陶婧姣、蔣孛、龔曉剛、趙月、范蘭蘭 ／北京航天長(zhǎng)征飛行器研究所

經(jīng)過(guò)國(guó)家“十一五”規(guī)劃到“十三五”規(guī)劃期間軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的建設(shè)，國(guó)防科技工業(yè)能力水平顯著提高，有力支撐了科研任務(wù)，夯實(shí)了發(fā)展基礎(chǔ)?！笆奈濉睍r(shí)期，軍工固定資產(chǎn)投資必須提供更加堅(jiān)實(shí)有力的支撐保障。隨著軍工固定資產(chǎn)投資的發(fā)展壯大，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力成為項(xiàng)目論證的重點(diǎn)考量，尤其是在財(cái)政資金短缺，國(guó)家投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向關(guān)鍵核心能力建設(shè)后，對(duì)建設(shè)單位統(tǒng)籌定位建設(shè)需求并深入迭代提出了更加嚴(yán)格的要求。為了更好地應(yīng)對(duì)趨勢(shì)的轉(zhuǎn)變，有必要在項(xiàng)目申報(bào)源頭加強(qiáng)項(xiàng)目論證管理，構(gòu)建基于項(xiàng)目論證的閉環(huán)管理模式。

一、工作與實(shí)踐

1.軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理的概念

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目是指為了保障科研任務(wù)形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)并形成固定資產(chǎn)的各類項(xiàng)目，包括工藝設(shè)備、軟件購(gòu)置及土建工程實(shí)施。軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證是指從啟動(dòng)項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目建議書立項(xiàng)獲批階段，根據(jù)國(guó)家的投資指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合單位自身發(fā)展需求、能力現(xiàn)狀及能力差距，跨專業(yè)、多維度、多角度描述項(xiàng)目建設(shè)的必要性，最終達(dá)到建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)成效的過(guò)程。軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理是指通過(guò)科學(xué)的管理模式，利用多元化論證方法，統(tǒng)籌多方核心能力需求，高質(zhì)高效完成項(xiàng)目建議書編制，使項(xiàng)目最終成功實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)獲批的管理過(guò)程。

2.軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理的目標(biāo)

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)成功獲批，為單位核心能力的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展取得國(guó)家資金支持。上述目標(biāo)又可以分解成3 個(gè)階段性目標(biāo)：第一，準(zhǔn)確定位建設(shè)需求（快速形成論證策劃）；第二，提升項(xiàng)目建議書編制質(zhì)量（高質(zhì)量完成建議書編制）；第三，提升項(xiàng)目論證管理水平（動(dòng)態(tài)調(diào)整，精確中靶）。3 個(gè)階段性目標(biāo)逐步遞進(jìn)，助力最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理的原則

一是把方向——圍繞能力布局；二是抓重點(diǎn)——突出核心關(guān)鍵；三是轉(zhuǎn)思維——統(tǒng)籌建設(shè)需求；四是促提升——提高投資效益。

4.軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理流程

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證管理流程是一種有計(jì)劃、有秩序的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，包括明確要求、制定計(jì)劃；啟動(dòng)論證、計(jì)劃實(shí)施；例會(huì)監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理；評(píng)審評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)。這種動(dòng)態(tài)管理流程代表了PDCA 工作的4 個(gè)階段，即計(jì)劃P（Plan）、實(shí)施D（Do）、檢查C（Check）、處置A（Action)（見(jiàn)圖1）。項(xiàng)目論證管理按這4 個(gè)階段周而復(fù)始地工作，形成PDCA 循環(huán)，通過(guò)持續(xù)循環(huán)使論證過(guò)程的目標(biāo)業(yè)績(jī)持續(xù)改進(jìn)。其中，檢查階段內(nèi)部有一個(gè)小的PDCA子循環(huán)，需要反復(fù)迭代直至達(dá)到目標(biāo)。PDCA 循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)，是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，每循環(huán)一次，就可以解決一部分問(wèn)題，取得一部分成果，提升一次水平。將PDCA 循環(huán)模式系統(tǒng)中的觀點(diǎn)和動(dòng)態(tài)控制原理應(yīng)用于項(xiàng)目論證管理流程中，可以使論證各環(huán)節(jié)互相支撐、彼此促進(jìn)，形成動(dòng)態(tài)的閉環(huán)管理，提升項(xiàng)目論證效果。

圖1 PDCA循環(huán)法流程圖

（1）深入理解論證背景要求，制定科學(xué)合理的頂層計(jì)劃（Plan）

成立專業(yè)化論證團(tuán)隊(duì)，明確崗位支撐職責(zé)。能力建設(shè)項(xiàng)目有著國(guó)家投資、保障科研任務(wù)的背景。隨著國(guó)力的逐漸增強(qiáng)，能力建設(shè)項(xiàng)目也日趨大型化、復(fù)雜化，項(xiàng)目管理也越來(lái)越規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)項(xiàng)目論證管理提出了更高的要求；同時(shí)論證工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要各方人員密切配合，明確分工，互相補(bǔ)位，這是保證整個(gè)論證工作有條不紊、有序開展的核心和潤(rùn)滑劑。為了確保項(xiàng)目論證工作順利開展，加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)劃論證工作的科學(xué)性、合理性，進(jìn)一步落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任制，有必要組建專門的能力建設(shè)項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)需具有扎實(shí)的技術(shù)和行業(yè)背景知識(shí)，具有判斷、分析和解決項(xiàng)目問(wèn)題的能力，具備較好的溝通、協(xié)調(diào)能力。從論證管理層面，項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)可分為領(lǐng)導(dǎo)小組和論證工作組兩個(gè)部分，各成員具體職責(zé)見(jiàn)表1。

項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)組建完成后，組織論證團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行討論，擬定項(xiàng)目密級(jí)，明確主筆部門及主筆人員，形成項(xiàng)目初步論證啟動(dòng)表，標(biāo)志著項(xiàng)目論證工作正式啟動(dòng)。

評(píng)估結(jié)果納入績(jī)效考核，強(qiáng)化落實(shí)終身責(zé)任。項(xiàng)目論證中，需將項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估結(jié)果納入需求部門的績(jī)效考核中。為保證項(xiàng)目總體申報(bào)效果，可設(shè)置一個(gè)審減率預(yù)期目標(biāo)值，分別在目標(biāo)值上下對(duì)應(yīng)設(shè)置兩個(gè)打分體系，根據(jù)立項(xiàng)評(píng)估結(jié)果，判定是否低于（含達(dá)到）目標(biāo)值或高于目標(biāo)值，然后再選擇打分體系。在選定打分體系中，將各需求部門的申報(bào)金額審減率與整體項(xiàng)目申報(bào)金額審減率進(jìn)行對(duì)比，審減率高的情況均不得分；審減率低的情況可按照審減率進(jìn)行排序等比得分。對(duì)金額較大的重大設(shè)備采購(gòu)，可根據(jù)項(xiàng)目論證管理要求，明確論證相關(guān)人員需要相應(yīng)承擔(dān)的終身責(zé)任，明確論證團(tuán)隊(duì)相關(guān)責(zé)任人并簽訂承諾書，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保論證材料的準(zhǔn)確性和完整性。

制定全周期管理計(jì)劃，詳實(shí)周密分解策劃報(bào)告。制定論證計(jì)劃是全流程項(xiàng)目管理中繪制藍(lán)圖的第一步，根據(jù)國(guó)家投資指導(dǎo)意見(jiàn)及論證要求，緊密圍繞論證目標(biāo)，瞄準(zhǔn)研制技術(shù)難題，統(tǒng)籌考慮建設(shè)周期、多項(xiàng)交叉工作、多個(gè)能力需求群體、多種論證資源需求等因素，制定詳實(shí)周密的論證計(jì)劃，形成論證項(xiàng)目策劃報(bào)告。

（2）精準(zhǔn)把握啟動(dòng)論證，統(tǒng)籌規(guī)范計(jì)劃實(shí)施（Do）

依據(jù)論證項(xiàng)目策劃報(bào)告，項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)可啟動(dòng)項(xiàng)目建議書編制工作。首先，進(jìn)行建設(shè)需求的收集與整理。項(xiàng)目實(shí)施部門分析國(guó)家投資政策、項(xiàng)目具體需求后，召開布置會(huì)，根據(jù)各需求部門提出的建設(shè)需求，結(jié)合能力建設(shè)規(guī)劃布局，本著資源配置合理化、最優(yōu)化的原則，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，對(duì)建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)籌與篩選。其次，項(xiàng)目實(shí)施部門組織需求部門根據(jù)建設(shè)需求，撰寫論證材料，重點(diǎn)描述建設(shè)必要性，并精準(zhǔn)把握論證內(nèi)容的方向和顆粒度。再次，項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)將建設(shè)必要性及建設(shè)方案提交設(shè)計(jì)院，進(jìn)行項(xiàng)目建議書編制及合稿工作。最后，項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)提交完成的項(xiàng)目建議書初稿，開始單位內(nèi)部審查流程，做出決策。由于能力建設(shè)項(xiàng)目受國(guó)家政策導(dǎo)向性影響較大，在論證過(guò)程中需要能力建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施部門熟悉國(guó)家政策文件，對(duì)申報(bào)材料的合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)統(tǒng)籌安排，落實(shí)上級(jí)單位提出的要求，協(xié)調(diào)各參與方的需求，解決項(xiàng)目論證過(guò)程中的棘手問(wèn)題，確保立項(xiàng)材料編制質(zhì)量。

（3）依托例會(huì)強(qiáng)化監(jiān)督管理，動(dòng)態(tài)分析確保論證效果（Check/PDCA 小循環(huán)）

在本階段繼續(xù)引入PDCA 循環(huán)的概念，細(xì)化監(jiān)督環(huán)節(jié)管理要求，在PDCA 四個(gè)階段內(nèi)部開展小循環(huán)，強(qiáng)化項(xiàng)目論證迭代效果。

設(shè)置里程碑節(jié)點(diǎn)，保證計(jì)劃執(zhí)行不偏離（Plan）。項(xiàng)目論證全過(guò)程涉及多個(gè)階段，如建設(shè)需求統(tǒng)計(jì)階段、建設(shè)必要性及建設(shè)方案編制階段、土建工程方案編制階段、項(xiàng)目建議書編制階段、單項(xiàng)論證報(bào)告編制階段等。具體論證中，可按順序排列各階段，每個(gè)階段有互相交叉與重合的部分，也存在著一個(gè)甚至多個(gè)標(biāo)志性的可交付成果。因此，建立和制定周調(diào)度會(huì)機(jī)制，在這些里程碑式的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（見(jiàn)表2），組織論證團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審查，及時(shí)分析問(wèn)題，提出對(duì)策，保證每一個(gè)階段都能確認(rèn)是否偏離建設(shè)目標(biāo)。

高效協(xié)調(diào)溝通，推動(dòng)待辦閉環(huán)管理（Do）。依托周例會(huì)機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目論證過(guò)程中的里程碑節(jié)點(diǎn)，提前安排好會(huì)議議程，項(xiàng)目實(shí)施主管部門匯報(bào)項(xiàng)目論證進(jìn)展情況，組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決各類問(wèn)題，會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要，監(jiān)督待辦事項(xiàng)閉環(huán)管理；保持與上級(jí)單位的高頻匯報(bào)與溝通，第一時(shí)間獲取最新論證要求，及時(shí)解讀上級(jí)單位指示并傳遞給需求部門，確保有效落實(shí)工作要求；通過(guò)上述機(jī)制加快推進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)工作。

明確關(guān)鍵審查要素，及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)測(cè)結(jié)果(Check）。為了確保項(xiàng)目論證管理不偏離總體目標(biāo)，保證論證方案的必要性、先進(jìn)性、有效性，避免后期出現(xiàn)重大調(diào)整，需要對(duì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和控制。通過(guò)周調(diào)度會(huì)、科技委、內(nèi)部專家組等渠道，組織論證團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目建議書深化編制情況進(jìn)行審查。建立審查要點(diǎn)的監(jiān)測(cè)記錄，明確審查要點(diǎn)內(nèi)容和監(jiān)測(cè)結(jié)果，保證監(jiān)測(cè)記錄的客觀性、科學(xué)性、可追溯性，保證論證團(tuán)隊(duì)及時(shí)了解偏離計(jì)劃的情況，并對(duì)產(chǎn)生偏差的原因進(jìn)行分析，采取有效措施并及時(shí)總結(jié)，將正偏差作為經(jīng)驗(yàn)，負(fù)偏差作為教訓(xùn)（見(jiàn)表3）。

表3 要點(diǎn)對(duì)標(biāo)審查表

加強(qiáng)必要性分析，深化迭代完善報(bào)告（Action）。項(xiàng)目建議書編制完成并通過(guò)單位內(nèi)部審查決策后，在進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估之前，還需要對(duì)項(xiàng)目建議書的必要性論述進(jìn)行反復(fù)迭代。具體可從以下幾方面對(duì)項(xiàng)目建議書及單項(xiàng)論證報(bào)告進(jìn)行完善：一是加強(qiáng)與關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)聯(lián)性，緊密圍繞關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，明確建設(shè)目標(biāo)，突出重點(diǎn)，切實(shí)解決研制工作中的痛點(diǎn)及難點(diǎn)；二是實(shí)現(xiàn)核心專業(yè)的統(tǒng)籌發(fā)展，深入貫徹創(chuàng)新發(fā)展理念，突出單位核心優(yōu)勢(shì)專業(yè)，以提升核心競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向，開展條件建設(shè)；三是明確項(xiàng)目定位，統(tǒng)籌建設(shè)方案，做好與上級(jí)單位及其他建設(shè)單位的調(diào)研及交流工作，明確各單位任務(wù)分工及論證范疇，滿足頂層能力布局要求；四是做好與已有條件和在建項(xiàng)目的銜接，充分消化和利用已建成項(xiàng)目的建設(shè)成果，統(tǒng)籌開展升級(jí)和補(bǔ)充建設(shè)，避免重復(fù)建設(shè)；五是做好土建面積分?jǐn)傊?，?duì)于有土建分?jǐn)傂枨蟮捻?xiàng)目，需做好與土建項(xiàng)目的溝通協(xié)調(diào)，明確可分?jǐn)偟拿娣e及具體位置，再根據(jù)樓層布局及使用情況，統(tǒng)籌安排進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

（4）外部審查助力評(píng)估，吸納建議持續(xù)改進(jìn)（Action）

為了保證項(xiàng)目論證方案更加合理，在正式立項(xiàng)評(píng)估之前需盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決，在開展單位內(nèi)部多輪次迭代修改后，可以邀請(qǐng)外部單位優(yōu)勢(shì)專業(yè)的專家進(jìn)行評(píng)審。通過(guò)專家評(píng)審，可打開論證思路，借鑒優(yōu)勢(shì)經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)充完善項(xiàng)目自身的論證材料。此舉可以幫助論證團(tuán)隊(duì)解放思想，吸納好的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)論證申報(bào)材料質(zhì)量進(jìn)一步提升，助力項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估。

二、實(shí)踐效果

三、后續(xù)思路

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的前期論證管理從戰(zhàn)略把控項(xiàng)目投資方向，從頂層牽引項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施，從源頭糾正項(xiàng)目計(jì)劃偏差。在四型統(tǒng)籌研保項(xiàng)目立項(xiàng)論證管理過(guò)程中，引入PDCA 循環(huán)管理模式能夠達(dá)到審減率預(yù)期目標(biāo)，并在以下幾方面為今后項(xiàng)目立項(xiàng)論證管理起到良好示范作用。

提升項(xiàng)目論證管理質(zhì)量。PDCA 循環(huán)將整個(gè)論證過(guò)程劃分為緊密銜接的四個(gè)階段，通過(guò)對(duì)論證計(jì)劃的制定、實(shí)施、監(jiān)督統(tǒng)計(jì)、分析處理，形成計(jì)劃實(shí)施與制定的情況對(duì)比，痛點(diǎn)一目了然，每一次循環(huán)都能及時(shí)準(zhǔn)確解決一些問(wèn)題，顯著提高了項(xiàng)目建議書等申報(bào)材料的編制質(zhì)量。

提升項(xiàng)目論證管理效率。在項(xiàng)目論證管理中利用PDCA 循環(huán)法，從根本上改變了論證工作分散、串行、冗長(zhǎng)的狀態(tài)。通過(guò)協(xié)同手段集中攻關(guān)、科學(xué)決策，項(xiàng)目論證周期縮短30%以上，項(xiàng)目論證管理效率大幅提升。

提升項(xiàng)目論證管理水平。通過(guò)邊計(jì)劃、邊執(zhí)行、邊檢查、邊改進(jìn)的循環(huán)，確保了論證中各個(gè)環(huán)節(jié)活動(dòng)的順利推進(jìn)。每經(jīng)過(guò)一次循環(huán)，論證管理水平都得到一次躍升，最終保障項(xiàng)目有計(jì)劃、有監(jiān)督、有控制地一步步實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)，從根本上確保項(xiàng)目建設(shè)成效。

針對(duì)后續(xù)軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目論證工作計(jì)劃，我們將繼續(xù)開展項(xiàng)目可行性研究論證以及其他項(xiàng)目的立項(xiàng)論證工作，后續(xù)我們將聚焦核心需求，加強(qiáng)計(jì)劃管控，持續(xù)總結(jié)提升，打造專業(yè)團(tuán)隊(duì)，明確定位建設(shè)需求切入點(diǎn)，精準(zhǔn)把握建設(shè)過(guò)程著力點(diǎn)，堅(jiān)定瞄準(zhǔn)建設(shè)成效落腳點(diǎn)。

聚焦核心需求。在立項(xiàng)論證過(guò)程中，精準(zhǔn)解析申報(bào)要求，聚焦核心關(guān)鍵，本著從統(tǒng)籌建設(shè)需求出發(fā)、從系統(tǒng)長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考量、建設(shè)效能最大化實(shí)施的原則，開展技術(shù)攻關(guān)。

加強(qiáng)計(jì)劃管控。通過(guò)定期召開周調(diào)度確認(rèn)會(huì)、專題協(xié)調(diào)討論會(huì)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查會(huì)，統(tǒng)籌單位資源，協(xié)調(diào)解決瓶頸問(wèn)題，強(qiáng)化執(zhí)行效果，系統(tǒng)推進(jìn)項(xiàng)目論證管理。

持續(xù)總結(jié)提升。及時(shí)固化成果，將立項(xiàng)論證過(guò)程中的流程、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理總結(jié)和迭代完善，形成一套可借鑒的組織管理模式，為后續(xù)立項(xiàng)申報(bào)積累經(jīng)驗(yàn)，以應(yīng)對(duì)軍工能力建設(shè)立項(xiàng)論新局面。

打造專業(yè)團(tuán)隊(duì)。培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)默契與凝聚力，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí)和執(zhí)行力，打造專業(yè)化的論證團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)論證團(tuán)隊(duì)成員各盡其責(zé)，及時(shí)補(bǔ)位，目標(biāo)一致，高質(zhì)高效地推進(jìn)項(xiàng)目論證工作?！?/p>