□文/李新翼 趙 俊

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院（法學(xué)院） 新疆·烏魯木齊）

［提要］ 鄉(xiāng)村旅游發(fā)展對于鄉(xiāng)村經(jīng)濟增長和農(nóng)戶生計改善具有重要意義。本文選取南陽市逵營村為研究區(qū)域，基于183 份調(diào)查問卷對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶五類生計資本現(xiàn)狀進行調(diào)查；同時，構(gòu)建生計資本評價指標體系，運用農(nóng)戶生計資本指數(shù)模型對農(nóng)戶生計資本進行評價。

隨著新時代國家發(fā)展戰(zhàn)略的實施以及各級政府對鄉(xiāng)村旅游發(fā)展的引導(dǎo)和支持，使得鄉(xiāng)村旅游具有良好政策環(huán)境，其發(fā)展進程也進一步加快。發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，可以為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展貢獻力量，也可以帶來更顯著的經(jīng)濟效益，同時還可以進一步增強鄉(xiāng)村文化氛圍。鄉(xiāng)村旅游的不斷發(fā)展不僅使農(nóng)戶家庭經(jīng)濟情況發(fā)生變化，也會使農(nóng)戶的生計資本和生計策略逐漸發(fā)生改變，為促進當(dāng)?shù)剞r(nóng)民就業(yè)、增加農(nóng)民收入、推動鄉(xiāng)村現(xiàn)代化建設(shè)和文化傳承以及振興鄉(xiāng)村注入新的活力。因此，在鄉(xiāng)村旅游發(fā)展背景下，對逵營村農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀進行調(diào)查及評價具有重要意義。

一、研究區(qū)域概況

逵營村距離南陽市約23 公里，全村區(qū)域面積15.9 平方公里，氣候四季分明，林木覆蓋率35%。逵營村有萬畝花卉苗木基地、特色中醫(yī)藥康養(yǎng)旅游地、鱸魚養(yǎng)殖及垂釣、漢光武帝劉秀塑像及麗華亭景點等，旅游資源較為豐富。逵營村先后在2017 年和2019 年被評為南陽市鄉(xiāng)村旅游示范村，2020 年榮獲“國家森林鄉(xiāng)村”稱號，2021 年榮獲“河南省鄉(xiāng)村旅游特色村”稱號，為推進鄉(xiāng)村全面振興奠定了基礎(chǔ)。

二、問卷設(shè)計和調(diào)查

為了更好地了解逵營村鄉(xiāng)村旅游發(fā)展中農(nóng)戶生計資本的現(xiàn)狀，本研究采用問卷調(diào)查法，對農(nóng)戶的生計資本情況進行實地調(diào)查。本研究借鑒現(xiàn)有文獻，基于可持續(xù)生計框架，結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，對調(diào)查問卷進行設(shè)計。問卷主要分為三個部分：第一部分是對農(nóng)戶基本情況的調(diào)查，包括農(nóng)戶的性別、年齡及旅游業(yè)相關(guān)技能等。第二部分是針對農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村旅游經(jīng)營狀況的調(diào)查。主要對農(nóng)戶是否參與鄉(xiāng)村旅游、農(nóng)戶以何種形式參與以及參與鄉(xiāng)村旅游的時長等進行調(diào)查，對于沒有參與過鄉(xiāng)村旅游的農(nóng)戶調(diào)查其原因。第三部分是農(nóng)戶五類生計資本情況，自然資本包括家庭實際耕地面積和林地面積等情況；物質(zhì)資本包括農(nóng)戶所擁有的房屋面積、房屋類型以及家庭生產(chǎn)設(shè)備情況；人力資本包括家庭勞動力人數(shù)、平均受教育程度、健康狀況等；金融資本包括家庭務(wù)工收入情況、家庭從事鄉(xiāng)村旅游獲得收入情況等；社會資本包括農(nóng)戶遇到困難時受到的幫助、家庭的區(qū)位條件等。

筆者于2022 年7 月23 日至9 月2 日開展問卷調(diào)查，共發(fā)放問卷200 份，回收有效問卷183 份，有效率為91.5%。

三、逵營村農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果分析

（一）調(diào)查農(nóng)戶基本情況。調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查農(nóng)戶的年齡在36～45 歲的占比42.62%；46～55 歲的農(nóng)戶占比31.15%；56 歲以上的農(nóng)戶占比20.23%；35 歲以下的農(nóng)戶占比6.00%。對農(nóng)戶從事旅游業(yè)相關(guān)技能情況進行調(diào)查，53.33%的被調(diào)查農(nóng)戶無任何技能；僅4.44%的被調(diào)查農(nóng)戶具有高級技能；具有中等技能和簡單技能的被調(diào)查農(nóng)戶分別占比15.56%和26.67%，說明超過半數(shù)的被調(diào)查農(nóng)戶缺乏從事旅游業(yè)的相關(guān)技能。

（二）調(diào)查農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村旅游情況。調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查農(nóng)戶中參與鄉(xiāng)村旅游的有116 戶，占比63.39%；未參與的有67 戶，占比36.61%。

對農(nóng)戶未參與鄉(xiāng)村旅游的原因進行調(diào)查：有53 人次選擇“距離核心景區(qū)遠近”；49 人次選擇“資金支持度”；46 人次選擇“勞動力數(shù)量”；38 人次選擇“文化程度”；21 人次選擇“旅游政策知曉度”；18 人次選擇“參與旅游教育培訓(xùn)機會”?？梢?，與核心景區(qū)距離、資金、家庭勞動力數(shù)量是影響農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村旅游的主要因素。

對農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村旅游前后的收入情況進行調(diào)查：收入無明顯變化的農(nóng)戶僅3 人，占比2.59%；收入變化較小的農(nóng)戶有25 人，占比21.55%；收入變化較大和收入變化很大的農(nóng)戶分別有46 人和42 人，分別占比39.65%和36.21%。可見，農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村旅游后家庭收入發(fā)生了較大的變化。

（三）調(diào)查農(nóng)戶生計資本情況分析

1、自然資本情況。調(diào)查結(jié)果顯示：被調(diào)查農(nóng)戶中家庭擁有耕地面積最大的是24 畝，平均面積為5.30 畝；家庭擁有林地面積最大的是40 畝，平均面積為7.45 畝。根據(jù)農(nóng)戶自身對其所擁有的土地質(zhì)量認知情況的調(diào)查結(jié)果顯示：46.99%的農(nóng)戶認為其土地質(zhì)量一般；6.56%的農(nóng)戶認為土地質(zhì)量較差；認為土地質(zhì)量很好和較好的農(nóng)戶分別占比18.58%和27.87%，說明被調(diào)研農(nóng)戶對自身所擁有的土地質(zhì)量滿意度處于中等以上水平。

2、物質(zhì)資本情況。對農(nóng)戶房屋面積、房屋類型及生產(chǎn)設(shè)備價值情況進行調(diào)查，結(jié)果顯示：25.68%的農(nóng)戶房屋面積超過200 平方米，74.32%的農(nóng)戶房屋面積在100～200 平方米之間；29.51%的農(nóng)戶房屋類型為混凝土結(jié)構(gòu)，70.49%的農(nóng)戶房屋類型為磚石結(jié)構(gòu)；46.99%的農(nóng)戶生產(chǎn)設(shè)備價值在1 萬元以下，31.15%的農(nóng)戶生產(chǎn)設(shè)備價值在1 萬～5 萬元之間，16.39%的農(nóng)戶生產(chǎn)設(shè)備價值在5 萬～10 萬元之間，農(nóng)戶生產(chǎn)設(shè)備價值在10 萬元以上的僅占5.47%?？梢?，被調(diào)查農(nóng)戶的房屋情況較好、生產(chǎn)設(shè)備價值較高。

3、人力資本情況。對農(nóng)戶的身體健康狀況進行調(diào)查：68.31%的農(nóng)戶認為“一般，不影響勞動”；18.03%的農(nóng)戶認為“身體狀況為較差，影響勞動”；8.20%的農(nóng)戶認為“健康”；5.46%的農(nóng)戶認為“身體患病，不能勞動”。對調(diào)查農(nóng)戶受教育水平進行調(diào)查：初中學(xué)歷的占比49.18%；高中學(xué)歷的占比28.96%；大專及以上和小學(xué)及以下學(xué)歷的分別占比3.28%和18.58%。可見，被調(diào)查農(nóng)戶整體文化水平不高。

4、金融資本情況。調(diào)查結(jié)果顯示：51.04%的農(nóng)戶家庭主要以務(wù)工收入為主。通過訪談進一步了解到，被調(diào)查農(nóng)戶家庭通過種植花卉苗木、開設(shè)農(nóng)家樂、家庭旅店等方式參與到鄉(xiāng)村旅游中，家庭收入構(gòu)成逐漸多元化。

對農(nóng)戶家庭從事鄉(xiāng)村旅游獲得的收入情況進行調(diào)查：39.66%的農(nóng)戶家庭從事鄉(xiāng)村旅游獲得的收入在3 萬元以下；30.17%的農(nóng)戶家庭在3 萬～6 萬元之間；20.69%的農(nóng)戶家庭在6 萬～10 萬元之間；9.48%的農(nóng)戶在10 萬元以上。

對農(nóng)戶家庭存款情況進行調(diào)查：17 戶家庭存款在3 萬元以下，占比9.30%；47 戶家庭存款在3 萬～5 萬元，占比25.68%；75 戶家庭存款在5 萬～8 萬元，占比40.98%；28 戶家庭存款在8 萬～10 萬元，占比15.30%；16 戶家庭存款在10 萬元以上，占比8.74%，說明大多數(shù)被調(diào)研農(nóng)戶家庭存款有限，應(yīng)對風(fēng)險的能力較弱。

5、社會資本情況。調(diào)查結(jié)果顯示：被調(diào)查農(nóng)戶在“遇到困難時受到幫助的人數(shù)”為1～3 人的共計69 位，占比37.71%；7 人以上和4～6 人的分別為50 戶和54 戶，占比27.32%和29.51%；10 戶表示“沒有得到幫助”，占比5.46%。說明大部分被調(diào)查農(nóng)戶遇到困難時能夠得到幫助。

對被調(diào)查農(nóng)戶家庭與核心景區(qū)的距離進行調(diào)查，結(jié)果顯示：距離小于1 公里的有38 戶，占比20.77%；1～3 公里的有84 戶，占比45.89%；3～5 公里的32 戶，占比17.49%；大于5 公里有29 戶，占比15.85%。

四、逵營村農(nóng)戶生計資本評價

（一）構(gòu)建生計資本評價指標體系。本研究以可持續(xù)生計框架為基礎(chǔ)，參考當(dāng)前有關(guān)學(xué)者的研究動態(tài)，結(jié)合研究區(qū)域農(nóng)戶的生計情況，綜合考慮逵營村的資源稟賦，構(gòu)建逵營村農(nóng)戶生計資本評價指標體系。如表1 所示。（表1）

表1 逵營村農(nóng)戶生計資本評價指標體系一覽表

（二）構(gòu)建生計資本指數(shù)測算模型。生計資本指數(shù)是測量個人或家庭在特定社會和經(jīng)濟環(huán)境下生計資本量的指數(shù)，它考慮了個人或家庭的土地擁有情況，收入水平、受教育程度及家庭所處的地理位置等因素，該指數(shù)可以分析農(nóng)戶生計資本的情況，還可以制定政策和計劃以改善研究對象的生活狀況。本研究應(yīng)用農(nóng)戶生計資本指數(shù)對逵營村農(nóng)戶所擁有的生計資本狀況進行評價。農(nóng)戶生計資本指數(shù)Rm測算公式為：

式中，Zmn為各生計資本指標的標準化值；ωn為各項指標的綜合權(quán)重；m 為調(diào)研農(nóng)戶數(shù)量，研究中為183；n 為指標數(shù)量，研究中為12；k為主成分個數(shù)，取值為1，2，…，5。

（三）數(shù)據(jù)標準化處理。由于各類指標數(shù)據(jù)之間的量化、規(guī)模的差異，在評估農(nóng)戶的生計資本之前，需對各指標數(shù)據(jù)進行標準化處理，使各指標數(shù)據(jù)處于相同的計算標準下。具體步驟如下：

首先，計算數(shù)據(jù)標準差，公式為：

式中，xmn為農(nóng)戶家庭生計資本具體指標值；μmn為不同生計指標的均值；m 為調(diào)研農(nóng)戶數(shù)量，研究中為183；n 為指標數(shù)量，研究中為12。

其次，對數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式為：

式中，σmn為數(shù)據(jù)標準差。經(jīng)過標準化處理后，將兩組或多組數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為無單位的Z-Score 分值，使得數(shù)據(jù)標準統(tǒng)一化，提高了數(shù)據(jù)可比性，削弱了數(shù)據(jù)的解釋性。

（四）計算各項生計資本指標的權(quán)重。在現(xiàn)有的量化研究中，大多數(shù)研究者采用層次分析法、熵值法和因子分析法來確定指標的權(quán)重，對于面板類數(shù)據(jù)多用熵值法來確定指標權(quán)重，而對于問卷類數(shù)據(jù)多用因子分析法來確定指標權(quán)重。層次分析法具有較大的主觀性，容易對結(jié)果產(chǎn)生偏差。熵值法和因子分析法都能有效克服指標間信息重疊，可信度較高。本研究數(shù)據(jù)來源于問卷調(diào)查，因此采用因子分析法來對各項生計資本指標的權(quán)重進行計算，步驟如下：

首先，在數(shù)據(jù)標準化后，通過SPSS 軟件得出成分載荷系數(shù)矩陣，如表2 所示。（表2）

表2 成分載荷系數(shù)矩陣

其次，計算各指標項的成分系數(shù)得分Cmn，公式為：

式中，αmn表示各題項的載荷系數(shù)；λn表示主成分的初始特征值；m為調(diào)研農(nóng)戶數(shù)量，研究中為183；n 為指標數(shù)量，研究中為12。再次，計算綜合因子得分系數(shù)Amn，公式為：

式中，Cmn表示各指標項的成分系數(shù)得分，δn表示主成分的方差百分比。

最后，得出各項指標的綜合權(quán)重ωn，公式為：

式中，Amn表示綜合因子得分系數(shù)。

根據(jù)上述計算公式，運用SPSS 軟件和Excel 計算得出各項生計資本指標的綜合權(quán)重，具體結(jié)果如表3 所示。（表3）

表3 逵營村農(nóng)戶生計資本評價指標權(quán)重一覽表

（五）結(jié)果分析。運用公式（1）對農(nóng)戶生計資本指數(shù)值進行測算，結(jié)果顯示：逵營村農(nóng)戶所擁有的五類生計資本值從高到低依次為物質(zhì)資本（0.815）、人力資本（0.779）、自然資本（0.641）、金融資本（0.351）和社會資本（0.255），如圖1 所示，逵營村農(nóng)戶家庭生計資本分布不均衡，距離理想五邊形有一定差距。（圖1）

圖1 逵營村農(nóng)戶家庭生計資本指數(shù)圖

結(jié)果顯示，被調(diào)查農(nóng)戶物質(zhì)資本和人力資本具有相對較高的水平，但是金融資本和社會資本平相對較低，這在一定程度上制約了逵營村農(nóng)戶在鄉(xiāng)村旅游發(fā)展中的潛力。五類生計資本中，物質(zhì)資本擁有量最高，逵營村農(nóng)戶房屋情況和生產(chǎn)設(shè)備價值處于較高水平，具有較好的抵御外界風(fēng)險的能力。人力資本僅次于物質(zhì)資本，但是仍有一定的提升空間，農(nóng)戶可以通過提高自身的技能和知識水平，提升競爭力和適應(yīng)能力。此外，也可以通過與旅游公司合作，不斷提高服務(wù)能力和旅游產(chǎn)品質(zhì)量。自然資本是鄉(xiāng)村旅游發(fā)展中不可或缺的一部分。逵營村農(nóng)戶擁有較為充足的自然資源，在鄉(xiāng)村旅游發(fā)展中，遵循可持續(xù)利用原則，充分挖掘自然資源的潛力。金融資本較低，說明農(nóng)戶融資能力及資金流動性不足。因此，需要積極擴寬融資渠道，以滿足農(nóng)戶在發(fā)展中對資金的需求。社會資本指數(shù)最低，說明農(nóng)戶在生計活動中所能利用的社會資源十分有限，需要通過多種方式積極拓寬社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

五、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論。本研究構(gòu)建了農(nóng)戶生計資本指標評價體系，在匯總分析實地調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運用生計資本指數(shù)模型對逵營村農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀進行評價，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：鄉(xiāng)村旅游發(fā)展中，逵營村農(nóng)戶的五類生計資本分布不均衡，與理想五邊形存在一定差距。其中，物質(zhì)資本值最高，為0.815；人力資本值和自然資本值居中，分別為0.779 和0.641；金融資本值及社會資本值較低，分別為0.351 和0.255。逵營村農(nóng)戶的物質(zhì)資本值高，說明逵營村農(nóng)戶的房屋情況較好及生產(chǎn)設(shè)備價值較高；人力資本和自然資本較為豐富，說明其家庭勞動能力、健康狀況、土地擁有情況相對較好；金融資本和社會資本在農(nóng)戶生計資本中處于較低的水平，說明農(nóng)戶家庭經(jīng)濟水平、家庭區(qū)位條件及其可利用的社會資源對農(nóng)戶的生計活動影響較大。

（二）建議

1、拓寬社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，增加農(nóng)戶社會資本。農(nóng)戶可積極參與鄉(xiāng)村旅游交流會及鄉(xiāng)村旅游合作社，與合作社建立緊密聯(lián)系，共同發(fā)展鄉(xiāng)村旅游業(yè)務(wù)，提高經(jīng)濟效益。此外，農(nóng)戶還可以通過鄉(xiāng)村旅游合作社提供的信息獲得更多信息資源。通過開展鄉(xiāng)村旅游相關(guān)的培訓(xùn)和教育，提升農(nóng)戶的專業(yè)技能和服務(wù)意識，使其更好地適應(yīng)市場需求和提高服務(wù)質(zhì)量。

2、加大鄉(xiāng)村旅游信貸支持力度，提升農(nóng)戶金融資本。發(fā)揮當(dāng)?shù)劂y行的重要作用，針對鄉(xiāng)村旅游發(fā)展推出相關(guān)貸款產(chǎn)品，提供低利率、長期、靈活的貸款服務(wù)，幫助農(nóng)戶解決資金問題。另外，農(nóng)戶也可以積極尋求合作伙伴，與其他農(nóng)戶或企業(yè)合作，共同開發(fā)鄉(xiāng)村旅游項目，積極分擔(dān)風(fēng)險和資金壓力。