■ 中國建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司工程和全咨業(yè)務(wù)管理部主任 陳晶

近年來，隨著一系列工程總承包政策的落地實(shí)施，EPC工程總承包模式日趨成熟，逐漸成為工程建設(shè)市場主流管理模式之一。EPC模式下，工程項(xiàng)目總承包企業(yè)需要按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等全過程服務(wù)，并對工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)，向業(yè)主交付具備使用條件的工程。但由于EPC項(xiàng)目往往具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和復(fù)雜性，很容易受到多種因素的影響，這也導(dǎo)致了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的增加。所以，工程總承包企業(yè)要做好風(fēng)險(xiǎn)管理及管控工作，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。設(shè)計(jì)牽頭的EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然與社會風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)8大類。本文從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的維度，對上述8類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并提出相關(guān)應(yīng)對措施，以期對設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目的全過程風(fēng)險(xiǎn)管理有所幫助。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)，通過降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、控制風(fēng)險(xiǎn)后果的大小、改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、判別能夠承受損失的范圍，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案和整體策略。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略一般分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解和風(fēng)險(xiǎn)自留四種。風(fēng)險(xiǎn)高于能夠承受最大損失范圍時，一般采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)低于能夠承受最大損失范圍時，一般采取風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留。不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略下，可制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施（表1）。

風(fēng)險(xiǎn)防控措施

合理全面的風(fēng)險(xiǎn)識別、正確及時的風(fēng)險(xiǎn)信息，有助于降低風(fēng)險(xiǎn)。在損失事件發(fā)生前，采取控制措施，消除風(fēng)險(xiǎn)因素，降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，降低前端的風(fēng)險(xiǎn)隱患；在損失事件發(fā)生時，減少風(fēng)險(xiǎn)因素的危害，經(jīng)過充分準(zhǔn)確的調(diào)查評估，將自身的損失降到最低。

設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目要根據(jù)全過程風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)論，對不同風(fēng)險(xiǎn)分類下的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式按照風(fēng)險(xiǎn)管理整體策略，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。各類風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施如表2所示，可供各設(shè)計(jì)牽頭EPC項(xiàng)目參考使用。

表2 風(fēng)險(xiǎn)分類及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

自然與社會風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。制定防災(zāi)減災(zāi)預(yù)案，通過保險(xiǎn)等方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在合同簽訂時，做好因自然災(zāi)害造成項(xiàng)目影響的鋪墊，后續(xù)若發(fā)生影響，第一時間與業(yè)主進(jìn)行溝通，并留存相關(guān)依據(jù)，以備費(fèi)用補(bǔ)償計(jì)算。

應(yīng)對建設(shè)條件不足風(fēng)險(xiǎn)。對于項(xiàng)目前期資料不完整的情況，標(biāo)前答疑時應(yīng)及時提出，并在投標(biāo)報(bào)價時充分考慮此類風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。投標(biāo)階段，要注意實(shí)地調(diào)研，及時掌握社會公眾對項(xiàng)目的反應(yīng)及態(tài)度，納入干系人管理范疇。前期手續(xù)滯后等因素容易導(dǎo)致工期延長，在合同簽訂時，將此類影響因素列入合同，建立爭議談判機(jī)制，避免后期違約。對于市政條件（水電熱等）、人防等外部條件，應(yīng)提前策劃、預(yù)留資金。

應(yīng)對政策變化風(fēng)險(xiǎn)。及時掌握國家政策走向，關(guān)注政治時局的發(fā)展趨勢，根據(jù)相關(guān)政策變化，調(diào)整項(xiàng)目管理措施；及時掌握設(shè)計(jì)及施工規(guī)范的發(fā)展變化情況，出現(xiàn)影響項(xiàng)目實(shí)施的重大政策性變化時，應(yīng)及時留存相關(guān)依據(jù)，與業(yè)主方主動溝通。

相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對發(fā)包方管理風(fēng)險(xiǎn)。針對業(yè)主方口頭指令不易確認(rèn)的問題，在合同中約定與合同有關(guān)的通知均應(yīng)采用書面形式、電子傳輸方式等多種信息送達(dá)方式，明確雙方信息送達(dá)地址和聯(lián)系人等條款。對于建設(shè)方與使用方不是同一單位或業(yè)主由多個單位組成的，要與各方及時溝通建設(shè)方案，以聯(lián)席會議紀(jì)要的方式，達(dá)成一致意見。由于建設(shè)周期長，當(dāng)業(yè)主方領(lǐng)導(dǎo)出現(xiàn)更換時，應(yīng)及時安排拜訪匯報(bào)工作，主動溝通化解可能出現(xiàn)的業(yè)主方需求變化。

應(yīng)對聯(lián)合體方管理風(fēng)險(xiǎn)。重視對聯(lián)合體成員方的考察和選擇，尤其是技術(shù)實(shí)力、管理實(shí)力、信譽(yù)情況。規(guī)范對聯(lián)合體成員方的遴選程序，包括遴選單位選取、遴選專家選取、遴選打分標(biāo)準(zhǔn)、遴選結(jié)果審批。與聯(lián)合體方約定清楚權(quán)責(zé)范圍，明確設(shè)計(jì)主導(dǎo)方對項(xiàng)目管控的體現(xiàn)方式、項(xiàng)目管理的權(quán)責(zé)分配、非己方責(zé)任向責(zé)任方成員進(jìn)行追償、設(shè)計(jì)方對項(xiàng)目責(zé)任承擔(dān)金額的上限、設(shè)計(jì)優(yōu)化產(chǎn)生效益的分配原則等。建立對聯(lián)合體方的合作后評價機(jī)制，通過項(xiàng)目合作來發(fā)展長期合作伙伴。

應(yīng)對分包方管理風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格遵循分包選擇的程序，嚴(yán)格審查分包商資質(zhì)和能力，加強(qiáng)分包合同履行中的支付、變更等管理。檢查對分包單位的資信評價，對其安全管理能力進(jìn)行嚴(yán)格評估。在分包合同中，明確規(guī)定分包工程材料品質(zhì)性能要求、分包勞動資源投入及配合要求、分包工程質(zhì)量和工期的獎懲制度等。對于建筑設(shè)計(jì)藝術(shù)性要求高、對建設(shè)品質(zhì)有重要影響的含有特殊工藝的分包工程，要對分包隊(duì)伍的技術(shù)人員素質(zhì)進(jìn)行考察，并做必要的技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，以落實(shí)項(xiàng)目品質(zhì)要求。

項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)資料應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行各級審核、審批程序，并由負(fù)責(zé)人簽字。技術(shù)成果應(yīng)嚴(yán)格按程序進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，驗(yàn)收合格方能提供使用。設(shè)計(jì)階段，加強(qiáng)前期圖紙審查工作，加強(qiáng)施工前設(shè)計(jì)交底與施工圖會審工作。施工階段，加強(qiáng)審查施工組織技術(shù)管控要點(diǎn)、生產(chǎn)加工技術(shù)管控要點(diǎn)，注重分包招標(biāo)時的技術(shù)規(guī)格書編制，把技術(shù)需求和技術(shù)責(zé)任合理有效傳遞給分包方。

應(yīng)對技術(shù)錯漏風(fēng)險(xiǎn)。完善統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對設(shè)計(jì)圖紙的審查，澄清各方交付界面，實(shí)施過程中應(yīng)考慮交付的每個環(huán)節(jié)。由于設(shè)計(jì)方與施工方BIM模型差異大，可通過軟件技術(shù)應(yīng)用，建立設(shè)計(jì)、施工協(xié)同的數(shù)字化平臺。

應(yīng)對技術(shù)工藝風(fēng)險(xiǎn)。對施工工藝有特殊要求時，應(yīng)選擇成熟的施工操作人員并進(jìn)行必要的現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)，以實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)意圖。對于調(diào)試難度高的工程，在試運(yùn)行前需提前做好預(yù)案，邀請專家進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和現(xiàn)場技術(shù)協(xié)調(diào)工作，防止試運(yùn)行偏差而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故。

項(xiàng)目商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對合同管理風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)合同目標(biāo)分解工作內(nèi)容，并將此與各方工作責(zé)任、各事項(xiàng)條款、付款履約結(jié)算等程序分解到工作角色、落實(shí)到具體崗位?？茖W(xué)確定各個分包合同之間的工作界面，如果涉及交叉，要明確各自責(zé)權(quán)利的劃分，避免工作過程中產(chǎn)生爭議。嚴(yán)格管理合同相關(guān)的書面資料，及時簽認(rèn)、存檔，附上相關(guān)證明文件，以減少后期爭議。

應(yīng)對成本管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目開始前，制定詳細(xì)的預(yù)算計(jì)劃，明確成本控制指標(biāo)，分解落實(shí)，注意考慮各種可能的風(fēng)險(xiǎn)和變化，在預(yù)算中留有余地。嚴(yán)格成本管控流程，包括成本預(yù)測、分析、核算、評估、調(diào)整，對項(xiàng)目成本進(jìn)行全面動態(tài)掌握，出現(xiàn)偏差時，及時采取措施調(diào)整。熟悉掌握合同的付款和結(jié)算條款，準(zhǔn)確把握項(xiàng)目合同結(jié)算原則，在實(shí)施過程中收集好相關(guān)資料，做好應(yīng)對措施。

應(yīng)對財(cái)稅處理風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主方對設(shè)計(jì)和施工分別付款時，聯(lián)合體之間主要解決的是設(shè)計(jì)優(yōu)化后聯(lián)合體內(nèi)部實(shí)現(xiàn)效益的合理分配問題，可以在聯(lián)合體協(xié)議中約定相關(guān)協(xié)商機(jī)制。業(yè)主方先將款項(xiàng)支付給設(shè)計(jì)牽頭方，再由設(shè)計(jì)方向施工方支付時，需要解決的主要是收入確認(rèn)、發(fā)票開具的合規(guī)性問題，對此可以按“凈額法”確認(rèn)收入，并及時與當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門溝通發(fā)票和稅務(wù)問題。

項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對投標(biāo)組織風(fēng)險(xiǎn)。組建投標(biāo)工作小組，投標(biāo)人員一經(jīng)確認(rèn)，中途不要更換。對于重大和復(fù)雜項(xiàng)目，定期組織各小組協(xié)調(diào)會，防止因界面對接不暢出現(xiàn)漏項(xiàng)。與聯(lián)合體成員方的分工協(xié)作要具體清晰，建立與主要領(lǐng)導(dǎo)的溝通匯報(bào)機(jī)制、聯(lián)合體間的投標(biāo)決策機(jī)制，勿因反復(fù)溝通請示，導(dǎo)致效率降低、“貽誤戰(zhàn)機(jī)”。

應(yīng)對投標(biāo)報(bào)價風(fēng)險(xiǎn)。研究清楚總承包工作的范圍，根據(jù)邊界條件的變化，相應(yīng)調(diào)整投標(biāo)報(bào)價。技術(shù)標(biāo)編制時，應(yīng)完全響應(yīng)業(yè)主招標(biāo)需求，避免技術(shù)方案不合理導(dǎo)致的報(bào)價漏項(xiàng)。規(guī)范投標(biāo)決策程序，對重大項(xiàng)目應(yīng)組織標(biāo)前內(nèi)部評審，重點(diǎn)對客戶的信用及償債能力進(jìn)行評估，對項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)環(huán)境和地方政策進(jìn)行調(diào)研，分析自身和競爭對手的能力與競爭條件。對于國際項(xiàng)目的翻譯人員，應(yīng)選擇具備基本技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員，防止因翻譯不準(zhǔn)確導(dǎo)致報(bào)價偏差。

應(yīng)對投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對招標(biāo)文件條款的法律分析，聯(lián)合體各方均應(yīng)自律，自覺避免出現(xiàn)違法方式獲取項(xiàng)目中標(biāo)、轉(zhuǎn)包或違法分包的行為。規(guī)范投標(biāo)的各項(xiàng)工作流程，制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆?lián)合體協(xié)議，內(nèi)容可包括依法合規(guī)聯(lián)合實(shí)施項(xiàng)目、項(xiàng)目管理的程序權(quán)限、發(fā)包款項(xiàng)支持方式、擔(dān)保和稅務(wù)的承擔(dān)方式、設(shè)計(jì)施工工作量分配、成員之間的風(fēng)險(xiǎn)分配、優(yōu)化節(jié)約的效益分配、質(zhì)量和安全責(zé)任約定、進(jìn)度和成本責(zé)任約定、技術(shù)和商業(yè)保密約定、爭議索賠的解決機(jī)制等。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)。明確工程總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)依據(jù)及設(shè)計(jì)要求，加強(qiáng)技術(shù)溝通，如范圍、內(nèi)容、深度、接口、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)條件和任務(wù)書等。在設(shè)計(jì)質(zhì)量和深度以及滿足施工要求的設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁r限方面，及時與相關(guān)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行溝通確認(rèn)，協(xié)調(diào)各方工作。嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)三校兩審制度，明確各專業(yè)責(zé)任人，保證出圖質(zhì)量。應(yīng)用設(shè)計(jì)保險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)損失或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償責(zé)任。

應(yīng)對超限額設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。合理確定限額設(shè)計(jì)目標(biāo)，一般應(yīng)以減去預(yù)期利潤和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留后的工程費(fèi)用作為限額目標(biāo)。以各專業(yè)、各單位工程為劃分單元，逐層逐項(xiàng)分解落實(shí)限額目標(biāo)，集思廣益，采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較的方法，優(yōu)選設(shè)計(jì)方案。平衡限額目標(biāo)，應(yīng)采用集中決策方式，各專業(yè)綜合平衡、共同認(rèn)可，避免后續(xù)產(chǎn)生較大設(shè)計(jì)變更。及時復(fù)盤總結(jié)，積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和數(shù)據(jù)指標(biāo)，為今后類似工程提供有價值的信息。

應(yīng)對工作不協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)不僅考慮當(dāng)前的投資控制，更要從工程建設(shè)便捷性、維護(hù)運(yùn)行低成本等全生命周期綜合考慮設(shè)計(jì)方案。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，設(shè)計(jì)方與施工方采取多種溝通機(jī)制，由施工參與設(shè)計(jì)評審，由設(shè)計(jì)參與現(xiàn)場指導(dǎo)，重大事項(xiàng)共同決策。

項(xiàng)目采購風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對資源不足風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)牽頭方應(yīng)有意識地建立優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商庫，尤其是對滿足品質(zhì)要求和藝術(shù)效果起到關(guān)鍵作用的供應(yīng)商類別。對于市場供貨商資源很少的設(shè)備材料，應(yīng)盡早優(yōu)化設(shè)計(jì)，減少對該設(shè)備材料的依賴性，避免采購受制于供貨商。由于供應(yīng)商資源較少、項(xiàng)目需求量小，內(nèi)部招標(biāo)比選時難以獲得有競爭力的價格，就此可采取向外部供應(yīng)商多方詢價方式，也可擇優(yōu)補(bǔ)充入庫。對于初次合作的供應(yīng)商，應(yīng)加強(qiáng)對其資金、信譽(yù)、供貨能力等方面的調(diào)查，可要求提供質(zhì)保金，避免遭受損失。

應(yīng)對時效不強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)。制定項(xiàng)目采購計(jì)劃，并與項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相銜接，預(yù)留合理的采購周期和貨物生產(chǎn)制造以及運(yùn)輸周期。結(jié)合效果圖現(xiàn)場封樣，對樣品進(jìn)行確認(rèn)，看是否滿足業(yè)主方的供料規(guī)范要求及產(chǎn)品定義，結(jié)合產(chǎn)品封樣要求快速實(shí)施采購。針對合同中約定材料設(shè)備價格波動的調(diào)價條款，項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)積極準(zhǔn)備和提供有關(guān)漲價的記錄證據(jù),計(jì)算采購變動費(fèi)用,與業(yè)主方及時溝通和交涉。合理安排使用項(xiàng)目資金，預(yù)留部分資金用于支付發(fā)貨款，或與供應(yīng)商談判采用貨到付款方式，避免因首筆支付延遲影響供貨周期。

應(yīng)對采購管理風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格采購預(yù)算管理，包括編制項(xiàng)目預(yù)算、審核采購控制價、評審采購下浮率。嚴(yán)格采購流程制度，內(nèi)部建立評審專家?guī)欤鞒坦_公平公正，或建立采購管理信息化平臺。一般情況下，應(yīng)堅(jiān)持集中采購，對供應(yīng)能力有區(qū)域范圍限制的，可授權(quán)項(xiàng)目部采購。采購過程，需保證資料齊全、有效，便于追溯；堅(jiān)持先簽約、后履約，避免合同倒簽；建立黑名單制度，與不滿足供貨要求的單位不再合作。

項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對施工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。主動協(xié)助業(yè)主方收集整理前期手續(xù)資料，滿足項(xiàng)目辦理施工許可證的時間要求；指派專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)前期報(bào)建和竣工后手續(xù)的辦理。及時完善施工過程中的工程檢驗(yàn)、驗(yàn)收記錄，對確認(rèn)和保護(hù)施工方合理權(quán)益十分重要。完善合同體系和供應(yīng)商管理，施工企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，避免違規(guī)掛靠和轉(zhuǎn)包等行為，保障農(nóng)民工工資權(quán)益。

應(yīng)對安全管理風(fēng)險(xiǎn)。建立安全管理和安全監(jiān)督人員體系、安全應(yīng)急救援保障體系，工程管理人員常駐現(xiàn)場隨時配合安全檢查，應(yīng)強(qiáng)調(diào)不得因搶工期而忽略質(zhì)量和安全，提高安全生產(chǎn)紅線意識。保障安全管理費(fèi)用及時足額支付，核驗(yàn)施工方安全管理費(fèi)用的使用情況。發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取緊急通知、分級響應(yīng)、應(yīng)急救援等應(yīng)急處置措施。

應(yīng)對調(diào)試驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。收齊調(diào)試的資料和章程，準(zhǔn)備好調(diào)試工具，操作人員嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)試規(guī)章制度，按照流程逐步操作。保障作業(yè)區(qū)良好工作環(huán)境，避免雜亂無章、地面積水、通道不暢、光線昏暗、噪音污染等問題；及時審查竣工驗(yàn)收資料及報(bào)告、隱蔽驗(yàn)收資料、進(jìn)度和質(zhì)量資料、設(shè)計(jì)圖紙、各階段的經(jīng)濟(jì)造價控制資料等。

結(jié)語

全過程風(fēng)險(xiǎn)管控事關(guān)EPC項(xiàng)目的大局與成敗，設(shè)計(jì)牽頭的EPC項(xiàng)目應(yīng)遵循法定程序，依法決策、依法執(zhí)行、依法競爭、依法發(fā)展；以風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、分析預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對為主線，做到事前風(fēng)險(xiǎn)防控、事中問題化解、事后以案促管，降低建筑工程建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。只有做到風(fēng)險(xiǎn)可控，才能未雨綢繆，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。