○汪熠杰 呂宛青 張 一

隨著全球氣候的惡化與資源環(huán)境緊縮問題的加劇，發(fā)展低碳經(jīng)濟，實現(xiàn)節(jié)能減排，已成為國際社會的普遍共識(1)張新紅、楊靜怡：《福建省異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排的綠色技術(shù)路徑選擇》，《華僑大學學報(哲學社會科學版)》，2019年第3期，第64—79頁。。作為全球最大的碳排放國，中國所面臨的低碳減排壓力巨大。同時，伴隨中國經(jīng)濟向“高質(zhì)量”發(fā)展轉(zhuǎn)型，以綠色低碳為內(nèi)涵的高質(zhì)量發(fā)展正成為我國經(jīng)濟發(fā)展的主要競爭力(2)張富利：《公平視域下我國碳排放配額的初始分配》，《華僑大學學報(哲學社會科學版)》，2020年第5期，第65—78頁。。 “十四五”規(guī)劃強調(diào)了推動能源革命，加快低碳經(jīng)濟體系建設對中國新時代經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。在2020年第七十五屆聯(lián)合國大會上，習近平總書記更是向國際社會作出中國將于2030年前實現(xiàn)碳達峰，2060年實現(xiàn)“碳中和”目標的承諾。

中國經(jīng)濟的綠色轉(zhuǎn)型與“碳達峰、碳中和”目標的實現(xiàn)，需以低碳創(chuàng)新為動力。但由于低碳創(chuàng)新資源的匱乏和低碳技術(shù)的復雜性，依靠單個企業(yè)“單槍匹馬”實施低碳創(chuàng)新變得越發(fā)困難(3)曹霞、張路蓬：《利益驅(qū)動對創(chuàng)新網(wǎng)絡合作行為演化的影響機理及仿真——基于復雜網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)視角》，《運籌與管理》2015第6期，第160—169頁。。構(gòu)建低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡，進行協(xié)同創(chuàng)新，成為我國低碳創(chuàng)新的主要途徑。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡主要由企業(yè)、高校等低碳創(chuàng)新相關(guān)主體組成，形成低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡空間上的集聚，不同的創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新網(wǎng)絡進行知識、信息和物資等資源的滲透和傳遞，最終達成經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的提升(4)徐建中、趙亞楠：《基于J-SBM三階段DEA模型的區(qū)域低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡效率研究》，《管理評論》2021年第2期，第97—107頁。。這些由眾多低碳產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體組成的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡已成為我國低碳創(chuàng)新的重要力量(5)馬玎、禹獻云、張雅蕊：《網(wǎng)絡地位、結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新——來自九大低碳產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡的經(jīng)驗證據(jù)》，《科技管理研究》2018年第21期，第18—28頁.。

低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的空間聚集特點與協(xié)同合作優(yōu)勢，提升了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效率，降低了低碳創(chuàng)新的創(chuàng)新風險。但與此同時，創(chuàng)新網(wǎng)絡的知識滲透、信息傳遞等特點也讓低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員在能力、資源以及努力水平等信息方面存在不對稱性，加重了雙重道德風險問題。此外，與其他技術(shù)創(chuàng)新相比，低碳創(chuàng)新的雙重外部性、主體多元性和創(chuàng)新復雜性也更為突出(6)Yong H G，Dian Z X.Game Analysis of Cooperative Innovation in ICT Low Carbon Technology Chain Based on Different Profit Sharing Arrangements.Systems Engineering，2016，(11)，pp.39-46.，加之我國的低碳技術(shù)相關(guān)法律政策尚存知識產(chǎn)權(quán)模糊與收益分配機制不合理等問題(7)羅敏：《基于EPNR模型的中國低碳技術(shù)創(chuàng)新動力因素分析》，《科技管理研究》2018年第1期，第239—243頁。，使得我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在極高的“搭便車”風險，降低了低碳創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力與網(wǎng)絡穩(wěn)定(8)蘭梓睿、孫振清、蔡琳琳：《低碳背景下上下游企業(yè)綠色創(chuàng)新投入的演化博弈》，《科技管理研究》2019年第16期，第257—263頁。。事實上，已有文獻指出，盛行的“搭便車”現(xiàn)象和投機行為等問題已嚴重制約了我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的穩(wěn)定與發(fā)展，對我國低碳技術(shù)的深度創(chuàng)新造成了較大影響(9)范如國，、張應青、羅會軍：《考慮公平偏好的產(chǎn)業(yè)集群復雜網(wǎng)絡低碳演化博弈模型及其仿真分析》，《中國管理科學》2015年第23期，第763—770頁。。在此背景下，探究低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的形成與演化，提出有效的防治對策，對我國低碳創(chuàng)新的發(fā)展與低碳經(jīng)濟體系的構(gòu)建將至關(guān)重要。

一 文獻回顧

“搭便車”作為公共品博弈中的典型困境，是協(xié)同合作過程中難以避免的問題。目前，學界對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車問題的研究主要集中在搭便車行為的影響因素和監(jiān)管治理兩個方面。

影響因素方面，學界普遍認為，外部性和不完善的政策環(huán)境是造成我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為頻發(fā)的主要原因。在外部性因素上，Aghion等(10)Aghion P，Martin R，Reenen J V，et al.Path Dependency，and Directed Technical Change：Evidence from the Auto Industry.Social Science Electronic Publishing，2016，(1)，pp.1-51.發(fā)現(xiàn)低碳創(chuàng)新具有雙重外部性特征，既存在技術(shù)外部性，又存在環(huán)境外部性。因此和其他技術(shù)創(chuàng)新相比，低碳創(chuàng)新合作中的搭便車風險更高。Yong等(11)Yong H G，Dian Z X.Game Analysis of Cooperative Innovation in ICT Low Carbon Technology Chain Based on Different Profit Sharing Arrangements.Systems Engineering，2016，(11)，pp.39-46．進一步指出，低碳創(chuàng)新合作參與主體的多元性和創(chuàng)新機制的復雜性更為突出，受外部性、分配機制等因素的影響更強。趙丹等(12)趙丹、戢守峰：《公平關(guān)切和低碳偏好下供應鏈減排投資策略研究》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟》2020年第1期，第94—104頁。、王為冬等(13)王為東、王冬、盧娜：《中國碳排放權(quán)交易促進低碳技術(shù)創(chuàng)新機制的研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第2期，第41—48頁。的研究也得到了與Yong等相似的結(jié)論，即低碳技術(shù)具有明顯的正外部性特征，低碳創(chuàng)新合作中的搭便車現(xiàn)象和投機行為將較其他創(chuàng)新合作更為嚴重。曹興等(14)曹興、高遠：《公平視角下創(chuàng)新網(wǎng)絡中企業(yè)穩(wěn)定合作的博弈分析與行為驗證》，《中南大學學報(社會科學版)》2016年第3期，第91—97頁。、陳文婕等(15)陳文婕、曾德明：《低碳技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中的多維鄰近性演化》，《科研管理》2019年第3期，第30—40頁。則對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的結(jié)構(gòu)與特點進行了分析，指出創(chuàng)新網(wǎng)絡中的主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)等特點也將增強低碳創(chuàng)新的外部性，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡合作中的搭便車風險。

在政策環(huán)境因素上，Rogge等(16)Rogge K S，Hoffmann V H.The impact of the EU ETS on the sectoral innovation system for power generation technologies：findings for Germany.Energy Policy，2010，(12)，pp.7 639-7 652.指出，良好的創(chuàng)新政策與制度對技術(shù)創(chuàng)新的開展有重要影響。郭曉丹等(17)郭曉丹、何文韜、肖興志：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府補貼、額外行為與研發(fā)活動變動》，《宏觀經(jīng)濟研究》2011年第11期，第63—69+111頁。也發(fā)現(xiàn)，通過專利政策，能較好地將技術(shù)創(chuàng)新的外部性內(nèi)化，進而規(guī)制創(chuàng)新中的搭便車問題。為更好分析中國低碳創(chuàng)新合作中的搭便車問題，羅敏(18)羅敏：《低碳專利商業(yè)化激勵機制研究》，《科學學研究》2018年第10期，第1 795—1 800+1 913頁。對中國低碳創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)和專利政策環(huán)境進行了分析，指出中國的低碳創(chuàng)新專利政策與產(chǎn)權(quán)制度尚不完善，存在較大的投機空間。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學和行為經(jīng)濟學認為，在合作中引入懲罰機制能有效遏制“搭便車”的發(fā)生(19)Nikos Nikiforakis.Feedback，punishment and cooperation in public good experiments.Games and Economic Behavior，2009，(2)，pp.689-702.。為治理我國低碳創(chuàng)新合作中嚴重的搭便車問題，諸多學者從懲罰機制視角出發(fā)，對低碳創(chuàng)新合作搭便車行為的監(jiān)管與治理進行了討論。Quervain等(20)de Quervain，D J F，F(xiàn)ischbacher，U，Treyer，V，et al.The neural basis of altruistic punishment.Science.2004，(5688)，pp.1 254-1 258.基于腦神經(jīng)實驗，證明了懲罰制度對合作中搭便車行為的抑制作用。高艷慧等(21)高艷慧、萬迪昉、郭海星：《基于監(jiān)管、學習和聲譽的聯(lián)盟穩(wěn)定性：實驗研究》，《管理學報》2012年第8期，第1 154—1 161頁。利用囚徒博弈模型，分析了懲罰機制及聲譽機制對技術(shù)創(chuàng)新合作穩(wěn)定性的影響。崔和瑞等(22)崔和瑞、王歡歌：《產(chǎn)學研低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化博弈研究》，《科技管理研究》2019第2期，第224—232頁。、徐建中等(23)徐建中、趙亞楠、朱曉亞：《基于復雜網(wǎng)絡演化博弈的企業(yè)低碳創(chuàng)新合作行為網(wǎng)絡演化機理研究》，《運籌與管理》2019年第6期，第70—79頁。則分別運用適應度博弈模型、演化博弈模型、復雜網(wǎng)絡博弈，分析了懲罰方式、分配制度、政府管理等因素對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性的影響，發(fā)現(xiàn)通過“違約金”“政府稅收懲罰”等制度，能較好解決低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車問題。

總的來說，學者目前已就雙重外部性和政策環(huán)境等因素，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的影響進行了深入分析。并從制度懲罰視角出發(fā)，運用演化博弈模型研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)搭便車行為的治理問題。但從研究方法和理論視角來看，這些研究還存在以下兩點不足。

首先，現(xiàn)有文獻多將確定性演化博弈動態(tài)作為研究低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡搭便車問題的主要方法。然而，無限的博弈個體是確定性演化博弈動態(tài)成立的前提假設，但實際的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中，成員個體卻總是有限的。由于無限種群中的博弈個體是無限的，因此隨機效應對個體決策的影響可以忽略，其發(fā)生的博弈問題可以用確定性博弈動態(tài)進行研究。而在有限種群中，隨機性則將對個體的決策演化產(chǎn)生重要影響，隨機效應會導致系統(tǒng)博弈結(jié)果偏離納什均衡，若延用確定性博弈動態(tài)方法就會造成較大的噪聲干擾。故對于有限種群的演化博弈問題，需采用隨機性演化博弈動態(tài)進行分析，這些以確定性演化博弈動態(tài)為主要方法的研究，在現(xiàn)實性和適用性上尚存較大局限。

其次，現(xiàn)有研究在理論上都將低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車行為視為一個同源整體，僅討論了外部性、政策環(huán)境、懲罰制度等因素對創(chuàng)新網(wǎng)絡搭便車個體的影響，卻忽視了不同主體搭便車行為產(chǎn)生途徑的差別。根據(jù)社會學習理論，人類行為學習包含兩種途徑，一種是個人學習，即基于理性思考的強化學習；另一種是社會學習，即參考復制他人行為的模仿學習。Avery等(24)Avery C，Zemsky P.Multidimensional Uncertainty and Herd Behavior in Financial Markets.The American Economic Review，1998，(4)，pp.724-748.進一步將個體處于信息不完備、不確定環(huán)境時的學習模仿從眾行為定義為羊群效應(Herd Effect)。Sherif(25)Sherif M.An Experimental Approach to the Study of Attitudes.Sociometry，1937，1，pp.90-98.通過心理實驗，證明了封閉性的人類群體中普遍存在羊群效應。作為一種解釋群體行為的理論，羊群效應在組織行為學和行為經(jīng)濟學中得到了較大應用(26)郝曉玲、陳曉夢：《體驗型產(chǎn)品消費行為的羊群效應及機理研究——基于電影行業(yè)消費行為的實證解釋》，《中國管理科學》2019年第11期，第176—188頁。。

低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的網(wǎng)絡聚集與強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，使得各成員間的互動聯(lián)系緊密，存在著較強的模仿學習行為。同時，作為一種穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡也具有相對封閉性和信息不對稱性特點，故低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中廣泛存在羊群效應。從搭便車行為的產(chǎn)生途徑來看，這種因羊群效應而引發(fā)的從眾型搭便車行為會加深搭便車行為在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的擴散、蔓延，進而對創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定產(chǎn)生更大的影響。因此，有必要基于羊群效應理論，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的形成演化和阻斷途徑進行分析。

為此，考慮羊群效應，在現(xiàn)有研究基礎上，運用Moran過程構(gòu)建隨機博弈模型，分析低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的形成與演化，進而對我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的防治進行討論與建議。

二 參數(shù)與假設

現(xiàn)實中，由于創(chuàng)新網(wǎng)絡中的合作協(xié)議約束具有有限性，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡各成員間仍將開展以實現(xiàn)自身利益最大化為目標的博弈?；诖?，這里考慮一個有限且混合均勻的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡，并有如下假設：

(1)假設在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡P中，存在有限的N個無差別成員，且每個成員的創(chuàng)新成本均為C。每個成員間將兩兩隨機配對、反復博弈，其中A和B分別代表任意兩個不同成員。記成員的策略集{合作創(chuàng)新(Collaborative Innovation)，搭便車(Free-riding)}為 {CI，F(xiàn)R}。需注意的是，有限的N個無差別成員的假設決定了低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡P是一個有限種群。和無限種群中發(fā)生的確定性博弈不同，在有限種群中隨機效應會對博弈結(jié)果產(chǎn)生重要作用。為此，在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡P中，創(chuàng)新網(wǎng)絡成員間的策略選擇將受期望收益和隨機效應的共同影響。

(2)參考Aghion等的研究，考慮低碳創(chuàng)新的雙重外部性特點，假設t為低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性，r為低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境外部性。其中，當創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)技術(shù)溢出水平較高時，技術(shù)外部性會因技術(shù)擴散、知識滲透乃至模仿竊取等因素得到提升，進而讓搭便車成員能享受到部分或全部的技術(shù)創(chuàng)新收益(27)曾繁英：《產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)供給模式研究》，《科技管理研究》2009年第7期，第406—408+412頁。；環(huán)境外部性則因低碳技術(shù)進步、優(yōu)化自然環(huán)境與社會生產(chǎn)效率而產(chǎn)生，進而讓整個創(chuàng)新網(wǎng)絡、社會乃至人類群體享受到低碳創(chuàng)新的衍生收益。當雙方都選擇創(chuàng)新策略時，各成員都將獲得創(chuàng)新收益u，且創(chuàng)新網(wǎng)絡整體將獲得環(huán)境外部性收益r；在合作中，若一方選擇創(chuàng)新策略，另一方選擇搭便車策略，則低碳創(chuàng)新的成功率為β，其中創(chuàng)新方獲得創(chuàng)新收益u，搭便車方收益為t，創(chuàng)新網(wǎng)絡整體獲得環(huán)境外部性收益r。由于合作創(chuàng)新能帶來技術(shù)互補、資源共享的創(chuàng)新優(yōu)勢，故合作創(chuàng)新時的成功率大于單獨創(chuàng)新時的成功率，即1>β>0；存在搭便車行為時，搭便車收益主要來源于低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性，往往不能獲得完全的創(chuàng)新收益，因此有u≥t。同時，為保證創(chuàng)新行為的順利進行，假設有u>C。

(3)參考羅敏，郭曉丹等的研究，考慮低碳技術(shù)專利對搭便車行為的規(guī)制作用，假設創(chuàng)新網(wǎng)絡成員將基于專利法規(guī)向搭便車成員收取專利費用g，以內(nèi)化低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性。然而，由于我國低碳技術(shù)相關(guān)專利制度的不完善，對低碳相關(guān)技術(shù)覆蓋的不全面，使得低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性難以完全內(nèi)化，因此有g(shù)≤t。其中，g的大小反映了低碳技術(shù)相關(guān)專利的完善程度。

(4)參考連洪泉等(28)連洪泉、周業(yè)安、左聰穎等：《懲罰機制真能解決搭便車難題嗎？——基于動態(tài)公共品實驗的證據(jù)》，《管理世界》2013年第4期，第69—81頁.的研究，假設低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在一個懲罰力度為δ的制度性懲罰，用以負強化創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車行為，并對單獨開展低碳創(chuàng)新的成員進行補償。由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡具有組織鄰近特點與強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)人際關(guān)系復雜，投機、尋租風險較高，成員個體的搭便車行為難以被舉報和處罰。參考王天日等的研究，假設選擇搭便車行被舉報懲罰的懲罰概率為φ，其中φ∈[0，1]，因此φδ反映懲罰的實際實施效用。特別的，成員雙方都選擇搭便車策略時，兩方都不會被對方舉報。

基于以上假設和參數(shù)設定，可得支付矩陣如表1。

表1 低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員博弈支付矩陣

三 基于Moran過程的創(chuàng)新網(wǎng)絡成員策略隨機演化動態(tài)

考慮到有限種群博弈具有隨機性特點，為更好反映隨機效應對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員博弈的影響，引入隨機過程，對所構(gòu)建的博弈模型進行完善。在研究有限種群的博弈時，博弈中的隨機性問題常用匹配過程、Wright-Fisher過程和Moran過程三類隨機過程進行刻畫。其中Moran過程具有異步更新機制，能更好地反映單位步長內(nèi)種群個體的生滅狀態(tài)(29)王先甲、顧翠伶、趙金華等：《選擇差異下Moran過程的隨機博弈模型及其應用》，《系統(tǒng)工程理論與實踐》2020年第5期，第1 193—1 209頁。，是現(xiàn)今學界研究和應用最為廣泛的一種隨機過程。運用Moran過程分析有限總體的內(nèi)部平衡主要可分為以下三步：首先，在單位步長內(nèi)，根據(jù)各策略適應度隨機選擇一個個體；然后，復制所選擇的個體；最后，用所復制的個體隨機取代一個剩余總體中的個體，進而保證總體大小不變。通過這種復制、取代程序，Moran過程能對總體內(nèi)各個體的生滅狀態(tài)進行刻畫，進而反映低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的“期望比較—成員互動—模仿學習—策略選定”決策過程。

假設i為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中選擇創(chuàng)新策略(CI)的成員數(shù)量，N-i為創(chuàng)新網(wǎng)絡中選擇搭便車策略(FR)的成員數(shù)量?；诒?所得支付矩陣，可求得創(chuàng)新網(wǎng)絡成員選擇策略CI和策略FR的期望收益分別為：

(1)

(一)考慮羊群效應的隨機博弈模型建立

上述復制動態(tài)方程只考慮了兩方博弈中，策略適應度對個體決策的影響，而忽略了羊群效應可能導致的個體決策演化。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的羊群效應明顯，各成員的策略選擇不僅受自身收益影響，還受其他個體策略選擇影響，進而跟隨模仿大多數(shù)人的行為(30)Boyd R，Richerson P J.Culture and evolutionary process.American Journal of Sociology，1985，(2)，pp.426-435.。作為羊群效應的核心內(nèi)涵，從眾心理是刻畫羊群效應的重要變量。參考Skyrms的研究(31)Skyrms B.Dynamics of Conformist Bias.Monist，2005，(2)，pp.260-269.，用從眾心理變量反映羊群效應影響情況，假設k表示從眾心理權(quán)重，F(xiàn)i表示從眾效用，其中k∈[0，1]。則考慮羊群效應情況下，創(chuàng)新網(wǎng)絡成員選擇策略CI和策略FR的期望收益分別為：

ECI*=(1-k)ECI+kFCI，EFR*=(1-k)EFR+kFFR

(2)

由于從眾效用受創(chuàng)新網(wǎng)絡中選擇CI，F(xiàn)R策略的成員數(shù)量影響，因此Fi是關(guān)于CI，F(xiàn)R策略被選比例的增函數(shù)。參考陳洋(32)陳洋、李爽、張宇航等：《基于演化博弈的不安全行為的羊群效應研究》，《技術(shù)經(jīng)濟》2020年第2期，第144—155頁。及吳文靜等(33)吳文靜、王占中、馬芳武：《從眾心理影響下的行人群體行為演化博弈的仿真分析——以行人過街為例》，《吉林大學學報(工學版)》年2017第1期，第92—96頁.的研究，直接用創(chuàng)新網(wǎng)絡中CI，F(xiàn)R策略的被選比例，表示Fi，i={CI，F(xiàn)R}。則考慮羊群效應后，策略和策略的期望收益為：

(3)

為反映隨機因素對策略選擇的影響，引入選擇性強度概念，并假設策略適應度是策略期望收益和選擇強度的線性函數(shù)。用ω，ω∈[0，1]表示選擇性強度，當ω=0時，為選擇中性，此時策略選擇完全隨機；當0<ω≤1時，為弱選擇強度，此時策略選擇受策略期望和隨機因素共同影響；當ω=1時，為強選擇強度，此時策略選擇僅受策略期望影響。由此，CI，F(xiàn)R策略的適應度分別為：

fi=1-ω+ωECI*，gi=1-ω+ωEFR*

(4)

(二)復制方程構(gòu)建

在創(chuàng)新網(wǎng)絡P中，每個單位步長內(nèi)的種群狀態(tài)都可能出現(xiàn)3種變化，即選擇CI(FR)策略的個體可能增加一個、減少一個或不變，因此Moran過程實質(zhì)上是一個Markov鏈，選擇策略CI的成員數(shù)量由i變?yōu)閕+1，i-1的概率分別為：

(5)

(6)

(三)演化動態(tài)分析

進一步討論F(x)′的符號可求得：

(7)

(8)

(9)

圖1 多重穩(wěn)定態(tài)下的復制動態(tài)相位圖

穩(wěn)定條件T1、T2反映了當羊群效應影響較弱、從眾心理權(quán)重k較小時，系統(tǒng)存在唯一穩(wěn)定點。且此時系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)主要受系統(tǒng)參數(shù)的相對大小影響。若低碳創(chuàng)新成本C，技術(shù)外部性t等參數(shù)數(shù)值相對較高，而搭便車懲罰力度δ與實施概率φ，專利費用g等參數(shù)數(shù)值相對較低。使得系統(tǒng)參數(shù)滿足C-φδ-r-u-β(g-r-t)>k/1-k>β(u+g+r)+φδ-C時，搭便車行為就將成為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的穩(wěn)定策略選擇。此時，通過優(yōu)化低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的懲罰制度，提升懲罰力度δ和懲罰概率φ等參數(shù)數(shù)值，從而讓系統(tǒng)參數(shù)滿足β(u+g+r)+φδ-C>k/1-k>C-φδ-r-u-β(g-r-t)的條件，能有效降低系統(tǒng)中的搭便車風險。

穩(wěn)定條件T3則反映了當羊群效應影響較強、從眾心理權(quán)重k足夠大，使得系統(tǒng)參數(shù)滿足k/1-k>max{β(u+g+r)+φδ-C，C-φδ-r-u-β(g-r-t)}的條件時，系統(tǒng)將存在多重穩(wěn)定狀態(tài)。此時系統(tǒng)的穩(wěn)定演化將更為復雜，難以僅通過調(diào)整部分參數(shù)，使系統(tǒng)完全達到理想狀態(tài)。

四 博弈演化均衡的數(shù)值驗證

作為一種實現(xiàn)理論模型可視化的方式，數(shù)值仿真不僅能對博弈結(jié)論的可行性、準確性進行驗證，還能反映不同參數(shù)條件下各主體的博弈演化過程，進而彌補理論分析的片面性，使研究內(nèi)容更加完整。為驗證前文所得結(jié)論，深入分析低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員行為決策動態(tài)，運用Matlab對博弈模型進行數(shù)值仿真，進而更為直觀地觀察參數(shù)條件改變對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡演化均衡狀態(tài)的影響。

由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的創(chuàng)新成功率、搭便車收益以及懲罰損失等參數(shù)難以統(tǒng)計，且缺乏相關(guān)調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為此，參考相關(guān)文獻及新聞報道，基于現(xiàn)實情況與穩(wěn)定條件約束，對參數(shù)數(shù)值進行設置，并通過所設置參數(shù)的數(shù)值大小，反映中國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡所處的實際狀態(tài)(35)需注意，此處的參數(shù)數(shù)值是理論設定的模擬參數(shù)數(shù)值，僅以數(shù)值大小呈現(xiàn)各博弈變量間的函數(shù)關(guān)系，而非真實統(tǒng)計調(diào)研數(shù)據(jù)。。

盡管近年，隨著“綠色經(jīng)濟”重要性的提升和“雙碳”目標的提出，中國的低碳創(chuàng)新發(fā)展取得了長足進步。但從發(fā)展效率來看，我國的低碳創(chuàng)新效率值還存在較大上升空間(36)張樨樨、曹正旭、徐士元：《創(chuàng)新質(zhì)量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響的異質(zhì)性——基于產(chǎn)業(yè)集聚的門檻效應》，《科技管理研究》2021年第18期，第10—17頁。。徐建中等(37)徐建中、趙亞楠：《基于J-SBM三階段DEA模型的區(qū)域低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡效率研究》，第97—107頁。發(fā)現(xiàn)，我國大部分地區(qū)低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展仍處于要素投入的初級階段，且普遍存在“低投入低收益”乃至“高投入低收益”的問題。此外，大量研究還指出中國現(xiàn)有的低碳技術(shù)專利和碳交易相關(guān)政策尚不完善(38)羅敏：《低碳專利商業(yè)化激勵機制研究》，第1 795—1 800+1 913頁。，存在體系化設計不足、交易平臺不公正、沒有關(guān)注低碳創(chuàng)新相關(guān)衍生產(chǎn)品價值等問題(39)王波、吳彥茹、張偉 等：《“雙碳”目標背景下綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑與政策范式轉(zhuǎn)型》，《科學管理研究》2022年第2期，第2—6頁。，進而制約了低碳創(chuàng)新效率。為此，考慮以上現(xiàn)實情景與問題，設定參數(shù)如下：創(chuàng)新網(wǎng)絡P中成員合作創(chuàng)新成本C=8，創(chuàng)新收益u=10，單獨創(chuàng)新時的成功率β=0.7，專利費g=1。同時考慮低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員決策受隨機因素和期望收益共同影響，假設選擇強度ω=0.5。為保證一般性，分別對初始狀態(tài)x=i/N∈(0，1)進行仿真，并考慮以下兩種情形。

(一)羊群效應影響較弱時的數(shù)值分析

當創(chuàng)新網(wǎng)絡P中，低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性t=9，產(chǎn)生的環(huán)境外部性r=1，懲罰實施概率φ=0.3，懲罰力度δ=3，從眾心理權(quán)重k=0.3時，參數(shù)將滿足C-φδ-r-u-β(g-r-t)>k/1-k>β(u+g+r)+φδ-C，得到仿真結(jié)果見圖2。在該系統(tǒng)中，無論的初始取值如何，x=0都終將為系統(tǒng)的唯一穩(wěn)定點。此時，策略FR(搭便車)的適應度更高，成為穩(wěn)定策略，創(chuàng)新網(wǎng)絡P將解體，驗證了穩(wěn)定條件T1。

圖2 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

保持其他條件不變，降低搭便車收益，提升懲罰實施概率與力度，使φ=0.6，δ=5。此時參數(shù)滿足β(u+g+r)+φδ-C>k/1-k>C-φδ-r-u-β(g-r-t)，仿真結(jié)果見圖3。在該系統(tǒng)中，無論x的初始取值如何，x=1都終將為系統(tǒng)的唯一穩(wěn)定點，此時策略CI(創(chuàng)新合作)的適應度更高，成為穩(wěn)定策略，創(chuàng)新網(wǎng)絡P將穩(wěn)定發(fā)展，驗證了穩(wěn)定條件T2。

圖3 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

比較圖2和圖3可發(fā)現(xiàn)，當仿真數(shù)值貼近中國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡所處的實際狀態(tài)時，由于低碳創(chuàng)新具有雙重外部性，專利政策不完善，創(chuàng)新成本高、收益率低等特點，搭便車行為在我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中廣泛存在，創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性較弱。圖2反映了這一結(jié)果，同時也對現(xiàn)有研究進行了呼應。在此情況下，通過提升創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)部的制度懲罰力度及懲罰實施概率能有效減少搭便車行為，圖3的仿真結(jié)果證明了其有效性。

以上的仿真均是在羊群效應影響較弱或不考慮羊群效應影響時進行的。但現(xiàn)實中，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)往往存在較強的模仿學習和從眾行為。為此，下文將進一步分析羊群效應影響較高時創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的決策演化。

(二)羊群效應影響較強時的數(shù)值分析

僅提升從眾心理權(quán)重，使k=0.8，其余參數(shù)保持條件T2的設定狀態(tài)。此時，參數(shù)滿足條件k/1-k>max{β(u+g+r)+φδ-C，C-φδ-r-u-β(g-r-t)}，結(jié)果見圖4。當合作創(chuàng)新行為的初始被選比例小于 0.3 時，搭便車行為羊群效應會對系統(tǒng)穩(wěn)定產(chǎn)生極大影響。此時，盡管合作創(chuàng)新行為的適應度大于搭便車行為的適應度，但羊群效應最終會使創(chuàng)新網(wǎng)絡P穩(wěn)定于x=0，進而讓創(chuàng)新網(wǎng)絡解體；而合作創(chuàng)新行為的初始被選比例大于 0.3 時，搭便車行為羊群效應影響則較弱，策略適應度對系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響更強。此時，在策略適應度的作用下，系統(tǒng)將穩(wěn)定于x=1，合作創(chuàng)新行為將成為創(chuàng)新網(wǎng)絡P的穩(wěn)定策略，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡將穩(wěn)定發(fā)展，驗證了穩(wěn)定條件T3。

圖4 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

需注意的是，圖4是在圖3的參數(shù)設定下，僅提升從眾心理權(quán)重而得到的。表明在現(xiàn)實情景下，創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的行為決策不僅與策略適應度有關(guān)，還與羊群效應影響有關(guān)，單通過優(yōu)化懲罰制度等手段難以緩解低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車問題。為此，明確搭便車行為羊群效應對系統(tǒng)演化趨勢的影響，對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的防治有重要意義。下文將重點對搭便車行為羊群效應的影響因素進行分析。

五 搭便車行為羊群效應的影響因素分析

由以上分析可知，條件T3成立時，系統(tǒng)將存在合作創(chuàng)新策略(x=1)與搭便車策略(x=0)兩種穩(wěn)定狀態(tài)。而后一種穩(wěn)定狀態(tài)主要因搭便車行為羊群效應而導致，并將使低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡P解體。由復制動態(tài)相位圖可知，搭便車行為羊群效應對系統(tǒng)最終穩(wěn)定的影響與E1和E3組成的線性區(qū)域L的長度正相關(guān)。即L越長，搭便車行為羊群效應影響越大，系統(tǒng)越有可能穩(wěn)定于E1(x=0)點。為此，可通過對線性區(qū)域L的長度函數(shù)求偏導數(shù)的方式，分析模型中各參數(shù)對搭便車行為羊群效應的影響作用，進而總結(jié)搭便車行為羊群效應的影響因素。

(一)合作創(chuàng)新成本對系統(tǒng)演化影響

線性區(qū)域L的長度函數(shù)可由鞍點E3的坐標表示，即LL=Φ/φ，其中Φ=(1-k)(C-φδ-β(αg+r+u))+k，φ=2k+(k-1)(β(t+u+2r)-u-r)。同時，由E3(x=x*)為中心點可知，條件T3成立時x*∈(0，1)，故有φ>0，Φ>0。

圖5 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

(二)合作創(chuàng)新收益對系統(tǒng)演化影響

保持其余參數(shù)如圖4的設定狀態(tài)，對u=12時的系統(tǒng)演化進行仿真，結(jié)果(見圖6)反映合作創(chuàng)新收益u提升到12時的系統(tǒng)演化趨勢。對比圖6和圖4可發(fā)現(xiàn)，此時創(chuàng)新網(wǎng)絡P中合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3下降到了0.1，搭便車行為羊群效應的影響明顯減弱。

圖6 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

(三)懲罰力度對系統(tǒng)演化影響

圖7 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

(四)懲罰概率對系統(tǒng)演化影響

圖8 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

對比圖8和圖4可知，創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行被舉報懲罰的概率提升到0.8時，合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.3下降到了0.15。即提升創(chuàng)新網(wǎng)絡P中搭便車行被舉報懲罰的概率，對搭便車行為羊群效應的抑制有重要作用。

(五)創(chuàng)新成功率對系統(tǒng)演化影響

圖9 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

由于低碳創(chuàng)新資源的匱乏和低碳技術(shù)的復雜性，企業(yè)難以單槍匹馬的進行低碳創(chuàng)新。因此，在低碳創(chuàng)新合作時，一方成員的搭便車行為將大幅降低另一方成員低碳創(chuàng)新的成功率。本質(zhì)上，創(chuàng)新成功率的降低，是搭便車行為負外部性的表現(xiàn)。這種負外部性減少了創(chuàng)新網(wǎng)絡中合作創(chuàng)新策略的收益，降低成員進行低碳創(chuàng)新的動力，進而提升了搭便車行為羊群效應的影響。

(六)技術(shù)外部性對系統(tǒng)演化影響

圖10 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性能讓搭便車成員以極低的成本獲取合作伙伴的技術(shù)創(chuàng)新成果。因此，技術(shù)外部性會讓搭便車成員在享受低碳創(chuàng)新正外部性的同時，提升合作伙伴的創(chuàng)新風險，降低整個創(chuàng)新網(wǎng)絡的創(chuàng)新效率，進而強化搭便車行為羊群效應影響。

(七)環(huán)境外部性收益對系統(tǒng)演化影響

低碳創(chuàng)新能通過技術(shù)提升的方式，節(jié)約生產(chǎn)資源與能源，提升生產(chǎn)效率，進而對自然環(huán)境的保護產(chǎn)生正向的環(huán)境外部性。從影響范圍來看，這種外部性是一種涉及整個創(chuàng)新網(wǎng)絡、社會乃至是人類群體的正外部性。正是由于創(chuàng)新網(wǎng)絡中的每個個體都將從低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境外部性中獲益，進而讓整個創(chuàng)新網(wǎng)絡實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。因此，和低碳創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)外部性不同，提升低碳創(chuàng)新的環(huán)境外部性能降低創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)搭便車行為羊群效應的影響并提升成員間的合作創(chuàng)新意愿。

(八)相關(guān)專利政策對系統(tǒng)演化影響

圖12 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

技術(shù)專利是內(nèi)化技術(shù)外部性，降低搭便車成員收益的重要手段。然而，由于我國低碳技術(shù)相關(guān)專利政策的不完善，專利平臺的制度缺陷等問題，使得我國低碳相關(guān)專利無法對我國的低碳技術(shù)進行全面的覆蓋。進而使低碳創(chuàng)新的技術(shù)外部性難以完全內(nèi)化，損害了低碳創(chuàng)新者的應得利益，提升了創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)搭便車行為羊群效應的影響。

(九)從眾心理對系統(tǒng)演化影響

參數(shù)k反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)的從眾心理權(quán)重。在搭便車行為羊群效應中，從眾心理既可能起正面作用，也可能起負面作用。

圖13 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

圖14 條件下的系統(tǒng)演化趨勢 圖15 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

比較圖14和圖15可知，隨從眾心理權(quán)重k的增大，創(chuàng)新網(wǎng)絡P中合作創(chuàng)新行為的穩(wěn)定閾值從0.65下降到了0.55。故在此情況下，從眾心理權(quán)重的提升會減弱搭便車行為羊群效應的影響。

圖16 條件下的系統(tǒng)演化趨勢 圖17 條件下的系統(tǒng)演化趨勢

圖16和圖17顯示，當創(chuàng)新網(wǎng)絡P內(nèi)的合作創(chuàng)新適應度等于搭便車適應度時，從眾心理權(quán)重將不會對搭便車行為羊群效應產(chǎn)生影響，系統(tǒng)將以x=0.5為分界線，向合作創(chuàng)新策略和搭便車策略演化。同時，比較圖16和圖17還可發(fā)現(xiàn)，盡管此時從眾心理權(quán)重不會影響系統(tǒng)的最終穩(wěn)定狀態(tài)，但卻會對系統(tǒng)的演化速率造成影響。即隨從眾心理權(quán)重的增加，系統(tǒng)到達穩(wěn)定狀態(tài)的演化時間也將增加。這一現(xiàn)象反映了從眾心理實質(zhì)上是通過增加系統(tǒng)熵的方式對系統(tǒng)造成影響，進而使系統(tǒng)難以達到穩(wěn)定狀態(tài)。

六 結(jié) 論

(一)結(jié)論與貢獻

由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的相對封閉性、信息不完全性及強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)等特點，羊群效應在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中廣泛存在，且對成員的行為決策有重要影響。正確分析搭便車行為羊群效應影響，對防治低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車行為有重要意義。

研究結(jié)果表明，當不考慮羊群效應或羊群效應較低時，系統(tǒng)僅存在唯一穩(wěn)定狀態(tài)。在此情況下，通過優(yōu)化懲罰制度，提升低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡對搭便車行為的懲罰實施力度與概率，能有效治理搭便車行為。而當羊群效應作用較強時，系統(tǒng)將存在多重穩(wěn)定狀態(tài)。此時，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的治理將變得更為復雜。現(xiàn)實中，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡存在主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)等特點，會增強低碳創(chuàng)新主體間的社會學習以及從眾心理，進而強化系統(tǒng)中的羊群效應作用。這也解釋了為何現(xiàn)有研究所構(gòu)建的單一性制度懲罰、行政規(guī)約等治理手段，難以在實踐中對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中的搭便車問題進行較好治理。為明確低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為羊群效應對系統(tǒng)演化的影響機制，基于所得復制動態(tài)相位圖，構(gòu)建反映搭便車行為羊群效應大小的函數(shù)模型。并運用求解偏導數(shù)的方式，分析模型中各參數(shù)對搭便車行為羊群效應的影響和作用。

首先，低碳創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益是影響搭便車行為羊群效應的主要因素，我國低碳創(chuàng)新的高成本、低收益特點，強化了創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)的搭便車行為羊群效應。其次，由于低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的網(wǎng)絡聚集性與半封閉性特點，讓創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)存在較強的關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，投機、尋租風險較高，成員間存在較多的“人情”管理、行賄等現(xiàn)象。降低了懲罰實施效率與懲罰力度，讓成員對搭便車行為抱有僥幸心理，強化了搭便車行為羊群效應。再次，低碳創(chuàng)新具有雙重外部性特點，技術(shù)外部性的提升將增強創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為羊群效應，環(huán)境外部性的提升則將減弱搭便車行為羊群效應。如何在減弱低碳創(chuàng)新技術(shù)外部性的同時，提升環(huán)境外部性是控制搭便車行為羊群效應的關(guān)鍵。最后，伴隨相關(guān)專利政策的完善與創(chuàng)新成功率的提升，創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為帶來的負外部性和收益將減少，搭便車行為羊群效應將減弱。值得一提的是，不同于以往研究所得出的低碳創(chuàng)新外部性會對創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性產(chǎn)生負面影響的結(jié)論。本文在將低碳創(chuàng)新外部性細分為技術(shù)外部性和環(huán)境外部性后，發(fā)現(xiàn)在羊群效應較強的情景下，低碳創(chuàng)新環(huán)境外部性反而會降低搭便車行為羊群效應的影響，促進創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定發(fā)展。這一發(fā)現(xiàn)，一方面對現(xiàn)有低碳創(chuàng)新搭便車行為研究進行了補充，另一方面也為低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡搭便車問題的解決提供了新的思路。

本文的主要貢獻在于：(1)將心理學中較為成熟的羊群效應理論引入低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性研究，探討了搭便車行為對低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性的影響，并分析了羊群效應對創(chuàng)新網(wǎng)絡成員行為決策的影響。在一定程度上，從理論運用和研究視野方面對現(xiàn)有的低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性研究進行了補充。(2)引入Moran過程，構(gòu)建基于策略適應度及羊群效應的隨機博弈模型，針對低碳技術(shù)的雙重外部性和專利政策不完善特點，對有限規(guī)模低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的形成演化及網(wǎng)絡穩(wěn)定狀態(tài)進行了分析與仿真，得到超越現(xiàn)有研究的結(jié)論。(3)在所得相位圖基礎上，對影響低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡搭便車行為羊群效應的因素進行了分析，并對如何防治搭便車行為進行了研究。

(二)管理啟示

“搭便車”作為公共品博弈中的典型困境，已成為阻礙我國低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定發(fā)展的主要障礙。根據(jù)所得結(jié)論可知，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡的主體異質(zhì)性、過度組織鄰近以及強關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)等特點強化了網(wǎng)絡系統(tǒng)中的羊群效應，讓低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為的產(chǎn)生受到成員個體策略適應度與成員群體羊群效應的雙重影響。為此，要對低碳創(chuàng)新過程中的搭便車行為進行防治。不僅需要管理者制定制度懲罰手段，懲戒搭便車行為，提升成員個體合作創(chuàng)新策略的適應度。還需綜合運用組織管理方法，降低搭便車行為羊群效應對創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)的影響。具體應從以下幾方面入手：

1.構(gòu)建“信譽賬戶”，設立“準入過濾”機制

博弈結(jié)果顯示，由于羊群效應存在，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的行為決策系統(tǒng)總是存在多重穩(wěn)定狀態(tài)，成員的創(chuàng)新行為演化受系統(tǒng)初始狀態(tài)影響。當創(chuàng)新網(wǎng)絡中，搭便車行為的初始被選概率高于某一閾值時，搭便車行為羊群效應就會使整個創(chuàng)新網(wǎng)絡成員的行為穩(wěn)定于搭便車狀態(tài)。為此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡成員進行創(chuàng)新行為決策的初始階段，提升成員選擇合作創(chuàng)新行為的偏好，是防治低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡中搭便車行為泛濫最為直接有效的措施。對此，低碳技術(shù)相關(guān)組織及部門等可聯(lián)合構(gòu)建一個低碳創(chuàng)新合作“信譽賬戶”，對低碳創(chuàng)新合作參與成員進行信譽評級。低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡則可基于行業(yè)組織及部門所構(gòu)建的“信譽賬戶”設立合作“準入過濾”機制，篩掉信譽等級低、具有頻繁搭便車行為的個體，以此增加低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)偏好合作創(chuàng)新的成員比例和合作創(chuàng)新行為的被選概率。

2.提升低碳創(chuàng)新收益，降低低碳合作創(chuàng)新成本

3.弱化關(guān)系網(wǎng)絡，杜絕“人情化”管理

對此，低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡管理者應優(yōu)化低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，在保留創(chuàng)新網(wǎng)絡低合作成本、高創(chuàng)新效率優(yōu)勢的同時，弱化關(guān)系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)帶來的尋租風險。管理者可以在低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)引入?yún)^(qū)塊鏈等數(shù)字管理技術(shù)，建立去中心化的管理處罰構(gòu)架。并給予各成員平等的監(jiān)督權(quán)、舉報權(quán)，出臺“獎勵舉報制度”“吹哨人制度”等制度規(guī)約，提升網(wǎng)絡中各成員間相互監(jiān)督、及時舉報動力。進而盡可能減少因強關(guān)系網(wǎng)絡引發(fā)的“人情化”管理、賄賂尋租等現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時，加大對創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)搭便車行為的制度處罰力度，在進行經(jīng)濟處罰的同時，輔以拉入“黑名單”、披露搭便車成員信息等處罰措施，增加創(chuàng)新網(wǎng)絡成員搭便車行為的成本。此外，根據(jù)Fowler的研究(41)Fowler，J H.Altruistic punishment and the origin of cooperation.Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America，2005，(19)，pp.7 047-7 049.，創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)對搭便車行為的制度性懲罰實則是一種其他成員給予“搭便車”個體的“同伴懲罰”，側(cè)面反映了創(chuàng)新網(wǎng)絡成員對搭便車行為的態(tài)度與容忍度。為此，管理者在優(yōu)化創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)及懲罰制度的同時，還應弱化網(wǎng)絡中的“人情社會”與“關(guān)系文化”，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡成員對搭便車行為危害的認識，強化成員的公平感知與道德認同。

4.內(nèi)化低碳創(chuàng)新技術(shù)外部性，增強低碳技術(shù)環(huán)境外部性

5.提升低碳創(chuàng)新成功率，弱化創(chuàng)新網(wǎng)絡成員從眾心理