程桂好 高大洪

西藏大學(xué)政法學(xué)院，西藏 拉薩 850000

科研機構(gòu)是科研人員開展科研創(chuàng)新活動的組織和場所。一個地區(qū)科研機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展水平直接影響到本地區(qū)的科技創(chuàng)新能力甚至是整體的經(jīng)濟社會發(fā)展，尤其是進入新時代之后，科研機構(gòu)在社會經(jīng)濟生活中發(fā)揮著舉足輕重的作用。因此，如何科學(xué)合理精準(zhǔn)地對科研機構(gòu)科技創(chuàng)新的效能進行評估是當(dāng)前不容忽視的重要課題。西藏科研機構(gòu)不僅要為全區(qū)范圍內(nèi)的社會經(jīng)濟發(fā)展提供科研技術(shù)支撐，亦承載著西藏自治區(qū)科技信息安全與穩(wěn)定的職責(zé)。正如習(xí)近平總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會議上講話提出，“要建立科學(xué)合理的科技績效評價機制，要對國家科技創(chuàng)新改革效果進行全面評估。”2020 年西藏自治區(qū)政府制定實施了《關(guān)于進一步深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見》，要求按照尊重規(guī)律、問題導(dǎo)向、分類評價、釋放活力的原則，通過放權(quán)、減負(fù)、賦能、激勵，努力營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范高效誠信的科技評價體系，最大限度地激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，促進科技創(chuàng)新和供給能力大幅提升。在這個背景下，本文將以科技創(chuàng)新發(fā)展理論以及經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展理論為基礎(chǔ)，從當(dāng)前西藏自治區(qū)聚焦“四件大事”、聚力“四個創(chuàng)建”、努力做到“四個走在前列”的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，以西藏科研機構(gòu)科研創(chuàng)新效果評估指標(biāo)體系構(gòu)建理論與實踐問題為研究對象，重點研究新時代西藏科研創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展支撐效果評估指標(biāo)體系的構(gòu)建，力求能夠提出解決問題的方法和路徑。

1 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估體系構(gòu)建工作的現(xiàn)狀

舊西藏沒有一家現(xiàn)代化的科研機構(gòu)，亦沒有現(xiàn)代意義上的科學(xué)研究活動，更沒有任何現(xiàn)代意義上的科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。西藏和平解放之后，在黨和國家重點扶持和其他兄弟省份的援助下，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，西藏的科技事業(yè)得到了卓著的成果。據(jù)2020 年《西藏的發(fā)展與進步》白皮書顯示，西藏已經(jīng)擁有國有獨立科研機構(gòu)33 所，民營科研機構(gòu)10 所，自治區(qū)、地（市）、縣（市、區(qū)）三級農(nóng)牧業(yè)科研和技術(shù)推廣機構(gòu)184個。特別是，目前西藏自治區(qū)已經(jīng)建成了首個省部共建青稞和牦牛種質(zhì)資源與遺傳改良國家重點實驗室和37 家自治區(qū)級重點實驗室、工程技術(shù)研究中心。2021 年，科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率達到45.6%，對農(nóng)牧業(yè)發(fā)展貢獻率達到55.9%[1]。

隨著西藏科研體制改革的不斷深入，各級各類科研機構(gòu)也更加注重努力提升自身的科研創(chuàng)新能力以及科研成果的轉(zhuǎn)化和推廣?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2021—2025）》頒布實施以來，西藏自治區(qū)各級政府主管部門圍繞創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新保障等基本要素，不斷加大科研創(chuàng)新經(jīng)費的投入，有效助推了科研成果轉(zhuǎn)化率以及對社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率不斷提高。為了實現(xiàn)這個基本目標(biāo)，重中之重是要對科研機構(gòu)的工作績效開展評估，用客觀公正、科學(xué)精準(zhǔn)的評估結(jié)果來引導(dǎo)科研創(chuàng)新工作，這是當(dāng)前西藏科研體系構(gòu)建和創(chuàng)新的客觀要求，更是西藏高原經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略需求。近年來，西藏自治區(qū)科研主管部門和科研機構(gòu)以問題意識為導(dǎo)向，在不斷總結(jié)科研績效評估工作實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞以下幾個方面的探索。

一是嚴(yán)格規(guī)定西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系制定的主體，充分發(fā)揮主管部門與第三方專家的協(xié)同作用。西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系制定的主體一般為科研主管部門，其組成主要為主管部門的主要領(lǐng)導(dǎo)、科研機構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人和第三方專家學(xué)者。但是，這種架構(gòu)在某種程度上也存在一定問題，即：主管部門的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不一定了解某個學(xué)科領(lǐng)域和某個專項研究工作的前沿，也不一定熟悉某個研究領(lǐng)域的整體態(tài)勢和發(fā)展趨勢，從而忽略了不同學(xué)科、不同專業(yè)以及不同研究領(lǐng)域之間客觀存在的差異性?？茖W(xué)合理的科研績效評估指標(biāo)設(shè)定及其體系的構(gòu)建必須要求考慮這種學(xué)科的特點、專業(yè)的差異，并盡可能通過這種差異性的評價來體現(xiàn)科研工作的動態(tài)性和先進性。從另一個方面來講，西藏第三方評估專家學(xué)者雖然能夠?qū)蝹€科學(xué)成果本身的內(nèi)涵、價值以及轉(zhuǎn)化的可行性能夠發(fā)表指導(dǎo)性的意見，但其對科研機構(gòu)整體水平缺乏精準(zhǔn)考察和整體把握。同時，對科研機構(gòu)績效考核結(jié)果反饋與應(yīng)用也無法有效處理，這就直接影響到科研機構(gòu)績效考評指標(biāo)體系構(gòu)建的實效性。所以，西藏自治區(qū)科研主管部門整合行政力量和學(xué)術(shù)力量協(xié)同開展科研績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建，發(fā)揮綜合效能，力求科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系制定主體選擇合理合規(guī)。

二是西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系選擇精準(zhǔn)合理，充分涵蓋了西藏科研創(chuàng)新工作的整體范圍。西藏科研機構(gòu)績效評估過程中所設(shè)計的量化指標(biāo)對象基本包括了科研機構(gòu)及其科研人員所完成的科研課題數(shù)量、到賬經(jīng)費額度、專著論文篇目以及學(xué)術(shù)期刊、出版社級別等，通過設(shè)計這些量化指標(biāo)并進行運算，運算結(jié)果即是科研績效評價的結(jié)論。而這種普世性的指標(biāo)體系構(gòu)建的弊端則在于可能導(dǎo)致科研機構(gòu)過度追求量化指標(biāo)的激勵，而忽視了對學(xué)科發(fā)展的長遠(yuǎn)思考。學(xué)科發(fā)展需要一定的經(jīng)費投入和研發(fā)周期，而這些指標(biāo)實際上難以反映科學(xué)研究投入同產(chǎn)出之間的正向關(guān)系。因此，西藏科研主管部門設(shè)計出一般指導(dǎo)性的科研績效評估指標(biāo)體系外，更加注重要求各科研機構(gòu)結(jié)合自身的特點和工作實際構(gòu)建更加科學(xué)合理的績效評估指標(biāo)體系。

三是西藏采取切實可行的科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)構(gòu)建及應(yīng)用方法，力求評估指標(biāo)可行可用。西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建通常是將研究成果、科研專利、經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益等基本數(shù)據(jù)賦值評分，設(shè)置權(quán)重系數(shù)并加權(quán)平均。這種定量的評估指標(biāo)可以最大程度減少非制度因素的影響，可以避免由于評估制度的漏洞而帶來的評價結(jié)果的偏差或缺憾。

2 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估體系構(gòu)建工作存在的突出問題

西藏科研機構(gòu)績效評估工作起步較晚，其評估指標(biāo)體系構(gòu)建具體操作和實踐過程中部分存在一些突出問題，這在一定程度上影響到了科研機構(gòu)績效評估工作的效果，也在某種意義上制約了西藏科技創(chuàng)新事業(yè)的長足發(fā)展。經(jīng)分析研究和歸納總結(jié)，主要存在以下幾個方面的突出問題。

2.1 科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系不完善

現(xiàn)階段西藏自治區(qū)科研機構(gòu)分為國有獨立科研機構(gòu)和民營科研機構(gòu)，他們各自的評估指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)不一，兩者發(fā)揮的綜合作用有所區(qū)別。首先，現(xiàn)有的評估指標(biāo)體系雖然對科研機構(gòu)的評估指標(biāo)體系進行了分類，但是沒有對每部分的評估內(nèi)容進行統(tǒng)一規(guī)范要求，存在要求不清晰的情形。比如，西藏某高等院?？蒲袡C構(gòu)在內(nèi)部制定了一個科研成果評估的方案，由于該方案自成體系，缺乏一般性的評估價值要求，其評估結(jié)果的科學(xué)性及其適用性均值得商榷。其次，西藏科研機構(gòu)采用的績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建的主要模式還有待于進一步調(diào)整和優(yōu)化。一般情況下，選擇不同的評估指標(biāo)體系會造成不同的評估結(jié)果，選擇科學(xué)的評估指標(biāo)體系構(gòu)建模式會帶來良好的評估效果，反之亦然。科學(xué)精準(zhǔn)的評估效果也會積極推進科研機構(gòu)自身的持續(xù)發(fā)展，因此科研績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建模式的選擇就顯得尤為重要。近幾年來，西藏科研機構(gòu)主要采取內(nèi)部評估和外部評估相結(jié)合的科研績效指標(biāo)體系構(gòu)建模式，當(dāng)前存在的主要問題是未能選擇合適的評估指標(biāo)體系引導(dǎo)評估工作趨向正確流程的現(xiàn)象仍然比較嚴(yán)重，這就在一定程度上導(dǎo)致了西藏科研機構(gòu)績效評估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確度大打折扣，現(xiàn)有的體系距離現(xiàn)代化的科研創(chuàng)新評估指標(biāo)體系仍有一段距離。

2.2 科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系信息化建設(shè)水平不高

數(shù)據(jù)化、信息化程度已經(jīng)成為21 世紀(jì)衡量一個國家或者地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平和競爭實力的重要標(biāo)志[2]。西藏的信息化總體發(fā)展水平低于國內(nèi)其他省份，由于受西藏特殊的地理位置、社會環(huán)境以及社會經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的影響，科研人員需要攻克的信息化技術(shù)難題較為復(fù)雜。據(jù)了解，西藏于2013 年6 月試點推廣了4G 網(wǎng)絡(luò)，正式進入了4G 時代[3]。2020 年3 月，西藏自治區(qū)人民政府召開常務(wù)會議審議通過了《西藏自治區(qū)5G 網(wǎng)絡(luò)發(fā)展實施意見》，同年5G 網(wǎng)絡(luò)在西藏七地市實現(xiàn)全覆蓋，這種狀況為西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建實現(xiàn)信息化提供了有利條件。但是調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西藏科研機構(gòu)評估指標(biāo)體系信息化建設(shè)也存在不均衡的問題。例如，西藏區(qū)內(nèi)的國家重點實驗室和自治區(qū)級重點實驗室在評估指標(biāo)體系構(gòu)建過程中對于信息化運用較好，信息科技利用率較高；而區(qū)內(nèi)其他科研機構(gòu)無法高水平地利用信息化手段開展科研績效評估指標(biāo)構(gòu)建工作，兩級分化現(xiàn)象較為明顯。究其原因，其中一個現(xiàn)實難題就是西藏的科研機構(gòu)未建成統(tǒng)一的信息化數(shù)據(jù)共享平臺，未建成統(tǒng)一的實驗結(jié)果信息數(shù)據(jù)庫等；另一個現(xiàn)實難題是部分科研機構(gòu)的設(shè)施設(shè)備非常先進，資金也較為充足，但是缺少熟練掌握信息技術(shù)的人才，對于科研設(shè)施設(shè)備運用考核的指標(biāo)難以精確設(shè)計。

2.3 科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建機制不健全

科研機構(gòu)評估指標(biāo)體系構(gòu)建機制包括評估指標(biāo)體系構(gòu)建工作運行機制、第三方評估機構(gòu)和評估人員遴選機制、績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建方法的選擇機制、評估結(jié)果激勵機制設(shè)計等。2016 年科技部、財政部、國家發(fā)展改革委以國科發(fā)政〔2016〕382 號印發(fā)《科技評估工作規(guī)定(試行)》。該《規(guī)定》的主要內(nèi)容有：總則、評估對象、成果分類、組織實施、質(zhì)量監(jiān)控、評估結(jié)果運用、科研機構(gòu)能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則和附則等，整個《規(guī)定》共有7章35條。2018年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》第六條指出，“加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估，重點評估計劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效。績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，以獨立、專業(yè)、負(fù)責(zé)為基本要求，充分發(fā)揮第三方評估機構(gòu)作用，根據(jù)需要引入國際評估。加強對第三方評估機構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評估機構(gòu)評估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價機制?！?020 年西藏自治區(qū)政府也制定實施了《關(guān)于進一步深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施意見》。無論是《規(guī)定》還是兩份意見都明確指出要科學(xué)設(shè)置科研機構(gòu)評估指標(biāo)，要充分發(fā)揮第三方評估機構(gòu)在構(gòu)建評估指標(biāo)體系工作中的能動作用。但是，無論是國家層面的意見還是西藏地方層面的實施辦法，對于如何構(gòu)建科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系均未做出具體明確的規(guī)定，在可操作性方面顯得簡單、泛化。

另外，西藏科研機構(gòu)評估結(jié)果激勵指標(biāo)設(shè)計沒有形成統(tǒng)一的模式，激勵手段比較簡單，主要是以獎金激勵為主，其他激勵機制為輔。現(xiàn)階段西藏自治區(qū)針對區(qū)內(nèi)重點實驗室有定期評估的規(guī)定，即《西藏自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（2019）《西藏自治區(qū)重點實驗室管理辦法(試行)》（2021）兩個行政規(guī)范性文件，并以這兩個文件為依據(jù)，對區(qū)內(nèi)各級各類重點實驗室開展了績效考核評估。例如，2021年西藏自治區(qū)科技廳委托科技部科技評估中心對區(qū)內(nèi)11 家自治區(qū)級重點實驗室進行了評估[4]，評估結(jié)果分為“優(yōu)良”“合格+”“合格”“合格-”“不合格”五個等級，其中一家實驗室被評為“整改或問題較多”。西藏自治區(qū)科技廳為了推動重點實驗室建設(shè)發(fā)展，設(shè)計了評估結(jié)果激勵指標(biāo)，為評估結(jié)果為“優(yōu)良”和“合格+”的重點實驗室資助項目分別追加經(jīng)費50 萬元和30 萬元。由此可見，西藏自治區(qū)對于科研機構(gòu)的激勵機制還是以資金獎勵為主，而對于評估結(jié)果為“不合格”的重點實驗室并沒有公布其整改措施和處理結(jié)果。

3 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建的主要原則

科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建必須遵循一定的原則，這些原則的確定為選取合理的、科學(xué)的、合法的評估指標(biāo)并形成體系提供了基本準(zhǔn)則。[5]由于西藏自治區(qū)科研機構(gòu)評估工作存在特殊性、客觀性、可操作性等因素，本文認(rèn)為西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則。

3.1 系統(tǒng)性原則

把評估對象看作一個整體是系統(tǒng)性原則的基本要求之一，樹立系統(tǒng)觀念有助于評估主體全面考慮某個地區(qū)的科研機構(gòu)評估指標(biāo)體系構(gòu)建的龐雜因素，從而運用系統(tǒng)論的觀點開展績效評估工作。系統(tǒng)性原則要求，在科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建過程中，評估組織或個人根據(jù)西藏自治區(qū)科研機構(gòu)的學(xué)科種類、級別差異、科研能力、科研成果、社會評價等諸多因素，正確處理整體與局部、主要目標(biāo)和次要目標(biāo)、主要矛盾與次要矛盾的關(guān)系，不能忽視某個局部而片面追求部分利益的最大化，靈活處理全局利益和部分利益的關(guān)系。[6]在西藏地區(qū)，尤其需要重點考慮科研機構(gòu)在國家安全和生態(tài)環(huán)境保護兩個方面作出的貢獻，力求構(gòu)建一個完整全面的系統(tǒng)性指標(biāo)體系。

3.2 科學(xué)性原則

科學(xué)性原則是指構(gòu)建科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系要求做到指標(biāo)選取科學(xué)合理、表達清晰準(zhǔn)確、指標(biāo)間無并合與重復(fù)、權(quán)重設(shè)計合理、層次清晰簡潔等?？茖W(xué)性原則意味著需要樹立科學(xué)的決策思維，遵循科學(xué)與民主的決策程序，制定科學(xué)合理的科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系。西藏自治區(qū)地處我國邊疆地區(qū)，地理位置、人文因素和社會經(jīng)濟發(fā)展程度均較為特殊，因此需要構(gòu)建更加科學(xué)民主的符合民族區(qū)域自治地方實際的科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系[7]。

3.3 可操作性原則

可操作性原則，是指科研機構(gòu)績效指標(biāo)構(gòu)建需符合客觀邏輯和科學(xué)思維，指標(biāo)少而精且內(nèi)涵明確無歧義，測評方法簡單明了易于掌握。對比于實踐中西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建中存在的實際問題，可操作性原則提醒我們在科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建過程中應(yīng)注意兩個方面：一是鑒于以往科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系過于復(fù)雜和繁瑣，不便于實際測評操作，導(dǎo)致無法真實反應(yīng)測評結(jié)果的科學(xué)性和可參考性；二是科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)設(shè)計與操作方法的運用應(yīng)盡可能的簡單易操作，保證后續(xù)評估實際操作的可行性[8]。

3.4 可比性原則

可比性原則是指科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)必須反映被評估對象的共同屬性，具備可比性的前提是需要做到質(zhì)的一致，歸根結(jié)底是要直接反映質(zhì)變與量變的互變規(guī)律。量的變化與差異為科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)的確定提供了可比性的基礎(chǔ)，否則評估指標(biāo)不是通過量的差異來確定，其內(nèi)容和實質(zhì)都是無法進行比較的。例如，西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系中設(shè)計的一級指標(biāo)中設(shè)置了二級指標(biāo)國家級（重點/一般）項目與省級（重點/一般）項目，又如科研機構(gòu)績效評估中學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文、專利放在一起評估，這些類目都屬于內(nèi)涵相似的科研成果，具有內(nèi)質(zhì)的可比性[9]。

4 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建的路徑創(chuàng)新

西藏科研機構(gòu)績效評估體系是一個多方位多層次的立體式的系統(tǒng)架構(gòu)，指標(biāo)類型、權(quán)重系數(shù)及其變量函數(shù)都是影響績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建的重要因素，特別是指標(biāo)權(quán)重系數(shù)在科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系中占有及其重要的地位[10]。所以，科學(xué)、合理、準(zhǔn)確選擇績效評估指標(biāo)，可靠、準(zhǔn)確、精心設(shè)計指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，可以最大可行度地反映績效評估指標(biāo)對科研工作的影響，對于提升西藏科研創(chuàng)新能力、助力西藏科研創(chuàng)新進步具有十分重要的意義。

4.1 西藏科研機構(gòu)績效評估體系的結(jié)構(gòu)框架

根據(jù)科研機構(gòu)創(chuàng)新能力系統(tǒng)論分析及構(gòu)成論分析方式，西藏科研機構(gòu)績效評估系統(tǒng)共有三大子系統(tǒng)，即內(nèi)部分析子系統(tǒng)、外部環(huán)境影響子系統(tǒng)和內(nèi)外交流子系統(tǒng)。這三大子系統(tǒng)又內(nèi)含11個能力要素，三大子系統(tǒng)及其11 個要素共同構(gòu)成了西藏科研機構(gòu)績效評估體系的總體框架。

圖1 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)框架

4.2 西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)的選取

在梳理相關(guān)文獻以及組織專家研討的基礎(chǔ)上，根據(jù)西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估相關(guān)政策的規(guī)定和指科研績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建的原則，結(jié)合西藏自治區(qū)的特殊區(qū)情以及科技創(chuàng)新工作的實際，最終確定西藏科研機構(gòu)評估指標(biāo)體系中的一級指標(biāo)為4 個（表1），即政府投入、科研產(chǎn)出、社會評價和科研成果轉(zhuǎn)化。在這4 個一級指標(biāo)下根據(jù)需要設(shè)若干個二級指標(biāo)，在二級指標(biāo)下再設(shè)置若干個三級指標(biāo)[11]。

表1 西藏自治區(qū)科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系及權(quán)重設(shè)定

4.2.1 政府投入指標(biāo)。眾所周知，西藏科研機構(gòu)開展科研活動離不開研究經(jīng)費，缺少研究經(jīng)費的科研機構(gòu)是寸步難行的，研究經(jīng)費的數(shù)目和數(shù)量是衡量一個科研機構(gòu)科學(xué)研究工作保障的重要指征。因此，把政府投入作為科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系的一級指標(biāo)有其內(nèi)在的原因[12]。在政府投入維度下設(shè)4 個二級指標(biāo)，分別是國家級重點項目、國家級一般項目、省部級重點項目和省部級一般項目。在4個二級指標(biāo)下各有2個三級指標(biāo)，分別是項目金額和項目數(shù)量。

4.2.2 科研產(chǎn)出指標(biāo)?？蒲挟a(chǎn)出是評價一個科研機構(gòu)科學(xué)和技術(shù)能力的重要指標(biāo)，在其下有3 個二級指標(biāo)，分別是學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文和專利。學(xué)術(shù)著作指標(biāo)下包括3個三級指標(biāo)，具體是學(xué)術(shù)編著、學(xué)術(shù)專著和學(xué)術(shù)譯著。學(xué)術(shù)論文指標(biāo)下設(shè)6 個三級指標(biāo)，即CSCD 類的論文數(shù)量、論文被引量、論文被人大轉(zhuǎn)載量和WOS 類的論文數(shù)量、論文被引量、論文被人大轉(zhuǎn)載量。學(xué)術(shù)論文是衡量西藏科研機構(gòu)科研產(chǎn)出能力重要指標(biāo)之一，論文的數(shù)量和影響力能夠及時反饋科研機構(gòu)在其研究領(lǐng)域的活躍程度，也反映了論文的質(zhì)量和水平。專利指標(biāo)下有發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計等3 個三級指標(biāo)，構(gòu)建工作的可操作度。專利的保有量越多就越能體現(xiàn)西藏科研機構(gòu)的科技實力和創(chuàng)造力。

4.2.3 社會評價指標(biāo)。社會評價作為西藏科研機構(gòu)績效評估的指標(biāo)之一，這里特指權(quán)威官方機構(gòu)對科研機構(gòu)科研績效的一種肯定與獎勵。故社會評價指標(biāo)下設(shè)2個二級評價指標(biāo)，即國家級獎勵和省部級獎勵。二級評價指標(biāo)下各設(shè)4 個三級指標(biāo)，即一等獎、二等獎、三等獎、優(yōu)秀獎。社會評價不僅影響著科研機構(gòu)的研究成果和評價體系，而且激勵著科研機構(gòu)往更好的方向發(fā)展[13]。

4.2.4 科研成果轉(zhuǎn)化。科研成果轉(zhuǎn)化是科研活動對西藏的社會穩(wěn)定、經(jīng)濟增長和國家安全產(chǎn)生影響的最重要途徑，是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，也是建設(shè)創(chuàng)新型西藏的一項重要任務(wù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化一直是西藏各項事業(yè)發(fā)展的重中之重，同科研成果的產(chǎn)出對西藏經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率息息相關(guān)，科研成果的轉(zhuǎn)化量集中反映了西藏科研機構(gòu)的科技實力。

4.3 西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)權(quán)重的確定

西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)權(quán)重的確定一般也采用層次分析法（AHP）來確定權(quán)重。20 世紀(jì)70 年代中期美國運籌學(xué)家薩帝提出了層次分析法。它是指將與決策總是有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上采取定性和定量分析的決策方法，確定西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)的權(quán)重。使用該方法較為簡結(jié)、靈活且實用，在處理復(fù)雜的決策問題上具有實用性和有效性[14]。層次分析法最為核心的部分就是邀請專家對于各個指標(biāo)的相對重要程度打分，根據(jù)專家的打分構(gòu)造出兩兩比較判斷矩陣，運用方根法初步計算出最大特征根λmax 所對應(yīng)的特征向量，歸一化處理后可得出權(quán)重向量，其次要進行一致性檢驗，通過檢驗后才能最終確定指標(biāo)權(quán)重[15]。下面以一級指標(biāo)為例，詳細(xì)說明指標(biāo)權(quán)重的計算步驟：

各一級指標(biāo)重要程度得分為其所支配的二級指標(biāo)的均值，根據(jù)兩兩指標(biāo)的差值范圍，確定相對重要程度的賦值，構(gòu)造出兩兩比較的判斷矩陣[16]，如下所示（表2）。

表2 層次分析法指標(biāo)重要程度賦值表

表3 一級指標(biāo)的判斷矩陣

4.4 西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)權(quán)重的計算過程

以一級指標(biāo)為例，詳細(xì)說明指標(biāo)權(quán)重的計算步驟：

各一級指標(biāo)重要程度得分為其所支配的二級指標(biāo)的均值，根據(jù)兩兩指標(biāo)的差值范圍，確定相對重要程度的賦值，構(gòu)造出兩兩比較的判斷矩陣，如下所示：

4.4.1 計算判斷矩陣每一行元素的乘積

4.4.2 計算Mi的n次方根

該公式計算出的wi即為指標(biāo)的權(quán)重：

政府投入：w1=0.176 科研產(chǎn)出：w2=0.462

社會評價：w3=0.086 成果轉(zhuǎn)化：w4=0.276

4.4.4 一致性檢驗。為保證運用層次分析法計算的結(jié)論沒有出現(xiàn)邏輯上的矛盾，需進行一致性檢驗：

首先，計算矩陣的最大特征值：

（AW)i表示AW的第i個分量

其次，計算一致性指標(biāo):

總之，在構(gòu)建西藏科研機構(gòu)績效評估指標(biāo)體系過程中，一定要遵循可靠性與可操作性的原則，主要目的是盡最大可能性地滿足西藏科研機構(gòu)績效考核評估工作的實際需要。在篩選與設(shè)計科研績效評估指標(biāo)工作中，盡量擯棄數(shù)據(jù)信息量大、采集工作難度高、采集流程復(fù)雜、數(shù)據(jù)信息可行度有偏差特別是統(tǒng)計口徑不統(tǒng)一需重建統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)的部分指標(biāo)，最大程度地選擇內(nèi)涵清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、易于量化的考評指標(biāo)［17］。相關(guān)考核主體在篩選科研績效評估單個指標(biāo)時，一定要參考全國性指標(biāo)，并大力借鑒其他省市的績效評估指標(biāo)。如果部分科研領(lǐng)域既無全國性的績效評估指標(biāo)，也無省部級績效評估指標(biāo)，省會城市或一般地級市績效評估指標(biāo)也可以參照執(zhí)行。確實沒有明確的科研績效評估指標(biāo)可以參照，亦可以采用定性描述的科研績效評估指標(biāo)。