舒 晨

（同濟大學 浙江學院，浙江 嘉興 314001）

一、研究背景及意義

自2001 年加入世界貿易組織以來，我國國民經(jīng)濟與生產(chǎn)水平大幅提高，與此同時，經(jīng)濟的增長狀況愈發(fā)依賴國際市場，具體表現(xiàn)在國際收支長期保持順差，外貿依存度呈現(xiàn)高比例態(tài)勢，直到近些年來水平才有所降低。

2008 年金融危機后，世界經(jīng)濟逐步復蘇但仍力度不夠，整體發(fā)展態(tài)勢疲軟，相關國家為保護并刺激本國經(jīng)濟發(fā)展而建立貿易壁壘，從而確保本國商品在國內有良好的市場。尤其是經(jīng)由關稅及貿易總協(xié)定主持的多次關稅談判，各國包括各商品的關稅率大幅降低，加之世界貿易自由化發(fā)展，關稅壁壘以及傳統(tǒng)的非關稅壁壘如配額、進口許可證等在貿易進程中的作用不斷弱化，而技術性貿易壁壘（TBT）憑借其具有更大的靈活性和針對性以及更強的隱蔽性與歧視性等特性，漸趨成為發(fā)達國家實行貿易保護主義的有效手段之一。

據(jù)世貿組織統(tǒng)計，在2000 年至2020 年，中國共遭遇技術性貿易壁壘達40 028 次。其中，一向推崇貿易保護主義的美國，對我國的通報數(shù)量一直居高不下，究其原因則為中國逐漸在國際中嶄露頭角并顯示出舉足輕重的大國地位，而美國為保持自己在全球范圍內的經(jīng)濟、科技等領域上所占據(jù)的絕對優(yōu)勢，借抬高進口貿易的技術門檻打壓中國出口。技術壁壘與我國外貿的矛盾亟待解決，細化到中美雙邊貿易中的主力軍——電子產(chǎn)品，由于美國采取的技術措施，市場競爭力嚴重折損。基于以上論述，本文將通過探討美國技術性貿易壁壘發(fā)展新態(tài)勢，深入研究其對我國電子產(chǎn)品的影響并給出進一步的應對策略，增強我國企業(yè)出口美國的信心，從而有助于繼續(xù)保持中國經(jīng)濟走高質量高水平的發(fā)展道路。

二、美國技術性貿易壁壘新態(tài)勢

（一）逆全球化與貿易保護主義抬頭的聯(lián)系

經(jīng)濟危機與貿易保護主義的內部勾稽極為密切。當經(jīng)濟危機爆發(fā)時，由于各國內部經(jīng)濟衰退、民生蕭條，逐漸積累起大量內部矛盾，為迫切轉移矛盾、保護本國產(chǎn)業(yè)，各國本能地豎起高墻進行自我保護。自美國次貸危機后，美國經(jīng)濟不景氣，長時間的拐點依舊不明朗，誘發(fā)了貿易保護主義。另一方面，由于中美關系更趨緊張，加之全球范圍內新冠疫情的肆虐，以美國為首的許多國家相繼提出重塑相對獨立的經(jīng)濟體系，逆全球化浪潮勢頭正猛。在現(xiàn)階段的經(jīng)濟發(fā)展格局中，新貿易保護主義衍生出更為隱蔽的措施和形式，美國技術性貿易壁壘趨近新態(tài)勢發(fā)展。

（二）美國技術性貿易壁壘新態(tài)勢的具體體現(xiàn)

1.美國技術性貿易壁壘的通報數(shù)量明顯提升

經(jīng)中國WTO/TBT 通報咨詢網(wǎng)與海關數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2019 年美國TBT 通報數(shù)為272 項，2020 年為370 項，位列提交TBT 通報數(shù)量成員列表第一；2021年通報數(shù)為391 項，位列排名第三。除通報數(shù)量明顯上升外，關于美國技術性貿易壁壘所囊括的范圍也在拓寬，從產(chǎn)品過程看，已經(jīng)涉及了產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、包裝、運輸和分銷等全產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)。例如，美國對有關產(chǎn)品中的有毒物質實施重要新用途規(guī)則，該規(guī)則從產(chǎn)品的生產(chǎn)到分銷等各個環(huán)節(jié)都要求進行有毒物質檢測，以確保產(chǎn)品在各環(huán)節(jié)的安全。據(jù)美國環(huán)保署官方網(wǎng)站發(fā)布，僅2019 年美國環(huán)保署就計劃將192 種有毒物質的檢測范圍從生產(chǎn)環(huán)節(jié)擴大至加工和分銷環(huán)節(jié)，與此同時，美國依據(jù)《有毒物質管制法》不斷修改、制定相關規(guī)則，例如2022 年4 月13 日最新發(fā)布的針對溫石棉在各個環(huán)節(jié)的管控。面對美國對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)規(guī)定的不斷升級，其技術性貿易壁壘的涵蓋的范圍將持續(xù)擴大，致使我國出口的成本與難度大幅提高。

2.美國技術性貿易壁壘的實施手段不斷拓展

特朗普就任期間，大肆宣揚“美國優(yōu)先”政策。對內，政府迫使美國各跨國企業(yè)從海外流回本土，以此來推動本國就業(yè)；對外，美國積極推行“公平貿易”政策，設置貿易壁壘，以應對他國所謂的“不公平貿易”。目前造成的中美雙邊關系的不穩(wěn)定局勢，其很大一部分原因就是美國大肆鼓吹“公平貿易”政策。美國從不同角度著手，樹立起牢固的技術門檻。其一，為加大管控境外產(chǎn)品流入本國市場的數(shù)量，提高國內產(chǎn)品對境外貨物的競爭能力，美國將大量自愿性標準改為強制性標準，如ISO9000 認證、ISO14000 認證等自愿認證的國際認證與電器設備類產(chǎn)品的UL 認證、藥品領域的FDA 認證等美國國內標準。其二，提倡綠色進出口技術的全球背景，為美國設置技術性貿易壁壘的高墻冠以合理的由頭。美國借環(huán)境保護為對外口徑，通過建立苛刻的環(huán)保門檻，開展一系列更為隱蔽的貿易保護，據(jù)此實現(xiàn)削減國外產(chǎn)品進口的隱含目的。根據(jù)美國環(huán)保署的新提案，氫氟碳化物的生產(chǎn)和使用將受到限制，從2025 年起，所有常見的較高HFC 制冷劑將被禁止用于大多數(shù)制冷和空調設備。其三，美國以所謂的“強制勞動”問題為借口，尤其針對中國人權問題提出質疑，宣布對中國新疆的棉花產(chǎn)品包括任一涉疆原料產(chǎn)品采取制裁措施。美國此番作為本質上是打著人權的幌子危害人權，強推“維吾爾強迫勞動預防法”實質上是打壓新疆企業(yè)，剝奪新疆民眾的工作權利，制造“強迫失業(yè)”。

三、美國技術性貿易壁壘對我國電子產(chǎn)品的影響

美國是我國電子產(chǎn)品出口的主要對象國。2019年，我國出口美國的機電產(chǎn)品高達2 173.9 億美元，美國成為歐美地區(qū)內進口我國電子產(chǎn)品最多的國家。2020 年，基于新冠疫情暴發(fā)，線上授課在美國大范圍內流行，而由此產(chǎn)生的對中國筆記本電腦需求的大幅激增，僅波士頓公立學校便訂購了2 萬臺筆記本電腦。除此之外，美國對我國的電子玩具進口量仍持續(xù)增多。而美國技術性貿易壁壘新態(tài)勢進一步表明，其發(fā)展約束只會愈發(fā)趨緊，勢必會對中國的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響，本文以電子產(chǎn)品為例進行分析。

（一）對我國電子產(chǎn)品出口企業(yè)的消極影響

1.技術高標準增加對外貿易的成本

一方面，美國TBT 通報數(shù)量不斷增加，技術標準逐漸升級。而對于我國電子產(chǎn)品出口企業(yè)來說，涉及技術方面的成本本身較高，尤其是小企業(yè)，競爭能力較弱，為滿足美國的技術標準和認證程序的要求，提高產(chǎn)品的技術含量和質量，需要大大增加對生產(chǎn)的資金、專業(yè)人員投入以及新設備支出。尤其是在核心領域，需要引進國外先進生產(chǎn)技術及裝備，在跨越技術性貿易壁壘的同時勢必會增加企業(yè)成本。而部分尚不能應對出口環(huán)境新形勢的企業(yè)可能由于市場萎縮而停工停產(chǎn)，甚至直接淘汰。另一方面，美國TBT 對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的要求愈發(fā)嚴苛，企業(yè)針對各環(huán)節(jié)的新增費用大幅增加。其中，為了達到美國電子產(chǎn)品進口的技術門檻，我國企業(yè)必須增加有關產(chǎn)品的測試和認證等環(huán)節(jié)，為此將支付昂貴的手續(xù)費，相應的致使企業(yè)出口競爭力減小。再加上在全球疫情形勢不容樂觀的背景下，應防疫要求，采取更為嚴格的出口產(chǎn)品檢驗檢疫標準與技術，若企業(yè)本身缺乏匹配的測試方法和技術，勢必需要進口大量的檢測設備，進一步加重出口成本負擔。

2.評定嚴要求抬高出口難度

出口認證是一個信任背書，只有經(jīng)過認可的實驗室按照相關標準檢測后，才會發(fā)放認證證書，產(chǎn)品才能出口到其他國家。每個國家都有屬于自己的認證體系，中國電子產(chǎn)品在出口美國時，需要依據(jù)美國的認證要求到指定的第三方機構進行產(chǎn)品合格評定。新態(tài)勢下美國強制性認證標準升級，對出口的中國電子產(chǎn)品要求更為嚴格，導致產(chǎn)品的認證程序鏈條變得愈發(fā)繁雜，認定退回的可能性大幅提高，延長了中國產(chǎn)品出口的時間。另外強調，除規(guī)定內的國外認證機構之外，美國國家不承認我國機構的檢測成果，需要經(jīng)所在國相關程序的檢驗。例如，我國出口電子產(chǎn)品，只有經(jīng)由美國FCC 強制認證才有資格進入美國市場。繁雜的出口程序導致出口產(chǎn)品檢測效率低，產(chǎn)品出口規(guī)模萎縮，難度大。

3.知識產(chǎn)權保護削弱競爭優(yōu)勢

美國對進口的電子產(chǎn)品進行嚴格管控，借由保護知識產(chǎn)權，進一步提高產(chǎn)品與技術認證難度。雖然我國企業(yè)在針對發(fā)達國家的標準不斷整改提升自身的科技水平，并提升知識產(chǎn)權保護意識，但是目前我國很多電子產(chǎn)品出口商仍然傾向于直接引進外國的核心技術，加上知識產(chǎn)權國際標準制定經(jīng)驗以及對知識產(chǎn)權保護的意識薄弱，以及各國知識產(chǎn)權法律制度的差異性，致使出口企業(yè)的知識產(chǎn)權在遭遇侵犯時，難以得到公平或者所期待的處理結果。很顯然，非國際爭端解決機制對我國企業(yè)權益保護的效果微乎其微，大大削弱了企業(yè)的競爭優(yōu)勢，阻礙了我國電子產(chǎn)品出口企業(yè)在美國的市場開拓。

（二）對我國電子產(chǎn)品出口企業(yè)的積極影響

由于“倒逼”效應的存在，TBT 對我國電子產(chǎn)品出口存在促進作用。美國通過建立技術性貿易壁壘，在減少進入其國內市場的競爭對手的同時，提高了我國企業(yè)產(chǎn)品的技術標準。為適應美國的市場需求，中國電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)必須注重產(chǎn)品的質量，通過研發(fā)創(chuàng)新，提高其國際競爭力。除此以外，國有企業(yè)也更容易獲得相關優(yōu)惠政策與政府資金的支持，充分應對貿易壁壘。短期看來技術性貿易壁壘阻礙了企業(yè)發(fā)展，但不可否認的是從持續(xù)性發(fā)展來看，這也促使了中國企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)結構調整升級，進而實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。近年來，中國總體的科技水平取得了長足的進步，其創(chuàng)新能力不斷提升。WTO 數(shù)據(jù)顯示，2020 年中國通過《專利合作條約》提交的國際專利申請量高達6.87 萬件，同比增長16.1%；2021 年度申請達6.95 萬件，同比增長0.9%，我國連續(xù)三年位居申請量榜首，領跑全球創(chuàng)新。其中華為以提交專利申請量5 464 件，列公司專利申請量排名第一，這也是華為第四次取得這個好成績。

四、應對技術性貿易壁壘的對策

（一）針對TBT 的風險預警

通過盡量規(guī)避或減小技術性貿易壁壘帶來的風險是在源頭上將威脅降至最低值的最為行之有效的方式。中國現(xiàn)已開通了WTO/TBT 通報咨詢平臺，有助于相關風險的提前警示，有利于國家和企業(yè)對風險的及時性判斷并采取相應措施。而進一步的風險預警和化解工作就需要政府、行業(yè)協(xié)會與企業(yè)三方協(xié)作，建立起系統(tǒng)完善的風險預警網(wǎng)絡體系，對出口產(chǎn)品進行跟蹤監(jiān)測，提前發(fā)現(xiàn)風險，及時發(fā)布預警信息，整合應對方案。其中，著重把控由美國發(fā)起的TBT 風險，中國質檢部門應當積極與美國獨立檢測實驗室聯(lián)盟委員會、美國華盛頓實驗室等機構建立合作關系，減少TBT 對中國不必要的沖擊。

（二）政府的法律規(guī)定與政策性支持

政府部門應當針對技術性貿易壁壘，強化完善相關立法，促使我國的電子產(chǎn)品達到美國或者國際組織標準。面對累積的國內生產(chǎn)與美國技術措施的各類資料信息，政府需要從中提取關鍵性信息，積極發(fā)揮其領導作用，出臺更加切合實際的稅收和優(yōu)惠減免政策，建立科技創(chuàng)新的激勵措施，對企業(yè)發(fā)展進行專業(yè)性指導，幫助電子產(chǎn)品出口企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機制，提高自主創(chuàng)新能力。當企業(yè)正面臨技術貿易壁壘威脅時，政府應當采取積極措施如給予企業(yè)相關補助，幫助其沖破貿易壁壘。另外，政府要為應對技術性貿易壁壘而加強人才儲備，培養(yǎng)專業(yè)人才，對TBT 風險進行預警以及解決中美關于電子產(chǎn)品進出口的矛盾。

（三）企業(yè)的質量控制與自主創(chuàng)新

在考慮可接受的成本效益前提下，電子產(chǎn)品出口企業(yè)應當以質量為先進行技術創(chuàng)新。企業(yè)首先應注重質量落實，加強制造環(huán)節(jié)管控及安全性檢測，合乎國際標準，在此基礎上提升自主創(chuàng)新能力，減少對國外技術的依賴，并完善專利技術，設計專利產(chǎn)品。借用4 月26 日華為第19 屆全球分析師大會上華為輪值董事長胡厚崑所說，即“首先要活下去，但是我們也要提高活下來的質量”。以華為為例，其5G 通信技術已被納入國際標準，充分展現(xiàn)了華為公司強大的自主創(chuàng)新能力。但是華為所遭遇的窘境亦是大家有目共睹的，自2019 年美國對華為的制裁，致使華為陷入芯片斷供危機——華為自主研發(fā)的芯片產(chǎn)能較低，與其手機出貨量大為不符，華為打破芯片封鎖刻不容緩。目前來看華為已經(jīng)開始計劃用堆疊技術的芯片，通過多核架構，用面積換性能的方式，從而獲得更多高性能的芯片，提高華為芯片生產(chǎn)與制造的技術含量，通過不斷創(chuàng)新發(fā)展逐步去美化來實現(xiàn)突破美國的技術性貿易壁壘。此外，華為作為行業(yè)龍頭應當發(fā)揮其技術優(yōu)勢，不吝充任行業(yè)交流的媒介，拉動整個行業(yè)產(chǎn)品的競爭能力發(fā)展，進而克服技術性貿易壁壘。

五、結語

我國電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅速，美國作為我國電子產(chǎn)品的重要出口方，想要在美國落地市場就必須正視美國新貿易保護主義下的技術性貿易壁壘，采取積極的應對措施，促進我國電子產(chǎn)品出口行業(yè)在復雜的國際貿易中持續(xù)健康發(fā)展。