huán)境的壓力,受全球新冠肺炎疫情沖擊、貿(mào)易摩擦頻繁、要素成本價格上漲和發(fā)達(dá)國家高端制造業(yè)回流等不利因素的影響,我國外貿(mào)持續(xù)下行;另一方面,國內(nèi)供給體系滯后,消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級變化,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩,國內(nèi)要素市場循環(huán)不暢,造成我國內(nèi)需動力不足。我國提出“雙循環(huán)”新發(fā)展格局,擴(kuò)大內(nèi)需,以內(nèi)促外,正是走出此經(jīng)濟(jì)困局的“破局之道”,而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)的重要動力。以國內(nèi)自主創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,不但可以減少我國經(jīng)濟(jì)對低端出口的依賴程度,通過擴(kuò)大高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品出口來提升外需,而且能夠適應(yīng)國內(nèi)新的消費(fèi)結(jié)構(gòu),充分挖掘國內(nèi)市場需求。對外開放方面,我國將持續(xù)推進(jìn)高水平對外開放,從要素和商品流動型開放向制度型開放轉(zhuǎn)變,為國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)大循環(huán)注入活力的同時,更好賦能高質(zhì)量發(fā)展。未來較長時間內(nèi),我國堅持以擴(kuò)大內(nèi)需為戰(zhàn)略基點,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級速度可能會快于對外開放水平的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與對外開放水平整體上仍然可能會處于失調(diào)狀況,東部沿海地區(qū)由于處在優(yōu)勢地位協(xié)調(diào)等級可能會進(jìn)一步提升,而內(nèi)陸地區(qū)失調(diào)加劇的可能性更大,這與前面研究結(jié)果大致吻合。但是從更長的時間來說,當(dāng)我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展到一定階段后,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠支撐更高水平的對外開放,高水平的對外開放也能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級,內(nèi)陸地區(qū)將會逐漸由失調(diào)轉(zhuǎn)向協(xié)調(diào)發(fā)展。

根據(jù)以上研究結(jié)果、現(xiàn)狀分析和未來預(yù)測,本文提出三點建議:①東部沿海地區(qū)穩(wěn)步推進(jìn)制度型開放,加大自主創(chuàng)新力度。東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級狀況與對外開放水平領(lǐng)先于內(nèi)陸地區(qū),且二者的協(xié)調(diào)等級較高,所以東部沿海地區(qū)需要充分利用區(qū)位、政策和發(fā)展等優(yōu)勢,探索構(gòu)建與國際接軌的高標(biāo)準(zhǔn)對外貿(mào)易和投資規(guī)則,努力建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)等平臺,形成可復(fù)制和推廣的高水平對外開放實踐經(jīng)驗。其次,東部沿海地區(qū)具有雄厚的資金和技術(shù)積累,政府可以大力引導(dǎo)資金流向高端產(chǎn)業(yè),提高企業(yè)高技術(shù)研發(fā)投入,形成技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng),推動產(chǎn)業(yè)高端化、數(shù)字化發(fā)展。②內(nèi)陸地區(qū)積極探索打造對外開放新高地,深化區(qū)域協(xié)同合作并注重自主創(chuàng)新。內(nèi)陸地區(qū)要積極融入“一帶一路”倡議,建設(shè)中國對外開放的新窗口,承接沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和先進(jìn)技術(shù),爭取沿海地區(qū)的投資,注重區(qū)域間的協(xié)調(diào)合作,形成產(chǎn)業(yè)集群和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),培育自主創(chuàng)新能力和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。③各省份要結(jié)合自身現(xiàn)狀發(fā)揮比較優(yōu)勢,實施差異化的對外開放政策以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑。各省所處地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和對外開放水平等具有顯著性差異,開放政策和轉(zhuǎn)型路徑應(yīng)該基于各省的現(xiàn)實基礎(chǔ),在基本大環(huán)境下增強(qiáng)自主探索能力。