趙婷婷

(南京航空航天大學(xué) 圖書館,江蘇 南京 210016)

0 引言

2021年9月22日,中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》,對(duì)我國(guó)未來(lái)15年知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展前景提出了總目標(biāo)、描繪了新景象,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的作用更加凸顯。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)最重要的組成部分,是衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要情報(bào)源,如何對(duì)其進(jìn)行高效、準(zhǔn)確地獲取、分析,輔助政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高新企業(yè)進(jìn)行專利戰(zhàn)略決策、指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和分析市場(chǎng)態(tài)勢(shì)布局,是情報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展情報(bào)分析的重要發(fā)展方向。專利情報(bào)的檢索和分析離不開(kāi)專利信息系統(tǒng)的支持,當(dāng)前國(guó)內(nèi)外專利信息系統(tǒng)種類眾多、功能各異,了解各專利系統(tǒng)的功能,選擇適合的系統(tǒng),是開(kāi)展專利情報(bào)工作的前提。

為了解我國(guó)關(guān)于專利信息系統(tǒng)的研究現(xiàn)狀,筆者以主題為“專利”“系統(tǒng)”“比較”在中國(guó)知網(wǎng)上進(jìn)行檢索(截至2023年3月),獲得2010—2023年相關(guān)論文共計(jì)12篇,其中有7篇均未提及Innovation、PatentSight和incoPat專利信息系統(tǒng)[1-7],其余的5篇中,劉玉琴等[8]從數(shù)據(jù)處理、文本挖掘與可視化分析等角度對(duì)包括 Innovation在內(nèi)的26種國(guó)內(nèi)外專利分析工具進(jìn)行了對(duì)比研究;康婧等[9]從專利檢索、專利分析和專利評(píng)估對(duì)包括Innovation和incoPat在內(nèi)的5個(gè)專利信息系統(tǒng)進(jìn)行功能比較;王玉婷等[10]從專利數(shù)據(jù)收錄范圍、加工方式、清洗程度以及引文數(shù)據(jù)、同族數(shù)據(jù)和法律狀態(tài)數(shù)據(jù)方面對(duì)包括Innovation在內(nèi)的五大專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行對(duì)比;趙旭等[11]對(duì)Innovation在內(nèi)的四大專利分析軟件的功能進(jìn)行概述及綜合比較;謝智敏等[12]介紹了incoPat在內(nèi)的3個(gè)專利價(jià)值評(píng)估工具的評(píng)價(jià)模型。綜合分析上述文獻(xiàn)可見(jiàn),已有文獻(xiàn)對(duì)一些專利信息系統(tǒng)進(jìn)行了研究,也有了相關(guān)的研究成果。但是,對(duì)DI(Derwent Innovation)、PatentSight和incoPat這3個(gè)專利系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)比分析,特別是對(duì)PatentSight系統(tǒng)的相關(guān)研究和結(jié)論還較少?；诖?本文擬選取Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺(tái)、PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺(tái)和incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)三大專利信息系統(tǒng),從宏觀和微觀兩個(gè)維度進(jìn)行對(duì)比研究,為國(guó)內(nèi)專利情報(bào)研究人員選擇專利信息系統(tǒng)提供更多參考,同時(shí)給系統(tǒng)研發(fā)人員提出功能完善建議。

1 三大專利信息系統(tǒng)宏觀對(duì)比研究

1.1 三大專利信息系統(tǒng)概況

1.1.1 Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺(tái)

Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺(tái),簡(jiǎn)稱DI,是科睿唯安(Clarivate Analytics)公司提供的專利檢索和分析工具,收錄來(lái)自全球156個(gè)國(guó)家和地區(qū)超過(guò)11 000萬(wàn)件標(biāo)準(zhǔn)化專利數(shù)據(jù),75個(gè)國(guó)家/地區(qū)的專利全文數(shù)據(jù),以及德溫特世界專利索引(DWPI)、德溫特專利引文索引(DPCI)等專利信息深加工的數(shù)據(jù)。

1.1.2 PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺(tái)

PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺(tái),是LexisNexis(律商聯(lián)訊)旗下的新一代專利智能分析平臺(tái),集專利檢索、評(píng)價(jià)、分析功能于一體,共包含116個(gè)國(guó)家/地區(qū)的專利數(shù)據(jù)、56個(gè)國(guó)家/地區(qū)的全文數(shù)據(jù),配備不同語(yǔ)言(中、日、俄、德、英等)技能的專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量規(guī)范和專利權(quán)人梳理,同時(shí)對(duì)各個(gè)國(guó)家4 000多種法律狀態(tài)代碼進(jìn)行標(biāo)引注釋,確保專利法律狀態(tài)的準(zhǔn)確和實(shí)時(shí)更新。

1.1.3 incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)

incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)是北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的,是將全球發(fā)明深度整合并翻譯為中文的專利信息平臺(tái),也是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)。incoPat涵蓋了全球162個(gè)國(guó)家/組織/地區(qū)超過(guò)1.7億件專利數(shù)據(jù),集成了專利檢索、分析、數(shù)據(jù)下載、文件管理和用戶管理等多個(gè)功能模塊。

1.2 三大專利信息系統(tǒng)收錄范圍

本文從專利數(shù)據(jù)覆蓋的時(shí)間范圍、地域范圍以及檢索語(yǔ)言來(lái)比較3個(gè)專利信息系統(tǒng)的收錄范圍(見(jiàn)表1)。

表1 DI、PatentSight、incoPat收錄范圍對(duì)比

2 三大專利信息系統(tǒng)微觀對(duì)比研究

本文基于專利分析流程,在對(duì)3個(gè)專利信息系統(tǒng)的功能進(jìn)行調(diào)研后,從檢索功能、專利分析和專利評(píng)估3個(gè)微觀面對(duì)上述系統(tǒng)進(jìn)行具體對(duì)比分析。

2.1 檢索功能

專利檢索是根據(jù)一項(xiàng)或多項(xiàng)專利特征,從大量專利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中挑選出某一特定要求的專利文獻(xiàn)或信息的過(guò)程[13],全面準(zhǔn)確的檢索結(jié)果是后續(xù)各種研究分析、結(jié)論獲得的基礎(chǔ)。

2.1.1 檢索方式

目前,各個(gè)專利信息系統(tǒng)都提供多樣化的檢索方式。例如,傳統(tǒng)的檢索方式(簡(jiǎn)單檢索、表格檢索、指令檢索等)和功能更為強(qiáng)大的智能檢索方式(語(yǔ)義檢索),如表2所示。

表2 DI、PatentSight、incoPat檢索方式對(duì)比

圖像檢索是基于專利圖像的文本標(biāo)引(圖像名稱、尺寸大小、壓縮類型、主題內(nèi)容)或內(nèi)容特征(形狀、紋理和顏色等)對(duì)其進(jìn)行檢索[14-15],incoPat使用全局的圖像特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行基于內(nèi)容的圖像檢索。

語(yǔ)義檢索是指使用字詞及組合、文本段落或全文作為檢索詞以檢索相關(guān)專利[13],其內(nèi)涵是一種基于概念及其相關(guān)關(guān)系的能從語(yǔ)義理解角度分析信息對(duì)象和檢索請(qǐng)求的檢索匹配機(jī)制,改進(jìn)了傳統(tǒng)檢索存在的檢索效率低下、缺乏語(yǔ)義推理能力和無(wú)法實(shí)現(xiàn)智能檢索等方面的不足[16],是專利檢索的發(fā)展趨勢(shì)。DI和incoPat具備語(yǔ)義檢索功能,DI提供兩種語(yǔ)義檢索方式:Smart Search和Thematic Smart Search。incoPat提供3種語(yǔ)義檢索方式:語(yǔ)義檢索、擴(kuò)展檢索和AI檢索。

2.1.2 檢索字段

每個(gè)專利系統(tǒng)都提供豐富的檢索字段,方便用戶從各種途徑進(jìn)行檢索。DI提供超過(guò)348個(gè)檢索字段,除了DI預(yù)制的檢索字段,用戶還可以根據(jù)自己的需要,對(duì)專利進(jìn)行自定義標(biāo)引生成檢索字段。PatentSight將各檢索字段按分類進(jìn)行匯總,可瀏覽選擇檢索字段,也可以通過(guò)關(guān)鍵詞檢索字段。incoPat 通過(guò)全面的數(shù)據(jù)整合加工,可以檢索340多個(gè)字段,并提供字段說(shuō)明。

2.2 專利分析

專利分析是利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法,對(duì)其所含的各種信息要素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排序、對(duì)比、分析和研究,揭示專利文獻(xiàn)的深層動(dòng)態(tài)特征[17]。本文將專利信息系統(tǒng)的分析功能劃分為統(tǒng)計(jì)分析、技術(shù)分析和戰(zhàn)略分析。

2.2.1 統(tǒng)計(jì)分析

統(tǒng)計(jì)分析指用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,提供基于專利數(shù)量的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果,包括專利權(quán)人分析、地域分析、趨勢(shì)分析、技術(shù)構(gòu)成分析、法律及運(yùn)行分析、專利組合等。

2.2.2 技術(shù)分析

技術(shù)分析是對(duì)專利信息的具體內(nèi)容進(jìn)行分析,以實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀、發(fā)展脈絡(luò)及未來(lái)發(fā)展方向等內(nèi)容的揭示,包括專利家族、權(quán)利要求、生命周期、主題演化、引證分析、聚類分析等。

聚類分析是采用數(shù)據(jù)挖掘中的聚類分析手段對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析[17],DI、PatentSight和incoPat均具備了聚類分析功能(見(jiàn)表3)。

表3 DI、PatentSight、incoPat 聚類分析功能對(duì)比

2.2.3 戰(zhàn)略分析

戰(zhàn)略分析是主要是面向企業(yè)或整個(gè)行業(yè),進(jìn)行發(fā)展態(tài)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)狀況的分析,包括技術(shù)路線、專利布局、競(jìng)爭(zhēng)分析等。幫助企業(yè)尋找和分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,為行業(yè)發(fā)展提供情報(bào)支持。

表4從統(tǒng)計(jì)分析、技術(shù)分析和戰(zhàn)略分析方面展示了3個(gè)專利信息系統(tǒng)的分析功能。

表4 DI、PatentSight、incoPat 專利分析功能對(duì)比

2.3 專利評(píng)估

專利評(píng)估是對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行判斷,但是專利作為一種無(wú)形資產(chǎn),無(wú)法直接表現(xiàn)出它的價(jià)值,需要使用科學(xué)的估算方法和模型進(jìn)行預(yù)測(cè)[19]。目前,3個(gè)專利信息系統(tǒng)均提供專利價(jià)值評(píng)估功能,實(shí)現(xiàn)了對(duì)專利的價(jià)值評(píng)估。表5展示了3個(gè)專利信息系統(tǒng)的價(jià)值評(píng)估功能,通過(guò)若干個(gè)單一指標(biāo)和綜合指標(biāo)進(jìn)行專利價(jià)值評(píng)估。

表5 DI、PatentSight、incoPat 價(jià)值評(píng)估功能對(duì)比

主要的單一指標(biāo)包括:引用和被引用次數(shù)、同族專利個(gè)數(shù)和權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)。權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)用以限定專利保護(hù)的范圍[20],一般來(lái)說(shuō),引用和被引用次數(shù)越高,同族專利個(gè)數(shù)越多,權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)越多,專利價(jià)值越高。

綜合指標(biāo)評(píng)估是指結(jié)合專利被引數(shù)、專利引證數(shù)、技術(shù)生命周期、技術(shù)覆蓋范圍、文獻(xiàn)引證數(shù)、說(shuō)明書頁(yè)數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、審查時(shí)長(zhǎng)、專利族數(shù)、轉(zhuǎn)讓次數(shù)、發(fā)明人數(shù)等參數(shù)[21],并對(duì)參數(shù)賦予權(quán)重,建立價(jià)值評(píng)估模型對(duì)專利進(jìn)行打分。

3 對(duì)比分析結(jié)論

本文從宏觀(概況和收錄范圍)和微觀(專利檢索、專利分析以及專利評(píng)估)兩個(gè)層面對(duì)DI、PatentSight和incoPat這3個(gè)專利信息系統(tǒng)進(jìn)行了對(duì)比,在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步總結(jié)其各自的優(yōu)勢(shì)和局限性。

3.1 DI優(yōu)勢(shì)和局限性

DI擁有深度加工數(shù)據(jù),例如德溫特分類標(biāo)引、人工改寫專利標(biāo)題和摘要等,便于提升專利檢索結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性;DI的專利分析功能立足于湯姆森公司的前期專利分析工具Aureka系統(tǒng),提供引證樹(shù)、專利地圖(ThemeScape)等強(qiáng)大的可視化分析功能。

雖然DI的分析功能全面且強(qiáng)大,但不提供專利分析報(bào)告,只提供可視化圖表及其解讀。

3.2 PatentSight優(yōu)劣和局限性

PatentSight對(duì)專利權(quán)人進(jìn)行規(guī)范化梳理,專利權(quán)人現(xiàn)狀準(zhǔn)確性較高;支持外部數(shù)據(jù)導(dǎo)入分析,可導(dǎo)入文本型和數(shù)值型兩種類型的數(shù)據(jù),分析數(shù)據(jù)總量無(wú)限制。

雖然PatentSight檢索分析界面功能較多,但是設(shè)置復(fù)雜,不利于初學(xué)者使用;針對(duì)技術(shù)內(nèi)容的分析只提供專利家族、主題演化、引證分析和聚類分析,深度技術(shù)分析功能有待加強(qiáng)。

3.3 incoPat優(yōu)勢(shì)和局限性

incoPat檢索分析界面直觀清晰,支持中英文雙語(yǔ)檢索和瀏覽全球?qū)＠?方便中國(guó)用戶使用;結(jié)合語(yǔ)義算法模型和知識(shí)圖譜及人工智能技術(shù),提供3種語(yǔ)義檢索方式,減少了分析人員對(duì)專利檢索過(guò)程的參與,提高了檢索效率;incoPat還提供了專利家族、權(quán)利要求、主題演化、技術(shù)功效矩陣等技術(shù)分析,這些分析是在基本統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上,對(duì)專利信息的進(jìn)一步挖掘,方便對(duì)專利技術(shù)情報(bào)的把握。

incoPat系統(tǒng)的兼容性不強(qiáng),僅支持批量輸入申請(qǐng)?zhí)?、公開(kāi)號(hào)和優(yōu)先權(quán)號(hào)進(jìn)行檢索,不支持外部數(shù)據(jù)導(dǎo)入。

4 建議

4.1 基于用戶層面,應(yīng)結(jié)合自身需求選擇不同的專利信息系統(tǒng)

(1)對(duì)專利信息系統(tǒng)用戶而言,可以根據(jù)專利系統(tǒng)收錄專利數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍、地域范圍等并結(jié)合自身需求選擇不同的專利信息系統(tǒng)。例如,DI因其數(shù)據(jù)收錄相對(duì)全面,適用于世界范圍內(nèi)的專利檢索和分析。對(duì)于外語(yǔ)水平不高的用戶,首選incoPat對(duì)162個(gè)國(guó)家/組織/地區(qū)專利進(jìn)行標(biāo)題、摘要漢化,實(shí)現(xiàn)中文檢索全球?qū)＠畔?。?duì)于初入專利情報(bào)領(lǐng)域的研究人員來(lái)說(shuō),可以選擇DI對(duì)專利發(fā)明的內(nèi)容及用途、優(yōu)勢(shì)和技術(shù)要點(diǎn)等進(jìn)行了詳細(xì)描述,因此,DI更適合初級(jí)用戶閱讀。

(2)如果想獲得全面而準(zhǔn)確的檢索結(jié)果,需要根據(jù)專利信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理功能選擇不同系統(tǒng),例如,要檢索某一技術(shù)主題的專利,可以選擇DI,其數(shù)據(jù)的標(biāo)引和加工提高了專利檢索的查全查準(zhǔn)率。要查找某個(gè)專利的最終歸屬,可以選擇PatentSight,專利權(quán)人現(xiàn)狀準(zhǔn)確性較高。當(dāng)使用傳統(tǒng)的關(guān)鍵詞檢索,如果檢索策略復(fù)雜不易構(gòu)建,那么非常適合采用專利信息系統(tǒng)的智能語(yǔ)義檢索功能,如DI的Smart Search和Thematic Smart Search,incoPat的語(yǔ)義檢索、擴(kuò)展檢索和AI檢索。

(3)如果要對(duì)自有專利數(shù)據(jù)或其他專利數(shù)據(jù)庫(kù)下載的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,可以選擇PatentSight支持外部數(shù)據(jù)導(dǎo)入。

4.2 基于專利信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)人員層面,應(yīng)從以下方面優(yōu)化、改良其系統(tǒng)功能

(1)DI和incoPat都應(yīng)增強(qiáng)系統(tǒng)的兼容性,未來(lái)希望增加外部數(shù)據(jù)導(dǎo)入分析功能,同時(shí)增加這項(xiàng)功能的靈活性,支持多種格式的導(dǎo)入。

(2)各系統(tǒng)都需優(yōu)化人機(jī)交互功能,提升系統(tǒng)的友好性。PatentSight應(yīng)該研發(fā)中文界面,為中國(guó)用戶提供更為良好的使用體驗(yàn)。

綜上,3個(gè)專利信息系統(tǒng)在數(shù)據(jù)收錄范圍、檢索功能、專利分析以及專利評(píng)估等方面都存在著明顯的差異。對(duì)于專利情報(bào)研究人員,掌握信息系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,了解各系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)與不足,對(duì)其開(kāi)展專利情報(bào)研究工作具有重要的支撐作用。另外,隨著新一代信息技術(shù)(人工智能、大數(shù)據(jù)等)的發(fā)展,專利信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員應(yīng)該將更多的新技術(shù)應(yīng)用在專利信息系統(tǒng)功能的拓展上,更好地助力專利情報(bào)的挖掘和分析。